2022年度证券从业资格考试《证券交易》测试题（含答案）.pdf

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1、2022年 度 证 券 从 业 资 格 考 试 证 券 交 易 测 试 题(含 答 案)一、单 项 选 择 题(共 6 0题，每 题 1分)。1、准 确 地 说，()是 申 请 自 营 业 务 资 格 的 证 券 经 营 机 构 应 向 证 监 会 报 送 的 文 件。A、业 务 人 员 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书 B、2/3 以 上 业 务 人 员 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书 C、主 要 业 务 人 员 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书 D、2/3 主 要 业 务 人 员 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书【参 考 答 案】：

2、C2、()是 全 国 银 行 间 债 券 市 场 的 主 管 部 门。A、中 国 人 民 银 行 B、中 国 银 监 会 C、财 政 部 D、中 国 国 债 登 记 结 算 公 司【参 考 答 案】：A3、证 券 交 易 所 按 上 市 公 司 的 送 配 公 告，在 股 权 登 记 日 闭 市 后 根 据 每 个 股 东 股 票 账 户 中 的 持 股 量，按 照()自 动 增 加 相 应 的 股 数。A、无 偿 送 股 比 例 B、有 偿 送 股 比 例 C、有 效 送 股 比 例 D、约 定 送 股 比 例【参 考 答 案】：A4、根 据(),委 托 指 令 分 为 买 进 委 托 和

3、卖 出 委 托。A、买 卖 证 券 的 方 向 B、委 托 订 单 的 数 量 C、委 托 价 格 限 制 D、委 托 时 效 限 制【参 考 答 案】：A5、格 式 化 询 价 是 指 参 与 者 必 须 按 照()规 定 的 格 式 内 容 填 报 自 己 的 交 易 意 向。A、交 易 系 统 B、证 券 公 司 C、结 算 代 理 人 D、中 国 人 民 银 行【参 考 答 案】：A【解 析】格 式 化 询 价 是 指 参 与 者 必 须 按 照 交 易 系 统 规 定 的 格 式 内 容 填 报 自 己 的 交 易 意 向。6、关 于 申 报 时 间，深 圳 证 券 交 易 所 则

4、规 定，每 个 交 易 日()交 易 主 机 只 接 受 申 报，不 对 买 卖 申 报 或 撤 销 申 报 作 处 理。A、9：15 9：25B、9：209：25C、9：259：30D、14：67 15：00【参 考 答 案】：C【解 析】考 点：掌 握 委 托 执 行 的 申 报 原 则 和 申 报 方 式。见 教 材 第 二 章 第 三 节，P36O7、当 日 资 金 清 算 净 额 为()元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：掌 握 我 国 债 券 回 购 交 易 的 清 算 与 交 收。见 教 材 第 九 章 第 三 节，P27

5、9o8、在 债 券 质 押 式 回 购 交 易 中，融 券 方 是 指 在 债 券 回 购 交 易 中 融 出 资 金、享 有 债 券()的 一 方。A、质 权 B、抵 押 权 C、处 置 权 D、所 有 权【参 考 答 案】：A【解 析】掌 握 债 券 质 押 式 回 购 交 易 的 概 念。见 教 材 第 九 章 第 一 节，P265O9、证 券 公 司 营 业 部 应 当 妥 善 保 存 客 户 开 户 资 料、委 托 记 录、交 易 记 录 和 与 内 部 管 理、业 务 经 营 有 关 的 各 项 资 料，保 存 期 限 不 得 少 于()年。A、5B、10C、15D、20【参 考

6、答 案】：D【解 析】证 券 公 司 营 业 部 应 当 妥 善 保 存 客 户 开 户 资 料、委 托 记 录、交 易 记 录 和 与 内 部 管 理、业 务 经 营 有 关 的 各 项 资 料，不 得 遗 失、隐 匿、伪 造、篡 改 或 损 毁。上 述 资 料 的 保 存 期 限 不 得 少 于 20年。10、证 券 公 司 申 请 设 立 证 券 营 业 部，其 拨 付 所 属 分 公 司 和 证 券 营 业 部 的 营 运 资 金 不 得 超 过 公 司 注 册 资 本 的()OA、10%B、20%C、30%D、40%【参 考 答 案】：D11、在()情 况 下，成 交 价 格 与 债

7、 券 的 应 计 利 息 时 分 解 的。A、净 价 交 易 B、市 价 交 易 C、全 价 交 易 D、竞 价 交 易【参 考 答 案】：A12、上 海 证 券 交 易 所 买 断 式 回 购 每 笔 申 报 限 量 为 竞 价 撮 合 系 统 最 小()手，最 大()手。A、1000.50000B、5000,10000C、1000,10000D、500,1000【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：熟 悉 上 海 证 券 交 易 所 买 断 式 回 购 交 易 基 本 规 则 及 风 险 控 制。见 教 材 第 九 章 第 二 节，P274O13、证 券 公 司 经 营 与 证 券 交

8、易、证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 的，其 注 册 资 本 不 得 低 于 人 民 币()万 元。A、1000B、2000C、3000D、5000【参 考 答 案】：D【解 析】掌 握 证 券 公 司 设 立 的 条 件 和 可 以 开 展 的 业 务。见 教 材 第 一 章 第 一 节,P8014、在 债 券 回 购 业 务 结 算 中，结 算 参 与 人 因 故 导 致 质 押 券 欠 库 的，融 资 方 结 算 参 与 人 在 次 一 交 易 日 未 补 充 提 交 或 补 充 申 报 提 交 质 押 后 相 关 证 券 账 户 仍 发 生 质 押 欠 库 的，从 该

9、 交 易 日 起(含 节 假 日)向 该 融 资 方 结 算 参 与 人 收 取 违 约 金。违 约 金 的 计 算 公 式 为()OA、违 约 金=质 押 券 欠 库 量 义 1%。B、违 约 金=质 押 券 欠 库 量 义 违 约 天 数 C、违 约 金=质 押 券 欠 库 量 等 额 金 额 XI%。D、违 约 金=质 押 券 欠 库 量 等 额 金 额 X违 约 天 数 X违 约 金 比 例【参 考 答 案】：D【解 析】违 约 金 二 质 押 券 欠 库 量 等 额 金 额 X违 约 天 数 X违 约 金 比 例 15、证 券 营 业 部 对 员 工 的 要 求 主 要 包 括()o

10、A、道 德 品 质 要 求、知 识 结 构 要 求、实 务 技 能 要 求、身 体 素 质、心 理 素 质 的 要 求 B、道 德 素 养、政 策 法 律 素 养、专 业 素 养、组 织 管 理 素 养 C、知 人 善 任、能 位 相 适、认 真 考 评、奖 罚 分 明 D、职 业 道 德、社 会 公 德、社 会 责 任 心【参 考 答 案】：A16、根 据 现 行 有 关 部 门 的 制 度 规 定，A 股 送 股 派 息 方 式 的 申 请 材 料 送 交 日 为()日。A、T 一 5B、T 一 3C、T 一 2D、T1【参 考 答 案】：A17、自 营 买 卖 上 市 证 券 具 有 吞

11、 吐 量 大、()的 特 点。A、交 易 手 续 简 单 B、流 动 性 强 C、比 较 分 散 D、费 时 少【参 考 答 案】：B18、在 我 国，证 券 公 司 向 客 户 收 取 的 佣 金 不 得 高 于 证 券 交 易 金 额 的(),也 不 得 低 于 代 收 的 证 券 交 易 监 管 费 和 证 券 交 易 所 手 续 费 等。A、3%B、3%。C、3.5%0D、3.5%【参 考 答 案】：B【解 析】这 是 中 国 证 监 会、发 改 委 和 国 家 税 务 局 联 合 发 布 的 标 准。19、下 列 关 于 交 易 单 元 的 表 述，正 确 的 是()oA、交 易 单

12、 元 是 交 易 权 限 的 技 术 载 体B、交 易 单 元 是 交 易 权 限 的 信 息 载 体 C、交 易 单 元 是 业 务 权 限 的 技 术 载 体 D、交 易 单 元 是 业 务 权 限 的 信 息 载 体【参 考 答 案】：A【解 析】交 易 单 元 是 指 证 券 交 易 所 会 员 取 得 席 位 后 向 证 券 交 易 所 申 请 设 立 的，参 与 证 券 交 易 所 证 券 交 易 与 接 受 证 券 交 易 所 监 管 及 服 务 的 基 本 业 务 单 位。交 易 参 与 人 应 当 通 过 在 证 券 交 易 所 申 请 开 设 的 交 易 单 元 进 行 证

13、 券 交 易.交 易 单 元 是 交 易 权 限 的 技 术 载 体。20、客 户 委 托 资 产 应 当 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 的 规 定 采 取()方 式 进 行 保 管。A、质 押 B、抵 押 C、第 三 方 存 管 D、托 管【参 考 答 案】：D21、证 券 公 司 从 事 证 券 自 营 业 务 可 以()oA、内 幕 交 易 B、专 设 自 营 账 户 C、操 纵 市 场 D、假 借 他 人 名 义 进 行 自 营 业 务【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：熟 悉 证 券 自 营 业 务 禁 止 行 为 的 内 容。见 教 材 第 六 章 第 三

14、 节，P189-191o22、证 券 发 行 人 要 确 保 在 现 金 红 利 发 放 日 前 的 第 二 个 交 易 日()前,将 发 放 款 项 汇 至 中 国 结 算 公 司 上 海 分 公 司 指 定 的 银 行 账 户。A、12：00B、15：00C、16：00D、营 业 时 间 结 束 前【参 考 答 案】：C【解 析】掌 握 分 红 派 息 的 操 作 流 程。见 教 材 第 五 章 第 二 节，PI51023、根 据 要 求，证 券 交 易 所 应 当 对 证 券 公 司 报 送 的 信 息 进 行 汇 总、统 计，并 在()前 予 以 公 告。A、未 来 3 天 B、未 来

15、 3 个 交 易 日 C、次 一 交 易 日 D、当 前 交 易 日【参 考 答 案】：C【解 析】证 券 公 司 应 当 按 照 证 券 交 易 所 的 规 定，在 每 日 收 市 后 向 其 报 告 当 日 客 户 融 资 融 券 交 易 的 有 关 信 息。证 券 交 易 所 应 当 对 证 券 公 司 报 送 的 信 息 进 行 汇 总、统 计，并 在 次 一 交 易 日 开 市 前 予 以 公 告。本 题 的 最 佳 答 案 是 c 选 项。24、准 确 地 说，()是 申 请 自 营 业 务 资 格 的 证 券 公 司 应 向 证 监 会 报 送 的 文 件。A、全 部 业 务 人

16、 员 的“证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书”B、一 半 业 务 人 员 的“证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书”C、主 要 业 务 人 员 的“证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书”D、一 半 主 要 业 务 人 员 的“证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书”【参 考 答 案】：C25、申 请 合 格 境 外 机 构 投 资 者 资 格 的 商 业 银 行，在 最 近 一 个 会 计 年 度，总 资 产 在 世 界 排 名 100名 以 内，管 理 的 证 券 资 产 不 少 于()oA、50亿 美 元 B、100亿 美 元 C、150亿 美 元 D、200亿 美

17、 元【参 考 答 案】：B26、某 证 券 营 业 部 支 付 场 地 租 金 需 要 500万 元，设 备 购 置 需 要 300万 元，席 位 费 需 要 50万 元，则 上 级 公 司 拨 人 的 营 运 资 金 符 合 要 求 的 金 额 是()OA,500万 元 B、550万 元 C、800万 元 D、1000万 元【参 考 答 案】：D27、上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 没 有 设 立 的 机 构 是()oA、会 员 大 会 B、理 事 会 C、董 事 会 D、专 门 委 员 会【参 考 答 案】：C【解 析】记 住 两 交 易 所 都 没 有 董 事

18、 会。28、发 行 人 和 主 承 销 商 应 在 网 上 发 行 申 购 日()个 交 易 日 之 前 刊 登 网 上 发 行 公 告，可 以 将 网 上 发 行 公 告 与 网 下 发 行 公 告 合 并 刊 登。A、1B、3C、5D、10【参 考 答 案】：A【解 析】发 行 人 和 主 承 销 商 应 在 网 上 发 行 申 购 日 1 个 交 易 日 之 前 刊 登 网 上 发 行 公 告，可 以 将 网 上 发 行 公 告 与 网 下 发 行 公 告 合 并 刊 登。29、下 列 属 于 证 券 经 纪 商 应 发 挥 的 作 用 的 是()oA、提 供 证 券 资 产 管 理 B

19、、提 高 证 券 市 场 效 率 C、提 供 信 息 服 务 D、防 止 股 价 波 动【参 考 答 案】：C【解 析】考 点：熟 悉 证 券 经 纪 业 务 的 含 义 和 特 点。见 教 材 第 四 章 第 一 节，P72O30、证 券 账 户 按()划 分，可 以 划 分 为 人 民 币 普 通 股 票 账 户、人 民 币 特 种 股 票 账 户、证 券 投 资 基 金 账 户、创 业 板 账 户 和 其 他 账 户 等。A、交 易 金 额 B、交 易 场 所 C、用 途 D、投 资 者 种 类【参 考 答 案】：C【解 析】掌 握 证 券 账 户 的 种 类。见 教 材 第 二 章 第

20、 二 节，P23o31、对 于 不 履 行 义 务 的 会 员，证 券 交 易 的 处 罚 手 段 不 包 括()oA、批 评 B、罚 款 C、暂 停 业 务 D、取 消 会 员 资 格【参 考 答 案】：B32、对 于 可 转 换 债 券，以 下 表 述 不 正 确 的 是()oA、持 有 者 可 按 规 定 将 债 券 转 换 为 股 票 B、持 有 者 可 按 规 定 将 股 票 转 换 为 债 券 C、持 有 者 可 持 有 债 券 直 至 期 满 收 回 本 息 D、持 有 者 可 选 择 在 证 券 市 场 上 将 其 抛 售【参 考 答 案】：B33、投 资 者 作 为 委 托

21、合 同 的 另 一 方，在 享 受 权 利 时 也 必 须 承 担 的 义 务 不 包 括 O OA、了 解 交 易 风 险，明 确 买 卖 方 式 B、根 据 自 身 承 受 能 力 接 受 交 易 结 果 C、采 用 正 确 的 委 托 手 段 D、按 规 定 缴 存 交 易 结 算 资 金【参 考 答 案】：B34、根 据 现 行 规 定，证 券 公 司 应()向 中 国 证 监 会 报 送 年 报。A、半 年 B、每 年 C、每 月 D、每 季【参 考 答 案】：B【解 析】B、每 年 35、国 债 在 净 价 交 易 的 情 况 下 应 计 利 息 是 根 据()按 天 计 算 的。

22、A、同 业 拆 借 利 率 B、银 行 利 率 C、市 场 利 率 D、票 面 利 率【参 考 答 案】：D【解 析】从 2002年 3 月 2 5 日 开 始，国 债 交 易 率 先 采 用 净 价 交 易。实 行 净 价 交 易 后，采 用 净 价 申 报 和 净 价 撮 合 成 交，报 价 系 统 和 行 情 发 布 系 统 同 时 显 示 净 价 价 格 和 应 计 利 息 额。根 据 净 价 的 基 本 原 理，应 计 利 息 额 的 计 算 公 式 应 为：应 计 利 息 额=债 券 面 值 X 票 面 利 率:3 6 5(天)X 已 计 息 天 数。36、()可 以 让 营 销

23、人 员 深 入 渗 透 某 个 或 某 几 个 细 分 市 场，把 有 限 的 资 源 进 行 集 中 利 用，进 而 在 这 个 有 限 市 场 中 建 立 专 业 知 名 度。A、地 区 集 中 策 略 B、品 种 集 中 策 略 C、客 户 集 中 策 略 D、时 间 集 中 策 略【参 考 答 案】：C【解 析】考 点：熟 悉 证 券 经 纪 业 务 营 销 的 主 要 内 容 和 实 务。见 教 材 第 四 章 第 三 节，P122O37、证 券 公 司 开 展 资 产 管 理 业 务 可 以()oA、定 向 资 产 管 理 业 务 先 于 自 营 业 务 进 行 交 易B、以 获

24、取 佣 金 或 者 其 他 利 益 为 目 的，用 客 户 委 托 资 产 进 行 不 必 要 的 交 易 C、将 证 券 资 产 管 理 业 务 与 证 券 公 司 其 他 业 务 混 合 操 作 D、接 受 单 一 客 户 委 托 资 产 净 值 低 于 规 定 的 最 低 限 额【参 考 答 案】：A【解 析】熟 悉 资 产 管 理 业 务 禁 止 行 为 的 有 关 规 定。见 教 材 第 七 章 第 五 节，P222O38、有 甲、乙、丙 投 资 者 三 人，均 申 报 买 人 同 一 股 票，申 报 价 格 和 申 报 时 间 分 别 为：甲 的 买 入 价 11.30元，时 间

25、10：25；乙 的 买 入 价 11.40元，时 间 10：30；丙 的 买 入 价 11.40元，时 间 10：25O那 么 这 三 位 投 资 者 交 易 的 优 先 顺 序 为 O OA、乙、甲、丙 B,甲、丙、乙 C、甲、乙、丙 D、丙、乙、甲【参 考 答 案】：D【解 析】价 格 优 先 是 第 一 原 则，其 次 才 是 时 间 优 先。因 此 在 价 格 优 先 的 条 件 下，丙 和 乙 优 先 于 甲 成 交；时 间 优 先 下，丙 优 先 于 乙 成 交。本 题 的 最 佳 答 案 是 D 选 项。39、证 券 公 司 在 特 殊 情 况 下，()以 他 人 名 义 设 立

26、 的 账 户 从 事 证 券 自 营 业 务。A、可 以 使 用 B、可 以 借 用 C、可 以 租 用 D、也 不 能 使 用【参 考 答 案】：D40、根 据 相 关 规 定，上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 申 购、赎 回 的 成 交 价 格 按()来 确 定。A、5 元 B、当 日 市 场 价 格 C、当 日 基 金 份 额 净 值 D、当 日 市 场 平 均 价 格【参 考 答 案】：C41、()是 指 由 于 记 名 证 券 的 交 易 使 股 权 从 出 让 人 转 移 到 受 让 人 从 而 完 成 股 权 过 户。A、交 易 性 过 户 B、非 交 易 性 过

27、户 C、账 户 挂 失 转 户 D、开 户【参 考 答 案】：A42、目 前，通 过 证 券 交 易 所 达 成 的 交 易，多 采 取()方 式。A、双 边 净 额 清 算 B、多 边 净 额 清 算 C、双 边 金 额 清 算 D、多 边 金 额 清 算【参 考 答 案】：B43、已 知 某 证 券 专 营 机 构 的 净 资 产 为 20亿 元 人 民 币，固 定 资 产 净 值 为 3 亿 元 人 民 币，无 形 资 产 及 递 延 资 产 为 0.2亿 元 人 民 币，提 取 的 损 失 准 备 金 为 0.5亿 元 人 民 币，证 监 会 认 定 的 其 他 长 期 性 或 高 风

28、 险 资 产 为 0.4亿 元 人 民 币，长 期 投 资 为 0.3亿 元 人 民 币。该 证 券 专 营 机 构 的 净 资 本 是()亿 元。A、17.91B、18.41C、18.90D、20.88【参 考 答 案】：A【解 析】根 据 公 式：净 资 本=净 资 产-（固 定 资 产 净 值+长 期 投 资）X30%-无 形 及 递 延 资 产-提 取 的 损 失 准 备-证 监 会 认 定 的 其 他 长 期 性 或 高 风 险 资 产，经 计 算 可 得：净 资 本=2 0-（3+0.3）*3 0%-0.2-0.5-0 4:17.91（亿 元）。44、证 券 公 司 从 事 代 办

29、 股 份 转 让 服 务 业 务，应 当 报 经（）批 准。A、中 国 证 监 会 B、中 国 证 券 业 协 会 C、证 券 交 易 所 D、中 国 银 监 会【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：熟 悉 证 券 公 司 从 事 代 办 股 份 转 让 服 务 业 务 的 资 格 条 件。见 教 材 第 五 章 第 四 节，P172O45、我 国 在 2 0 0 2年 6 月 开 始 运 作 的 商 业 银 行 记 账 式 国 债 柜 台 市 场 采 用（）交 易 方 式。A、柜 台 交 易 B、银 行 间 债 券 C、场 内 交 易 D、代 办 股 份 转 让 系 统【参 考 答 案】：

30、B【解 析】熟 悉 证 券 交 易 场 所 的 含 义。见 教 材 第 一 章 第 一 节，P10o46、交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 的 管 理 人 可 以 采 用()方 式 发 售 基 金 份 额。A、柜 台 B、网 上 C、网 下 D、网 上 和 网 下【参 考 答 案】：D【解 析】根 据 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 业 务 实 施 细 则，基 金 管 理 人 可 以 采 用 网 上 和 网 下 两 种 方 式 发 售 基 金 份 额，具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 上 证 所 会 员 可 以 接 受 投 资 者 的 认 购

31、 申 报。47、在 上 海 证 券 交 易 所，A 股 的 佣 金 为()oA、成 交 金 额 的 0.35%,起 点 为 5 元 B、成 交 金 额 的 0.4%,起 点 为 10元 C、成 交 金 额 的 0.4%,起 点 为 5 元 D、成 交 金 额 的 0.3乐 起 点 5 元【参 考 答 案】：D【解 析】上 海 证 关 交 易 所,A 股 佣 金 不 超 过 成 交 金 额 的 0.3%,起 点 5元 48、买 断 式 回 购 初 始 交 易 日(T日)，中 国 结 算 上 海 分 公 司 清 算 系 统 根 据 交 易 所 成 交 数 据 按 参 与 人()对 买 断 式 回

32、购 交 易、履 约 金 与 其 他 品 种 的 交 易 进 行 清 算，形 成 一 个 清 算 净 额。A、交 易 席 位 B、证 券 账 户 C、清 算 编 号 D、资 金 账 户【参 考 答 案】：c49、上 海 证 券 交 易 所 规 定 证 券 投 资 基 金 佣 金 不 超 过 成 交 金 额 的()，起 点 5 元。A、0.1%B、0.3%C、0.5%D、1%【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：掌 握 各 类 交 易 费 用 的 含 义 和 收 费 标 准。见 教 材 第 二 章 第 四 节，P43O50、下 列 选 项 中，不 属 于 境 外 证 券 经 营 机 构 驻 华

33、代 表 处 申 请 成 为 证 券 交 易 所 特 别 会 员 的 条 件 的 是 O OA、依 法 设 立 且 满 1 年 B、承 认 证 券 交 易 所 章 程 和 业 务 规 则，接 受 证 券 交 易 所 监 管 C、其 所 属 境 外 证 券 经 营 机 构 具 有 从 事 国 际 证 券 业 务 经 验，且 有 良 好 的 信 誉 和 业 绩 D、代 表 处 及 其 所 属 境 外 证 券 经 营 机 构 最 近 半 年 无 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 受 主 管 当 局 处 罚【参 考 答 案】：D【解 析】境 外 证 券 经 营 机 构 驻 华 代 表 处 申 请

34、成 为 证 券 交 易 所 特 别 会 员 的 条 件 是：依 法 设 立 且 满 1 年；承 认 证 券 交 易 所 章 程 和 业 务 规 则,接 受 证 券 交 易 所 监 管；其 所 属 境 外 证 券 经 营 机 构 具 有 从 事 国 际 证 券 业 务 经 验，且 有 良 好 的 信 誉 和 业 绩；代 表 处 及 其 所 属 境 外 证 券 经 营 机 构 最 近 1年 无 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 受 主 管 当 局 处 罚 的 情 形。51、证 券 公 司 应 于 每 个 会 计 年 度 结 束 后()内 以 书 面 形 式 向 上 海 证 券 交 易 所 报

35、 送 集 合 资 产 管 理 计 划 的 单 项 审 计 意 见。A、1个 月 B、2 个 月 C、4 个 月 D、6 个 月【参 考 答 案】：C52、证 券 营 业 部 员 工 的 培 训 大 体 可 分 为()两 种。A、在 岗 培 训、离 职 培 训 B、业 务 培 训、专 业 培 训 C、职 前 培 训、在 职 培 训 D、业 务 培 训、在 岗 培 训【参 考 答 案】：C53、集 中 交 易 市 场 是 有 组 织 的 市 场，这 种 市 场 主 要 是 指()oA、柜 台 交 易 B、场 外 交 易 C、证 券 交 易 所 D、证 券 经 营 机 构【参 考 答 案】：C54、

36、融 资 融 券 业 务 的 决 策 与 授 权 体 系 原 则 上 按 照()的 架 构 设 立 和 运 行。A、董 事 会 一 一 业 务 决 策 机 构 一 一 业 务 执 行 部 门 一 一 分 支 机 构 B、董 事 会 一 一 业 务 执 行 部 门 一 一 业 务 决 策 机 构 一 一 分 支 机 构 C、分 支 机 构 一 一 业 务 执 行 部 门 一 一 业 务 决 策 机 构 一 一 董 事 会 D、业 务 决 策 机 构 一 一 业 务 执 行 部 门 一 一 分 支 机 构 一 一 董 事 会【参 考 答 案】：A【解 析】属 于 常 考 题 目，重 点 记 忆。55

37、、证 券 公 司 的()负 责 融 资 融 券 业 务 的 具 体 管 理 和 运 作，制 定 融 资 融 券 合 同 的 标 准 文 本，确 定 对 具 体 客 户 的 授 信 额 度，对 分 支 机 构 的 业 务 操 作 进 行 审 批、复 核 和 监 督。A、董 事 会 B、分 支 机 构 C、业 务 决 策 机 构 D、业 务 执 行 部 门【参 考 答 案】：D【解 析】证 券 公 司 的 业 务 执 行 部 门 负 责 融 资 融 券 业 务 的 具 体 管 理 和 运 作，制 定 融 资 融 券 合 同 的 标 准 文 本，确 定 对 具 体 客 户 的 授 信 额 度，对 分

38、 支 机 构 的 业 务 操 作 进 行 审 批、复 核 和 监 督。56、上 海 证 券 交 易 所 将 使 未 成 交 量 最 小 的 申 报 价 格 作 为 成 交 价 格 时,若 有 两 个 以 上 使 未 成 交 量 最 小 的 申 报 价 格 符 合 集 合 竞 价 确 定 成 交 价 原 则 的，其()为 成 交 价 格。A、可 实 现 最 大 成 交 量 的 价 格 B、距 前 收 盘 价 最 近 的 价 位 C、使 未 成 交 量 最 小 的 申 报 价 格 D、中 间 价【参 考 答 案】：D【解 析】考 点：掌 握 证 券 交 易 的 竞 价 原 则 和 竞 价 方 式。

39、见 教 材 第 二 章 第 四 节，P38o57、下 列 关 于 融 资 融 券 业 务 的 账 户 体 系 说 法 不 正 确 的 是()oA、信 用 交 易 证 券 交 收 账 户，用 于 客 户 融 资 融 券 交 易 的 证 券 结 算B、融 资 专 用 资 金 账 户，用 于 存 放 证 券 公 司 拟 向 客 户 融 出 的 资 金 及 客 户 归 还 的 资 金 C、在 以 证 券 公 司 名 义 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 和 客 户 信 用 交 易 担 保 资 金 账 户 内，不 需 为 每 一 客 户 单 独 开 立 信 用 账 户 D、客

40、户 信 用 交 易 担 保 资 金 账 户，用 于 存 放 客 户 交 存 的、担 保 证 券 公 司 因 向 客 户 融 资 融 券 所 生 债 权 的 资 金【参 考 答 案】：C【解 析】在 以 证 券 公 司 名 义 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 和 客 户 信 用 交 易 担 保 资 金 账 户 内，应 当 为 每 一 客 户 单 独 开 立 信 用 账 户。58、下 列()不 属 于 证 券 交 易 的 原 则。A、公 开 原 则 B、互 助 原 则 C、公 平 原 则 D、公 正 原 则【参 考 答 案】：B【解 析】证 券 交 易 的 原 则 是

41、反 映 证 券 交 易 宗 旨 的 一 般 法 则，应 该 贯 穿 于 证 券 交 易 的 全 过 程。为 了 保 障 证 券 交 易 功 能 的 发 挥，以 利 于 证 券 交 易 的 正 常 运 行，证 券 交 易 必 须 遵 循“公 开、公 平、公 正”三 个 原 则。本 题 的 最 佳 答 案 是 B 选 项。59、一 般 规 定，交 易 所 会 员 在 至 少 保 留()个 席 位 的 前 提 下 允 许 转 让 席 位。A、4B、3C、2D、1【参 考 答 案】：D60、按 照()划 分，证 券 交 易 种 类 可 划 分 为 股 票 交 易、债 券 交 易、基 金 交 易 和 其

42、 他 金 融 衍 生 工 具 交 易。A、交 易 规 模 B、交 易 对 象 的 品 种 C、交 易 性 质 D、交 易 场 所【参 考 答 案】：B二、多 项 选 择 题(共 2 0题，每 题 1分)。1、证 券 交 易 风 险 的 制 度 管 理 包 括 O OA、全 额 交 易 结 算 资 金 制 度 B、风 险 准 备 金 制 度 C、坏 账 准 备 D、服 务 保 障 制 度【参 考 答 案】：A,B,C2、根 据 相 关 规 定，在 我 国，法 律 允 许 其 开 立 股 票 账 户 的 有()oA、证 券 管 理 机 关 工 作 人 员 B、证 券 交 易 所 管 理 人 员 C

43、、证 券 从 业 人 员 D、金 融 行 业 政 府 工 作 人 员 E、授 权 的 代 理 法 人【参 考 答 案】：E3、根 据 相 关 规 定，客 户 从 事 融 券 交 易 的，可 以 选 择()的 方 式 偿 还 证 券 公 司 融 入 的 证 券。A、卖 券 还 券B、买 券 还 券 C、直 接 还 券 D、现 金 抵 券 E、借 券 还 券【参 考 答 案】：B,C4、证 券 回 购 交 易 的 另 一 方 面 是()暂 时 放 弃 相 应 资 金 的 使 用 权，从 而 获 得 融 资 方 的 证 券 抵 押 权，并 于 回 购 期 满 时 归 还 对 方 抵 押 的 证 券,

44、收 回 融 出 资 金 并 获 得 一 定 利 息。A、融 券 方 B、资 金 供 应 者 C、证 券 购 入 者 D、资 金 贷 出 者【参 考 答 案】：A,B,D5、投 资 者 在 上 海 证 券 交 易 所 办 理 指 定 交 易 的 登 记 收 取 和 确 认 程 序 分 别 为 O OA、投 资 者 向 证 券 公 司 提 出 申 请，双 方 签 署 指 定 交 易 协 定 书 B、证 券 公 司 按 照 协 议 书 向 上 海 交 易 所 申 报 C、交 易 所 上 海 主 机 接 受 申 报 D、交 易 所 电 脑 主 机 当 13收 市 后 发 出 制 定 交 易 确 认 回

45、 报 E、交 易 所 当 天 收 市 后 立 即 处 理 到 账，同 时 发 送 结 果 到 证 券 公 司【参 考 答 案】：A,B,C,D6、目 前，我 国 证 券 清 算、交 收 业 务 主 要 遵 循 的 原 则 包 括()oA、银 货 对 付 原 则 B、共 同 对 手 方 制 度C、净 额 清 算 原 则 D、分 级 结 算 原 则【参 考 答 案】：A,B,C,D7、目 前 新 股 网 上 发 行 的 主 要 方 式 有()A、网 上 申 购 B、网 上 竞 价 发 行 C、网 上 定 价 发 行 D、网 上 标 购 E、网 上 定 价 市 值 配 售【参 考 答 案】：B,C,

46、E8、对 于 不 履 行 义 务 的 会 员，证 券 交 易 所 的 处 罚 种 类 包 括()oA、批 评 B、罚 款 C、暂 停 业 务 D、取 消 会 员 资 格【参 考 答 案】：A,C,D9、在 债 券 市 场 上 交 易 的 债 券 包 括()oA、政 府 债 券 B、公 司 债 券 C、金 融 债 券 D、可 转 换 债 券【参 考 答 案】：A,B,C,D【解 析】债 券 市 场 上 可 交 易 所 有 流 通 债 券、非 流 通 债 券10、以 引 起 风 险 的 原 因 为 标 准，证 券 交 易 风 险 可 分 为 以 下 几 种 类 型()OA、法 律 风 险 B、政

47、策 风 险 C、市 场 风 险 D、经 营 风 险 E、管 理 风 险【参 考 答 案】：A,C,D,E11、证 券 自 营 业 务 的 特 点 有()OA、自 主 性 B、风 险 性 C、任 意 性 D、收 益 性【参 考 答 案】：A,B,D【解 析】证 券 自 营 业 务 的 特 点 是 决 策 的 自 主 性、交 易 的 风 险 性 和 收 益 的 不 确 定 性。12、在 证 券 委 托 交 易 中，证 券 经 纪 商 作 为 受 托 人，需 履 行 的 义 务 有()OA、按 规 定 收 取 服 务 费 用 B、不 接 受 全 权 委 托 C、拒 绝 接 受 不 符 合 规 定 的

48、 委 托 D、坚 持 为 客 户 保 密 制 度【参 考 答 案】：B,D【解 析】AC是 权 利。13、证 券 经 纪 商 必 须 承 担 的 义 务 体 现 了()的 具 体 原 则。A、坚 持 信 誉 为 奉、客 户 至 上 B、坚 持 客 户 优 先、委 托 优 先 C、坚 持 为 客 户 负 责，但 不 代 替 客 户 进 行 决 策 D、坚 持 公 平 交 易，不 得 以 非 正 当 手 段 牟 取 私 利【参 考 答 案】：A,B,C,D14、自 1997年 6 月 起，全 国 统 一 同 业 拆 借 中 心 开 办()回 购 业 务。A、国 债 B、企 业 债 C、政 策 性

49、金 融 债 D、中 央 银 行 融 资 券【参 考 答 案】：A,C,D【解 析】对 比 记 忆，沪、深 证 券 交 易 所 的 证 券 回 购 券 种 主 要 是 国 债 和 企 业 债。15、全 国 银 行 间 市 场 质 押 式 回 购 成 交 合 同 可 采 用 的 书 面 形 式 包 括()OA、交 易 系 统 生 成 的 成 交 单 B、电 报、电 传、传 真 C、合 同 书 D、信 件【参 考 答 案】：A,B,C,D16、分 管 融 资 融 券 业 务 的 高 级 管 理 人 员 不 得 兼 管()oA、财 务 部 门 B、风 险 监 控 部 门C、计 算 机 管 理 中 心

50、D、业 务 稽 核 部 门【参 考 答 案】：B,D17、资 产 管 理 业 务 的 主 要 类 型 有()oA、为 单 一 客 户 办 理 定 向 资 产 管 理 业 务 B、为 多 个 客 户 办 理 定 向 资 产 管 理 业 务 C、为 多 个 客 户 办 理 集 合 资 产 管 理 业 务 D、为 客 户 办 理 特 定 目 的 的 专 项 资 产 管 理 业 务【参 考 答 案】：A,C,D18、以 下 关 于 深 圳 证 券 交 易 所 网 络 投 票 系 统 的 说 法，正 确 的 有()oA、买 卖 方 向 为 买 入 B、“委 托 价 格”项 填 报 股 东 大 会 议 案