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1、第四章第四章国际贸易政策国际贸易政策一、贸易保护形式一、贸易保护形式、什么是贸易保护、什么是贸易保护狭义指的是通过保护性贸易措施，使本国生产者狭义指的是通过保护性贸易措施，使本国生产者在其国内市场上获得能同来自国外进口商品进行竞在其国内市场上获得能同来自国外进口商品进行竞争的优势，即进口保护；广义还包括出口促进。争的优势，即进口保护；广义还包括出口促进。、贸易保护的形式：、贸易保护的形式：v进口关税进口关税v非关税进口壁垒非关税进口壁垒包括进口配额、自愿出口限制、产品标准、国产包括进口配额、自愿出口限制、产品标准、国产化程度要求、国家垄断贸易、外汇管制等化程度要求、国家垄断贸易、外汇管制等v出
2、口促进出口促进倾销、出口补贴、战略性贸易政策倾销、出口补贴、战略性贸易政策二、关税理论二、关税理论、关税及其种类、关税及其种类v关税关税（Customs Duty,Tariff）是一国政府从自身）是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品或服务所征收的税赋对通过其关境的进出口商品或服务所征收的税赋 v种类：种类：v按征收关税的目的，可以分为财政关税、保护关税、按征收关税的目的，可以分为财政关税、保护关税、自由关税和社会关税自由关税和社会关税v按课税对象可分为进口税、出口税和过境税按课税对象可分为进口税、出口税
3、和过境税 v按差别待遇可分为进口附加税、差价税、普通关税按差别待遇可分为进口附加税、差价税、普通关税和优惠关税和优惠关税 v按征税方法可分为从量税、按征税方法可分为从量税、从价税从价税、复合税和选择、复合税和选择税税2 2、关税结构、关税结构v有效保护率测度关税使得国内增加值增长的百分比。有效保护率测度关税使得国内增加值增长的百分比。V V为自由贸易下的国内增加值，为自由贸易下的国内增加值，VV为征税以为征税以后的国内增加值后的国内增加值或或 E=(n-ab)/(1-a)其中，其中，n表示最终产品的名义关税率；表示最终产品的名义关税率；a表示进口表示进口投入品价值与最终产品价值的比率；投入品价
4、值与最终产品价值的比率；b表示进口投表示进口投入品的名义关税率。入品的名义关税率。n举例：国外收音机价格为每台举例：国外收音机价格为每台100美元，国美元，国外收音机零部件的成本为外收音机零部件的成本为80美元。国内收音美元。国内收音机行业靠组装国外进口的收音机零部件来增机行业靠组装国外进口的收音机零部件来增加价值。成品收音机名义关税为加价值。成品收音机名义关税为10%，收音，收音机零部件名义关税为零关税。计算国内收音机零部件名义关税为零关税。计算国内收音机行业的有效保护率。机行业的有效保护率。E=（10%0.80）10.8=0.5=50%n关税结构对有效保护率的影响关税结构对有效保护率的影响
5、关税升级：工业化国家对初级产品和原材料关税升级：工业化国家对初级产品和原材料实施较低关税，对中间产品和最终产品实施实施较低关税，对中间产品和最终产品实施较高关税。较高关税。v随着国内加工程度加深关税税率不断上升随着国内加工程度加深关税税率不断上升v生产分工和境外装配条款生产分工和境外装配条款v生产（国际化）分工：是指一种产品生产的生产（国际化）分工：是指一种产品生产的几个阶段在不同国家完成，其目的是降低成几个阶段在不同国家完成，其目的是降低成本，提高竞争力，绕开贸易壁垒，还可以利本，提高竞争力，绕开贸易壁垒，还可以利用国外资源。用国外资源。v 海外组装条款（海外组装条款（OAP)：美国贸易政策
6、对使：美国贸易政策对使用美国产的零部件在国外装配的产品给予关用美国产的零部件在国外装配的产品给予关税优惠。如果进口产品用的是美国零部件，税优惠。如果进口产品用的是美国零部件，则美国零部件价值不征税，进口关税只针对则美国零部件价值不征税，进口关税只针对国外装配的增加值。国外装配的增加值。PT=(1+t)PwPWbcdDa=消费者剩余消费者剩余(a+b+c+d)=生产者剩余生产者剩余(a)=政府收入政府收入 cQTD2S2SS1D1 PQ3、关税的局部均衡分析、关税的局部均衡分析4、关税效应、关税效应v价格效应（价格效应（Price Effect）征收进口关税后使国内消费者和生产者面对的价格上升。
7、征收进口关税后使国内消费者和生产者面对的价格上升。v生产效应或保护效应（生产效应或保护效应（Production or Protective Efect）v征收关税后价格上升，使国内生产由增加到，生产量增加。征收关税后价格上升，使国内生产由增加到，生产量增加。v生产者剩余增加。生产者剩余增加。v一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏效率的可进口商品上来，成为福利损失。效率的可进口商品上来，成为福利损失。v消费效应（消费效应（Consumption Effect）v征收关税后价格上升，使得国内消费消费量减少。征收关税后价格上升
8、，使得国内消费消费量减少。v消费者剩余减少消费者剩余减少v部分是一种收入再分配。部分是一种收入再分配。v财政收入效应（财政收入效应（Fiscal Revenue Effect）。）。由于对每一单位进口产品征收数额的关税，使关由于对每一单位进口产品征收数额的关税，使关税收入增加。税收入增加。v再分配效应（再分配效应（Redistribution Effect）v国内消费者向国内生产者的再分配国内消费者向国内生产者的再分配v另一部分则形成政府的关税收入另一部分则形成政府的关税收入v丰富生产要素向稀缺的生产要素的再分配丰富生产要素向稀缺的生产要素的再分配v国民福利净损失国民福利净损失bdvb为生产扭
9、曲损失，由于关税而导致国内过多地生产为生产扭曲损失，由于关税而导致国内过多地生产该种产品造成该种产品造成vD为消费扭曲损失，来自于因为关税而造成的消费为消费扭曲损失，来自于因为关税而造成的消费下降。下降。5、大国的关税效应、大国的关税效应PTPWP*TbcdeDa=消费者剩余消费者剩余(a+b+c+d)=生产者剩余生产者剩余(a)=政府收入政府收入(c+e)QTD2S2SS1D1 PQv局部均衡局部均衡v大国与小国不同的关税效应大国与小国不同的关税效应价格效应价格效应l小国：关税导致国内进口替代品价格上涨，小国：关税导致国内进口替代品价格上涨，但产品世界价格不变；但产品世界价格不变；l大国：关
10、税后，本国进口替代品的世界价格大国：关税后，本国进口替代品的世界价格下降，改善了本国的贸易条件。下降，改善了本国的贸易条件。净福利净福利e-(b+d)l若若e(b+d)，则净福利利益，则净福利利益l若若e(b+d)，则净福利损失，则净福利损失最优关税最优关税贸易战与报复关税贸易战与报复关税三、贸易限制的理论三、贸易限制的理论v就业保护论就业保护论v抵制外国廉价劳动力的保护论抵制外国廉价劳动力的保护论v贸易公平论贸易公平论v维持国内生活水平的贸易保护论维持国内生活水平的贸易保护论v生产成本均等化理论生产成本均等化理论v幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论v非经济保护理论。非经济保护理论。四、非关税壁
11、垒四、非关税壁垒v除关税以外，理论上和现实中还存在着大量除关税以外，理论上和现实中还存在着大量的贸易限制措施，这些措施往往被统称为非的贸易限制措施，这些措施往往被统称为非关税壁垒（关税壁垒（Non-Tariff Barriers，简称，简称NTBs）vWTO的发展与贸易政策的发展与贸易政策、进口配额、进口配额v配额是对国际贸易的直接数量限制。配额是对国际贸易的直接数量限制。v进口配额（进口配额（Import Quota）是一国政府对一）是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品从定时期内（通常为一年）进口的某些商品从数量或金额上所制定的限额。在规定的期限数量或金额上所制定的限额。在规定
12、的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额则内，配额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者要征收较高的进口关税。不准进口，或者要征收较高的进口关税。v主要手段进口许可证及其分配方式主要手段进口许可证及其分配方式Price in U.S.Market 466World Price 280bcdDa8.456.32S5.149.26PQ配额配额=消费者剩余消费者剩余 (a+b+c+d)=生产者利益生产者利益(a)=配额租金配额租金(c)v进口配额的局部均衡进口配额的局部均衡v进口配额和关税的比较进口配额和关税的比较配额的租（配额的租（Rents of a Quota）由进口商所得；而）由进口
13、商所得；而关税由政府所得；关税由政府所得；在不完全竞争的条件下，进口配额与等价的关税的在不完全竞争的条件下，进口配额与等价的关税的影响很不相同。例如，如果外国出口者不是在完全影响很不相同。例如，如果外国出口者不是在完全竞争市场经营的，当本国对进口产品征收关税时，竞争市场经营的，当本国对进口产品征收关税时，外国出口商为了保持其出口市场份额，就会以降低外国出口商为了保持其出口市场份额，就会以降低价格的方式增加出口，而在进口配额的情况下，外价格的方式增加出口，而在进口配额的情况下，外国出口商不能通过降低价格来增加对实施进口配额国出口商不能通过降低价格来增加对实施进口配额的国家的出口。由此可见，进口配
14、额能比进口关税的国家的出口。由此可见，进口配额能比进口关税更严格地限制进口，从而能更有效地保护国内生产更严格地限制进口，从而能更有效地保护国内生产和国内市场；和国内市场；进口配额对实施配额管制的国家的国内市场结构有进口配额对实施配额管制的国家的国内市场结构有重要的影响。进口配额能将潜在的垄断转化成现实重要的影响。进口配额能将潜在的垄断转化成现实的垄断，使得国内工业能完全消除国外产业的竞争。的垄断，使得国内工业能完全消除国外产业的竞争。假定国内存在一个潜在的垄断产业，在关税的情况假定国内存在一个潜在的垄断产业，在关税的情况下，该产业不能将价格提高到高于世界价格加上关下，该产业不能将价格提高到高于
15、世界价格加上关税的水平，否则，其销售量将下降到税的水平，否则，其销售量将下降到0。而在进口。而在进口配额的情况下，由于进口量被限定在一个固定的水配额的情况下，由于进口量被限定在一个固定的水平上，因而国内产业可以将其价格提高而不会面临平上，因而国内产业可以将其价格提高而不会面临销售额下降的威胁，从而使潜在的垄断转化为现实销售额下降的威胁，从而使潜在的垄断转化为现实的垄断。的垄断。在关税的情况下，要想将进口量限制在一个愿望的在关税的情况下，要想将进口量限制在一个愿望的水平上，就必须清楚地知道国内进口替代商品的供水平上，就必须清楚地知道国内进口替代商品的供求弹性，而这在现实中几乎是不可能做到的，但在
16、求弹性，而这在现实中几乎是不可能做到的，但在进口配额的情况下，则一定能将某种商品的进口限进口配额的情况下，则一定能将某种商品的进口限制在愿望的水平上（即配额的水平上）制在愿望的水平上（即配额的水平上）v关税税率配额：双重关税关税税率配额：双重关税v有序销售协定：如自愿出口限制。有序销售协定：如自愿出口限制。v国内含量条件：规定产品总价值中必须存在国内含量条件：规定产品总价值中必须存在国内生产的最低百分比。国内生产的最低百分比。v补贴补贴v国内补贴的贸易和福利效应：见下图。国内补贴的贸易和福利效应：见下图。2、出口补贴、出口补贴v补贴（补贴（Subsidy）既可以应用于出口部门，）既可以应用于出
17、口部门，也可以应用于进口部门。对于应用于出口部也可以应用于进口部门。对于应用于出口部门的补贴而言，既可以是出口补贴（门的补贴而言，既可以是出口补贴（Export Subsidy）的形式（只对国内生产者产出的）的形式（只对国内生产者产出的出口部分给予补贴），也可以是生产补贴出口部分给予补贴），也可以是生产补贴（Production Subsidy）的形式（对国内生）的形式（对国内生产者的全部产出给予补贴）产者的全部产出给予补贴）。P S0 S1 补贴PhPs补贴 a bPw D O Q1 Q3 Q2 Q说明：补贴成本：a+b 再分配效应：+a 保护效应（无谓损失）：b 贸易效应：Q1Q2Q3Q2
18、:-Q1Q3l出口补贴的贸易和福利效应：见下图。出口补贴的贸易和福利效应：见下图。P SX0 SXI P3 G P1 E 补贴补贴 P2 F DM O Q1 Q2 Q说明：说明：出口量和出口收入增加，但出口国必须支付补贴成本出口量和出口收入增加，但出口国必须支付补贴成本(OQ2P2P3)，贸易条件恶化贸易条件恶化(OP1 OP2)。欧洲共同农业政策欧洲共同农业政策自自1957以来，六个西欧国家德国、法国、意大利、比利以来，六个西欧国家德国、法国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡一直是欧洲经济共同体的成员。后来，时、荷兰和卢森堡一直是欧洲经济共同体的成员。后来，英国、爱尔兰、丹麦、希腊以及最近西班牙
19、和葡萄牙也加入英国、爱尔兰、丹麦、希腊以及最近西班牙和葡萄牙也加入其中。这个现在被称为欧洲联盟（简称欧盟，其中。这个现在被称为欧洲联盟（简称欧盟，EU）的两个最）的两个最有影响的政策发生在贸易中：第一，欧盟成员国已取消了相有影响的政策发生在贸易中：第一，欧盟成员国已取消了相互间的所有关税，创造了一个关税同盟。第二，欧盟的农业互间的所有关税，创造了一个关税同盟。第二，欧盟的农业政策已发展成为一个巨大的出口补贴项目。政策已发展成为一个巨大的出口补贴项目。欧盟的共同农业政策欧盟的共同农业政策(CAP)最初并不是出口补贴，只不过是最初并不是出口补贴，只不过是用保证欧洲农产品价格的一项措施。当农产品低于
20、规定的支用保证欧洲农产品价格的一项措施。当农产品低于规定的支持价格水平时，由欧盟来收购农产品以保证欧洲农民能卖出持价格水平时，由欧盟来收购农产品以保证欧洲农民能卖出高价。为了防止这一政策吸引大规模的农产品进口，欧洲最高价。为了防止这一政策吸引大规模的农产品进口，欧洲最初仍通过关税来消除欧洲农产品价格与世界价格之间的差额。初仍通过关税来消除欧洲农产品价格与世界价格之间的差额。但是自但是自70年代，欧盟所制定的支持价格已高到使欧洲这个年代，欧盟所制定的支持价格已高到使欧洲这个原本在自由贸易时进口大部分农产品的地方生产出过剩的农原本在自由贸易时进口大部分农产品的地方生产出过剩的农产品。其结果是，欧盟
21、发现它自己不得不购买和储存大量的产品。其结果是，欧盟发现它自己不得不购买和储存大量的食物。到食物。到1985年底，欧洲各国已储存了年底，欧洲各国已储存了78万吨牛肉、万吨牛肉、120万万吨黄油和吨黄油和1200万吨小麦。为了避免无限制地储备增长，欧盟万吨小麦。为了避免无限制地储备增长，欧盟转而采用补贴出口的政策来消除生产过剩。转而采用补贴出口的政策来消除生产过剩。支持价格定得不仅高于自由贸易下的世界价格而且高于支持价格定得不仅高于自由贸易下的世界价格而且高于没有进口时国内需求与供给相等时的均衡价格。为了出口由没有进口时国内需求与供给相等时的均衡价格。为了出口由此造成的剩余产品，欧盟通过支付出口
22、补贴来抵消欧洲与世此造成的剩余产品，欧盟通过支付出口补贴来抵消欧洲与世界价格的差额。得到补贴的出口商品本身又会压低世界价格，界价格的差额。得到补贴的出口商品本身又会压低世界价格，从而增加所需的出口补贴。成本收益分析清楚表明，欧洲从而增加所需的出口补贴。成本收益分析清楚表明，欧洲的消费者和纳税人的综合损失超过了生产者的所得。的消费者和纳税人的综合损失超过了生产者的所得。尽管欧洲共同农业政策给欧洲消费者和纳税人带来了相当尽管欧洲共同农业政策给欧洲消费者和纳税人带来了相当大的净损失，但欧共体农民的政治压力一直非常强大，以致大的净损失，但欧共体农民的政治压力一直非常强大，以致这一政策很少遇到来自其内部
23、的挑战。对欧洲共同农业政策这一政策很少遇到来自其内部的挑战。对欧洲共同农业政策最大的压力来自美国和其他粮食出口国。这些国家抱怨欧盟最大的压力来自美国和其他粮食出口国。这些国家抱怨欧盟的出口补贴使得它们的出口价格都在下降。在乌拉圭回合贸的出口补贴使得它们的出口价格都在下降。在乌拉圭回合贸易谈判中，美国最初要求欧盟到易谈判中，美国最初要求欧盟到2000 年时完全取消出口补年时完全取消出口补贴。这些要求最终被大大降低。但即使如此，欧洲农民反对贴。这些要求最终被大大降低。但即使如此，欧洲农民反对任何减少补贴的行为，从而差一点使用乌拉圭回合功亏一篑。任何减少补贴的行为，从而差一点使用乌拉圭回合功亏一篑。
24、最后，欧盟同意在最后，欧盟同意在6年之内减少年之内减少1/3的补贴。的补贴。3、倾销与贸易、倾销与贸易v倾销：倾销：垄断竞争企业界以低于本国市场的价格向国外垄断竞争企业界以低于本国市场的价格向国外销售产品。销售产品。v目的：占领市场。垄断竞争市场企业在国内市场上目的：占领市场。垄断竞争市场企业在国内市场上占有一定的市场份额以后，国内市场难以扩展，其占有一定的市场份额以后，国内市场难以扩展，其目光就会转向国外。目光就会转向国外。v条件：条件：企业是价格的制定者；企业是价格的制定者；市场必须是分割的，国内居民不能购买到市场必须是分割的，国内居民不能购买到本国企业出口一国外市场的商品，出口品也不能回
25、本国企业出口一国外市场的商品，出口品也不能回流。流。v例子：例子：v倾销模型倾销模型xx18601825100200150mc=18mc=18出口到国际市场出口到国际市场国内市场国内市场、战略性贸易政策、战略性贸易政策v战略性贸易政策的内容战略性贸易政策的内容当代的国际市场是不完全竞争的市场结构。当代的国际市场是不完全竞争的市场结构。多数企业面临着不完全竞争的国际市场，他多数企业面临着不完全竞争的国际市场，他们之间的竞争是非常激烈，又难以取胜，所们之间的竞争是非常激烈，又难以取胜，所以需要借助政府的干预。其核心内容在于，以需要借助政府的干预。其核心内容在于，通过政府的干预改变或鼓励企业既定的战
26、略通过政府的干预改变或鼓励企业既定的战略行为，发展本国产品的出口和相应产业的竞行为，发展本国产品的出口和相应产业的竞争优势。争优势。空中客车空中客车空中客车空中客车波音波音波音波音-5-5-5-50 00 00 01001000 0100100空中客车生产空中客车生产空中客车生产空中客车生产波音生产波音生产波音生产波音生产空中客车不生产空中客车不生产空中客车不生产空中客车不生产波音不生产波音不生产波音不生产波音不生产v没有补贴情况下的矩阵没有补贴情况下的矩阵空中客车空中客车空中客车空中客车波音波音波音波音2020-5-50 00 00 01001000 0125125不生产不生产不生产不生产生
27、产生产生产生产生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产对空中客车提供补贴情况下的矩阵对空中客车提供补贴情况下的矩阵空中客车空中客车空中客车空中客车波音波音波音波音-20-205 50 00 00 01251250 0100100空中客车不生产空中客车不生产空中客车不生产空中客车不生产均衡结果：均衡结果：A=0 and B=125;波音生产和空中客车不生产波音生产和空中客车不生产空中客车生产空中客车生产空中客车生产空中客车生产波音生产波音生产波音生产波音生产波音不生产波音不生产波音不生产波音不生产两家公司都受到政府补贴时的矩阵两家公司都受到政府补贴时的矩阵1、有事业的峰峦上，有汗水的溪流飞淌；在
28、智慧的珍珠里，有勤奋的心血闪光。2、人们走过的每一个足迹，都是自己生命的留言；留给今天翻过的日历，留给未来永久的历史。3、人生是一座可以采掘开拓的金矿，但总是因为人们的勤奋程度不同，给予人们的回报也不相同。4、理想之风扯满人生的帆；奋斗之杆举起理想之旗。5、人应该学会走自己的路，但更应该掌握手中的罗盘。6、不能因为人生的道路坎坷，就使自己的身躯变得弯曲；不能因为生活的历程漫长，就使求索的脚步迟缓。7、人生的意义在理想的光辉中闪烁；生命的价值在创造的生活中闪现。8、只有走完平凡的路程，才能达到伟大的目标。9、奋斗目标是人生的精神支柱。10、共同的事业，共同的斗争，可以使人们产生忍受一切的力量。奥
29、斯特洛夫斯基11、属于每个人的道路，都在每个人的足下；属于每个人的历史，都在每个人的身后。12、终于有一天，海水和泪都是甜的。13、有志者自有千方百计，无志者只有千难万难。14、贫不足羞，可羞是贫而无志。吕坤15、人，只要有一种信念，有所追求，什么艰苦都能忍受，什么环境也都能适应。丁玲16、人生的途程是遥远的，只要双脚不息地前行，道路就会向远方延伸。17、理想是人生的坚实支柱，如果失去了生活的理想，精神也就会随之而瘫痪。18、目标不是都能达到的，但它可以作为瞄准点。28、我学习了一生，现在我还在学习，而将来，只要我还有精力，我还要学习下去。别林斯基29、任何时候我也不会满足，越是读书，就越是深
30、刻的感到不满足，越是感到自己的知识贫乏。马克思30、外国语是人生斗争的一种武器。马克思31、学习这件事不在乎有没有人教你，最重要的是在于你自己有没有觉悟和恒心。法布尔32、笔落惊风雨,诗成泣鬼神。杜甫33、别裁伪体亲风雅,转益多师是汝师。杜甫28、我学习了一生，现在我还在学习，而将来，只要我还有精力，我还要学习下去。别林斯基29、任何时候我也不会满足，越是读书，就越是深刻的感到不满足，越是感到自己的知识贫乏。马克思30、外国语是人生斗争的一种武器。马克思31、学习这件事不在乎有没有人教你，最重要的是在于你自己有没有觉悟和恒心。法布尔32、笔落惊风雨,诗成泣鬼神。杜甫33、别裁伪体亲风雅,转益多师是汝师。杜甫