《2022年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编.docx（62页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料欢迎下载历2022 年证券从业人员资格考试证券市场基础学问年真题及答案解析汇编 3 一、单项挑选题 本大题共 70 小题,每道题 0.5 分,共 35 分；以下各小题所给出的 4 个选项中,只有一项最符合题目要求； 1. 依据 证券法规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易；A75% B95% C30% D51% 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 2. 证券公司内部掌握的目标不包括（）；A保证经营的合法合规及证券公司内
2、部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的牢靠、完整、准时 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 3. 对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）；A全面性 B真实性 C时效性 D完整性 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 4. 依据（）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权；A挑选权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 名师归纳总
3、结 5. 发行对象仅限于个人的国债是（）；第 1 页,共 37 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载A财政债券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债 电子式 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 储蓄国债（电子式）只针对个人发行6. 基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金；A投资标的划分 B基金的组织形式不同 C投资目标划分 D是否可自由赎回和基金规模是否固定 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D - 依据基金单位是否可增加或赎回,可分为开放式基金和封闭式基金；- 依据组织形状的不同,可分为公
4、司型基金和契约型基金；- 依据投资风险与收益的不同,可分为成长型、收入型和平稳型基金；- 依据投资对象的不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等；7. （）不属于证券投资的非系统风险；A购买力风险 B经营风险 C信用风险 D财务风险 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 购买力风险属于系统性风险信用风险是非系统性的风险8. 优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为（）；A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息可调整优先股 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 9. 记名股票的特点不包括（）；A股东权益归属于记名股
5、东 B可以一次或分次缴纳出资名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载C安全性较差 D转让相对复杂或受限制 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 10. 以下（）不属于证券市场的基本功能；A筹集资金 B资本定价 C资本配置 D国有企业转制 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 11. 当股份公司为增加公司资本而打算增加发行新的股票时,原一般股股东享有按其持股比 例,以低于市价的某一特定价格优先认购肯定数量新发行股票的权益是指（）；A优先股的权益 B全部股东的权益 C参
6、与优先股的权益 D优先认股权 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 查看答案 D 12. 截至 2007 年 1 月 31 日,（A52 B68 C76 D90 ）家境外证券经营机构取得外资股业务资格；查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题B 13. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）；A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题C 名师归纳总结 14. 基金法经2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,第 3 页,共 37 页并于（）起正
7、式实施；- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载A2004 年 1 月 1 日 B2004 年 6 月 1 日 C2004 年 10 月 1 日 D2004 年 12 月 1 日 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 15. 按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为（）；A上市证券和非上市证券 B场内证券和场外证券 C公募证券和私募证券 D上市证券和挂牌证券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 关于上市证券和非上市证券,需要留意的是：非上市证券不答应在证券交易所交易,但是可以在其他证券 交易市场交易
8、；16. 证券包销是指（）；A证券公司将发行人的证券依据协议全部购入的承销方式 B证券公司在承销期终止时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C证券公司将发行人的证券依据市场价格全部购入,或者在承销期终止时将售后剩余证券 全部退回的承销方式 D证券公司将发行人的证券依据协议全部购入,或者在承销期终止时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 17. 下面关于股票性质描述错误选项（）；A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权证券、资本证券 C股票是综合权益证券 D股票是物权证券、债权证券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D
9、18. 金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具；A基础工具种类 B金融创新工具的功能名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载C产品形状和交易场所 D金融衍生工具自身交易的方法及特点 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 金融衍生品中仍可以依据自身交易特点分为金融远期合约,金融期货；金融期权；19. 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券；A商品证券 B凭证证券 C权益证券 D债务证券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题
10、 A 广义的有价证券包括：商品证券,货币证券,资本证券；20. 依据新会计准就和相关规定,关于估值的基本原就表达错误选项（）；A对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采纳市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种,应采纳市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格 验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值 C有充分理由说明按以上估值原就仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金治理 公司应依据详细情形与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值 D有充分理由说明按以上估值原就仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金治理 公司应依据详细情形与持有人进行商定,按最能恰当反映公允
11、价值的价格估值 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 最终一项与持有人进行商定是不正确的21.1999 年 11 月 4 日,美国国会通过（A金融服务现代化法案B格拉斯一斯蒂格尔法案C证券交易所法D格林斯潘法）,标志着金融业分业制度的终结；查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 22. 关于询价论述不正确选项（）；A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C依据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率名师归纳总结 D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者QFII 第 5 页,共 37 页查看答案题评
12、星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载B 通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间23. 上海证券交易所于（）年开头正式开市营业；A1989 B1990 C1991 D1992 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 24. 依据标的物不同,招标发行可分为（）；A荷兰式招标和美式招标 B单一价格中标和多种价格中标 C价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 25. 债券是一种有价证券,是社会
13、各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按 肯定利率定期支付利息的并到期偿仍本金的（）凭证；A债权债务 B全部权、使用权 C权益义务 D转让权 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 查看答案 A 26. 长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日,详细在哪一日交割,由期货合约的卖方打算,但必需比实际交割日提前（A1 B2 C3 D4 ）个营业日向结算单位发出交割通知；查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题B 27. 附权益权证债券答应权证持有人（）；A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币名师归纳总结 -
14、- - - - - -第 6 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载C按商定条件向债券发行人购买黄金 D以商定的价格购买发行人的一般股票 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 28. 以下不属于证券市场显著特点的是（）；A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权益直接交换的场所 C证券市场是风险直接交换的场所 D证券市场是价值实现增值的场所 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 29. 对设立证券公司的行政审批,证券监督治理机构应当自受理之日起（）个月内作出；A2 B4 C6 D8 查看答案 题评星级加
15、入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 证券监督治理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内,依照法定条件和法定程序并依据审慎监 管原就进行审查,作出批准或者不予批准的打算,并通知申请人；不予批准的,应当说明理由；30. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中 国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请；A2 年 B3 年 C4 年 D5 年 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 31. 新公司法规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向（A证券交易所 B中国证监会 C全国人民代表大会 D全国人大常务委员会）报送有关文件；查看答案 题评
16、星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题A 名师归纳总结 32. 对证券投资基金的产生与进展熟悉正确选项（）；第 7 页,共 37 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 B由基金份额持有人治理和运用资金,并猎取利益 C是在 18 世纪末、 19 世纪初产业革命的推动下显现的 D由于风险较大,刚开头没有获得政府的支持 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 33. 公司剩余资产安排的程序是（）；A安排给一般股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳 所
17、欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠 税款、安排给一般股股东 C支付清算费用、安排给一般股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳 所欠税款、清偿公司债务 D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司 债务、安排给一般股股东 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 为了爱护职工和债券人利益,工资和债务的安排次序要排在股东权益之前；34. 关于地方政府债券论述正确选项（）；A地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧急或解决暂时经费不足而
18、发行的债券 C地方政府债券是政府债券的形式之一,在我国建国前就已经存在D由于我国 1995 年起实施的中华人民共和国预算法债券,因此,我国目前的政府债券仅限于中心政府债券规定,地方政府不得发行地方政府查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题D 35. 我国公司法规定,公司安排当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（A25% B50% C60% D75% ）以上的,可以不再提取；查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题B 名师归纳总结 36. 证券交易价格是通过（）确定的；第 8 页,共 37 页- - - - - -
19、-精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行者与证券商协商 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 37. 关于证券发行注册制论述错误选项（）；A要求发行人供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性承担法律责任 C发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注 册,即可进行证券发行,无须再经过批准 D实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解
20、题 查看答案 D 38. 我国证券法规定：“ 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的 从业人员或者证券业协会的工作人员,有意供应虚假资料,隐匿、伪造、 篡改或者毁损交易 记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格；并处以（）的罚款；”A3 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下 C10 万元以上 D1 万元以上 5 万元以下 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 39. 由于中心政府拥有税收、货币发行等特权,通常情形下, 中心政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为（）；A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券 查看答案 题评星级加入错题
21、纠错指正精题保藏共享解题 B 40. 证券包销是指（）；A证券公司将发行人的证券依据协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券依据市场价格全部购入,或者在承销期终止将售后剩余证券全 部退回的承销方式C证券公司在承销期终止时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载D证券公司将发行人的证券依据协议全部购入,或者在承销期终止时后剩余证券全部自行购入的承销方式 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 41. 一般情形下,虚拟资本的价格总额总是（） 实际
22、资本额 A大于 B等于 C小于 D不等于 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 42. 仅可以在合格机构投资者范畴内交易的 ADR是（）；A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR ADR C三级有担保 D144A 规章下的私募 ADR 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 43. 对平稳型基金熟悉不正确选项（）；A将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上 B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进行平稳 C一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于一般股 D特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大 查看答案 题评星级加
23、入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 44. 发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款应列为（）；A公司资本公积金 B股本账户C盈余公积 D留存收益 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 45. 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年终止之日起（）个月内,向国务院证券监督治理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告；A1 B2 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载C3 D6 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题B 46. 目前在国际上影
24、响最大、历史最悠久的道.琼斯股价平均数就采纳修正平均股价法来运算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（的修正；A9% B10% C12% D15% ）时,就对除数作相应查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 47. 在 20 世纪 80 岁月,环绕市场风险治理进行的风险转移型金融创新最为流行,其典型代 表不包括（）；A期权 B期货 C互换 D远期 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 查看答案 D 48. （）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司将来盈利的预分,实质 上是一种负债安排,也是无盈利无股息原就的一个例外；A财产股息 B负债股息 C股
25、票股息 D建业股息 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 查看答案 D 49. 无记名国债属于（）；A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券 D以上都不是 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料）；欢迎下载50. 在我国,国有股权行政治理的专职机构是（A国务院 B国有资产治理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 51. 通过发行（）股票所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础；A记名 B无记名 C
26、一般 D优先 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 通过发行一般股票所筹集的紫荆,是股份公司注册资本的基础52.NASDAQ实行的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为（）；A占总市值 90%左右的 NASDAQ全国市场,占总市值 10%左右的 NASDAQ小型资本市场 B占总市值 95%左右的 NASDAQ全国市场,占总市值 5%左右的 NASDAQ小型资本市场 C占总市值 80%左右的 NASDAQ全国市场,占总市值 20%左右的 NASDAQ小型资本市场 D占总市值 85%左右的 NASDAQ全国市场,占总市值 15%左右的 NASDAQ小型资本市场 查看答案 题
27、评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 53. 我国公认最早的基金机构是（）；A英国信托基金 B海外和殖民地政府信托组织 C英国国际信托组织 D英国皇家信托组织 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 54. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入 证券投资者爱护基金；A20% B25% C30% D35% 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 查看答案 A 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载55. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变
28、量紧密相连,规章变动,这表达了金融衍生工具的（）特点；A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 56. 一般来说,期限较长的债券,（A流淌性强,风险相对较小 B流淌性强,风险相对较大 C流淌性差,风险相对较小 D流淌性差,风险相对较大）,利率应当定得高一些；查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题D 57. 通常被称为“ 金边债券” 的是（）；A金融债权B政府债券C公司债券D可转换公司债券查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题B 在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的,所以通常被称为“ 金边债券”58.
29、监事会对所议事项的打算作成会议记录,出席会议的（A监事 B董事 C股东 D独立董事）在会议记录上签字；查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题A 59. 以利率逐年累进方法计息的债券称为（）；A单利债券B贴现债券C累进利率债券D复利债券查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题C 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 60. 有价证券是（学习好资料欢迎下载）的一种形式；A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 61. 证券公司应当缴纳的证
30、券投资者爱护基金,由（）代扣代收；A中国证券登记结算有限责任公司 B基金公司 C证券交易所 D中国证监会 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 A 62. 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额庞大、后果严峻或者有其他严峻情节的,处（）的罚金；A1%10% B1%5% C5%10% D10%以下5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 63. 依据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,分为（）；A平价权证、价内权证和价外权证 B认购权证和认股权证 C认股权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证
31、、百慕大式权证 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 64. 影响期权价格最主要的因素是（）；A内在价值和时间价值 B协定价格和市场价格 C利率和权益期间 D基础资产价格的波动性和基础资产的收益名师归纳总结 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题第 14 页,共 37 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料 欢迎下载B 65. 在我国企业债券发行的整顿期,企业债券的一重要特点就是品种大大削减,我国企业债 券归纳为（）两个品种；A工业企业债券和商业企业债券 B中心企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D
32、国有企业债券和集体企业债券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 66. 优先股票的特点不包括（）；A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产安排优先 D具有优先认股权 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 67. 关于债券发行主体论述不正确选项（）；A政府债券的发行主体是政府 B公司债券的发行主体是股份公司 C凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 凭证式债券以财政部为发行主体68. 证券是指各类记载并代表肯定权益的（）；A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资
33、本凭证 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 B 69. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（）；A股票经国务院证券监督治理机构核准已向社会公开发行名师归纳总结 B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的,公开第 15 页,共 37 页发行股份的比例为10%以上- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - C公司股本总额不少于人民币学习好资料欢迎下载5000 万元D公司在最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 C 70. 债券与股票的区分论述错
34、误选项（）；A债券是债权凭证,股票是全部权凭证 B发行债券是公司追加资金的需要,发行股票就是股份公司创立和增加资本的需要 C债券一般有规定的偿仍期,股票是一种无期投资；D由于股票风险较大,债券风险相对较小,所以股票的收益必定高于债券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 D 二、不定项挑选题 本大题共 60 小题,每道题 0.5 分,共 30 分； 1. 中国证券业协会的自律治理表达在爱护行业共同利益、促进行业共耐进展方面,从对从业 人员的自律治理看详细表现为（）；A从业人员的资格治理与后续职业培训 B为特殊岗位的从业人员供应专业的资质测试和相关的后续职业培洲 C制定从业人员的行
35、为准就和道德规范 D规范业务,制定业务指引 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 ABCD 课本 308 页2. 国际债券同国内债券相比,具有的特殊性表现在（）；A资金来源广、发行规模大 B存在利率风险 C有国家主权保证 D以自由兑换货币作为计量货币 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 ACD 3. 以下说法正确选项（）；A开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常显现溢价或折价现象,并不必定反映 单位基金份额的净资产值 B绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金治理人或其代理人之间进行 C开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请 D开
36、放式基金一般都从所筹资金中乞出肯定比例,以现金形式保持这部分资产 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 查看答案 CD 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料）；欢迎下载4. 关于利率风险的描述,正确选项（A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率风险是固定收益证券的主要风险,特殊是债券的主要风险 C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D利率从两方面影响证券价格：一是转变资金的流向；二是影响公司的盈利 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 ABCD
37、 5. 现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括的指标有（）；A工业股价平均数 B商业股价平均数 C运输业股价平均数 D公用事业股价平均数 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 ACD 6. 给予股东优先认股权的主要目的是（）；A保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例 B爱护原有一般股股东的利益和持股价值 C确保公司股份能足额认购 D增加公司的募集资金 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 AB 7. 指数基金的优点主要有（）；A费用低廉 B风险较小 C收益率高 D可作为避险套利的工具 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 ABD 详
38、细来说,指数基金的特点主要表现在以下几个方面：1、费用低廉；这是指数基金最突出的优势；费用主要包括治理费用、交易成本和销售费用三个方面；治理 费用是指基金经理人进行投资治理所产生的成本；交易成本是指在买卖证券时发生的经纪人佣金等交易费 用；由于指数基金实行持有策略,不用常常换股,这些费用远远低于积极治理的基金,这个差异有时达到 了 1%3%,虽然从确定额上看这是一个很小的数字,但是由于复利效应的存在,在一个较长的时期里累积 的结果将对基金收益产生庞大影响；2、分散和防范风险；一方面,由于指数基金广泛地分散投资,任何单个股票的波动都不会对指数基金的整 体表现构成影响,从而分散风险；另一个方面,由
39、于指数基金所钉住的指数一般都具有较长的历史可以追 踪,因此,在肯定程度上指数基金的风险是可以猜测的；3、推迟纳税；由于指数基金实行了一种购买并持有的策略,所持有股票的换手率很低,只有当一个股票从名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 指数中剔除的时候,学习好资料欢迎下载实现部分资本利得,或者投资者要求赎回投资的时候,指数基金才会出售持有的股票,这样,每年所交纳的资本利得税（在美国等发达国家中,资本利得属于所得纳税的范畴）很少,再加上复 利效应,推迟纳税会给投资者带来很多好处,特殊在累积多年以后,这种效应就会愈加突出；4
40、、监控较少； 由于运作指数基金不用进行主动的投资决策,所以基金治理人基本上不需要对基金的表现进 行监控；指数基金治理人的主要任务是监控对应指数的变化,以保证指数基金的组合构成与之相适应；8. 中心银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括（）；A发行国债 B再贴现政策 C公开市场业务 D存款预备金制度 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 BCD 9. 证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括（）；A罚款停业 B托管、监管 C行政重组 D撤销 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 CD 证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、
41、行政重组、撤销10. 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）；A金融远期合约 B金融期货 C金融期权 D金融互换和结构化衍生工具 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 ABCD 11. 新公司法明确了关联交易的概念,详细规定包括（）；A董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举办,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 B明确规定公司控股股东、实际掌握人、董事,监事、高级治理人员及其他人不得利用关 联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使 表决权 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题保藏共享解题 ABCD 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页,共 37 页精选学习资料 - - - - - - - - - 学习好资料欢迎下载）；12. 上市公司收购治理方法对收购人进行了规范,主要是（A对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于连续状态、最近 3 年有重大违法行为 或严峻的证券市场失信行为的,禁止其收购上市公司 B对收购人提出足额付款要求,为防止分期付款支配导致收购人先行掌握上