证券市场基础知识模拟题.pdf

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1、证 券 市 场 基 础 知 识 模 拟 题 一 一、单 项 选 择 题 1、证 券 是 各 类 记 载 并 代 表 一 定 权 益 的().A、书 面 凭 证 B、法 律 凭 证 C、收 入 凭 证 D、资 本 凭 证 2、金 融 市 场 分 为 初 级 市 场 和 二 级 市 场，这 是 根 据 金 融 市 场 的()划 分 的。A、交 易 的 对 象 B、交 易 的 性 质 C、交 易 的 期 限 D、交 易 的 时 间 3、二 级 市 场 的 组 织 形 态 有 两 种，一 种 是 交 易 所，证 券 的 买 主 和 卖 主 或 是 其 代 理 人 在 交 易 所 的 一 个 中 心 地

2、 点 见 面 并 进 行 交 易，另 一 种 交 易 形 式 是().A、场 外 交 易 市 场 B、有 形 市 场 C、第 三 市 场 D、第 四 市 场 4、1602年，世 界 上 成 立 了 第 一 家 股 票 交 易 所，它 是 在().A、纽 约 B、伦 敦 C、巴 黎 D、阿 姆 斯 特 丹 5、中 国 人 自 己 创 办 的 第 一 家 证 券 交 易 所 是 1918年 夏 天 成 立 的().A、上 海 证 券 交 易 所 B、上 海 众 业 公 所 C、上 海 华 商 证 券 交 易 所 D、北 平 证 券 交 易 所 6、中 国 证 券 市 场 逐 步 规 范 化，其 中

3、 发 行 制 度 的 发 展().A、始 终 是 审 批 制 B、由 审 批 制 到 核 准 制 C、始 终 是 核 准 制 D、由 核 准 制 到 审 批 制 7、为 了 确 保 股 票 发 行 审 核 过 程 中 的 公 正 性 和 质 量，中 国 证 监 会 成 立 了()，对 股 票 发 行 进 行 复 审。A、股 票 发 行 审 核 委 员 会 B、证 券 业 协 会 C、交 易 所 监 督 部 D、证 券 登 记 机 构 8、我 国 证 券 业 中，行 业 性 自 律 性 组 织 是 指().A、证 券 交 易 所 B、证 券 业 协 会 C、证 监 会 D、证 券 登 记 结 算

4、 公 司 9、在 我 国，证 监 会 属 于()管 辖。A、中 国 人 民 银 行 B、国 务 院 C、人 大 常 委 会 D、国 家 主 席 10、公 司 破 产 后，对 公 司 剩 余 财 产 的 分 配 顺 序 上 列 为 最 后 的 是().A、普 通 股 票 B、优 先 股 票 C、银 行 债 权 D、普 通 债 权 11、股 票 的 理 论 价 值 是().A、票 面 价 值 B、帐 面 价 值 C、清 算 价 值 D、内 在 价 值 12、2 0世 纪 早 期，美 国()州 最 先 通 过 法 律，允 许 发 行 无 面 额 股 票。A、纽 约 B、新 泽 西 C、华 盛 顿 D

5、、芝 加 哥 13、按 照 公 司 法 的 规 定，股 东 大 会 是 公 司 权 力 机 关，它 由 股 东 组 成，它 的 职 责 有().A、制 定 公 司 内 部 基 本 管 理 制 度 B、制 定 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 方 案 C、决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置D、对 是 否 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 14、我 国 公 司 法 规 定，股 东 大 会 一 年 召 开()次 年 会。A、1 B、2C、4 D、没 有 规 定 15、国 家 股 是 指 有 权 代 表 国 家 的 投 资 部 门 或 机 构 以 国 有 资 产 向

6、 公 司 投 资 形 成 的 股 份，()资 产 应 该 折 算 成 国 家 股。A 国 有 企 业 以 其 法 人 资 产 向 公 司 投 资 形 成 的 股 份 B、国 有 事 业 单 位 以 其 法 人 资 产 向 公 司 投 资 形 成 股 份 C、国 有 企 业 改 制 成 股 份 公 司 形 成 的 股 份 1)、社 会 公 众 投 资 形 成 的 股 份 16、在 上 海 证 交 所 上 市 的 股 票 中 B 股 是 以 人 民 币 标 明 面 值 的，以()买 卖 的。A、人 民 币 B、美 元 C、港 元 D、日 元 17、证 券 必 须 同 时 具 有 的 两 个 最 基

7、 本 特 征 是().A、法 律 特 征 与 经 济 特 征 B、法 律 特 征 与 书 面 特 征 C、经 济 特 征 与 书 面 特 征 1)、经 济 特 征 与 权 益 特 征 18、资 本 证 券 是 指 与()直 接 有 关 的 活 动 而 产 生 的 证 券。A、资 金 B、金 融 投 资 C、货 币 投 资 D、项 目 投 资 19、中 央 银 行 在 证 券 市 场 上 买 卖 有 价 证 券 是 在 开 展 它 的()业 务。A、政 策 性 B、公 开 市 场 操 作 C、投 资 性 D、保 值 20、股 票 实 际 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的().A、产

8、 权 B、债 权 C,物 权 D、所 有 权 21、贴 现 债 券 通 常 在 票 面 上()，是 一 种 折 价 发 行 的 债 券。A、不 规 定 利 率 B、规 定 利 率 C、标 明 折 价 D、不 标 明 折 价 22、债 券 按 计 息 方 式 有 多 种 分 法，其 中 按 一 定 期 限 将 所 生 利 息 加 入 本 金 再 计 算 利 息，这 种 债 券 叫().A、单 利 债 券 B、复 利 债 券 C、贴 现 债 券 D、累 进 利 率 债 券 23、债 券 利 率 在 偿 还 期 内 不 是 固 定 不 变，而 是 随 着 时 间 的 推 移，后 期 利 率 将 比

9、前 期 高,这 种 债 券 叫().A、单 利 债 券 B、复 利 债 券 C、贴 现 债 券 D、累 进 利 率 债 券 24、浮 动 利 率 债 券 是 指 利 率 可 以 变 动 的 债 券，这 种 债 券 的 利 率 在 确 定 时 一 般 与()挂 钩。A.市 场 利 率 B、银 行 贷 款 利 率 C、同 业 折 借 利 率 D、定 期 存 款 利 率 25、债 券 根 据 券 面 形 式，其 中()是 具 有 标 准 格 式 的 债 券。A、实 物 债 券 B、凭 证 式 债 券 C、记 帐 式 债 券 D、电 子 债 券26、偿 还 期 在 1年 以 上 10年 以 下 的 国

10、 债 被 称 为().A、短 期 国 债 B、中 期 国 债 C、长 期 国 债 D、无 期 国 债 27、可 以 提 前 兑 现 的 债 券 是().A、实 物 债 券 B、凭 证 式 债 券 C、记 帐 式 债 券 D、以 上 都 不 能 28、从 广 义 的 角 度 来 看，公 债 的 举 债 主 体 是 国 家，从 狭 义 的 含 义 来 看 公 债 的 举 债 主 体 是().A、依 然 是 国 家 B、政 府 C、法 院 D、只 能 是 地 方 政 府 29、以 个 人 为 目 标 的()一 般 是 吸 收 个 人 小 额 储 蓄 资 金，故 有 时 称 之 为 储 蓄 债 券。A

11、、流 通 国 债 B、非 流 通 国 债 C、短 期 国 债 D、中 长 期 国 债 30、以 某 种 商 品 实 物 为 本 位 而 发 行 的 国 债 是().A、实 物 债 券 B、本 币 国 债 C、外 币 国 债 D、实 物 国 债 31、我 国 的 国 库 券 在 发 行 是 往 往 先 确 定 其 发 行 对 象，在 80年 代 初 期，对 个 人 发 行 的 国 库 券 比 对 单 位 发 行 的 国 库 券 利 率().A、高 B、低 C、等 于 D、没 有 关 系 32、我 国 国 库 券 转 让 市 场 的 全 面 放 开 是 在()年。A、1985 B、1987C、19

12、88 D、199033、除 按 规 定 分 得 本 期 固 定 股 息 外，还 可 以 再 参 与 本 期 剩 余 盈 利 分 配 的 优 先 股，称 为().A、累 积 优 先 股 B、非 参 与 优 先 股 C、参 与 优 先 股 D、非 累 积 优 先 股 34、国 际 货 币 市 场 中 的 国 库 券 期 货 合 约 的 面 值 是()美 元。A、10 万 B、100 万 C、200 万 D500 万 35、经 纪 类 证 券 公 司 最 低 注 册 资 本 限 额 为().A、5 千 万 B、1亿 C,2 亿 D、3 亿 36、保 值 债 券 是 1989年 严 重 的 通 货 膨

13、 胀 时 发 行 的 带 有 保 值 补 贴 的 国 债。因 为 期 限 为 3年，所 以 其 利 率 随 中 国 人 民 银 行 规 定 的 3 年 期 定 期 储 蓄 存 款 利 率 浮 动，加 保 值 补 贴 率，外 加()个 百 分 点。A、1 B、2C、3 I)、437、在 我 国，基 本 建 设 债 券 的 发 行 主 体 不 是().A、国 务 院 B、国 家 能 源 投 资 公 司 C、国 家 原 材 料 投 资 公 司 D、铁 道 部 38、发 行 债 券 的 主 体 一 般 需 要 担 保，该 主 体 发 行 的 债 券 是().A、政 府 证 券 B、金 融 证 券 C、

14、信 誉 卓 著 的 大 公 司 发 行 的 公 司 债 券 债 券 D、一 般 公 司 发 行 的 公 司 债 券 39、对 公 司 而 言，发 行 不 同 种 类 的 公 司 债 券 有 不 同 的 限 制 条 件，其 中 有 公 司 债 券 不 得 随 便 增 加、债 券 未 清 偿 之 前 股 东 的 分 红 要 有 限 制 等 的 是().A、不 动 产 抵 押 公 司 债 B、信 用 公 司 债 C、保 证 公 司 债 D、收 益 公 司 债 40、兼 有 债 权 和 股 权 的 双 重 性 质 的 公 司 债 是().A、优 先 股 B、可 转 换 公 司 债 C、收 益 公 司

15、债 D、信 用 公 司 债 41、国 际 债 券 在 国 际 市 场 上 发 行，其 记 价 货 币 往 往 是 国 际 通 用 货 币，一 般 不 用()表 示。A、美 圆 B、德 国 马 克 C、英 镑 D、人 民 币 42、证 券 投 资 基 金 反 映 的 是 投 资 者 和 基 金 管 理 人 之 间 的 一 种()关 系。A、债 权 关 系 B、所 有 权 关 系 C、综 合 权 利 关 系 D、委 托 代 理 关 系 43、证 券 业 协 会 和 证 券 交 易 所 在 性 质 上 是 属 于().A、证 券 业 的 最 高 监 督 机 构 B、政 府 组 织 C、民 间 组 织

16、 D、自 律 性 组 织 44、从 横 向 结 构 关 系 来 看，证 券 市 场 可 以 分 为().A、股 票 市 场、债 券 市 场 和 基 金 市 场 B、发 行 市 场 和 交 易 市 场 C、国 际 市 场 和 国 内 市 场 D、有 行 市 场 和 无 形 市 场 45、同 业 拆 借 市 场 在 金 融 体 系 同 属 于()市 场。A、货 币 市 场 B、资 本 市 场 C、贷 款 市 场 D、中 长 期 信 贷 市 场 46、资 本 市 场 可 以 分 为().A、证 券 市 场 和 同 业 拆 借 市 场 B、中 长 期 信 贷 市 场 和 证 券 市 场 C、证 券 市

17、 场 和 回 购 市 场 D、股 票 市 场 和 债 券 市 场 47、证 券 投 资 者 参 与 证 券 投 资 的 目 不 是().A、参 与 公 司 管 理 B、赚 取 市 场 差 价 C、获 得 高 于 银 行 利 息 的 收 益 D、收 购 企 业 48、股 票 在 实 质 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的().A、产 权 B、债 券 C、物 权 D、所 有 权 49、帐 面 价 值 又 称 为().A、票 面 价 值 B、股 票 净 值 C、清 算 价 值 D、内 在 价 值 50、封 闭 式 基 金 的 交 易 价 格 主 要 取 决 于().A、基 金 总 资 产

18、 B、供 求 关 系 C、基 金 净 资 产 1)、基 金 负 债 51、封 闭 式 基 金 期 满 终 止，清 算 核 资 后 的()按 投 资 者 的 出 资 比 例 进 行 分 配。A、基 金 总 资 产 B、基 金 净 资 产 C、可 分 配 收 益 D、基 金 资 本 金 52、在 计 算 基 金 资 产 总 值 时，基 金 拥 有 的 卜.市 股 票、认 股 权 证 是 以 计 算 日 集 中 交 易 市 场 的()为 准。A、开 盘 价 B、收 盘 价 C、最 高 价 D、最 低 价 53、在 下 列 几 种 基 金 中，一 般()的 年 管 理 费 率 最 低。A、债 券 基

19、金 B、货 币 基 金 C、股 票 基 金 I)、认 股 权 证 基 金 54、基 金 持 有 人 与 托 管 人 之 间 的 关 系 是().A、所 有 人 与 经 营 者 的 关 系 B、经 营 与 监 管 的 关 系C、持 有 与 监 管 的 关 系 D、委 托 与 受 托 的 关 系 55、一 个 基 金 是 否 有 效 益 主 要 是 看()是 否 偏 高。A、管 理 费 B、托 管 费 C、运 作 费 I)、宣 传 费 56、又 称 为 单 位 信 托 基 金 的 基 金 是().A、公 司 型 基 金 B、契 约 型 基 金 C、封 闭 式 基 金 D、开 放 式 基 金 57、

20、为 了 满 足 投 资 者 中 途 抽 回 资 金、实 现 变 现 的 需 要，()一 般 在 基 金 资 产 中 保 持 一 定 比 例 的 现 金。A、封 闭 式 基 金 B、开 放 式 基 金 C、国 债 基 金 D、股 票 基 金 58、实 物 期 货 主 要 有()等 几 种 类 型。A、外 汇 期 货 B、利 率 期 货 C、股 票 期 货 D 有 色 金 属 期 货 59、根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定，基 金 收 益 分 配 采 用 现 金 形 式，每 年 至 少 一 次，分 配 比 例 不 得 少 于 基 金 净 收 益 的().A、50%

21、B、60%C、80%D、90%60、据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 规 定，下 列 各 项 信 息 中 不 属 于 内 幕 信 息 的 有().A、公 司 分 配 股 利 或 者 增 资 的 计 划 B、公 司 股 权 结 构 的 重 大 变 化 C、公 司 债 务 担 保 的 重 大 变 更 D、上 市 公 司 收 购 的 有 关 方 案 61、存 托 凭 证 业 务 中，托 管 银 行 所 提 供 的 服 务 包 括().A、领 取 红 利 或 利 息，用 于 再 投 资 或 汇 回 ADR发 行 国 B、负 责 ADR的 注 册 和 过 户 C、负 责 保 管 ADR所 代

22、表 的 基 础 证 券 1)、负 责 对 公 司 管 理 监 督 62、证 券 公 司 在 下 列 事 项 中，不 需 要 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 审 批 的 事 项 有().A、设 立 或 撤 消 分 支 机 构 B、变 更 注 册 资 本 C、增 发 资 本 D、更 换 法 定 代 表 人 63、不 是 普 通 股 股 东 享 有 的 权 利 主 要 有().A、公 司 重 大 决 策 的 参 与 权 B、选 择 管 理 者 C、有 优 先 剩 余 资 产 分 配 权 D、优 先 配 股 权 64、不 是 影 响 债 券 利 率 的 因 素 有().A、筹 资 者 资

23、信 B、债 券 票 面 金 额 C、筹 资 用 途 D、借 贷 资 金 市 场 利 率 水 平 65、债 券 和 股 票 的 不 同 点 表 现 在().A、都 有 规 定 的 偿 还 期 限 B、都 属 于 有 价 证 券 C、都 是 筹 资 手 段 D、收 益 率 相 互 影 响 66、下 面 不 是 流 通 国 债 的 特 点 是().A、可 自 由 转 让 B、通 常 不 记 名 C、自 由 认 购 1)、无 面 值 67、其 基 金 的 收 益 受 货 币 市 场 利 率 的 影 响，其 变 动 方 向 正 好 与 国 债 基 金 收 益 相 反 的 基 金 是().A、货 币 市

24、场 基 金 B、黄 金 基 金 C、衍 生 证 券 投 资 基 金 D、平 衡 性 基 金 68、根 据 投 资 目 标 划 分 的 基 金 中，最 常 见 的 基 金 是().A、成 长 性 基 金 B、收 入 性 基 金 C、平 衡 性 基 金 D 对 冲 基 金 69、依 据 基 金 管 理 办 法 的 规 定，基 金 人 保 存 基 金 的 会 计 帐 册、记 录()年 以 上。A、5 B、10 C、15 D、2070、基 金 管 理 人 必 须 按 规 定 对 基 金 净 资 产 进 行 估 值，下 列 情 况()时，基 金 也 无 权 暂 停 估 值。A、基 金 投 资 所 涉 及

25、 的 证 券 交 易 所 遇 到 法 定 节 假 日 B、出 现 巨 额 赎 回 的 情 形 C、出 现 其 他 无 法 抗 拒 的 原 因，致 使 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 的 净 资 产 1)、基 金 管 理 人 为 降 低 管 理 费 用 而 减 少 评 估 次 数 二、多 选 择 题 1、按 照 性 质 分，证 券 分 为().A、有 价 证 券 B、无 价 证 券 C、资 本 证 券 D、货 币 证 券 2、从 其 产 生 的 领 域 分 析，外 汇 风 险 大 致 可 分 为().A、商 业 性 汇 率 风 险 B、金 融 性 汇 率 风 险 C、全 球 性 汇

26、率 风 险 D、区 域 性 汇 率 风 险 3、有 价 证 券 本 身 并 没 有 价 值，但 它 代 表 一 定 的 财 产 权 利，持 有 人 可 凭 该 证 券 取 得 一 定 量 的().A、商 品 B、货 币 C、利 息 收 入 D、股 息 收 入 4、商 品 证 券 是 证 明 持 有 人 有 商 品 所 有 权 或 使 用 权 的 凭 证，取 得 了 这 种 证 券 就 等 于 取 得 这 种 商 品 的 所 有 权。下 面 属 于 商 品 证 券 的 有().A、提 货 单 B、运 货 单 C、仓 库 栈 单 D、存 款 单 5、银 行 证 券 是 货 币 证 券 中 的 一

27、种，它 主 要 包 括().A、银 行 本 票 B、银 行 汇 票 C、银 行 支 票 D、定 期 存 单 6、证 券 的 产 权 性 是 指 有 价 证 券 记 载 着 权 利 人 的 财 产 权 内 容，代 表 着 一 定 的 财 产 所 有 权,拥 有 证 券 就 意 味 着 享 有 财 产 的()的 权 利。A、占 有 B、使 用 C、收 益 D、处 置 7、证 券 具 有 流 通 性，又 称 为 变 现 性。证 券 的 流 通 是 通 过()实 现 的 A、承 兑 B、贴 现 C、交 易 D、继 承 8、证 券 市 场 的 横 向 结 构 关 系 是 由()等 构 成 的。A、债 券

28、 市 场 B、股 票 市 场 C、发 行 市 场 D、基 金 市 场 9.、按 照 交 割 的 时 间，金 融 市 场 可 以 分 为().A、货 币 市 场 B、现 货 市 场 C、期 货 市 场 D、资 本 市 场 10、按 照 交 易 的 直 接 对 象，金 融 市 场 可 以 分 为().A、同 业 拆 借 市 场 B、国 债 市 场 C、股 票 市 场 D、金 融 期 货 市 场 11、资 本 市 场 是 指 期 限 超 过 一 年 的 资 金 交 易 市 场，其 中()是 资 本 市 场 工 具。A、ADR B、公 司 债 券 C、股 票 D、国 库 券 12、从 1970年 代

29、起，证 券 市 场 出 现 高 度 的 繁 荣 的 局 面，不 仅 证 券 市 场 的 规 模 更 加 扩 大,证 券 交 易 日 趋 活 跃，而 且 逐 渐 形 成()的 全 新 特 征。A、金 融 证 券 化 B、证 券 市 场 国 际 化C、投 资 者 机 构 化 D、证 券 市 场 电 脑 化 13、二 战 之 前，证 券 品 种 一 般 仅 有 股 票、公 司 债 券 和 政 府 债 券；二 战 之 后，证 券 品 种 不 断 创 新，主 要 有().A、浮 动 利 率 债 券 B、认 股 证 C、分 期 债 券 D、可 转 换 债 券 E 复 合 证 券 14、证 券 市 场 网

30、络 化 发 展 的 根 本 原 因 是 因 为 网 上 交 易 具 有 明 显 的 优 势().A、突 破 了 时 空 限 制，投 资 者 可 以 随 时 随 地 交 易；B、直 观 方 便，网 上 不 仅 浏 览 和 查 阅，而 且 可 以 在 线 咨 询；C、成 本 低 D、更 加 安 全 15、由 审 批 制 到 核 准 制 是 中 国 证 券 市 场 的 一 场 深 刻 变 革，它 的 意 义 在 于().A、加 强 了 证 券 公 司 等 中 介 机 构 的 责 任 B、提 高 了 证 券 市 场 的 透 明 度 C、维 护 三 公 原 则 D、提 高 了 上 市 公 司 的 质 量

31、 16、1999年 7 月 2 8 日，中 国 证 监 会 发 布 关 于 进 一 步 完 善 股 票 发 行 方 式 的 通 知，对 总 股 本 超 过 4 亿 元 的 新 股 发 行 方 式 作 出 重 大 改 革，采 取()相 结 合 的 方 式。A、向 法 人 配 售 B、对 公 众 上 网 发 行 C、发 行 认 股 证 D、证 券 公 司 配 售 17、在 证 券 市 场 上，根 据 投 资 者 对 风 险 的 态 度 可 以 把 投 资 者 分 为().A、机 构 投 资 者 B、个 人 投 资 者 C、投 机 者 D、投 资 者 18、证 券 市 场 上 的 主 体，是 指 进

32、 入 证 券 市 场 进 行 证 券 买 卖 的 各 类 投 资 者，其 中()属 于 机 构 投 资 者。A、家 庭 B、政 府 C、金 融 机 构 D、企 业 19、证 券 市 场 上 的 中 介 机 构 是 指 为 证 券 的 发 行 和 交 易 提 供 服 务 的 各 类 机 构。下 面()是 证 券 中 介 机 构。A、证 券 公 司 B、会 计 师 事 务 所 C、证 券 交 易 所 D、资 产 评 估 机 构 20、我 国 的 证 券 公 司 按 照 所 能 从 事 的 业 务，可 以 分 为().A、综 合 类 证 券 公 司 B、代 理 性 证 券 公 司 C、经 纪 类 证

33、 券 公 司 D、自 营 性 证 券 公 司 21、证 券 服 务 机 构 是 指 从 事 证 券 服 务 业 务 的 法 人 机 构，主 要 包 括().A、证 券 登 记 结 算 公 司 B、会 计 师 事 务 所 C、证 券 投 资 咨 询 公 司 D、证 券 信 用 评 级 机 构 22、资 金 的 融 通 一 般 有 直 接 融 资 V间 接 融 资 两 种，间 接 融 资 是 资 金 供 求 双 方 通 过 银 行 进 行 资 金 融 通 的 活 动。下 面()是 间 接 融 通 的 工 具。A、股 票 B、定 期 存 单 C CDs D、公 司 债 券 23、金 融 市 场 上

34、根 据 交 易 工 具 的 期 限，把 金 融 市 场 分 为 货 币 市 场 和 资 本 市 场 两 大 类。资 本 市 场 是 融 通 长 期 资 金 的 市 场，下 面()是 资 本 市 场。A、回 购 协 议 市 场 B、债 券 市 场C、基 金 市 场 D、保 险 市 场 24、股 票 是 指 股 份 有 限 公 司 签 发 的 证 明 股 东 所 持 股 份 的 凭 证，从 中 我 们 可 以 看 出 股 票 的 基 本 要 索 有().A、发 行 主 体 B、股 份 C、持 有 人 D、有 面 值 25、股 票 这 种 有 价 证 券 从 性 质 来 看 有()的 性 质。A、要

35、 式 证 券 B、设 权 证 券 C、证 权 证 券 D、资 本 证 券 26、记 名 股 票 是 指 在 股 票 和 股 份 公 司 的 股 东 名 册 上 记 载 股 东 的 姓 名 的 股 票，它 有 以 下()特 点。A、不 必 一 次 缴 足 B、转 让 相 对 复 杂 或 受 限 制 C、便 于 挂 失 D、要 求 一 次 缴 足 股 款 27、按 照 公 司 法 的 规 定，普 通 股 股 东 享 有()法 定 的 股 东 权 益。A、资 产 受 益 B、重 大 决 策 权 C、选 择 管 理 者 D、制 定 公 司 的 具 体 规 章 28、优 先 股 票 不 同 于 普 通

36、股 票，它 有()的 特 征。A、股 息 率 固 定 B、股 息 分 派 优 先 C、剩 余 资 产 分 配 优 先 D、一 般 无 表 决 权 29、境 外 上 市 外 资 股 是 指 股 份 公 司 向 境 外 投 资 者 募 集 并 在 境 外 上 市 的 股 份。下 面()是 属 于 境 外 上 市 外 资 股。A、A股 B、N股 C、H股 D、B股 30、债 券 具 有()的 基 本 性 质。A、债 券 属 于 有 价 证 券 B、债 券 是 一 种 虚 拟 资 本 C、债 券 是 债 权 的 体 现 D、一 种 综 合 权 利 证 券 31、本 身 不 能 为 持 有 人 或 第

37、三 者 取 得 一 定 收 入 的 证 券 称 为().A、商 业 证 券 B、资 本 证 券 C、有 价 证 券 D、凭 证 证 券 32、证 券 投 资 者 参 与 证 券 投 资 的 目 的 有().A、获 取 高 于 银 行 利 息 的 收 益 B、保 值 增 值 C、参 与 公 司 管 理 D、赚 取 市 场 差 价 33、我 国 公 司 法 规 定，股 票 发 行 价 格 可 以 和 票 面 金 额().A、相 等 B、无 关 C、超 过 票 面 价 格 D、低 于 票 面 金 额 34、根 据 债 券 的 利 率 与 市 场 利 率 的 关 系，债 券 可 以 分 为 固 定 利

38、 率 债 券 与 浮 动 利 率 债 券，其 中()是 固 定 利 率 债 券。A、单 利 债 券 B、复 利 债 券 C、浮 动 利 率 债 券 D、可 变 利 率 债 券 35、债 券 根 据 偿 还 方 式 可 以 分 为().A、期 中 偿 还 B、到 期 偿 还 C、展 期 偿 还 D、中 途 偿 还 36、债 券 与 股 票 相 同 的 地 方 表 现 在().A、两 者 都 是 有 价 证 券 B、两 者 都 是 筹 资 手 段 C、两 者 收 益 率 相 互 影 响 D两 者 的 风 险 差 不 多 37、公 债 的 特 征 有().A、安 全 性 高 B、流 动 性 好 C、

39、收 益 稳 定 D、免 税 待 遇 38、依 照 不 同 的 发 行 本 位，国 债 可 以 分 为().A、实 物 国 债 B、货 币 国 债 C、记 帐 式 国 债 1)、凭 证 式 国 债 39、在 我 国，基 本 建 设 债 券 的 发 行 主 体 是().A、国 务 院 B、国 家 能 源 投 资 公 司 C、国 家 原 材 料 投 资 公 司 D、铁 道 部 40、发 行 债 券 的 主 体 一 般 不 需 要 担 保 的 所 发 行 的 债 券 是().A、政 府 证 券 B、金 融 证 券 C、信 誉 卓 著 的 大 公 司 发 行 的 公 司 债 券 债 券 D、一 般 公

40、司 发 行 的 公 司 债 券 41、下 面 属 于 重 点 企 业 债 券 的 有().A、电 力 建 设 债 券 B、重 点 钢 铁 企 业 债 券 C、有 色 金 属 企 业 债 券 D、石 油 化 工 企 业 债 券 42、综 观 6 0年 代 以 来 国 际 债 券 市 场 的 活 动 情 况，发 行 国 际 债 券 的 主 要 目 的 有().A、弥 补 国 际 收 支 逆 差 B、收 取 外 币 资 金，弥 补 国 内 预 算 资 金 的 不 足 C、一 些 大 型 和 特 大 型 工 程 项 目 建 设 筹 资，并 使 高 风 险 得 以 分 散 D、为 某 些 国 际 组 织

41、 筹 资，以 支 持 其 活 动 43、广 义 的 有 价 证 券 有 很 多 种，其 中 包 括().A、商 品 证 券 B、提 单 C、货 币 证 券 D、资 本 证 券 44、证 券 交 易 的 集 中 竞 价 应 当 实 行()的 原 则。A、数 量 优 先 B、价 格 优 先 C、时 间 优 先 D、地 点 优 先 45、交 易 所 上 市 委 员 会 的 职 责 是().A、审 批 证 券 的 上 市 B、审 定 总 经 理 提 出 的 财 务 预 算、决 算 方 案 C、拟 定 上 市 规 则 和 提 出 修 改 上 市 规 则 的 建 议 D、选 举 和 罢 免 理 事 46、

42、从 债 券 的 形 式 来 看，我 国 发 行 的 国 债 可 分 为().A、凭 证 式 国 债 B、无 记 名 国 债 C、记 帐 式 国 债 D、可 转 换 债 券 47、基 金 的 运 作 中 的 主 要 费 用 有().A、管 理 费 B、托 管 费 C、风 险 费 D、投 资 费 48、()不 得 招 聘 为 证 券 交 易 所 的 从 业 人 员。A、因 违 法、违 纪 被 开 除 的 证 券 交 易 所 从 业 人 员 B、被 开 除 的 国 家 机 关 工 作 人 员 C、被 解 聘 的 证 券 公 司 从 业 人 员 D、被 辞 退 的 国 有 企 业 工 作 人 员49、

43、证 券 从 业 人 员 的 行 为 准 则 规 定 内 容 包 括().A、保 证 性 行 为 B、自 律 性 行 为 C、道 德 性 行 为 D、禁 止 性 行 为 50、优 先 股 的 优 先 权 主 要 表 现 在().A、认 股 权 B、分 配 剩 余 资 产 C、分 配 公 司 收 益 D、公 司 经 营 表 决 权 51、我 国 公 司 法 中 的 公 司 主 要 形 式 是 指().A、有 限 责 任 公 司 B、两 合 公 司 C、股 份 有 限 公 司 D、无 限 公 司 52、在 我 国 证 券 法 中 规 定 的 委 托 方 式 有().A、市 价 委 托 B、限 价 委

44、 托 C、止 损 委 托 D、限 价 止 损 委 托 53、证 券 投 资 基 金 与 股 票、债 券 的 区 别 在 于().A、风 险 水 平 不 同 B、收 益 水 平 不 同 C、所 筹 资 金 的 投 向 不 同 D、所 反 映 的 关 系 不 同 54、封 闭 式 基 金 与 开 放 式 基 金 的 区 别 在 于().A、投 资 者 的 身 份 不 同 B、期 限 和 发 行 规 模 限 制 不 同 C、基 金 单 位 交 易 方 式 和 价 格 计 算 标 准 不 同 D、投 资 策 略 不 同 55、证 券 投 资 基 金 的 当 事 人 主 要 有().A、基 金 持 有

45、人 B、基 金 发 起 人 C、基 金 托 管 人 D、基 金 管 理 人 56、证 券 公 司 在 下 列 事 项 中，不 需 要 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 审 批 的 事 项 有().A、设 立 或 撤 消 分 支 机 构 B、变 更 注 册 资 本 C、更 换 总 经 理 D、更 换 法 定 代 表 人 57、股 东 大 会 包 括().A、创 立 大 会 B、特 别 股 东 大 会 C、股 东 年 会 D、临 时 股 东 大 会 58、ADR业 务 中 涉 及 的 关 键 机 构 包 括().A、基 础 证 券 的 发 行 公 司 B、存 券 银 行 C、托 管 银

46、行 1)、存 券 信 托 公 司 59、承 销 方 式 有().A、包 销 B、经 销 C、自 销 D、代 销 60、不 能 开 户 的 人 员 有().A、证 券 交 易 所 的 管 理 人 员 B、证 券 经 营 机 构 中 与 股 票 发 行 或 交 易 有 直 接 关 系 的 人 员 C、未 满 18岁 者 D、职 业 医 生 三、判 断 题 1、证 券 是 指 标 有 票 面 金 额，证 明 持 人 有 权 按 期 取 得 一 定 收 入 并 可 以 自 由 转 让 和 买 卖 的 所 有 权 或 债 券 凭 证。2、拟 资 本 是 实 际 资 本 的 反 映，虽 然 两 者 之 间

47、 有 本 质 区 别，但 两 者 在 量 上 是 相 等 的。3、商 品 证 券 是 证 明 持 有 人 有 商 品 使 用 权 或 所 有 权 的 凭 证，取 得 了 这 种 证 券 就 等 于 取 得 了 这 种 商 品 的 所 有 权，持 有 人 对 这 种 证 券 所 代 表 的 商 品 所 有 权 受 法 律 保 护。4、银 行 承 兑 票 据 是 货 币 证 券 中 银 行 证 券 的 一 种。5、资 本 证 券 是 指 由 金 融 投 资 或 与 金 融 投 资 有 直 接 联 系 的 活 动 而 产 生 的 证 券。6、有 价 证 券 按 照 上 市 与 否 可 分 为 上 市

48、 证 券 和 非 上 市 证 券，非 上 市 证 券 就 是 指 不 符 合 证 券 交 易 所 上 市 条 件 而 不 能 上 市 的 证 券。7、基 金 市 场 是 基 金 证 券 发 行 和 交 易 的 场 所，开 放 式 基 金 是 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易。8、根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法，基 金 收 益 的 分 配 应 该 采 用 现 金 形 式。9、利 率 变 动 对 国 债 基 金 和 货 币 基 金 收 益 的 影 响 是 相 反 的。10、证 券 发 行 人 是 指 为 筹 措 资 金 而 发 行 债 券、股 票 等 证 券 的 政

49、府 及 其 机 构、金 融 机 构、公 司 和 企 业。11、个 人 投 资 者 是 证 券 市 场 上 最 广 泛 的 投 资 者。12、根 据 我 国 证 券 法 的 规 定，证 券 交 易 所 的 提 供 证 券 集 中 交 易 场 所 的 不 以 营 利 为 目 的 的 法 人。这 表 明 我 国 的 证 券 交 易 所 不 是 公 司 制。13、证 券 业 协 会 是 证 监 会 下 属 的 官 方 机 构。14、不 仅 证 券 市 场 是 资 本 市 场 的 组 成 部 分，中 长 期 信 贷 市 场 也 是 资 本 市 场 的 重 要 的 组 成 部 分。15、证 券 市 场 与

50、 货 币 市 场 关 系 密 切，证 券 市 场 是 货 币 市 场 上 资 金 的 需 求 者。16、在 资 本 市 场 内 部，长 期 信 贷 的 资 金 来 源 依 赖 于 证 券 市 场。17、股 票 的 发 行 必 须 做 到 同 股 同 权，因 此 发 起 人 股 与 普 通 投 资 者 购 买 的 股 票 不 会 有 任 何 不 同。18、设 权 证 券 与 证 权 证 券 的 区 别 在 于 设 权 证 券 是 权 利 的 种 外 在 物 化 形 式，它 是 权 利 的 载 体，权 利 是 已 经 存 在 的。19、股 票 是 一 种 设 权 证 券 而 不 是 证 权 证 券