《证券从业-证券市场基础知识——模拟题1.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业-证券市场基础知识——模拟题1.pdf（83页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证 券 从 业-证 券 市 场 基 础 知 识 一 模 拟 题 1一、单 选 题（请 在 下 列 题 目 中 选 择 一 个 最 适 合 的 答 案，每 题 0.5分。）1.证 券 市 场 虽 主 要 属 于 资 本 市 场，但 与（）市 场 关 系 密 切。1.货 币 2.期 货 3.期 权 4.商 品 2.为 提 高 证 券 业 从 业 人 员 专 业 素 质，促 进 我 国 证 券 市 场 健 康 发 展，维 护 投 资 者 合 法 权 益,（）于 1995年 4月 18日 发 布 了 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 暂 行 规 定。1.中 国 证 监 会 2.中 国 证 券
2、 业 协 会 3.国 务 院 证 券 委 员 会 4.国 务 院 证 券 委、国 家 体 改 委 3.投 资 基 金 的 风 险 可 能 小 于（）。1.股 票 2.固 定 利 率 债 券 3.浮 动 利 率 债 券 4.债 券 4.在 名 义 利 率 相 同 的 情 况 下，复 利 债 券 的 实 得 利 息 比 单 利 债 券（）。1.少 2.多 3.相 同 4.不 确 定 5.贴 现 债 券 的 发 行 属 于（）。1.平 价 方 式 2.溢 价 方 式 3.折 价 方 式 4.都 不 是 6.已 知 价 计 算 法 中 的“已 知 价”是 指（）。1.当 日 的 开 盘 价 2.当 日
3、 的 收 盘 价 3.上 一 个 交 易 日 的 开 盘 价 4.上 一 个 交 易 日 的 收 盘 价7.证 券 必 须 同 时 具 备 的 两 个 最 基 本 特 征 是（）。1.法 律 特 征 与 经 济 特 征 2.法 律 特 征 与 书 面 特 征 3.经 济 特 征 与 书 面 特 征 4.经 济 特 征 与 权 益 特 征 8.每 股 股 票 所 代 表 的 实 际 资 产 的 价 值 是 股 票 的（）1.票 面 价 值 2.帐 面 价 值 3.清 算 价 值 4.内 在 价 值 9.证 券 投 资 基 金 反 映 的 是（）关 系。1.产 权 2.所 有 权 3.债 权 债
4、务 4.委 托 代 理 10.有 价 证 券 具 有（）的 经 济 和 法 律 特 征。1.产 权 性、收 益 性、变 通 性、风 险 性 2.产 权 性、收 益 性、变 通 性、非 返 还 性 3.产 权 性、收 益 性、流 动 性、风 险 性 4.产 权 性、期 限 性、收 益 性、风 险 性 11.某 股 价 平 均 数，选 择 ABC三 种 股 票 为 样 本 股，这 三 种 股 票 的 发 行 股 数 分 别 为 10000万 股，8000万 股 和 5000万 股。某 计 算 日，这 三 种 样 本 股 的 收 盘 价 分 别 为 8.00元，9.00元 和 7.60元，计 算 该
5、 日 这 三 种 股 票 的 以 发 行 量 为 权 数 的 加 权 股 价 平 均 数。1.9.432.8.433.10.114.8.6912.买 入 债 券 后 持 有 一 段 时 间，又 在 债 券 到 期 前 将 其 出 售 而 得 到 的 收 益 率 为（）。1.直 接 收 益 率 2.持 有 期 收 益 率 3.到 期 收 益 率 4,赎 回 收 益 率 13.公 司 不 以 其 任 何 资 产 作 担 保 而 发 行 的 债 券 是（）。1.信 用 公 司 债2.保 证 公 司 债 3.参 与 公 司 债 4.收 益 公 司 债 14.客 户 的 交 易 结 算 资 金 必 须
6、全 额 存 入 指 定 的（），单 独 立 户 管 理。1.商 业 银 行 2.金 融 机 构 3.证 券 公 司 4.工 商 银 行 15.以 银 行 金 融 机 构 为 中 介 进 行 的 融 资 活 动 场 所 即 为（）市 场。1.直 接 融 资 2.间 接 融 资 3.资 本 4.货 币 16.经 纪 类 证 券 公 司 注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币：（）1.5亿 元 2.2亿 元 3.4亿 元 4.5千 万 元 17.根 据 我 国 公 司 法 的 规 定，股 份 有 限 公 司 的 法 宝 代 表 人 是（）。1.总 经 理 2.监 事 长 3.董 事 长 4.
7、副 董 事 长 18.证 券 公 司 的 主 要 业 务 有（）。1.承 销、经 纪、自 营 2.审 计 验 资、资 产 管 理 3.承 销、经 纪、投 资 咨 询 4.承 销、经 纪、自 营、投 资 咨 询、资 产 管 理 及 其 他 业 务 19.安 全 性 最 高 的 有 价 证 券 是（）。1.国 债 2.股 票 3.公 司 债 券 4.企 业 债 券 20.证 券 专 营 机 构 在 美 国 称（）。1.投 资 银 行 2.商 人 银 行 3.证 券 公 司 4.证 券 商 2 L专 门 为 证 券 交 易 所 提 供 集 中 登 记、集 中 存 管、集 中 结 算 服 务 的 专
8、门 机 构，称 为（）。1.中 央 登 记 结 算 机 构 2.地 方 登 记 结 算 机 构 3.交 易 所 4.交 易 中 心 22.封 闭 式 基 金 基 金 单 位 的 交 易 方 式 是（）。1.赎 回 2.证 交 所 上 市 3.既 可 赎 回，又 可 上 市 4.柜 台 交 易 23.职 业 道 德 是 人 们 在 各 种 职 业 活 动 中 应 该 遵 守 的（）。1.职 业 纪 律 2.职 业 操 守 3.职 业 规 范 4.道 德 规 范 24.证 券 登 记 结 算 机 构 应 当 妥 善 保 存 登 记、托 管 和 结 算 的 原 始 凭 证。重 要 的 原 始 凭 证
9、 的 保 存 期 不 少 于（）。1.五 年 2.八 年 3.十 年 4 二 十 年 25.证 券 公 司 的 主 要 业 务 内 容 有（）。1.股 票、债 券 和 基 金 2.发 行、自 营 和 基 金 管 理 3.承 销、咨 询 和 基 金 管 理 4.代 理 证 券 发 行、代 理 证 券 买 卖、自 营 性 证 券 买 卖 以 及 其 他 咨 询 业 务 26.以 下 哪 一 种 是 证 券 交 易 所 采 取 的 组 织 方 式？（）1.经 纪 制 2.代 理 制 3.做 市 商 制4.自 助 制 27.为 了 有 效 实 施 投 资 计 划 并 降 低 风 险，基 金 办 法 规
10、 定，1个 基 金 投 资 于 国 家 债 券 的 比 例，不 得 低 于 该 基 金 资 产 净 值 的（）1.5%2.10%3.20%4.40%28.美 国 长 期 国 债 期 货 可 交 割 债 券 的 剩 余 期 限 不 少 于（）年。1.152.103.304.2029.开 放 式 基 金 的 交 易 价 格 取 决 于（）。1.基 金 总 资 产 值 2.基 金 单 位 净 资 产 值 3.供 求 关 系 4淇 他 30.金 融 机 构 发 行 金 融 债 券 使 得 其 资 金 来 源（）。1.减 少 2.增 加 3.不 变 4.都 不 是 31.为 了 加 强 证 券 市 场
11、的 宏 观 管 理，统 一 协 调 有 关 政 策，建 立 健 全 证 券 监 管 工 作 制 度，保 护 广 大 投 资 者 利 益，促 进 我 国 证 券 市 场 健 康 发 展，国 务 院 于（）发 布 国 务 院 关 于 进 一 步 加 强 证 券 市 场 宏 观 管 理 的 通 知。1.1993年 12 月 29 日 2.1992年 12月 17日 3.1993年 4月 22日 4.1994年 6月 24日 32.证 券 承 销 商 的 主 要 职 能 是（）。1.代 理 证 券 发 行 2.证 券 经 纪 3.自 营 交 易 4.投 资 咨 询33.注 册 制，即 所 谓 的 公
12、开 管 理 原 则，实 质 上 是 一 种 发 行 公 司 的 财 务 公 开 制 度，它 要 求 发 行 证 券 的 公 司 提 供 关 于 证 券 发 行 本 身 以 及 同 证 券 发 行 有 关 的-一 切 信 息，主 要 以（）为 前 提 和 核 心。1.前 三 年 财 务 报 表 2.发 行 当 年 财 务 报 表 3.上 市 公 告 书 4.招 股 说 明 书 34.以 下 哪 一 因 素 是 引 起 股 市 周 期 变 动 的 根 本 原 因？（）1.经 济 政 策 变 动 2.投 资 周 期 波 动 3.经 济 周 期 变 动 4.对 外 贸 易 波 动 35.在 公 司 章
13、 程 中 载 明 并 获 批 准 后，公 司 以 一 部 分 股 本 作 为 股 息 派 发，称 之 为（）。1.股 票 股 息 2.财 产 股 息 3.负 债 股 息 4.建 业 股 息 36.以 下 哪 一 项 不 是 证 券 交 易 所 会 员 大 会 的 职 权？（）1.制 定 和 修 改 证 券 交 易 所 章 程 2.选 举 和 罢 免 会 员 理 事 3.审 议 和 通 过 理 事 会、总 经 理 的 工 作 报 告 4.审 定 对 会 员 的 接 纳 37.美 国、日 本、中 国 证 券 经 营 机 构 的 类 型 为（）。1.分 离 型 2.综 合 型 3.中 间 型 4.集
14、 中 型 38.资 本 市 场 是 融 通 长 期 资 金 的 市 场，它 又 可 以 进 一 步 分 为（）。1.股 票 市 场 和 债 券 市 场 2.证 券 市 场 和 货 币 市 场 3.短 期 资 金 市 场 和 长 期 资 金 市 场 4.中 长 期 信 贷 市 场 和 证 券 市 场 39.债 券 是 由（）出 具 的。1.投 资 者2.债 权 人 3.债 务 人 4.代 理 发 行 者 40.在 通 货 膨 胀 情 况 下，发 行 保 值 贴 补 债 券，这 是 对 哪 种 风 险 的 补 偿？（）1.信 用 风 险 2.购 买 力 风 险 3.经 营 风 险 4.财 务 风
15、险 41.证 券 市 场 虽 主 要 属 于 资 本 市 场，但 与（）市 场 关 系 密 切。1.货 币 2.期 货 3.期 权 4.商 品 42.职 业 态 度 是 从 业 人 员 对 本 职 工 作 的（）认 识、情 感 倾 向 和 行 为 方 式，也 是 一 个 人 对 其 职 业 地 位、职 业 理 想、职 业 责 任 主 观 认 识 的 心 理 表 现。1.性 质 2.价 值 3.责 任 4落 观 43.按 照 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定，基 金 管 理 人 山（）机 构 担 任。1.证 券 公 司 2.信 托 投 资 公 司 3.保 险 公 司 4.基 金 管 理
16、 公 司 44.影 响 期 权 价 格 的 最 主 要 原 因 是（）。1.期 权 的 执 行 价 格 2.标 的 物 资 产 的 现 价 3.标 的 物 资 产 价 格 的 波 动 4.合 约 的 期 限 45.为 提 高 证 券 业 从 业 人 员 专 业 素 质，促 进 我 国 证 券 市 场 健 康 发 展，维 护 投 资 者 合 法 权 益，（）于 1995年 4月 18日 发 布 了 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 暂 行 规 定。1.中 国 证 监 会 2.中 国 证 券 业 协 会 3.国 务 院 证 券 委 员 会4.国 务 院 证 券 委、国 家 体 改 委 4
17、6.不 得 进 入 证 券 交 易 所 交 易 的 证 券 商 是（）。1.会 员 证 券 商 2.非 会 员 证 券 商 3.会 员 证 券 承 销 商 4.会 员 证 券 自 营 商 47.根 据 我 国 证 券 法，证 券 投 资 咨 询 公 司 的 业 务 人 员 必 须 具 备 证 券 专 业 知 识 和 从 事 证 券 业 务（）以 上 的 经 验。1.一 年 2二 年 3.三 年 4.四 年 48.计 算 利 息 时，按 一 定 期 限 将 所 生 利 息 加 入 本 金 再 计 算 利 息，逐 期 滚 算 的 债 券 被 称 为（）1.贴 现 债 券 2.复 利 债 券 3.单
18、 利 债 券 4.累 进 利 率 债 券 49.般 情 况 下，中 央 银 行 采 取 宽 松 的 货 币 政 策 将 导 致（）1.股 价 水 平 上 升 2.股 价 水 平 下 降 3.股 价 水 平 不 变 4.股 价 水 平 盘 整 50.公 司 不 以 其 任 何 资 产 作 担 保 而 发 行 的 债 券 是（）。1.信 用 公 司 债 2.保 证 公 司 债 3.参 与 公 司 债 4.收 益 公 司 债 51.债 券 年 利 息 收 入 与 债 券 面 额 之 比 率 称 为（）。1.票 面 收 益 率 2.直 接 收 益 率 3.持 有 期 收 益 率 4.到 期 收 益 率
19、 52.除 按 规 定 分 得 本 期 固 定 股 息 外，无 权 再 参 与 本 期 剩 余 盈 利 分 配 的 优 先 股，称 为（）。1.非 累 积 优 先 股 2.非 参 与 优 先 股 3.可 赎 回 优 先 股 4.股 息 率 固 定 优 先 股 53.证 券 信 息 公 司 管 理、传 播 的 信 息 其 共 同 的 特 点 是（）1.客 观 性 2.及 时 性 3.真 实 性 4.正 确 性 54.公 司 清 算 时 每 一 股 份 所 代 表 的 实 际 价 值 是（）。1.票 面 价 值 2.账 面 价 值 3.清 算 价 值 4.内 在 价 值 55.按 发 行 债 券
20、时 规 定 的 还 本 时 间，在 债 券 到 期 时 一 次 全 部 偿 还 本 金 的 偿 债 方 式，被 称 为（）1.展 期 偿 还 2.满 期 偿 还 3.全 额 偿 还 4.部 分 偿 还 56.原 有 企 业 改 组 为 公 司 时、应 山 注 册 会 计 师 对 企 业 前（）的 财 务 状 况 及 经 营 成 果 进 行 审 计 并 出 具 审 计 报 告。1.二 年 2.三 年 3.四 年 4.五 年 57.金 融 期 权 标 的 物 的 数 量 比 金 融 期 货 标 的 物 的 数 量（）。1.相 等 2.少 3.多 4.不 定 58.贴 现 债 券 通 常 在 票 面
21、 上（），是 一 种 折 价 发 行 的 债 券。1.不 规 定 利 率 2.规 定 利 率3.标 明 折 价 率 4.不 标 明 折 价 率 59.股 票 未 来 收 益 的 现 值 是 股 票 的（）1.票 面 价 值 2.帐 面 价 值 3.清 算 价 值 4.内 在 价 值 60.德 国 证 券 经 营 机 构 的 类 型 为（）。1.分 离 型 2.综 合 型 3.中 间 型 4.集 中 型 61.期 权 交 易 中 的 选 择 权，属 于 交 易 中 的（）。1.买 方 2.卖 方 3.双 方 4.第 三 方 62.一 般 情 况 下，中 央 银 行 采 取 紧 缩 的 货 币 政
22、 策 将 导 致（）1.股 价 水 平 上 升 2.股 价 水 平 下 降 3.股 价 水 平 不 变 4.股 价 水 平 盘 整 63.政 府 为 了 实 施 某 种 特 殊 政 策 而 发 行 的 国 债 是（）1.赤 字 国 债 2.建 设 国 债 3.战 争 国 债 4.特 种 国 债 64.公 司 清 算 时 每 个 股 份 所 代 表 的 实 际 价 值，是 股 票 的（）1.票 面 价 值 2.帐 面 价 值 3.清 算 价 值 4.内 在 价 值 65.看 跌 期 权 的 买 方 对 标 的 金 融 资 产 具 有（）的 权 利。1.买 入2.卖 出 3.持 有 4.都 有 6
23、6.未 知 价 计 算 法 中 的“未 知 价”是 指：（）。1.当 日 证 券 市 场 上 各 种 金 融 资 产 的 开 盘 价 2.当 日 证 券 市 场 上 各 种 金 融 资 产 的 收 盘 价 3.下 一 个 交 易 日 证 券 市 场 上 各 种 金 融 资 产 的 开 盘 价 4.下 一 个 交 易 日 证 券 市 场 上 各 种 金 融 资 产 的 收 盘 价 67.以 下 哪 一 项 不 是 证 券 交 易 所 的 职 能？（）1.提 供 证 券 交 易 的 场 所 和 设 施 2.制 定 证 券 交 易 所 的 业 务 规 则 3.决 定 每 I I开 盘 价 4.管 理
24、 和 公 布 市 场 信 息 68.以 下 哪 一 项 不 是 证 券 交 易 所 理 事 会 的 职 责？（）1.执 行 会 员 大 会 的 决 议 2.选 举 和 罢 免 会 员 理 事 3.制 定、修 改 证 券 交 易 所 的 业 务 规 则 4.审 定 总 经 理 提 出 的 工 作 计 划 69.经 纪 类 证 券 公 司 只 能 从 事 单 一 的（）。1.证 券 经 纪 业 务 2.证 券 自 营 业 务 3.证 券 承 销 业 务 4.证 券 经 纪 业 务 和 证 券 自 营 业 务 70.为 规 范 股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 的 发 行 及 交
25、易，保 护 投 资 人 的 合 法 权 益，1995年 12月 25日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 189号 发 布 了（），它 对 于 我 国 境 内 上 市 外 资 股 的 发 展 与 管 理 具 有 重 要 意 义。1.境 内 及 境 外 证 券 经 营 机 构 从 事 外 资 股 业 务 资 格 管 理 暂 行 办 法 2.国 务 院 关 于 股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 的 规 定 3.股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 规 定 的 实 施 细 则 4.股 份 有 限 公 司 境 外 上 市 外 资 股 规 定 的 实 施 细
26、 则 第 二 部 分：多 选 题 请 在 下 列 题 目 中 选 择 所 有 正 确 的 答 案，每 题 0.5分。1.决 定 基 金 运 作 费 率 高 低 的 因 素 有（）。1.基 金 规 模2.基 金 风 险 3.基 金 价 格 4.基 金 表 现 5.最 低 投 资 额 2.我 国 的 外 资 股 包 括（）。1.红 筹 股 2.存 托 凭 证 3.境 内 上 市 外 资 股 4.境 外 上 市 外 资 股 3.我 国 的 公 司 法 规 定，股 票 发 行 价 格 可 以 和 票 面 金 额（）。1.相 等 2.无 关 3.超 过 票 面 金 额 4.低 于 票 面 金 额 4.期
27、 货 价 格 的 特 点 是（）。1.预 期 性 2.隐 密 性 3.连 续 性 4.权 城 性 5.根 据 股 票 的 定 义，股 票 的 基 本 要 素 是（）。1.发 行 主 体 2.票 面 额 3.股 份 4.持 有 人 6.我 国 主 要 的 股 票 价 格 指 数 有（）。1.上 证 综 合 指 数 2.深 圳 综 合 指 数 3.上 证 30指 数 4.深 证 成 分 股 指 数 5.恒 生 指 数 7.股 票 的 未 来 收 益 包 括（）。1.未 来 股 息 收 入 2.资 本 利 得 收 入 3.股 本 增 值 收 益4.清 算 价 值 8.（）是 不 能 流 通 转 让
28、的。L基 本 建 设 债 券 2.财 政 债 券 3.特 种 债 券 4.保 值 债 券 5.国 库 券 9.证 券 信 用 评 级 的 主 要 对 象 为（）。1.各 类 公 司 债 券 2.地 方 债 券 3.普 通 股 股 票 4.中 央 政 府 的 债 券 10.证 券 发 行 市.场 上 的 机 构 投 资 者 主 要 有（）。1.证 券 公 司 2.政 策 性 银 行 3.共 同 基 金 4.企 业 5.事 业 单 位 11.按 照 发 行 主 体 的 不 同，债 券 可 以 分 为（）。1.城 市 债 券 2.金 融 债 券 3.农 村 债 券 4.公 司 债 券 5.政 府 债
29、 券 12.影 响 期 权 价 格 的 主 要 因 素 有（）。1.期 权 的 执 行 价 格 2.标 的 物 资 产 的 现 价 3.标 的 物 资 产 价 格 的 波 动 4.合 约 的 期 限 5.无 风 险 利 率 13.影 响 债 券 偿 还 期 限 的 因 素 主 要 有（）。1.债 券 票 面 金 额 2.资 金 使 用 方 向 3.市 场 利 率 变 化 4.债 券 发 行 主 体5.债 券 变 现 能 力 14.国 债 按 偿 还 期 限 可 以 分 为（）。1.限 期 国 债 2.中 期 国 债 3.短 期 国 债 4.长 期 国 债 5.展 望 国 债 15.普 通 股
30、票 的 基 本 特 征 为，普 通 股 票 是（）。1.最 基 本、最 重 要 的 股 票 2.标 准 的 股 票 3.收 益 最 高 的 股 票 4.风 险 最 大 的 股 票 16.每 股 股 票 所 代 表 的 实 际 资 产 的 价 值，可 称 谓（）。1.内 在 价 值 2.账 面 价 值 3.股 票 净 值 4.每 股 净 资 产 17.证 券 交 易 所 对 证 券 交 易 行 为 的 管 理 主 要 包 括 以 下 内 容（）。1.反 欺 诈 2.反 垄 断 3.反 操 纵 4.反 内 幕 交 易 5.反 联 手 做 庄 1 8.（）不 属 于 担 保 证 券。1.保 证 公
31、司 债 2.收 益 公 司 债 3.不 动 产 抵 押 公 司 债 4.信 用 公 司 债 5.可 转 换 公 司 债 19.国 债 按 资 金 用 途 可 以 分 为（）。1.赤 字 国 债 2.建 设 国 债 3.永 久 国 债 4.特 种 国 债5.战 争 国 债 20.我 国 证 券 交 易 所 的 理 事 会 具 有 以 下 职 权（）。1.制 定 和 修 改 证 券 交 易 所 章 程 2.选 举 和 罢 免 会 员 理 事 3.执 行 会 员 大 会 的 决 议 4.制 定、修 改 证 券 交 易 所 的 业 务 规 则 5.审 定 对 会 员 的 接 纳 21.备 兑 凭 证
32、的 构 成 要 素 是（）。1.发 行 主 体 2.标 的 物 3.发 行 规 模 4.协 议 价 格 5.认 股 比 率 22.国 际 债 券 的 种 类 有（）。1.全 球 债 券 2.本 国 债 券 3.美 国 债 券 4.外 国 债 券 5.欧 洲 债 券 23.普 通 股 票 股 东 享 有 的 权 利 主 要 是（）。1.公 司 重 大 决 策 的 参 与 权 2.公 司 盈 余 和 剩 余 资 产 分 配 权 3.选 择 管 理 者 4.其 他 权 利 24.股 价 平 均 数 的 种 类 有（）。1.简 单 算 术 股 价 平 均 数 2.加 权 股 价 平 均 数 3.基 期
33、 加 权 股 价 指 数 4.计 算 期 加 权 股 价 指 数 5.修 正 股 价 平 均 数 25.债 券 宽 限 期 以 后，发 行 人 可 以 自 由 决 定 偿 还 时 间，任 意 偿 还 债 券 的 一-部 分 或 全 部。这 种 方 式 可 称 为 1.定 期 偿 还 2.任 意 偿 还 3.定 时 偿 还4.随 时 偿 还 5.按 期 偿 还 26.场 外 交 易 市 场 具 有 以 下 几 个 特 征（）。1.是 分 散 的 无 形 后 场 2.采 取 经 纪 商 制 3.拥 有 众 多 的 证 券 种 类 和 证 券 经 营 机 构 4.以 竞 价 方 式 进 行 证 券
34、交 易 5.管 理 比 较 宽 松 27.证 券 投 资 基 金 的 当 事 人 主 要 有（）。1.基 金 持 有 人 2.基 金 管 理 人 3.基 金 托 管 人 4.基 金 发 起 人 28.会 员 制 证 券 交 易 所 设 立 以 下 机 构 1.会 员 大 会 2.董 事 会 3.理 事 会 4.监 察 委 员 会 5.纪 律 检 查 委 员 会 29.证 券 市 场 监 管 的 对 象 包 括（）。1.证 券 发 行 人 2.个 人 投 资 者 3.机 构 投 资 者 4.证 券 中 介 机 构 30.证 券 发 行 后 场 的 部 分 组 成 是 1.证 券 发 行 人 2.
35、证 券 投 资 者 3.证 券 中 介 机 构 4.证 券 管 理 机 构 31.根 据 我 国 现 行 的 有 关 法 规 和 金 融 机 构 的 业 务 特 点，不 得 直 接 进 入 股 票 市 场 的 金 融 机 构 是（）。1.商 业 银 行 2.保 险 公 司 3.政 策 性 银 行4.财 务 公 司 32.金 融 期 权 的 种 类 主 要 有（）。1.金 融 期 货 合 约 期 权 2.外 币 期 权 3.股 票 指 数 期 权 4.利 率 期 权 5.股 票 期 权 33.根 据 我 国 证 券 法，综 合 类 证 券 公 司 可 以 经 营 的 证 券 业 务 为（）。1.
36、证 券 经 纪 业 务 2.证 券 自 营 业 务 3.证 券 承 销 业 务 4.经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 定 的 其 他 证 券 业 务 34.按 计 息 方 式 分 类，债 券 可 以 分 为（）。1.单 利 债 券 2.复 利 债 券 3.特 种 债 券 4.贴 现 债 券 5.累 进 利 率 债 券 35.可 转 换 证 券 的 特 点 是（）。1.有 事 先 规 定 的 转 换 期 限 2.持 有 者 的 身 份 随 证 券 的 转 换 而 相 应 转 换 3.可 转 换 成 优 先 股 4.市 价 变 动 频 繁 5.可 转 换 成 普 通 股 36.作
37、 为 一 种 成 效 卓 著 的 现 代 化 投 资 工 具，基 金 所 具 备 的 明 显 特 点 是（）。1.规 模 效 益 2.较 高 收 益 3.分 散 风 险 4.专 家 管 理 37.一 次 性 付 息 债 券 的 利 息 支 付 形 式 有（）。1.单 利 计 息，到 期 支 付 本 息 2.无 息 债 券 3.贴 现 债 券 4.息 票 债 券5.浮 动 利 率 债 券 38.金 融 期 货 与 金 融 期 权 的 区 别 主 要 表 现 在（）。1.履 约 保 证 不 同 2.投 资 者 权 利 与 义 务 的 对 称 性 不 同 3.现 金 流 转 不 同 4.标 的 物
38、不 同 5.盈 亏 的 特 点 不 同 39.债 券 与 股 票 的 区 别 表 现 在（）。1.权 利 2.目 的 3.期 限 4.收 益 5.风 险 40.普 通 股 票 的 功 能 是（）。1.筹 资 功 能 2.投 资 功 能 3.投 机 功 能 4.保 值 功 能 41.根 据 投 资 目 标 划 分，证 券 投 资 基 金 可 分 为（）。1.衍 生 基 金 2.成 长 型 基 金 3.收 入 型 基 金 4.平 衡 型 基 金 42.股 息 的 具 体 形 式 有（）。1.现 金 股 息 2.配 股 3.财 产 股 息 4.负 债 股 息 5.建 业 股 息 43.流 通 国 债
39、 是 指 可 以 在 流 通 市 场 上 交 易 的 国 债，它 的 特 征 是（）。1.自 由 转 让 2.主 要 吸 收 储 蓄 资 金 3.通 常 不 记 名 4.自 由 认 购5.无 面 值 44.契 约 型 基 金 的 当 事 人 有（）。1.管 理 人 2.托 管 人 3.承 销 公 司 4.投 资 者 45.按 基 金 的 组 织 形 式 不 同，证 券 投 资 基 金 可 分 为（）。1.开 放 式 基 金 2.封 闭 式 基 金 3.契 约 型 基 金 4.公 司 型 基 金 46.影 响 认 股 权 证 价 值 的 因 素 主 要 有（）。1.普 通 股 的 后 价 2.认
40、 股 数 量 3.剩 余 有 效 期 间 4.换 股 比 率 5.认 股 价 格 47.目 前，我 国 证 券 公 司 的 管 理 模 式 主 要 是（）。1.业 务 总 部 式 2.分 公 司 式 3.单 一 式 4.结 合 式 48.债 券 的 性 质 可 以 概 括 为（）。1.属 于 有 价 证 券 2.是 一 种 真 实 资 本 3.是 债 权 的 表 现 4.是 所 有 权 凭 证 5.是 一 种 参 与 经 营 的 资 格 49.证 券 投 资 的 系 统 风 险 包 括（）。1.信 用 风 险 2.政 策 风 险 3.利 率 风 险 4.周 期 波 动 风 险 5.购 买 力
41、风 险50.股 票 价 格 指 数 的 计 算 方 法 可 分 为 以 下 几 种（）。1.相 对 法 2.综 合 法 3.计 算 期 加 权 4.基 期 加 权 5.儿 何 加 权 51.普 通 股 股 东 的 义 务 是（）。1.遵 守 公 司 章 程 2.依 其 所 认 购 的 股 份 和 入 股 方 式 缴 纳 股 金 3.除 法 律、法 规 规 定 的 情 形 外 不 得 退 股 4.法 律、行 政 法 规 及 公 司 章 程 应 当 承 担 的 其 他 义 务 52.参 加 场 外 交 易 的 证 券 商 包 括（）。1.证 券 经 纪 商 2.会 员 证 券 商 3.非 会 员
42、证 券 商 4.证 券 承 销 商 5.专 门 买 卖 政 府 债 券、地 方 政 府 债 券 及 地 方 公 共 罢 休 债 券 的 证 券 商 53.以 下 哪 些 机 构 是 证 券 发 行 市 场 的 中 介 机 构（）。1.证 券 承 销 商 2.会 计 审 计 机 构 3.律 师 事 务 所 4.投 资 咨 询 公 司 5.土 地 评 估 机 构 54.证 券 公 司 的 主 要 业 务 有（）。1.承 销 业 务 2.经 纪 业 务 3.自 营 业 务 4.资 产 管 理 5.投 资 咨 询 55.信 息 披 露 的 基 本 要 求 是（）。1.全 面 性 2.真 实 性 3.时
43、 效 性 4.公 正 性56.股 票 的 收 益 率 一 般 高 于 债 券，这 是 因 为 股 票 面 临 的（）风 险 比 债 券 大 得 多。1.周 期 波 动 2.信 用 3.经 营 4.购 买 力 5.财 务 57.金 融 期 货 的 类 型 主 要 有（）。1.外 汇 期 货 2.股 票 期 货 3.股 价 期 货 4.利 率 期 货 5.股 价 指 数 期 货 58.普 通 股 票 的 功 能 是（）。1.筹 资 功 能 2.投 资 功 能 3.投 机 功 能 4.保 值 功 能 59.按 股 东 享 有 的 权 利 不 同，股 票 可 分 为（）。1.普 通 股 票 2.优 先
44、 股 票 3.记 名 股 票 4.不 记 名 股 票 60.债 券 票 面 金 额 定 得 较 小，将 会（）。1.有 利 于 小 额 投 资 者 购 买 2.发 行 工 作 量 大 3.持 有 者 分 布 面 广 4.印 刷 费 用 较 高 5.适 宜 私 募 发 行 三、是 非 题 请 在 下 列 题 目 中 选 择 最 适 合 的 答 案，每 题 0.5分。1.1982年 2月，美 国 堪 萨 斯 农 产 品 交 易 所 开 办 堪 萨 斯 价 值 线 综 合 指 数 期 货，这 标 志 着 股 价 指 数 期 货 的 正 式 产 生。1.正 确 2.错 误 2.投 资 基 金 是 专
45、门 为 中 小 投 姿 者 设 计 的 直 接 投 资 工 具。1.正 确 2.错 误 3.在 金 融 期 权 交 易 中，交 易 双 方 均 需 开 立 保 证 金 帐 户，并 按 规 定 缴 纳 保 证 金。1.正 确 2.错 误 4.封 闭 式 基 金 的 首 次 发 行 价 同 股 票 一 样 可 以 有 溢 价。1.正 确 2.错 误 5.对 资 产 评 估 机 构 从 事 证 券 业 务 实 行 监 督 管 理 的 机 关 为 国 有 资 产 管 理 局 和 证 监 会。1.正 确 2.错 误 6.运 作 费 不 列 入 基 金 营 运 成 本。1.正 确 2.错 误 7.证 券
46、投 资 基 金 的 资 产 交 由 基 金 管 理 人 保 管。1.正 确 2.错 误 8.从 事 证 券 相 关 业 务 的 会 计 师 事 务 所、审 计 师 事 务 所 必 须 具 有 10名 以 上 取 得 证 券、期 货 相 关 业 务 资 格 考 试 合 格 证 书 或 者 已 经 取 得 许 可 证 的 注 册 会 计 师（不 含 分 支 机 构 注 册 会 计 师）。1.正 确 2.错 误 9.根 据 证 券 法，国 家 对 证 券 公 司 实 行 分 类 管 理，证 券 公 司 可 分 为 综 合 类 证 券 公 司 和 经 纪 类 证 券 公 司 两 类。1.正 确 2.错
47、 误 10.我 国 公 司 法 规 定，股 份 有 限 公 司 发 行 的 股 票，必 须 为 记 名 股 票。1.正 确 2.错 误 11.普 通 股 票 在 权 利 义 务 上 不 附 加 任 何 条 件。1.正 确 2.错 误 12.期 权 的 卖 方 在 一 定 期 限 内 必 须 无 条 件 服 从 买 方 的 选 择 并 履 行 成 交 时 的 允 诺。1.正 确 2.错 误 13.公 司 债 券 只 有 长 期 的，没 有 短 期 的，因 为 公 司 发 行 债 券 是 为 了 筹 集 资 本 的 需 要。1.正 确 2.错 误 14.认 股 权 证 是 普 通 股 股 东 的
48、一 种 特 权。1.正 确 2.错 误 15.期 权 的 买 方 以 支 付 一 定 数 量 的 期 权 费 为 代 价 而 获 得 了 买 或 卖 的 权 利，但 不 承 担 必 须 买 或 卖 的 义 务。1.正 确 2.错 误 16.公 司 型 基 金 不 是 法 人 1.正 确 2.错 误 17.契 约 型 基 金 是 通 过 基 金 章 程 来 规 范 当 事 人 行 为 的。1.正 确 2.错 误18.市 价 波 动 幅 度 越 大，市 价 高 于 认 购 价 格 的 可 能 性 越 大，认 股 权 证 的 价 值 就 越 小.1.正 确 2.错 误 19.累 进 利 率 债 券
49、的 利 率 随 着 时 同 的 推 移，后 期 利 率 将 比 前 期 利 率 更 高。1.正 确 2.错 误 20.发 行 债 券 是 金 融 机 构 的 主 动 负 债。1.正 确 2.错 误 21.可 转 换 证 券 持 有 者 的 身 份 不 随 着 证 券 的 转 换 而 相 应 转 换。1.正 确 2.错 误 22.开 放 式 基 金 通 常 不 上 市 交 易。1.正 确 2.错 误 23.在 美 国 发 行 的 外 国 债 券 被 称 为 扬 基 债 券，在 日 本 发 行 的 外 国 债 券 称 为 武 士 债 券。1.正 确 2.错 误 24.我 们 把 专 门 为 证 券
50、 的 交 易 和 发 行 提 供 集 中 登 记、集 中 存 管、集 中 结 算 服 务 的 法 人，称 为 中 央 登 记 结 算 公 司。1.正 确 2.错 误 25.证 券 投 资 基 金 通 过 发 行 基 金 单 位 集 中 的 资 金，交 由 基 金 管 理 人 管 理 和 运 用。1.正 确 2.错 误 26.基 金 的 风 险 可 能 小 于 股 票。1.正 确 2.错 误 27.行 政 手 段 是 证 券 市 场 监 管 的 主 要 手 段，约 束 力 强。1.正 确 2.错 误 28.运 作 费 率 是 在 基 金 运 作 过 程 中，根 据 实 际 情 况 确 定 的。1