2022年度《证券基础知识》证券从业资格考试基础题（附答案及解析）.pdf

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1、2022年 度 证 券 基 础 知 识 证 券 从 业 资 格 考 试 基 础 题(附 答 案 及 解 析)一、单 项 选 择 题(共 6 0题，每 题 1分)。1、我 国 证 券 法 规 定：”对 涉 及 证 券 交 易 的 相 关 工 作 人 员，故 意 提 供 虚 假 资 料，隐 匿、伪 造、篡 改 或 者 毁 损 交 易 记 录，诱 骗 投 资 者 买 卖 证 券 的，撤 销 证 券 从 业 资 格，并 处 以()的 罚 款。”A、3 万 元 以 下 B、3 万 元 以 上 10万 元 以 下 C、10万 元 以 上 D、1万 元 以 上 5 万 元 以 下【参 考 答 案】：B【解

2、析】考 点：掌 握 对 证 券 发 行 及 上 市、证 券 交 易 市 场、上 市 公 司、证 券 经 营 机 构 的 监 管 内 容。见 教 材 第 八 章 第 一 节，P325O2、根 据 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 规 定，银 行 业 金 融 机 构 可 用 自 有 资 金 买 卖 O OA、B 股 B、政 府 债 券 和 政 府 机 构 债 券 C、政 府 债 券 和 金 融 债 券 D、信 托 投 资 基 金【参 考 答 案】：C3、中 证 股 票 型 基 金 指 数 样 本 由 中 证 开 放 式 基 金 指 数 样 本 中 的 股 票 型 基 金 组 成，()

3、以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票。A、50%B、60%C、70%D、80%【参 考 答 案】：B4、从 横 向 结 构 关 系 来 看，证 券 市 场 可 以 分 为()oA、股 票 市 场 债 券 市 场 和 基 金 市 场 B、发 行 市 场 和 交 易 市 场 C、国 际 市 场 和 国 内 市 场 D、有 行 市 场 和 无 形 市 场【参 考 答 案】：A5、首 次 公 开 发 行 股 票 数 量 在()亿 股 以 上 的，可 以 向 战 略 投 资 者 配 售 股 票。A、1B、2C、3D、4【参 考 答 案】：D【解 析】掌 握 证 券 发 行 与 承 销 管 理

4、办 法 对 首 次 公 开 发 行 股 票 实 行 的 询 价 制 度 和 对 证 券 发 售 的 规 定。见 教 材 第 八 章 第 一 节，P333o6、关 于 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 转 托 管 的 说 法 不 正 确 的 有()oA、转 托 管 可 以 是 一 只 证 券 或 多 只 证 券，也 可 是 一 只 证 券 的 部 分 或 全 部 B、一 般 情 况 下，当 日 买 人 的 证 券 在 同 一 证 券 公 司 的 不 同 席 位 之 间 可 以 转 托 管，但 在 不 同 证 券 公 司 的 席 位 之 间 不 能 转 托 管 C、转 托 管 一 经 申 报 不

5、 能 撤 单 D、基 金、可 转 换 债 券、国 债、权 证 等 都 可 进 行 转 托 管【参 考 答 案】：C【解 析】转 托 管 申 报 后 可 以 撤 单。7、我 国 公 司 法 规 定，股 份 公 司 向 发 起 人、国 家 授 权 投 资 的 机 构、法 人 发 行 的 股 票 应 当 是 O OA、不 记 名 股 票 B、记 名 股 票 C、优 先 股 D、国 有 股【参 考 答 案】：B8、一 国(地 区)在 货 币 没 有 实 现 完 全 可 自 由 兑 换、资 本 项 目 尚 未 完 全 开 放 的 情 况 下，有 限 度 地 引 进 外 资、开 放 资 本 市 场 的 过

6、 渡 性 的 制 度 是()OA、主 权 财 富 基 金 B、QFII制 度 C、QDII制 度 D、金 融 租 赁 公 司【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：掌 握 机 构 投 资 者 的 主 要 类 型 及 投 资 管 理。见 教 材 第 一 章 第 二 节，P10o9、在 计 算 股 价 指 数 时，先 计 算 各 样 本 股 的 个 别 指 数，再 加 总 求 算 术 平 均 数，这 是 股 价 指 数 计 算 方 法 中 的 O OA、相 对 法 B、综 合 法 C、基 期 加 权 法 D、计 算 期 加 权 法【参 考 答 案】：A【解 析】综 合 法 是 将 样 本 股 票

7、的 基 期 和 报 告 期 价 格 分 别 加 总，然 后 相 比 求 出 股 票 指 数 的 方 法；相 对 法 又 称 平 均 法，是 先 计 算 各 样 本 股 的 个 别 指 数，再 加 总 求 算 术 平 均 数 的 方 法。10、关 于 债 券 发 行 主 体 论 述 不 正 确 的 是 O OA、政 府 债 券 的 发 行 主 体 是 政 府 B、公 司 债 券 的 发 行 主 体 是 股 份 公 司 C、凭 证 式 债 券 的 发 行 主 体 是 非 股 份 制 企 业 D、金 融 债 券 的 发 行 主 体 是 银 行 或 非 银 行 的 金 融 机 构【参 考 答 案】：C

8、【解 析】凭 证 式 债 券 以 财 政 部 为 发 行 主 体 11、股 票 实 质 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的 O OA、产 权 B、债 券 C、物 权 D、所 有 权【参 考 答 案】：D12、上 证 国 债 指 数 采 用()计 算 加 权 综 合 价 格 指 数。A、简 单 平 均 法 B、移 动 平 均 法 C、派 许 法 D、几 何 平 均 法【参 考 答 案】：C【解 析】掌 握 我 国 主 要 的 股 票 价 格 指 数、债 券 指 数 和 基 金 指 数。见 教 材 第 六 章 第 三 节，P247o13、开 展 国 际 业 务 的 银 行 必 须 将

9、其 资 本 对 风 险 资 产 的 比 率 维 持 在()以 上。A、5%B、4%C、10%D、8%【参 考 答 案】：D【解 析】巴 塞 尔 协 议 规 定：开 展 国 际 业 务 的 银 行 必 须 将 其 资 本 对 风 险 资 产 的 比 率 维 持 在 8%以 上，其 中 核 心 资 本 至 少 为 4%。14、在 证 券 公 司 的 各 类 业 务 中，被 称 之 为“财 力 和 智 力 的 高 级 结 合”的 核 心 业 务 是()OA、承 销 业 务 B、购 并 业 务 C、受 托 资 产 管 理 业 务 D、基 金 管 理 业 务【参 考 答 案】：B15、()应 该 由 发

10、 行 人 和 主 承 销 商 在 定 向 工 具 发 行 前 确 定。A、定 向 投 资 人 B、个 人 投 资 者 C、机 构 投 资 者 D、政 府 投 资 者【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：熟 悉 我 国 企 业 债 的 管 理 规 定。见 教 材 第 三 章 第 三 节,P107o16、1993年，()被 批 准 首 次 在 我 国 境 内 发 行 外 币 金 融 债 券，发 行 对 象 为 城 乡 居 民。A、中 国 投 资 银 行 B、中 国 银 行 C、中 国 农 业 银 行 D、中 国 国 际 信 托 投 资 公 司【参 考 答 案】：A【解 析】熟 悉 我 国 金 融

11、 债 券 的 品 种 和 发 行 概 况。见 教 材 第 三 章 第 四 节,P117o17、2005年 对 公 司 法 修 订 的 主 要 内 容 有 关 于 货 币 财 产 的 出 资 比 例：规 定 全 体 股 东 的 货 币 出 资 金 额 不 得 低 于 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 的()OA、10%B、20%C、25%D、30%【参 考 答 案】：D【解 析】中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 于 1994年 7 月 1 日 开 始 实 施,分 别 于 1999年 和 2004年 修 改，2005年 再 次 进 行 全 面 修 改，其 中 规 定 全 体 股 东 的

12、 货 币 出 资 金 额 不 得 低 于 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 的 30%o18、下 列 对 社 会 公 益 基 金 认 识 不 正 确 的 是()oA、社 会 公 益 基 金 属 于 基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 B、社 会 公 益 基 金 是 指 将 收 益 用 于 指 定 的 社 会 公 益 事 业 的 基 金C、我 国 的 各 种 社 会 公 益 基 金 可 用 于 证 券 投 资，所 求 保 值 增 值 D、福 利 基 金、教 育 发 展 基 金、医 疗 保 险 基 金 等 都 属 于 社 会 公 益 基 金【参 考 答 案】：D【解 析】社 会 公 益

13、基 金。社 会 公 益 基 金 是 指 将 收 益 用 于 指 定 的 社 会 公 益 事 业 的 基 金，如 福 利 基 金、科 技 发 展 基 金、教 育 发 展 基 金、文 学 奖 励 基 金 等。我 国 有 关 政 策 规 定，各 种 社 会 公 益 基 金 可 用 于 证 券 投 资，以 求 保 值 增 值。19、证 券 市 场 本 质 上 是()oA、价 值 直 接 交 换 的 场 所 B、财 产 权 利 直 接 交 换 的 场 所 C、价 值 实 现 增 值 的 场 所 D、风 险 直 接 交 换 的 场 所【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：掌 握 证 券 市 场 的 定

14、义、特 征、结 构 和 基 本 功 能。见 教 材 第 一 章 第 一 节，P4。20、根 据 证 券 化 的 基 础 资 产 不 同，可 以 将 资 产 证 券 化 分 为()oA、不 动 产 证 券 化、应 收 账 款 证 券 化、信 贷 资 产 证 券 化、未 来 收 益 证 券 化、债 券 组 合 证 券 化 等 B、境 内 资 产 证 券 化 和 离 岸 资 产 证 券 化 C、股 权 型 证 券 化、债 权 型 证 券 化 和 混 合 型 证 券 化 D、应 收 账 款 证 券 化、债 权 型 证 券 化、股 权 型 证 券 化 等【参 考 答 案】：A21、1982年 1 月，(

15、)在 日 本 债 券 市 场 发 行 了 100亿 日 元 的 私 募 债 券，这 是 我 国 国 内 机 构 首 次 在 境 外 发 行 外 币 债 券。A、国 民 信 托 投 资 公 司 B、中 国 信 托 投 资 公 司 C、中 华 信 托 投 资 公 司 D、中 国 国 际 信 托 投 资 公 司【参 考 答 案】：D22、资 本 公 积 金 转 增 股 本 是 在 股 东 权 益 内 部，把 公 积 金 转 到()账 户。A、实 收 资 本 B、权 益 资 本 C、自 有 资 本 D、未 分 配 利 润【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：掌 握 股 利 政 策、股 份 变 动 等

16、 与 股 票 相 关 的 资 本 管 理 概 念。见 教 材 第 二 章 第 一 节，P54o23、根 据 规 定，社 会 募 集 公 司 申 请 股 票 上 市 时 公 司 股 本 总 额 超 过 人 民 币 4 亿 元 的，向 社 会 公 开 发 行 股 份 的 比 例 为()以 上。A、20%B、15%C、10%D、5%【参 考 答 案】：C【解 析】掌 握 国 家 股、法 人 股、社 会 公 众 股、外 资 股 的 含 义。见 教 材 第 二 章 第 四 节。P71o24、()是 证 明 持 有 人 拥 有 商 品 所 有 权 或 使 用 权 的 凭 证。A、货 币 证 券 B、资 本

17、 证 券 C、有 价 证 券 D、商 品 证 券【参 考 答 案】：D【解 析】此 题 考 查 商 品 证 券 的 概 念：商 品 证 券，如 提 货 单、运 货 单 等，是 证 明 持 有 人 拥 有 商 品 所 有 权 或 使 用 权 的 凭 证。考 生 还 应 掌 握 相 关 的 两 个 概 念：货 币 证 券 是 指 使 受 益 人 取 得 货 币 索 取 权 的 有 价 证 券；资 本 证 券 是 指 与 金 融 投 资 相 关 的 证 券。25、股 权 类 资 产 的 远 期 合 约 不 包 括()oA、单 个 股 票 的 远 期 合 约 B、一 揽 子 股 票 的 远 期 合 约

18、 C、股 票 价 格 指 数 的 远 期 合 约 D、固 定 收 益 证 券 的 远 期 合 约【参 考 答 案】：D【解 析】股 权 类 期 权 包 括：股 价 指 数 期 权，单 只 股 票 期 权，股 票 组 合 期 权。26、按 照 关 于 会 计 师 事 务 所 从 事 证 券、期 货 相 关 业 务 有 关 问 题 的 通 知 规 定，会 计 师 事 务 所 申 请 证 券 资 格，有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 净 资 产 应 不 少 于()万 元。A、300B、500C、800D、1000【参 考 答 案】:B【解 析】按 照 关 于 会 计 师 事 务 所 从 事 证

19、 券、期 货 相 关 业 务 有 关 问 题 的 通 知 规 定，会 计 师 事 务 所 申 请 证 券 资 格，应 当 具 备 的 条 件 之 一 是 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 净 资 产 不 少 于 500万 元，合 伙 会 计 师 事 务 所 净 资 产 不 少 于 300万 元。27、下 面 关 于 可 转 换 债 券 的 叙 述，错 误 的 是()oA、可 转 换 债 券 是 一 种 附 有 转 股 权 的 特 殊 债 券 B、可 转 换 债 券 具 有 双 重 选 择 权 C、投 资 者 可 自 行 选 择 是 否 转 股，而 转 债 发 行 人 拥 有 是 否 实

20、施 赎 回 条 款 的 选 择 权 D、可 转 换 债 券 限 定 了 发 行 人 的 收 益、投 资 者 的 风 险；对 发 行 人 的 风 险、投 资 者 的 收 益 却 没 有 限 制【参 考 答 案】：D28、对 指 数 基 金 认 识 正 确 的 是()oA、投 资 组 合 模 仿 某 一 股 价 指 数 或 债 券 指 数，当 价 格 指 数 上 升 时，基 金 收 益 减 少 B、由 于 指 数 基 金 的 投 资 非 常 分 散，可 以 完 全 消 除 投 资 组 合 的 系 统 风 险 C、对 于 投 资 者 尤 其 是 机 构 投 资 者 来 说，指 数 基 金 是 他 们

21、 避 险 套 利 的 重 要 工 具 D、指 数 基 金 是 20世 纪 90年 代 以 来 出 现 的 新 的 基 金 品 种【参 考 答 案】：C29、证 券 公 司 应 当 自 领 取 营 业 执 照 之 日 起()内，向 证 券 监 督 管 理 机 构 申 请 经 营 证 券 业 务 许 可 证。A、10 日 B、15 日 C、20 日D、1 个 月【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：熟 悉 证 券 公 司 设 立 以 及 重 要 事 项 变 更 审 批 要 求。见 教 材 第 七 章 第 一 节，P268o30、中 央 银 行 票 据 期 限 通 常 为()oA、3 个 月 6

22、个 月 B、3 个 月 1 年 C、3 个 月 3 年 D、6 个 月 3 年【参 考 答 案】：C【解 析】熟 悉 中 央 银 行 票 据 的 性 质 和 作 用。见 教 材 第 三 章 第 三 节，P102o31、证 券 交 易 所 必 须 限 定()oA、上 市 公 司 数 量 B、会 员 数 量 C、证 券 交 易 数 额 D、交 易 席 位 数 量【参 考 答 案】：D【解 析】证 券 交 易 所 管 理 办 法 规 定：证 券 交 易 所 必 须 限 定 交 易 席 位 的 数 量。证 券 交 易 所 设 立 普 通 席 位 以 外 的 席 位 应 当 报 证 监 会 批 准。证

23、券 交 易 所 调 整 普 通 席 位 和 普 通 席 位 以 外 的 其 他 席 位 的 数 量，应 当 事 先 报 证 监 会 批 准。32、()是 指 证 券 公 司 为 本 公 司 买 卖 证 券，赚 取 差 价 并 承 担 相 应 风 险 的 行 为。A、证 券 承 销B、证 券 自 营 业 务 C、融 资 融 券 业 务 D、证 券 资 产 管 理 业 务【参 考 答 案】：B33、财 政 部 于 1998年 8 月 18日 向 四 大 国 有 商 业 银 行 定 向 发 行 的 记 账 式 附 息 国 债 国 债 属 于（）。A、国 家 重 点 建 设 债 券 B、财 政 债 券

24、 C、长 期 建 设 国 债 D、特 别 国 债【参 考 答 案】：D【解 析】考 点：了 解 我 国 特 别 国 债、长 期 建 设 国 债、政 府 支 持 机 构 债 券、政 府 支 持 债 券 的 发 行 目 的 和 发 行 情 况。见 教 材 第 三 章 第 二 节，P93O34、2005年 8 月 25日，由 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 共 同 出 资 发 起 设 立 的 一 家 专 业 从 事 证 券 指 数 及 指 数 衍 生 产 品 开 发 服 务 的 公 司 是（）。A、恒 指 服 务 公 司 B、中 证 指 数 有 限 公 司 C、中 央 国

25、 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 D、三 元 证 券 投 资 顾 问 有 限 公 司【参 考 答 案】：B35、股 票 由（）签 名，公 司 盖 章。A、法 定 代 表 人 B、发 起 人C、大 股 东 D、董 事 会 成 员【参 考 答 案】：A36、随 着 国 际 经 济、金 融 形 势 的 变 化，目 前 不 少 国 家 尤 其 是 发 展 中 国 家 拥 有 了 大 量 的 官 方 外 汇 储 备，为 管 理 好 这 部 分 资 金，成 立 了 代 表 国 家 进 行 投 资 的 O OA、信 托 投 资 公 司 B、主 权 财 富 基 金 C、证 券 经 营 机 构 D、

26、金 融 租 赁 公 司【参 考 答 案】：B【解 析】随 着 国 际 经 济、金 融 形 势 的 变 化，目 前 不 少 国 家 尤 其 是 发 展 中 国 家 拥 有 了 大 量 的 官 方 外 汇 储 备，为 管 理 好 这 部 分 资 金，成 立 了 代 表 国 家 进 行 投 资 的 主 权 财 富 基 金。37、（）是 基 金 最 普 遍 的 分 配 方 式。A、分 配 现 金 B、分 配 基 金 份 额 C、分 配 股 票 D、分 配 债 券【参 考 答 案】：A【解 析】熟 悉 基 金 收 入 的 来 源、利 润 分 配 方 式 与 分 配 原 则。见 教 材 第 四 章 第 四

27、 节，P138O38、有 限 责 任 公 司 由（）的 股 东 共 同 出 资 设 立（国 有 独 资 的 有 限 责 任 公 司 除 外）。A、30个 以 下B、5 0个 以 下 C、3 0个 以 上 D、5 0个 以 上【参 考 答 案】：B【解 析】我 国 公 司 法 第 二 十 四 条 规 定，有 限 责 任 公 司 由 五 十 个 以 下 股 东 出 资 设 立。39、下 列 不 是 证 券 发 行 市 场 上 的 投 资 者 的 是()oA、人 民 银 行 B、商 业 银 行 C、保 险 公 司 D、社 会 团 体【参 考 答 案】：A【解 析】证 券 市 场 上 投 资 者 主

28、要 有 政 府 机 构，金 融 机 构，企 业 和 事 业 性 机 构 以 及 各 类 基 金。40、净 资 本 指 标 反 映 了 净 资 产 中 的()流 动 性 部 分。A、高 B、中 C、低 D、非【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：掌 握 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理、有 关 净 资 本 及 其 计 算、风 险 控 制 指 标 标 准 和 监 管 措 施 的 规 定。见 教 材 第 七 章 第 三 节，P300o41、申 请 同 时 从 事 证 券 和 期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格 的 机 构，应 当 具 备 的 条 件 之 一 是 有()名 以 上

29、取 得 证 券、期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格 的 专 职 人员；其 高 级 管 理 人 员 中，至 少 有 1名 取 得 证 券 或 者 期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格。A、10B、15C、20D、25【参 考 答 案】：A42、股 票 的 理 论 价 格 用 公 式 表 示 为()oA、预 期 股 息/必 要 收 益 率 B、预 期 股 息/定 期 存 款 利 息 率 C、预 期 股 息/无 风 险 利 率 D、每 股 净 资 产/必 要 收 益 率【参 考 答 案】：A43、债 券 发 行 上 网 定 价 方 式 以 公 开 招 标 最 为 典 型。按 照 招 标 标 的

30、 分 类，有()。A、美 式 招 标 和 欧 式 招 标 B、美 式 招 标 和 荷 兰 式 招 标 C、价 格 招 标 和 收 益 率 招 标 D、美 式 招 标 和 英 式 招 标【参 考 答 案】：C【解 析】债 券 发 行 的 定 价 方 式 以 公 开 招 标 最 为 典 型。按 照 招 标 标 的 分 类，有 价 格 招 标 和 收 益 率 招 标；按 照 价 格 决 定 方 式 分 类，有 美 式 招 标 和 荷 兰 式 招 标。44、深 圳 证 券 交 易 所 规 定，盘 中 成 交 价 较 当 日 开 盘 价 首 次 上 涨 或 下 跌 达 到 或 超 过()%的，临 时 停

31、 牌 至 14：57oA、5B、10C、15D、20【参 考 答 案】：B【解 析】掌 握 证 券 交 易 原 则 和 交 易 规 则。见 教 材 第 六 章 第 二 节，P230o45、关 于 大 宗 交 易 的 说 法 正 确 的 是()oA、大 宗 交 易 的 成 交 价 格 作 为 该 证 券 当 日 的 收 盘 价 B、大 宗 交 易 的 成 交 价 格 纳 入 股 票 指 数 计 算 C、大 宗 交 易 的 成 交 价 格 计 人 当 日 行 情 D、大 宗 交 易 的 成 交 量 收 盘 后 计 人 该 证 券 的 成 交 总 量【参 考 答 案】：D【解 析】大 宗 交 易 的

32、 成 交 价 格 不 作 为 收 盘 价，不 纳 入 指 数 计 算，不 计 入 当 日 行 情，所 以 A、B、C 选 项 不 正 确。46、货 币 市 场 基 金 是 以 货 币 市 场 工 具 为 投 资 对 象 的 一 种 基 金，其 投 资 对 象 期 限 在()。A、1年 以 内 B、1年 以 上 2 年 以 内 C、1年 以 上 5 年 以 内 D、5 年 以 上【参 考 答 案】：A47、证 券 行 情 变 动 的 决 定 性 的 影 响 因 素 是()oA、经 济 周 期 的 变 动 B、政 治 因 素 C、文 化 因 素 D、投 资 者 的 心 理 变 化【参 考 答 案】

33、：A【解 析】考 点：掌 握 证 券 投 资 系 统 风 险、非 系 统 风 险 的 含 义，熟 悉 风 险 来 源、作 用 机 制、影 响 因 素 和 收 益 与 风 险 的 关 系。见 教 材 第 六 章 第 四 节，P258o48、在 资 本 市 场 上 占 有 重 要 地 位 的 国 债 是()oA、短 期 国 债 B、国 库 券 C、长 期 国 债 D、无 期 限 国 债【参 考 答 案】：C【解 析】答 案 为 C。长 期 国 债，通 常 在 10年 或 10年 以 上，常 被 用 作 政 府 投 资 的 资 金 来 源，在 资 本 市 场 上 有 着 重 要 地 位。49、()是

34、 最 普 通、最 基 本 的 股 息 形 式。A、股 票 股 息 B、财 产 股 息 C、现 金 股 息 D、负 债 股 息【参 考 答 案】：C50、在 美 国 发 行 的 外 国 证 券 称 为()。A、龙 债 券 B、扬 基 债 券 C、武 士 债 券 D、熊 猫 债 券【参 考 答 案】：B51、下 列 债 券 中，债 券 持 有 人 必 须 在 债 券 到 期 时 一 次 性 获 得 本 息，存 续 期 间 没 有 利 息 支 付 的 是()。A、息 票 累 积 债 券 B、附 息 债 券 C、凭 证 式 债 券 D、贴 现 债 券【参 考 答 案】：A【解 析】息 票 累 积 债

35、券 与 附 息 债 券 相 似，规 定 了 票 面 利 率。但 是，债 券 持 有 人 必 须 在 债 券 到 期 时 一 次 性 获 得 本 息，存 续 期 间 没 有 利 息 支 付。52、中 央 银 行 票 据 简 称 央 票，是 央 行 为 调 节 基 础 货 币 而 向 金 融 机 构 发 行 的 票 据，是 一 种 重 要 的 货 币 政 策 日 常 操 作 工 具，期 限 在()之 间。A、1个 月 至 3 年 B、1个 月 至 5 年 C、3 个 月 至 3 年 D、3 个 月 至 5 年【参 考 答 案】：C53、股 票 格 式 要 求 有 公 司 盖 章 和()签 名。A、

36、发 起 人 B、董 事 长C、总 经 理 D、持 有 人【参 考 答 案】：B54、上 市 公 司 和 公 司 债 券 上 市 交 易 的 公 司，应 当 在 每 一 会 计 年 度 的 上 半 年 结 束 之 日 起()个 月 内，向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 证 券 交 易 所 报 送 中 期 报 告，并 予 公 告。A、2B、3C、4D、5【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：掌 握 对 证 券 发 行 及 上 市、证 券 交 易 市 场、上 市 公 司、证 券 经 营 机 构 的 监 管 内 容。见 教 材 第 八 章 第 二 节，P349O55、中 证 全 债

37、 指 数 体 系 包 括()只 分 年 期 指 数 和()只 分 类 别 指 数。A、3,4B、4,3C、3,3D、4.4【参 考 答 案】：B56、1918年 夏 天 成 立 的()，是 中 国 人 自 己 创 办 的 第 一 家 证 券 交 易 所。A、天 津 市 企 业 交 易 所 B、上 海 证 券 物 品 交 易 所 C、青 岛 物 品 交 易 所D、北 平 证 券 交 易 所【参 考 答 案】：D57、以 法 律 形 式 确 认 了 证 券 投 资 基 金 在 资 本 市 场 及 社 会 主 义 市 场 经 济 中 的 地 位 和 作 用 的 时 间 是()年。A、1991B、19

38、93C、2000D、2004【参 考 答 案】：D58、首 次 公 开 发 行 的 初 步 询 价 结 束 后，出 现()时 应 当 终 止 发 行。A、公 开 发 行 股 票 在 4 亿 股 以 下，提 供 有 效 报 价 的 询 价 对 象 不 足 20家 的 B、公 开 发 行 股 票 在 4 亿 股 以 下，提 供 有 效 报 价 的 询 价 对 象 不 足 30家 的 C、公 开 发 行 股 票 在 4 亿 股 以 上，提 供 有 效 报 价 的 询 价 对 象 不 足 50家 D、公 开 发 行 股 票 在 4 亿 股 以 上，提 供 有 效 报 价 的 询 价 对 象 不 足 6

39、0家【参 考 答 案】：A【解 析】熟 悉 股 票 发 行 方 式 和 发 行 定 价 方 式。见 教 材 第 六 章 第 一 节,P209o59、公 司 的 财 务 安 全 性 主 要 是 指 公 司 偿 还 债 务 从 而 避 免 破 产 的 特 性,通 常 用 公 司 的 负 债 与 公 司 资 产 和 资 本 金 相 联 系 来 刻 画 公 司 的 财 务 稳 健 性 或 安 全 性，这 类 指 标 同 时 也 反 映 了 公 司 自 有 资 本 与 总 资 产 之 间 的 关 系，因 此 也 称 为()OA、周 转 率B、杠 杆 比 率 C、销 售 利 润 率 D、净 资 产 收 益

40、 率【参 考 答 案】：B60、不 属 于 证 券 服 务 机 构 的 是()oA、会 计 师 事 务 所 B、证 券 登 记 结 算 公 司 C、投 资 咨 询 机 构 D、资 信 评 级 机 构【参 考 答 案】：B二、多 项 选 择 题(共 20题，每 题 1 分)。1、依 有 价 证 券 的 品 种 而 形 成 的 结 构 关 系 的 构 成 主 要 有 O OA、股 票 市 场 B、债 券 市 场 C、基 金 市 场 D、衍 生 品 市 场【参 考 答 案】：A,B,C,D2、权 证 的 要 素 包 括()oA、标 的 B、存 续 时 间 C、行 权 日 期 D、行 权 比 例【参

41、考 答 案】：A,B,C,D【解 析】本 题 考 核 的 是 权 证 的 要 素。权 证 的 要 素 包 括 权 证 类 别、标 的、行 权 价 格、存 续 时 间、行 权 日 期、行 权 结 算 方 式、行 权 比 例 等。3、发 行 股 票 的 目 的 包 括()oA、追 加 投 资，扩 大 经 营 B、减 少 自 有 资 本 比 率 C、筹 集 资 本，成 立 新 公 司 D、改 善 财 务 结 构【参 考 答 案】:A,C,D【解 析】企 业 为 了 保 证 自 有 资 本 与 负 债 的 合 理 比 率，提 高 企 业 的 经 营 安 全 程 度 和 竞 争 力，可 以 通 过 增

42、发 新 股 来 提 高 自 有 资 本 比 率，改 善 企 业 的 财 务 结 构。所 以 B选 项 不 正 确。4、关 于 政 府 债 券 论 述 正 确 的 是()oA、政 府 债 券 拥 有 发 达 的 二 级 市 场 B、政 府 债 券 的 付 息 由 政 府 保 证，其 信 用 度 最 高，风 险 最 小 C、政 府 债 券 的 信 用 等 级 是 最 高 的，通 常 被 称 为“金 边 债 券”D、政 府 债 券 的 付 息 由 政 府 保 证，对 于 投 者 来 说，投 资 政 府 债 券 的 收 益 是 最 高 的【参 考 答 案】：A,B,C5、我 国 征 券 法 规 定，交

43、 易 所 予 以 重 点 监 控 的 行 为 包 括 O oA、涉 嫌 内 幕 交 易、操 纵 市 场 等 违 法 违 规 行 为 B、买 卖 证 券 的 时 间、数 量、方 式 受 限 行 为 C、可 能 影 响 证 券 交 易 价 格 或 数 量 的 异 常 交 易 行 为 D、证 券 交 易 价 格 或 交 易 量 明 显 异 常 的 情 形【参 考 答 案】：A,B,C,D【解 析】掌 握 证 券 交 易 原 则 和 交 易 规 则。见 教 材 第 六 章 第 二 节,P230o6、不 记 名 股 票 也 称 无 记 名 股 票，()是 它 的 特 点。A、股 东 权 利 归 属 股

44、票 的 持 有 者 B、便 于 挂 失 C、转 让 相 对 复 杂 D、安 全 性 较 差【参 考 答 案】：A,D【解 析】B 和 C 选 项 中 便 于 挂 失 和 转 让 相 对 复 杂 是 记 名 股 票 的 特 征。7、为 保 证 证 券 市 场 的 稳 定，稳 定 市 场 的 政 策 与 制 度 安 排 有()oA、证 券 交 易 所 根 据 需 要，可 以 对 出 现 重 大 异 常 交 易 情 况 的 证 券 账 户 限 制 交 易 B、因 突 发 事 件 而 影 响 证 券 交 易 的 正 常 进 行 时，证 券 交 易 所 可 以 采 取 技 术 性 停 牌 的 措 施 C

45、、因 不 可 抗 力 的 突 发 性 事 件 或 者 为 维 护 证 券 交 易 的 正 常 秩 序，证 券 交 易 所 可 以 决 定 临 时 停 市 D、涨 跌 停 板 规 定【参 考 答 案】：A,B,C,D8、关 于 可 转 换 债 券 的 叙 述，说 法 正 确 的 是()oA、可 转 换 债 券 持 有 人 的 转 股 权 有 效 期 通 常 等 于 债 券 期 限，债 券 发 行 条 款 中 可 以 规 定 若 干 修 正 转 股 价 格 的 条 款 B、可 转 换 债 券 持 有 人 在 行 使 权 力 时，将 债 券 按 规 定 转 换 比 例 转 换 为 上 市 公 司 股

46、 票，债 券 将 不 复 存 在 C、可 转 换 债 券 持 有 人 即 转 股 权 所 有 人 D、可 转 换 债 券 通 常 是 转 换 成 优 先 股 票【参 考 答 案】：A,B,C【解 析】可 转 换 债 券 是 指 其 持 有 者 可 以 在 一 定 时 期 内 按 一 定 比 例 或 价 格 将 之 转 换 成 一 定 数 量 的 另 一 种 证 券 的 证 券。可 转 换 债 券 是 一 种 附 有 转 股 权 的 债 券。在 转 换 以 前，它 是 一 种 公 司 债 券，具 备 债 券 的 一 切 特 征,有 规 定 的 利 率 和 期 限，体 现 的 是 债 权、债 务

47、关 系，持 有 者 是 债 权 人 转 股 权 有 效 期 通 常 等 于 债 券 期 限，债 券 发 行 条 款 中 可 以 规 定 若 干 修 正 转 股 价 格 的 条 款；在 转 换 成 股 票 后，它 变 成 了 股 票，具 备 股 票 的 一 般 特 征，体 现 所 有 权 关 系，持 有 者 由 债 权 人 变 成 了 股 权 所 有 者。可 转 换 债 券 只 能 转 换 为 普 通 股 而 不 是 优 先 股。9、下 面 属 于 公 司 债 券 的 是()oA、财 务 公 司 债 券 B、证 券 公 司 次 级 债 务 C、收 益 公 司 债 券 D、附 认 股 权 证 的

48、公 司 债 券【参 考 答 案】：C,D【解 析】熟 悉 各 种 公 司 债 券 的 含 义。见 教 材 第 三 章 第 三 节，P103o10、下 面 关 于 ETF(交 易 所 交 易 基 金)的 描 述 正 确 的 是()oA、ETF是 一 种 在 交 易 所 上 市 交 易 的、基 金 份 额 可 变 的 一 种 基 金 运 作 方 式 B、赎 回 时 可 以 换 回 现 金 C、投 资 者 可 以 像 开 放 式 基 金 一 样 申 购、赎 回 D、投 资 者 可 以 像 封 闭 式 基 金 一 样 在 交 易 所 二 级 市 场 进 行 ETF的 买 卖【参 考 答 案】：A,C,

49、D【解 析】ETF赎 回 时 可 以 换 回 一 揽 子 股 票 而 不 是 现 金，所 以 B选 项 不 正 确。11、股 票 发 行 的 定 价 方 式，可 以 采 取()OA、协 商 定 价 方 式 B、一 般 询 价 方 式 C、累 计 投 标 询 价 方 式 D、上 网 竞 价 方 式【参 考 答 案】：A,B,C,D12、流 通 国 债 是 指 可 以 在 流 通 市 场 上 交 易 的 国 债，它 的 特 征 是()oA、自 由 转 让 B、通 常 不 记 名 C、自 由 认 购 D、无 面 值【参 考 答 案】:A,B,C【解 析】债 券 的 票 面 价 值 是 债 券 的 基

50、 本 要 素，国 债 没 有 面 值 是 不 可 能 的，所 以 D不 正 确。13、股 价 平 均 数 的 种 类 有()oA、简 单 算 术 股 价 平 均 数 B、加 权 股 价 平 均 数 C、修 正 股 价 平 均 数 D、指 数 平 均 数【参 考 答 案】：A,B,C14、优 先 股 票 的 具 体 优 先 条 件 一 般 包 括()oA、优 先 股 票 分 配 股 息 的 顺 序 和 定 额 B、优 先 股 票 分 配 公 司 剩 余 资 产 的 顺 序 和 定 额C、优 先 股 票 股 东 行 使 表 决 权 的 条 件、顺 序 和 限 制 D、优 先 股 票 股 东 转 让