《证券从业资格考试《证券基础知识》高频考点（附答案及解析）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《证券基础知识》高频考点（附答案及解析）.pdf（40页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证 券 从 业 资 格 考 试 证 券 基 础 知 识 高 频 考 点（附 答 案 及 解 析）一、单 项 选 择 题（共 6 0题，每 题 1分）。1、1790年 美 国 成 立 了 第 一 个 证 券 交 易 所，位 于（）。A、费 城 B、纽 约 C、芝 加 哥 D、波 士 顿【参 考 答 案】：A2、公 司 不 以 任 何 资 产 作 担 保 而 发 行 的 债 券 是（）oA、信 用 公 司 债 B、保 证 公 司 债 C、抵 押 公 司 债 D、信 托 公 司 债【参 考 答 案】：A3、关 于 社 会 公 益 基 金，下 列 说 法 错 误 的 是（）oA、将 收 益 用 于 指
2、 定 的 社 会 公 益 事 业 的 基 金 B、福 利 基 金、科 技 发 展 基 金、企 业 年 金 等 都 属 于 社 会 公 益 基 金 C、我 国 的 各 种 社 会 公 益 基 金 可 用 于 证 券 投 资，以 求 保 值 增 值 D、社 会 公 益 基 金 属 于 基 金 性 质 的 机 构 投 资 者【参 考 答 案】：B【解 析】社 会 公 益 基 金 是 指 将 收 益 用 于 指 定 的 社 会 公 益 事 业 的 基 金,如 福 利 基 金、科 技 发 展 基 金、教 育 发 展 基 金、文 学 奖 励 基 金 等。企 业 年 金 不 属 于 社 会 公 益 基 金。
3、4、()是 股 票 最 基 本 的 特 征，它 是 指 股 票 可 以 为 持 有 人 带 来 收 益 的 特 征。A、风 险 性 B、收 益 性 C、流 动 性 D、参 与 性【参 考 答 案】：B【解 析】答 案 为 B。股 票 具 有 以 下 特 征：(1)收 益 性；(2)风 险 性；流 动 性；(4)永 久 性；(5)参 与 性。收 益 性 是 股 票 最 基 本 的 特 征，它 是 指 股 票 可 以 为 持 有 人 带 来 收 益 的 特 征。5、我 国 证 券 法 规 定，向 不 特 定 对 象 发 行 证 券 或 向 特 定 对 象 发 行 证 券 累 计 超 过()人 的，
4、为 公 开 发 行，必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 或 者 国 务 院 授 权 的 部 门 核 准。A、150B、180C、200D、230【参 考 答 案】：C6、可 转 换 债 券 是 指 可 兑 换 成()的 债 券。A、基 金 B、股 票 C、另 一 种 债 券 D、任 意 证 券【参 考 答 案】：B7、股 票 市 场 价 格 的 最 直 接 的 影 响 因 素 是()oA、公 司 经 营 状 况 B、供 求 关 系 C、财 政 政 策 D、行 业 竞 争【参 考 答 案】：B【解 析】股 票 的 市 场 价 格 一 般 是 指 股 票 在 二 级 市 场 上
5、 交 易 的 价 格。股 票 的 市 场 价 格 由 股 票 的 价 值 决 定，但 同 时 受 许 多 其 他 因 素 的 影 响。其 中，供 求 关 系 是 最 直 接 的 影 响 因 素，其 他 因 素 都 是 通 过 作 用 于 供 求 关 系 而 影 响 股 票 价 格 的。8、股 票 及 其 他 有 价 证 券 的 理 论 价 格 是 以 一 定 的（）计 算 出 来 的 未 来 收 入 的 现 值。A、必 要 收 益 率 B、定 期 存 款 利 息 率 C、无 风 险 利 率 D、存 款 准 备 金 率【参 考 答 案】：A9、上 证 国 债 指 数 的 样 本 是（）A、在 上
6、 海 证 券 交 易 所 上 市 的、债 B、在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的、债 和 一 次 还 本 付 息 国 债 C、在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的、债 和 一 次 还 本 付 息 国 债 D、在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的、息 国 债 剩 余 期 限 在 1 年 以 上 的 固 定 利 率 国 剩 余 期 限 在 1 年 以 上 的 固 定 利 率 国 剩 余 期 限 在 2 年 以 上 的 固 定 利 率 国 剩 余 期 限 在 2 年 以 上 的 一 次 还 本 付【参 考 答 案】：B10、企 业 债 的 发 行 要 得 到()的 批 准。A、发
7、 改 委 B、银 监 会 C、证 监 会 D、保 监 会【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：熟 悉 我 国 企 业 债 的 管 理 规 定。见 教 材 第 三 章 第 三 节,P106o11、()风 险 最 大。A、国 债 B、金 融 机 构 债 券 C、地 方 政 府 债 券 D、公 司 债 券【参 考 答 案】：D【解 析】熟 悉 各 类 债 券 的 概 念 与 特 点。见 教 材 第 三 章 第 一 节，P82O12、关 于 债 券 的 含 义，下 面 说 法 错 误 的 是()oA、投 资 者 是 借 出 资 金 的 经 济 主 体 B、发 行 人 只 需 要 在 一 定 时 期
8、归 还 本 金 C、债 券 反 映 了 发 行 者 和 投 资 者 之 间 的 债 权、债 务 关 系，而 且 是 这 一 关 系 的 法 律 凭 证 D、发 行 人 是 借 入 资 金 的 经 济 主 体【参 考 答 案】：B【解 析】债 券 是 反 映 发 行 者 和 投 资 者 之 间 的 债 权、债 务 关 系 的 法 律 凭 证，发 行 人 需 要 在 一 定 时 期 还 本 付 息，而 不 是 仅 仅 归 还 本 金，所 以 B选 项 的 说 法 错 误。13、下 列 财 政、货 币 政 策 中，通 常 会 造 成 股 价 下 降 的 是()oA、中 央 银 行 提 高 法 定 存
9、 款 准 备 金 率 B、中 央 银 行 提 高 再 贴 现 率 C、中 央 银 行 在 公 开 市 场 上 大 量 买 人 证 券 D、政 府 大 幅 降 低 税 率【参 考 答 案】：A【解 析】无 论 中 央 银 行 采 取 的 政 策 手 段，还 是 最 终 的 货 币 供 应 量 变 化，都 会 影 响 股 价，这 种 影 响 主 要 通 过 以 下 途 径：1、中 央 银 行 提 高 法 定 存 款 准 备 金 率。商 业 银 行 可 贷 资 金 减 少，市 场 资 金 趋 紧，股 价 下 降。2、中 央 银 行 通 过 采 取 再 贴 现 政 策 手 段，再 贴 现 下 降 必
10、定 使 市 场 利 率 随 之 下 降，股 价 相 应 提 高。3、中 央 银 行 通 过 公 开 市 场 业 务 大 量 出 售 证 券。4、财 政 政 策，提 高 税 率，企 业 税 后 利 润 下 降，股 息 减 少。14、上 海 证 券 交 易 所 与 中 证 指 数 有 限 公 司 参 照 GICS将 沪 市 上 市 公 司 分 为()大 行 业。A、8B、9C、10D、11【参 考 答 案】：C【解 析】考 点：掌 握 影 响 股 票 价 格 变 动 的 基 本 因 素，熟 悉 影 响 股 票 价 格 变 动 的 其 他 因 素。见 教 材 第 二 章 第 二 节，P60o15、当
11、 股 份 公 司 因 解 散 或 破 产 进 行 清 算 时，优 先 股 股 东 可 优 先 于 普 通 股 股 东 分 配 公 司 剩 余 资 产，但 一 般 是 按 优 先 股 票 的()清 偿。A、份 额 B、固 定 股 息 率 C、市 值 D、面 值【参 考 答 案】：D16、建 业 股 息 是()oA、公 司 前 期 未 分 配 利 润 B、对 公 司 未 来 盈 利 的 预 分 C、公 司 的 借 款 D、公 司 当 期 盈 利【参 考 答 案】：B17、日 经 500种 股 价 指 数 每 年 根 据 各 公 司 前()个 结 算 年 度 的 经 营 状 况，股 票 成 交 量、
12、成 交 金 额、市 价 总 额 等 情 况 对 样 本 股 票 进 行 更 换。A、2B、3C、4D、5【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：了 解 主 要 国 际 证 券 市 场 及 其 股 价 平 均 数、股 价 指 数。见 教 材 第 六 章 第 三 节，P252O18、1993年，()被 批 准 首 次 在 我 国 境 内 发 行 外 币 金 融 债 券，发 行 对 象 为 城 乡 居 民。A、中 国 投 资 银 行 B、中 国 银 行C、中 国 农 业 银 行 D、中 国 国 际 信 托 投 资 公 司【参 考 答 案】：A【解 析】熟 悉 我 国 金 融 债 券 的 品 种 和
13、发 行 概 况。见 教 材 第 三 章 第 四 节，P117o19、证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 规 定，如 果 在 初 步 询 价 阶 段 参 与 报 价 的 询 价 对 象 不 足()家，发 行 4 亿 股 以 上 的、参 与 报 价 的 询 价 对 象 不 足()家，发 行 人 不 得 定 价 并 应 中 止 发 行。A、50,100B、20,50C、10,30D、20,100【参 考 答 案】：B【解 析】证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 规 定：所 有 询 价 对 象 均 可 自 主 选 择 是 否 参 加 初 步 询 价，主 承 销 商 不 得 拒 绝 询
14、价 对 象 参 与 初 步 询 价。只 有 参 与 询 价 的 询 价 对 象 才 能 参 与 网 下 申 购。如 果 在 初 步 询 价 阶 段 参 与 报 价 的 询 价 对 象 不 足 2 0家，发 行 4 亿 股 以 上 的、参 与 报 价 的 询 价 对 象 不 足 5 0家，发 行 人 不 得 定 价 并 应 中 止 发 行。20、我 国 公 司 法 规 定，发 行 无 记 名 股 票 的 公 司 应 当 记 载 的 事 项 不 包 括()OA、股 票 数 量 B、股 票 编 号 C、股 票 发 行 日 期 D、各 股 东 所 持 股 份 数【参 考 答 案】：D2 1、我 国 股
15、 票 基 金 大 部 分 按 照（）比 例 计 提 基 金 管 理 费，债 券 基 金 的 管 理 费 率 一 般 低 于（）。A、2.5%,2%B、2%,2.5%C、1.5%,1%D、1%,1.5%【参 考 答 案】：C【解 析】考 点：熟 悉 基 金 的 管 理 费、托 管 费、交 易 费、运 作 费、销 售 服 务 费 的 含 义 和 提 取 规 定。见 教 材 第 四 章 第 三 节，P135o2 2、根 据 我 国 证 券 法 和 证 券 交 易 所 管 理 办 法 的 规 定，证 券 交 易 所 设 立 的 理 事 会 是 证 券 交 易 所 的 决 策 机 构，下 面 是 理 事
16、 会 主 要 职 责 是（）。A、制 定 和 修 改 证 券 交 易 所 章 程 B、选 举 和 罢 免 会 员 理 事 C、审 议 和 通 过 证 券 交 易 所 的 财 务 预 算、决 算 报 告 D、制 定、修 改 证 券 交 易 所 的 业 务 规 则【参 考 答 案】：D2 3、根 据 我 国 政 府 对 WTO的 承 诺，新 建 合 营 从 事 证 券 投 资 基 金、证 券 承 销 业 务 公 司 的 设 立 的 有 关 申 请 由（）受 理。A、中 国 证 监 会 B、证 券 交 易 所 C、国 务 院 D、中 国 人 民 银 行【参 考 答 案】：A2 4、基 金 清 算 账
17、 册 以 及 有 关 文 件 由（）来 保 存。A、基 金 托 管 人 B、基 金 发 起 人 C、基 金 管 理 人 D、基 金 清 算 小 组【参 考 答 案】：A【解 析】基 金 清 算 账 册 以 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 来 保 存。25、上 海、深 圳 证 券 交 易 所 规 定 未 完 成 股 改 的 股 票 的 涨 跌 幅 比 例 为()OA、3%B、4%C、5%D、6%【参 考 答 案】：C【解 析】掌 握 证 券 交 易 原 则 和 交 易 规 则。见 教 材 第 六 章 第 二 节，P230o26、可 转 换 公 司 债 是 半 年 或 一 年 付 息
18、一 次，到 期 后()个 工 作 日 内 应 偿 还 未 转 股 债 券 的 本 金 及 最 后 一 期 利 息。A、2B、3C、4D、5【参 考 答 案】：D【解 析】本 题 考 查 基 本 常 识。27、货 币 市 场 基 金 是 以 货 币 市 场 工 具 为 投 资 对 象 的 一 种 基 金，其 投 资 对 象 期 限 在()OA、1年 以 内 B、1年 以 上 2 年 以 内 C、1年 以 上 5 年 以 内 D、5 年 以 上【参 考 答 案】：A28、我 国 证 券 法 规 定，证 券 交 易 所 设 总 经 理 1 人，由()任 免。A、证 券 交 易 所 B、中 国 人 民
19、 银 行 C、国 务 院 D、国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构【参 考 答 案】：D【解 析】考 点：熟 悉 证 券 交 易 所 的 组 织 形 式。见 教 材 第 六 章 第 二 节,P214O29、股 份 有 限 公 司 将 法 定 公 积 金 转 为 股 本 时，留 存 的 该 项 公 积 金 不 得 少 于 注 册 资 本 的()0A、10%B、15%C、20%D、25%【参 考 答 案】：D【解 析】根 据 公 司 法 第 一 百 六 十 条 的 规 定，股 份 有 限 公 司 将 法 定 公 积 金 转 为 股 本 时，留 存 的 该 项 公 积 金 不 得 少 于 注
20、册 资 本 的 25%030、普 通 股 票 和 优 先 股 票 是 按()分 类 的。A、股 东 享 有 的 权 利 B、股 票 的 格 式 C、股 票 的 价 值 D、股 东 的 风 险 和 收 益【参 考 答 案】：A31、股 票 及 其 他 有 价 证 券 的 理 论 价 格 是 以 一 定 的()计 算 出 来 的 未 来 收 入 的 现 值。A、必 要 收 益 率 B、无 风 险 利 率 C、定 期 存 款 利 息 率 D、存 款 准 备 金 率【参 考 答 案】：A【解 析】本 题 考 查 股 票 的 理 论 价 格。股 票 及 其 他 有 价 证 券 的 理 论 价 格 是 以
21、 一 定 的 必 要 收 益 率 计 算 出 来 的 未 来 收 入 的 现 值。32、交 易 双 方 在 场 外 市 场 上 通 过 协 商，按 约 定 价 格 在 约 定 的 未 来 日 期(交 割 日)买 卖 某 种 标 的 金 融 资 产 的 合 约 是()。A、金 融 互 换 B、金 融 期 权 C、金 融 期 货 D、金 融 远 期【参 考 答 案】：D【解 析】掌 握 金 融 远 期 合 约 的 概 念、类 型。见 教 材 第 五 章 第 二 节，P158o33、1790年，美 国 第 一 个 证 券 交 易 所 一 一()成 立。A、华 尔 街 交 易 所 B、费 城 交 易
22、所 C、纽 约 交 易 所 D、波 士 顿 交 易 所【参 考 答 案】：B34、以 下 证 券 投 资 风 险 中 属 于 系 统 性 风 险 的 是()oA、财 务 风 险 B、信 用 风 险 C、购 买 力 风 险 D、经 营 风 险【参 考 答 案】：C【解 析】系 统 性 风 险：政 策 风 险，经 济 周 期 波 动 风 险，利 率 风 险,购 买 力 风 险。35、公 司 的 税 后 利 润 按()程 序 分 配。A、提 取 法 定 公 积 金 弥 补 亏 损、对 优 先 股 股 东 分 配、提 取 任 意 公 积 金、对 普 通 股 股 东 分 配 B、弥 补 亏 损、提 取
23、法 定 公 积 金、对 优 先 股 股 东 分 配、提 取 任 意 公 积 金、对 普 通 股 股 东 分 配 C、弥 补 亏 损、提 取 法 定 公 积 金、提 取 任 意 公 积 金、对 优 先 股 股 东 分 配、对 普 通 股 股 东 分 配 D、提 取 法 定 公 积 金、提 取 任 意 公 积 金、弥 补 亏 损、对 优 先 股 股 东 分 配、对 普 通 股 股 东 分 配【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：熟 悉 股 票 和 债 券 投 资 收 益 的 来 源 和 形 式。见 教 材 第 六 章 第 四 节，P253O36、()不 属 于 证 券 业 从 业 人 员 诚 信
24、 信 息 记 录 的 内 容。A、基 本 信 息 B、奖 励 信 息 C、警 示 信 息 D、收 入 情 况 信 息【参 考 答 案】：D37、下 面 叙 述 错 误 的 是()oA、债 券 票 面 利 率 与 期 限 成 正 比，所 以 不 可 能 存 在 短 期 债 券 票 面 利 率 高 而 长 期 债 券 票 面 利 率 低 的 现 象 B、尽 管 债 券 和 股 票 有 各 自 的 特 点，但 它 们 都 属 于 有 价 证 券 C、从 功 能 上 看，政 府 债 券 最 初 仅 是 政 府 弥 补 赤 字 的 手 段，但 在 现 代 商 品 经 济 条 件 下，政 府 债 券 已
25、成 为 政 府 筹 集 资 金、扩 大 公 共 开 支 的 重 要 手 段 D、凭 证 式 国 债 和 储 蓄 国 债(电 子 式)都 在 商 业 银 行 柜 台 发 行。不 能 上 市 流 通【参 考 答 案】：A38、证 券 交 易 价 格 是 通 过()得 以 确 定 的。A、证 券 商 与 投 资 者 协 商 B、一 级 市 场 上 的 公 开 竞 价 C、证 券 供 求 双 方 共 同 作 用 D、发 行 公 司 与 证 券 商 协 商【参 考 答 案】：C39、上 市 公 司 和 公 司 债 券 上 市 交 易 的 公 司，应 当 在 每 一 会 计 年 度 的 上 半 年 结 束
26、 之 日 起()个 月 内，向 同 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 证 券 交 易 所 报 送 中 期 报 告，并 予 公 告。A、2B、3C、4D、5【参 考 答 案】：A【解 析】掌 握 对 证 券 发 行 及 上 市、证 券 交 易 市 场、上 市 公 司、证 券 经 营 机 构 的 监 管 内 容。见 教 材 第 八 章 第 二 节，P349o40、进 入 2 1 世 纪 以 来，国 际 证 券 市 场 发 展 的 一 个 突 出 特 点 是()oA、证 券 市 场 网 络 化 B、各 种 类 型 的 个 人 投 资 者 快 速 成 长 C、金 融 机 构 混 业 化 D、
27、各 种 类 型 的 机 构 投 资 者 快 速 成 长【参 考 答 案】：D41、综 合 类 证 券 公 司 必 须 将 其 经 纪 业 务 与 自 营 业 务()oA、财 务 账 户 分 开、业 务 人 员 合 一 B、业 务 人 员 分 开、财 务 账 户 统 一 C、业 务 人 员、财 务 账 户 均 应 分 开 D、业 务 人 员、账 户 财 务 均 可 合 一【参 考 答 案】：C42、()是 指 在 一 只 基 金 内 部 通 过 结 构 化 的 设 计 或 安 排，将 普 通 基 金 份 额 拆 分 为 具 有 不 同 预 期 收 益 与 风 险 的 两 类(级)或 多 类(级)
28、份 额 并 可 分 离 上 市 交 易 的 一 种 基 金 产 品。A、主 动 型 基 金 B、保 本 基 金 C、QDII基 金 D、分 级 基 金【参 考 答 案】：D【解 析】考 点：熟 悉 各 类 基 金 的 含 义。见 教 材 第 四 章 第 一 节，P129o43、证 券 价 格 的 高 低 实 际 上 是 由 该 证 券 提 供 的()决 定 的。A、预 期 报 酬 率 B、自 身 风 险 率 C、无 风 险 利 率 D、资 本 收 益【参 考 答 案】：A【解 析】掌 握 证 券 市 场 的 定 义、特 征、结 构 和 基 本 功 能。见 教 材 第 一 章 第 一 节，P60
29、44、证 券 投 资 人 是 指()oA、通 过 证 券 而 进 行 投 资 的 各 类 机 构 法 人 B、通 过 证 券 而 进 行 投 资 的 各 类 机 构 法 人 和 自 然 人 C、通 过 证 券 而 进 行 投 资 的 自 然 人 D、各 类 机 构 法 人 和 自 然 人【参 考 答 案】：B【解 析】证 券 投 资 人 既 可 以 是 法 人，也 可 以 是 自 然 人，而 且 要 进 行 证 券 投 资，所 以 正 确 选 项 是 B。45、证 券 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 牵 制，前 台 业 务 运 作 与 后 台 管 理 支
30、 持 适 当 分 离，这 体 现 了 内 部 控 制 度 中()的 要 求。A、健 全 性 B、适 中 性 C、制 衡 性 D、监 督 性【参 考 答 案】：C46、可 转 换 公 司 债 券 应 半 年 或 1 年 付 息 1 次，到 期 后()个 工 作 日 内 应 偿 还 未 转 股 债 券 的 本 金 及 最 后 1 期 利 息。A、3B、5C、7D、10【参 考 答 案】：B【解 析】考 点：掌 握 可 转 换 债 券 的 主 要 要 素。见 教 材 第 五 章 第 三 节,P181o47、关 于 证 券 公 司 净 资 本 的 叙 述，错 误 的 是()oA、净 资 本 是 指 根
31、 据 证 券 公 司 的 业 务 范 围 和 公 司 资 产 负 债 的 流 动 性 特 点，在 净 资 产 的 基 础 上 对 资 产 负 债 等 项 目 和 有 关 业 务 进 行 风 险 调 整 后 得 出 的 综 合 性 风 险 控 制 指 标 B、净 资 本 基 本 计 算 公 式 为：净 资 本=净 资 产-金 融 资 产 的 风 险 调 整-其 他 资 产 的 风 险 调 整-或 有 负 债 的 风 险 调 整-/+中 国 证 监 会 认 定 或 核 准 的 其 他 调 整 项 目 C、净 资 本 指 标 反 映 了 净 资 产 中 的 高 流 动 性 部 分，表 明 证 券 公
32、 司 可 变 现 以 满 足 支 付 需 要 和 应 对 风 险 的 资 金 数 D、计 算 净 资 本 的 目 的 只 有 一 个，那 就 是 要 求 证 券 公 司 保 持 充 足、易 于 变 现 的 流 动 性 资 产，以 满 足 紧 急 需 要 并 抵 御 潜 在 的 市 场 风 险、信 用 风 险、营 运 风 险、结 算 风 险 等，从 而 保 证 客 户 资 产 的 安 全【参 考 答 案】：D48、关 于 证 券 交 易 所 的 职 能，以 下 叙 述 错 误 的 是（）oA、提 供 证 券 交 易 的 场 所 和 设 施 B、制 定 证 券 交 易 所 的 业 务 规 则 C、
33、封 闭 市 场 信 息，维 护 证 券 市 场 的 稳 定 D、对 上 市 公 司 进 行 监 管【参 考 答 案】：C49、无 记 名 股 票 发 行 时 一 般 留 有 存 根 联，它 在 形 式 上 分 为 两 部 分：一 部 分 是 股 票 的 主 体；另 一 部 分 是（），用 于 进 行 股 息 结 算 和 行 使 增 资 权 利。A、股 息 票 B、红 利 票 C、利 息 票 D、收 益 票【参 考 答 案】：A【解 析】考 点：熟 悉 普 通 股 票 与 优 先 股 票、记 名 股 票 与 不 记 名 股 票、有 面 额 股 票 与 无 面 额 股 票 的 区 别 和 特 征。
34、见 教 材 第 二 章 第 一 节，P51o50、有 关 场 外 交 易 市 场 特 征 的 描 述 不 正 确 的 是（）。A、场 外 交 易 市 场 与 证 券 交 易 所 的 区 别 在 于 交 易 价 格 的 定 价 方 式 B、场 外 交 易 市 场 的 组 织 方 式 大 多 采 取 做 市 商 制 C、场 外 交 易 市 场 是 一 个 拥 有 众 多 证 券 种 类 和 证 券 经 营 机 构 的 市 场,以 未 能 或 无 须 在 证 券 交 易 所 批 准 上 市 的 股 票 和 债 券 为 主 D、场 外 交 易 市 场 分 散，缺 乏 统 一 的 组 织 和 章 程，因
35、 此 不 易 管 理 和 监 督【参 考 答 案】：A51、发 行 价 格 高 于 面 值 称 为 溢 价 发 行，溢 价 发 行 所 得 的 溢 价 款 应 列 为()。A、公 司 资 本 公 积 金 B、股 本 账 户 C、盈 余 公 积 D、留 存 收 益【参 考 答 案】：A52、证 券 公 司 的 主 要 业 务 内 容 是()oA、股 票、债 券 和 基 金 B、发 行、自 营 与 基 金 管 理 C、承 销、咨 询 与 基 金 管 理 D、代 理 证 券 发 行、代 理 证 券 买 卖、自 营 性 证 券 买 卖 以 及 其 他 咨 询 业 务【参 考 答 案】：C【解 析】证
36、券 公 司 的 主 要 业 务 有 证 券 承 销、经 纪、自 营、投 资 咨 询 以 及 购 并、受 托 资 产 管 理 和 基 金 管 理 等。53、下 面 可 以 担 任 某 证 券 公 司 独 立 董 事 的 人 员 是()oA、持 有 或 控 制 该 上 市 证 券 公 司 现 以 上 股 权 的 自 然 人 B、从 事 证 券、金 融、法 律、会 计 工 作 5 年 以 上 人 员 C、在 该 证 券 公 司 或 其 关 联 方 任 职 的 人 员 及 其 近 亲 属 和 主 要 社 会 关 系 人 员 D、为 该 证 券 公 司 及 其 关 联 方 提 供 财 务、法 律、咨 询
37、 等 服 务 的 人 员 及 其 近 亲 属【参 考 答 案】：B【解 析】掌 握 证 券 公 司 治 理 结 构 的 主 要 内 容。见 教 材 第 七 章 第 三 节,P293O54、国 外 证 券 市 场 一 般 以()作 为 回 购 交 易 的 报 价 方 式。A、年 收 益 率 B、到 期 收 益 率 C、持 有 期 收 益 率 D、到 期 回 购 价【参 考 答 案】：A【解 析】常 识，要 熟 悉。55、利 率 是 债 券 票 面 要 素 中 不 可 缺 少 的 内 容，债 券 利 率 亦 受 很 多 因 素 影 响，其 主 要 影 响 因 素 不 包 括()OA、借 贷 资 金
38、 市 场 利 率 水 平 B、筹 资 者 的 资 信 C、债 券 期 限 长 短 D、资 金 使 用 方 向【参 考 答 案】：D56、保 荐 人 出 具 有 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 处 收 入()的 罚 款。A、1倍 以 下 B、1倍 以 上 3 倍 以 下 C、1倍 以 上 5 倍 以 下 D、5 倍 以 下【参 考 答 案】：C【解 析】考 点：掌 握 对 证 券 发 行 及 上 市、证 券 交 易 市 场、上 市 公 司、证 券 经 营 机 构 的 监 管 内 容。见 教 材 第 八 章 第 二 节，P349O57、下 列 各 项 不 属 内 幕
39、 信 息 的 是()oA、公 司 分 配 股 利 或 者 增 资 计 划 B、公 司 债 务 担 保 的 重 大 变 更 C、公 司 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 的 行 为 可 能 依 法 承 担 重 大 损 害 赔 偿 责 任 D、公 司 营 业 用 主 要 资 产 的 抵 押、出 售 或 者 报 废 一 次 达 到 该 资 产 的 25%【参 考 答 案】：D58、股 份 有 限 公 司 的 发 行 申 请 文 件 应 由()推 荐 并 向 中 国 证 监 会 申 报。A、发 行 公 司 B、证 监 会 的 当 地 派 出 机 构 C、主 承 销 商 D、承 销 团【参 考
40、 答 案】：C【解 析】这 是 中 国 证 监 会 股 票 发 行 核 准 程 序 的 规 定。59、在 2001年 10月 1 日 之 前，证 券 登 记 结 算 公 司 在 中 央 交 收 体 制 下 实 行()结 算 制 度。A、独 立 法 人 B、社 团 法 人 C、多 级 法 人 D、会 员 法 人【参 考 答 案】：D60、内 资 证 券 公 司 申 请 变 更 为 外 资 参 股 证 券 公 司 的，获 批 变 更 的，在 批 准 文 件 签 发 之 日 起（）个 月 内 办 理 股 权 转 让 或 增 资 事 宜。A、2B、3C、5D、6【参 考 答 案】：D【解 析】考 点：
41、掌 握 外 资 参 股 证 券 公 司 设 立 的 有 关 规 定。见 教 材 第 七 章 第 一 节，P272O二、多 项 选 择 题（共 2 0题，每 题 1分）。1、证 券、期 货 投 资 咨 询 人 员 申 请 取 得 证 券、期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格，必 须 具 备 的 条 件 有 O OA、具 有 中 华 人 民 共 和 国 国 籍 B、具 有 大 学 本 科 以 上 学 历 C、通 过 中 国 证 监 会 统 一 组 织 的 证 券、期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 D、两 年 以 上 的 业 务 经 历【参 考 答 案】：A,B,C,D【解 析】熟 悉 对
42、证 券、期 货 投 资 咨 询 机 构 的 管 理。见 教 材 第 七 章 第 四 节，P308o2、股 权 分 置 改 革 是 为 解 决 A 股 市 场 相 关 股 东 之 间 的 利 益 平 衡 问 题 而 采 取 的 举 措，对 于 同 时 存 在 H 股 或 B 股 的 A 股 上 市 公 司，由（）协 商 解 决 股 权 分 置 问 题。A、A 股 市 场 相 关 股 东 B、H 股 市 场 相 关 股 东 C、B 股 市 场 相 关 股 东D、董 事 会【参 考 答 案】：A3、广 义 的 有 价 证 券 包 括()oA、商 业 证 券 B、货 币 证 券 C、资 本 证 券 D
43、、商 品 证 券【参 考 答 案】：B,C,D【解 析】广 义 的 有 价 证 券 包 括 商 品 证 券、货 币 证 券 和 资 本 证 券。4、目 前 股 票 的 发 行 方 式 有()oA、定 向 募 集 B、网 下 询 价、网 上 定 价 发 行 C、发 行 认 股 权 证 D、上 网 发 行 和 法 人 配 售 相 结 合【参 考 答 案】：B,D5、关 于 非 流 通 国 债 论 述 不 正 确 的 是()oA、非 流 通 国 债 必 须 记 名 B、非 流 通 国 债 不 能 自 由 转 让 C、非 流 通 国 债 的 发 行 对 象 只 是 个 人 D、非 流 通 国 债 是
44、指 不 允 许 在 流 通 市 场 上 交 易 的 国 债【参 考 答 案】：A,C6、金 融 债 券 的 发 行 主 体 是()oA、银 行B、上 市 公 司 C、中 央 政 府 D、非 银 行 的 金 融 机 构【参 考 答 案】：A,D7、引 起 股 票 价 格 变 动 的 因 素 包 括()oA、公 司 经 营 状 况 B、宏 观 经 济 因 素 C、政 治 因 素、心 理 因 素 和 人 为 操 纵 因 素 D、稳 定 市 场 的 政 策 与 制 度 安 排【参 考 答 案】：A,B,C,D8、股 份 有 限 公 司 的 有 限 责 任 表 现 为()oA、股 东 以 其 认 购 的
45、 股 份 对 公 司 承 担 有 限 责 任 B、股 东 以 其 自 身 的 财 产 对 公 司 承 担 有 限 责 任 C、公 司 以 其 全 部 资 产 对 公 司 债 务 承 担 责 任 D、公 司 以 其 未 分 配 利 润 对 公 司 债 务 承 担 责 任【参 考 答 案】：A,C【解 析】股 份 有 限 公 司 的 有 限 责 任 表 现 为 两 个 方 面：第 一，股 东 以 其 认 购 的 股 份 对 公 司 承 担 有 限 责 任。比 如，某 人 向 公 司 投 资 1 万 元，计 1 万 股，若 公 司 破 产，此 人 所 承 担 的 责 任 仅 限 于 投 资 数 额，
46、不 承 担 任 何 连 带 责 任；第 二，公 司 以 其 全 部 资 产 对 公 司 债 务 承 担 责 任，若 公 司 亏 损 破 产，公 司 仅 以 其 实 际 所 剩 的 全 部 资 产 偿 还 所 欠 债 务。9、我 国 允 许 财 务 公 司 在 银 行 间 债 券 市 场 发 行 财 务 公 司 债 的 目 的 是()OA、为 满 足 企 业 集 团 发 展 过 程 中 财 务 公 司 充 分 发 挥 金 融 服 务 功 能 的 需 要B、为 解 决 财 务 公 司 资 金 来 源 单 一 的 现 状 C、满 足 其 调 整 资 产 负 债 期 限 结 构 和 化 解 金 融 风
47、 险 的 需 要 D、为 了 增 加 银 行 间 债 券 市 场 的 品 种、扩 大 市 场 规 模【参 考 答 案】：A,B,C,D10、关 于 证 券 业 协 会，下 列 叙 述 正 确 的 有()OA、证 券 业 协 会 是 证 券 业 的 自 律 性 组 织，是 社 会 团 体 法 人 B、证 券 业 协 会 的 权 力 机 构 为 全 体 会 员 组 成 的 会 员 大 会 C、根 据 证 券 法 的 规 定，证 券 公 司 应 当 加 入 证 券 业 协 会 D、证 券 业 协 会 负 责 监 督 有 关 法 律 法 规 的 执 行、保 护 投 资 者 的 合 法 权 益【参 考
48、答 案】：A,B,C【解 析】答 案 为 ABC。负 责 监 督 有 关 法 律 法 规 的 执 行、保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 属 于 证 券 监 管 机 构 的 职 责，所 以 D 选 项 错 误。11、企 业 法 人 或 具 有 法 人 资 格 的 事 业 单 位 和 社 会 团 体 作 为 发 起 人 在 认 购 股 份 时 的 出 资 方 式 有 O OA、非 专 利 技 术 B、实 物 C、工 业 产 权 D、土 地 使 用 权【参 考 答 案】：A,B,C,D【解 析】掌 握 国 家 股、法 人 股、社 会 公 众 股、外 资 股 的 含 义。见 教 材 第 二 章
49、第 四 节，P71 72。12、根 据 基 础 资 产 划 分，常 见 的 金 融 远 期 合 约 包 括()oA、股 权 类 资 产 的 远 期 合 约B、债 权 类 资 产 的 远 期 合 约 C、远 期 利 率 协 议 D、远 期 汇 率 协 议【参 考 答 案】：A,B,C,D【解 析】掌 握 金 融 远 期 合 约 的 概 念、类 型。见 教 材 第 五 章 第 二 节，P159O13、按 照 证 券 法 的 要 求，设 立 证 券 公 司 应 当 具 备 的 条 件 是()oA、主 要 股 东 具 有 持 续 盈 利 能 力，信 誉 良 好，最 近 2 年 无 重 大 违 法 违
50、规 记 录，净 资 产 不 低 于 人 民 币 2 亿 元 B、有 固 定 的 经 营 场 所 和 业 务 设 施 C、董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 具 备 任 职 资 格，从 业 人 员 具 有 证 券 从 业 资 格 D、有 完 善 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 制 度【参 考 答 案】：C,D【解 析】掌 握 我 国 证 券 公 司 设 立 条 件 以 及 对 注 册 资 本 的 要 求。见 教 材 第 七 章 第 一 节，P267O14、目 前 我 国 已 有 的 金 融 债 券 品 种 包 括()oA、政 策 性 金 融 债 券 B、商 业 银 行 债 券 C、证