证券投资学各章练习题及答案.pdf

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1、证 券 投 资 学 各 章 练 习 题 及 答 案 第 一 章 证 券 概 述 一、单 选 题 1、证 券 按 其 性 质 不 同，可 以 分 为（A）。A.凭 证 证 券 和 有 价 证 券 B.资 本 证 券 和 货 券 C.商 品 证 券 和 无 价 证 券 D.虚 拟 证 券 和 有 券 2、广 义 的 有 价 证 券 包 括（A）货 币 证 券 和 资 本 证 券。A.商 品 证 券 B.凭 证 证 券 C.权 益 证 券 D.债 务 证 券 3、有 价 证 券 是（C）的 一 种 形 式。A.商 品 证 券 B.权 益 资 本 C.虚 拟 资 本 D.债 务 资 本 4、证 券 按

2、 发 行 主 体 不 同，可 分 为 公 司 证 券、（D）、政 府 证 券 和 国 际 证 券。A.银 行 证 券 B.保 险 公 司 证 券 C.投 资 公 司 证 券 D.金 融 机 构 证 券 5、证 券 持 有 者 可 以 获 得 一 定 数 额 的 收 益，这 是 投 资 者 转 让 资 金 使 用 权 的 报 酬。此 收 益 的 最 终 源 泉 是（C）。A.买 卖 差 价 B.利 息 或 红 利 C.生 产 经 营 过 程 中 的 价 值 增 值 D.虚 拟 资 本 价 值 6、投 资 者 持 有 证 券 是 为 了 取 得 收 益，但 持 有 证 券 也 要 冒 得 不 到

3、收 益 甚 至 损 失 的 风 险。所 以 收 益 是 对 风 险 的 补 偿，风 险 与 收 益 成（A）关 系。A.正 比 B.反 比 C.不 相 关 D.线 性第 二 章 二、多 选 题 1、本 身 不 能 使 持 券 人 或 第 三 者 取 得 一 定 收 入 的 证 券 称 为（BC）。A.商 业 汇 票 B.证 据 证 券 C.凭 证 证 券 D.资 本 证 券 2、广 义 的 有 价 证 券 包 括 很 多 种，其 中 有（ACD）。A.商 品 证 券 B.凭 证 证 券 C.货 币 证 券 D.资 本 证 券 3、货 币 证 券 是 指 本 身 能 使 持 券 人 或 第 三

4、者 取 得 货 币 索 取 权 的 有 价 证 券。属 于 货 币 证 券 的 有（ABCD）oA.商 业 汇 票 B.商 业 本 票 C.银 行 汇 票 D.银 行 本 票 4、下 列 属 于 货 币 证 券 的 有 价 证 券 是（AB）。A.汇 票 B.本 票 C.股 票 D.定 期 存 折 5、资 本 证 券 是 指 由 金 融 投 资 或 与 金 融 投 资 有 直 接 联 系 的 活 动 而 产 生 的 证 券，持 券 人 对 发 行 人 有 一 定 收 入 的 请 求。这 类 证 券 有（BCD）oA.银 行 证 券 B.股 票 C.债 券 D.基 金 证 券 6、未 申 请 上

5、 市 或 不 符 合 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 条 件 的 证 券 称 为（ABC）。A.非 挂 牌 证 券 B.非 上 市 证 券 C.场 外 证 券 D.场 内 证 券 三、判 断 题 1、证 券 的 最 基 本 特 征 是 法 律 特 征 和 书 面 特 征。（对）2、购 物 券 是 一 种 有 价 证 券。（错）3、有 价 证 券 是 指 无 票 面 金 额，证 明 持 券 人 有 权 按 期 取 得 一 定 收 入 并 可 自 由 转 让 和 买 卖 的 所 有 权 或 债 权 证 券。（错）4、有 价 证 券 的 价 格 证 明 了 它 本 身 是 有 价 值 的。（

6、错）5、有 价 证 券 本 身 没 有 价 值，所 以 没 有 价 格。（错）6、有 价 证 券 是 虚 拟 资 本 的 一 种 形 式，能 给 持 有 者 带 来 收 益。（对）7、持 有 有 价 证 券 可 以 获 得 一 定 数 额 的 收 益，这 种 收 益 只 有 通 过 转 让 有 价 证 券 才 能 获 得。（错）8、货 币 证 券 是 指 本 身 能 使 持 券 人 或 第 三 者 取 得 货 币 索 取 权 的 有 价 证 券。（对）9、资 本 证 券 是 有 价 证 券 的 主 要 形 式，狭 义 的 有 价 证 券 即 指 资 本 证 券。（对）1 0、股 票、债 券 和

7、 证 券 投 资 基 金 属 于 货 币 证 券。（错）答 案：一、1、A 2、A 3、C 4、D 5、C 6、A二、1、BC 2、A C D 3、A B C D 4、AB 5、B C D 6、A B C三、1、对 2、错 3、错 4、错 5、错 6、对 7、错 8、对 9、对 1 0、错第 三 章 债 券 一、单 选 题 1、债 券 是 由（C）出 具 的。A.投 资 者 B.债 权 人 C.债 务 人 D.代 理 发 行 者 2、债 券 代 表 其 投 资 者 的 权 利，这 种 权 利 称 为（A）。A.债 权 B.资 产 所 有 权 C.财 产 支 配 权 D.资 金 使 用 权 3、

8、债 券 根 据（D）分 为 政 府 债 券、金 融 债 券 和 公 司 债 券。A.性 质 B.对 象 C.目 的 D.主 体 4、计 算 利 息 时，按 一 定 期 限 将 所 生 利 息 加 入 本 金 再 计 算 利 息，逐 期 滚 算 的 债 券 被 称 为（B）。A.贴 现 债 券 B.复 利 债 券 C.单 利 债 券 D.累 进 利 率 债 券 5、贴 现 债 券 的 发 行 属 于（C）。A.平 价 方 式 B.溢 价 方 式 C.折 价 方 式 D.都 不 是 6、债 券 分 为 实 物 债 券、凭 证 式 债 券 和 记 账 式 债 券 的 依 据 是（A）。A.券 面 形

9、 态 B.发 行 方 式 C.流 通 方 式 D.偿 还 方 式 7、公 债 不 是（D）。A.有 价 证 券 B.虚 拟 资 本 C.筹 资 手 段 D.所 有 权 凭 证 8、安 全 性 最 高 的 有 价 证 券 是（B）。A.股 票 B.国 债 C.公 司 债 券 D.金 融 债 券 9、公 司 不 以 任 何 资 产 作 担 保 而 发 行 的 债 券 是（A）。A.信 用 公 司 债 B.承 保 公 司 债 C.参 与 公 司 债 D.收 益 公 司 债1 0、公 司 以 其 金 融 资 产 抵 押 而 发 行 的 债 券 是（C）。A.承 保 公 司 债 B.不 动 产 抵 押

10、公 司 债 C.证 券 抵 押 信 托 公 司 债 D.设 备 信 托 公 司 债 二、多 选 题 1、债 券 票 面 的 基 本 要 素 有（ABCD）。A.债 券 票 面 价 值 B.债 券 偿 还 期 限 C.债 券 利 率 D.债 券 发 行 者 名 称 2、影 响 债 券 利 率 的 因 素 主 要 有（ABD）。A.银 行 利 率 水 平 B.筹 资 者 资 信 C.债 券 票 面 金 额 D.债 券 偿 还 期 限 3、影 响 债 券 偿 还 期 限 的 因 素 主 要 有（BCD）。A.债 券 票 面 金 额 B.债 务 人 资 金 需 求 时 限 C.市 场 利 率 变 化

11、D.债 券 变 现 能 力 4、根 据 债 券 券 面 形 态，国 债 可 以 分 为（ABC）。A.实 物 国 债 B.凭 证 式 国 债 C.记 帐 式 国 债 D.附 息 票 国 债 5、债 券 的 性 质 可 以 概 括 为（AC）。A.属 于 有 价 证 券 B.是 一 种 真 实 资 本 C.是 债 权 的 表 现 D.是 所 有 权 凭 证 6、债 券 的 特 征 可 以 表 现 为（ABCD）oA.偿 还 性 B.安 全 性 C.收 益 性 D.流 动 性 7、按 计 息 方 式 分 类，债 券 可 以 分 为（ABCD）。A.单 利 债 券 B.复 利 债 券 C.贴 现 债

12、 券 D.累 进 利 率 债 券 8、国 际 债 券 的 特 点 有（A B C D）。A.资 金 来 源 的 广 泛 性 B.计 价 货 币 的 通 用 性 C.发 行 规 模 的 巨 额 性 D.汇 率 变 化 的 风 险 性 三、判 断 题 1、债 券 不 是 债 权 债 务 关 系 的 法 律 凭 证。（错）2、一 般 来 说，当 未 来 市 场 利 率 趋 于 下 降 时，应 发 行 期 限 较 长 的 债 券,这 样 可 以 有 利 于 降 低 筹 资 者 的 利 息 负 担。（错）3、债 券 利 息 对 于 债 务 人 来 说 是 筹 资 成 本，对 于 债 权 人 来 说 是

13、投 资 收 益。（对）4、债 券 投 资 收 益 不 能 收 回 有 两 种 情 况，一 是 债 务 人 不 履 行 义 务，二 是 流 通 市 场 风 险。（对）5、一 般 来 说，当 市 场 利 率 下 跌 时，债 券 的 市 场 价 格 也 会 跟 随 下 跌。（错）6、发 行 债 券 是 金 融 机 构 的 主 动 负 债。（对）7、债 券 持 有 者 可 以 按 期 获 取 利 息 及 到 期 收 回 本 金，并 参 与 公 司 的 经 营 决 策。（错）8、在 美 国 发 行 的 外 国 债 券 被 称 为 扬 基 债 券，在 日 本 发 行 的 外 国 债 券 称 为 武 士 债

14、 券。（对）。答 案：第 四 章 股 票 一、单 选 题 1、设 立 股 份 有 限 公 司 申 请 公 开 发 行 股 票，发 起 人 认 购 的 股 本 数 额 不 少 于 公 司 拟 发 行 股 本 总 额 的（D）。A.2 0%B.2 5%C.3 0%D.3 5%2、股 份 有 限 公 司 的 最 高 权 力 机 构 是（C）。A.董 事 会 B.监 事 会 C.股 东 大 会 D.理 事 会 3、监 事 由（A）选 举 产 生。A.股 东 大 会 B.职 工 代 表 大 会 C.董 事 会 D.上 级 任 命 4、股 票 体 现 的 是（A）。A.所 有 权 关 系 B.债 券 债

15、务 关 系 C.信 托 关 系 D.契 约 关 系 5、蓝 筹 股 通 常 指（B）的 股 票。A.发 行 价 格 高 B.经 营 业 绩 好 的 大 公 司 C.交 易 价 格 高 D.交 易 活 跃 二、多 选 题 1、普 通 股 票 股 东 享 有 的 权 利 主 要 是（ABCD）。A.公 司 经 营 决 策 的 参 与 权 B.公 司 盈 余 分 权 C.剩 余 资 产 分 配 权 D.优 先 认 股 权 2、按 照 投 资 者 承 担 风 险 和 享 受 权 利 的 不 同 股 票 分 为（AB）。A.普 通 股 股 票 B.优 先 股 股 票 C.记 名 股 票 D.不 记 名

16、股 票 3、普 通 股 股 票 的 优 先 认 股 权 的 处 理 方 法 有（ABD）。A.行 使 此 权 利 来 认 购 新 发 行 的 普 通 股 票 B.将 该 权 利 转 让 给 他 人，从 中 获 得 一 定 的 报 酬 C.将 公 司 分 配 的 优 先 认 股 权 向 公 司 兑 现 D.不 行 使 此 权 利 而 听 任 其 过 期 失 效 4、上 市 股 票 的 市 场 价 格 受 诸 多 因 素 的 影 响，这 些 因 素 包 括（A B C D）oA.公 司 经 营 状 况 B.宏 观 经 济 因 素 C.行 业 因 素 D.投 资 者 心 理 因 素 三、判 断 题

17、1、普 通 股 是 股 份 公 司 发 行 的 一 种 标 准 股 票。（对）2、所 谓 不 记 名 股 票，是 指 在 股 票 票 面 和 股 份 公 司 股 东 名 册 上 均 不 记 载 股 东 姓 名 的 股 票。对 3、B 股 是 以 美 元 或 港 币 标 明 面 值 并 认 购 和 交 易 的。（错）4、公 众 股 是 指 社 会 公 众 股 部 分。（错）5、境 外 上 市 外 资 股 是 外 币 认 购 的、以 境 外 上 市 地 的 货 币 标 明 面 值 的 股 票。（错）答 案：一、1、D 2、C 3、A 4、A 5、B二、1、A B C D 2、A B 3、A B D

18、 4、A B C D三、1、对 2、对 3、错 4、错 5、错第 五 章 证 券 投 资 基 金 一、单 选 题 1、证 券 投 资 基 金 通 过 发 行 基 金 单 位 集 中 的 资 金，交 由（C）管 理 和 运 用。A.基 金 托 管 人 B.基 金 承 销 公 司 C.基 金 管 理 人 D.基 金 投 资 顾 问 2、证 券 投 资 基 金 通 过 发 行 基 金 单 位 集 中 的 资 金，交 由（A）托 管。A.基 金 托 管 人 B.基 金 承 销 公 司 C.基 金 管 理 人 D.基 金 投 资 顾 问 3、契 约 型 基 金 反 映 的 是（D）。A.产 权 关 系

19、B.所 有 权 关 系 C.债 权 债 务 关 系 D.信 托 关 系 4、证 券 投 资 基 金 的 资 金 主 要 投 向（C）。A.实 业 B.邮 票 C.有 价 证 券 D.珠 宝 5、开 放 式 基 金 的 基 金 单 位 是 直 接 按（C）来 计 价 的。A.市 场 供 求 B.基 金 资 产 总 值 C.基 金 单 位 资 产 净 值 D.基 金 收 益 6、在 计 算 基 金 资 产 总 额 时，基 金 拥 有 的 上 市 股 票、认 股 权 证 是 以 计 算 日 集 中 交 易 市 场 的（B）为 准。A.开 盘 价 B.收 盘 价 C.最 高 价 D.最 低 价 8、基

20、 金 在 美 国 的 称 谓 是（A）。A.共 同 基 金 B.互 助 基 金 C.单 位 信 托 基 金 D.证 券 投 资 信 托 基 金二、多 选 题 1、作 为 证 券 市 场 一 种 重 要 的 投 资 方 式，证 券 投 资 基 金 具 备 的 明 显 特 点 是（ACD）。A.集 合 投 资 B.较 高 收 益 C.分 散 风 险 D.专 家 管 理 2、按 基 金 设 立 后 能 否 赎 回 或 能 否 追 加 投 资，基 金 可 分 为（BC）。A.收 入 型 基 金 B.封 闭 型 基 金 C.开 放 型 基 金 D.成 长 型 基 金 3、根 据 组 织 形 式 的 不

21、同，投 资 基 金 可 分 为（CD）。A.封 闭 型 基 金 B.开 放 型 基 金 C.契 约 型 基 金 D.公 司 型 基 金 4、货 币 市 场 基 金 的 投 资 工 具 包 括（BCD）oA.股 票 B.银 行 票 据 C.商 业 票 据 D.短 期 国 债 5、开 放 式 基 金 的 交 易 价 格 取 决 于 基 金 每 单 位 净 资 产 值 的 大 小，具 体 是（BC）。A.申 购 价 一 般 是 基 金 单 位 净 资 产 值 减 去 一 定 的 首 次 购 买 费 B.赎 回 价 一 般 是 基 金 单 位 净 资 产 值 减 去 一 定 的 赎 回 费 C.申 购

22、 价 一 般 是 基 金 单 位 净 资 产 值 加 上 一 定 的 首 次 购 买 费 D.赎 回 价 一 般 是 基 金 单 位 净 资 产 值 加 上 一 定 的 赎 回 费 6、根 据 投 资 风 险 与 收 益 的 目 标 不 同，可 将 投 资 基 金 划 分 为（ABCD）。A.成 长 型 基 金 B.收 入 型 基 金 C.成 长 及 收 入 型 基 金 D.平 衡 型 基 金三、判 断 题 1、证 券 投 资 基 金 既 是 一 种 投 资 制 度，也 是 一 种 投 资 工 具。（对）2、证 券 投 资 基 金 是 一 种 金 融 信 托 形 式。它 与 一 般 金 融 信

23、 托 关 系 一 样,主 要 有 委 托 人、受 托 人、受 益 人 三 个 关 系 人，其 中 受 托 人 与 委 托 人 之 间 订 有 信 托 契 约。（对）3、公 司 型 基 金 是 以 发 行 股 份 的 方 式 募 集 资 金 的。（对）4、契 约 型 基 金 设 有 董 事 会。（错）5、基 金 托 管 人 是 基 金 资 产 的 名 义 持 有 人。（对）6、基 金 管 理 人 的 主 要 职 责 是 负 责 投 资 分 析、决 策，并 向 基 金 托 管 人 发 出 买 进 或 卖 出 证 券 及 相 关 指 令。（对）7、债 券 基 金 的 收 益 受 市 场 利 率 的

24、影 响，当 市 场 利 率 下 调 时，其 收 益 会 下 降；反 之，若 市 场 利 率 上 调 时，其 收 益 会 上 升。（错）8、根 据 我 国 相 关 基 金 法 规 的 规 定，各 基 金 资 产 之 间 可 以 相 互 交 易。（错）9、基 金 托 管 人 也 可 以 从 事 基 金 投 资。（错）1 0、契 约 型 基 金 是 依 法 注 册 的 法 人。（错），答 案：一、1、C 2、A 3、D 4、C 5、C 6、B 7、B 8、A二、1,A C D 2、B C 3、C D 4、B C D 5、B C 6、AB C D三、1、对 2、对 3、对 4、错 5、对 6、对 7、

25、错 8、错 9、错 1 0、错第 六 章 金 融 衍 生 工 具 一、单 选 题 1、1 9 7 5 年 1 0 月 2 0 日 率 先 开 办 政 府 国 民 抵 押 协 会 的 抵 押 债 券 期 货，标 志 着 利 率 期 货 的 正 式 产 生 的 交 易 所 是（B）。A.芝 加 哥 商 业 交 易 所 B.芝 加 哥 期 货 交 易 所 C.纽 约 证 券 交 易 所 D.美 国 堪 萨 斯 农 产 品 交 易 所 2,1 9 8 2 年 2 月 率 先 开 办 堪 萨 斯 价 值 线 综 合 指 数 期 货，标 志 着 股 价 指 数 期 货 的 正 式 产 生 的 交 易 所

26、是（D）。A.芝 加 哥 商 业 交 易 所 B.芝 加 哥 期 货 交 易 所 C.纽 约 证 券 交 易 所 D.美 国 堪 萨 斯 农 产 品 交 易 所 3、先 在 期 货 市 场 买 进 期 货，以 便 将 来 在 现 货 市 场 买 进 时 不 致 因 价 格 上 涨 而 造 成 经 济 损 失 的 期 货 交 易 方 式 是（A）。A.多 头 套 期 保 值 B.空 头 套 期 保 值 C.交 叉 套 期 保 值 D.平 行 套 期 保 值 4、先 在 期 货 市 场 卖 出 期 货，当 现 货 价 格 下 跌 时，以 期 货 市 场 的 盈 利 弥 补 现 货 市 场 的 损

27、失 从 而 达 到 保 值 的 期 货 交 易 方 式 是（B）。A.多 头 套 期 保 值 B.空 头 套 期 保 值 C.交 叉 套 期 保 值 D.平 行 套 期 保 值 5、看 涨 期 权 的 买 方 具 有 在 约 定 期 限 内 按（D）价 格 买 入 一 定 数 量 金 融 资 产 的 权 利。A.市 场 价 格 B.买 入 价 格 C.卖 出 价 格 D.协 议 价 格 6、金 融 期 货 的 交 易 对 象 是（C）。A.金 融 商 品 B.金 融 商 品 合 约 C.金 融 期 货 合 约 D.金 融 期 权 7、可 转 换 证 券 实 际 上 是 一 种 普 通 股 票

28、的(A)。A.长 期 看 涨 期 权 B.长 期 看 跌 期 权 C.短 期 看 涨 期 权 D.短 期 看 跌 期 权 8、认 股 权 证 的 认 购 期 限 一 般 为(B)。A.2-1 0 年 B.3-1 0 年 C.两 周 到 3 0 天 D.两 周 到 6 0 天 二、多 选 题 1、金 融 期 货 的 类 型 主 要 有(A CD)。A.外 汇 期 货 B.股 票 期 货 C.利 率 期 货 D.股 价 指 数 期 货 2、金 融 期 权 的 种 类 主 要 有(A B C D)oA.金 融 期 货 合 约 期 权 B.外 汇 期 权 C.利 率 期 权 D.股 票 期 权 3、可

29、 转 换 证 券 的 特 点 是(ABD)。A.有 事 先 规 定 的 转 换 期 限 B.持 有 者 的 身 份 随 证 券 的 转 换 而 相 应 转 换 C.可 转 换 成 优 先 股 D.可 转 换 成 普 通 股 4、认 股 权 证 的 三 要 素 是(ABC)。A.认 股 价 格 B.认 股 期 限 C.认 股 数 量 D.认 股 方 式 5、金 融 期 货 的 特 征 之 一 就 是 其 金 融 商 品 的 特 有 性 质，其 主 要 表 现 在(ABC)。A.金 融 商 品 的 同 质 性 B.金 融 商 品 的 耐 久 性 C.金 融 商 品 价 格 的 易 变 性 D.金

30、融 商 品 的 复 杂 性6、金 融 期 货 的 功 能 主 要 有（CD）。A.投 资 功 能 B.筹 资 功 能 C.套 期 保 值 功 能 D.价 格 发 现 功 能 7、期 货 交 易 中 套 期 保 值 的 基 本 类 型 有（AB）。A.多 头 套 期 保 值 B.空 头 套 期 保 值 C.交 叉 套 期 保 值 D.平 行 套 期 保 值 8、可 转 换 公 司 债 券 的 特 征 是（ABC）。A.具 有 公 司 债 券 和 股 票 的 双 重 特 征 B.投 资 者 可 自 行 选 择 是 否 转 股 C.转 债 发 行 人 拥 有 是 否 实 施 赎 回 条 款 的 选

31、择 权 D.转 债 持 有 人 拥 有 是 否 实 施 赎 回 条 款 的 选 择 权 三、判 断 题 1、所 谓 金 融 期 货，是 指 以 各 种 金 融 商 品 如 外 汇、债 券、股 价 指 数 等 作 为 标 的 物 的 期 货 交 易 方 式。（对）2、期 货 交 易 的 目 的 是 为 生 产 和 经 营 筹 集 必 要 的 资 金 及 为 暂 时 闲 置 的 货 币 资 金 寻 找 生 息 获 利 的 投 资 机 会。（错）3、在 期 货 交 易 中，大 多 数 期 货 合 约 是 做 相 反 交 易 对 冲 了 结 的。（对）4、多 头 套 期 保 值，是 指 为 回 避 未

32、 来 现 货 价 格 上 涨 的 不 利 风 险，先 行 买 进 期 货，而 于 合 约 到 期 前 再 卖 出 以 实 现 套 期 保 值 的 策 略。（对）5、期 权 的 买 方 以 支 付 一 定 数 量 的 期 权 费 为 代 价 而 获 得 了 买 或 卖 的 权 利，但 不 承 担 必 须 买 或 卖 的 义 务。（对）6、期 权 的 卖 方 在 一 定 期 限 内 必 须 无 条 件 服 从 买 方 的 选 择 并 履 行 成 交 时 的 允 诺。（对）7、看 跌 期 权 的 卖 方 具 有 在 一 定 期 限 内 按 协 议 价 买 进 一 定 数 量 金 融 资产 的 权 利

33、。（对）8、可 转 换 证 券 持 有 者 的 身 份 不 随 着 证 券 的 转 换 而 相 应 转 换。（错）9、认 股 权 证 是 普 通 股 股 东 的 一 种 特 权。（错）1 0、优 先 认 股 权 在 多 数 情 况 下 与 债 券 或 优 先 股 共 同 发 行。（错）第 七 章 证 券 市 场 概 述 一、单 选 题 1、证 券 市 场 按 其 职 能（即 纵 向 结 构）划 分，可 分 为（C）。A.股 票 市 场 和 债 券 市 场 B.场 内 市 场 和 场 外 市 场 C.发 行 市 场 和 流 通 市 场 D.国 内 市 场 和 国 外 市 场 2、下 列 不 属

34、于 证 券 市 场 的 基 本 职 能 的 是（D）。A.筹 措 资 金 B.资 本 定 价 C.资 本 配 置 D.国 有 企 业 转 制 3、证 券 市 场 按 对 象（即 横 向 结 构）划 分，可 分 为（A）。A.股 票 市 场、债 券 市 场 和 基 金 市 场 B.发 行 市 场 和 流 通 市 场 C.国 内 市 场 和 国 际 市 场 D.场 内 市 场 和 场 外 市 场 4、证 券 发 行 人 是 指 为 筹 措 资 金 而 发 行 债 券 和 股 票 的（A）。A.政 府 及 其 机 构、金 融 机 构、公 司 和 企 业 B.中 央 政 府、地 方 政 府、公 司 和

35、 企 业 C.政 府 机 构、中 央 银 行、公 司 和 企 业 D.政 府 机 构、金 融 机 构、财 政 部、公 司 和 企 业 5、机 构 投 资 者 主 要 有（D）。A.企 业 B.金 融 机 构 C.公 益 基 金 D.以 上 都 是 6、证 券 公 司 的 主 要 业 务 内 容 有（D）。A.股 票、债 券 和 基 金 B.发 行、自 营 和 基 金 管 理 C.承 销、咨 询 和 基 金 管 理 D.承 销、经 纪、自 营、投 资 咨 询、购 并、受 托 资 产 管 理、基 金 管 理 7、证 券 业 协 会 和 证 券 交 易 所 属 于（C）。A.政 府 组 织 B.政

36、府 在 证 券 业 的 分 支 机 构 C.自 律 组 织 D.证 券 业 最 高 监 管 机 构 8、资 本 市 场 是 融 通 长 期 资 金 的 市 场，它 又 可 进 一 步 分 为（B）。A.证 券 市 场 和 回 购 协 议 市 场 B.证 券 市 场 和 中 长 期 信 贷 市 场 C.证 券 市 场 和 同 业 拆 借 市 场 D.证 券 市 场 和 货 币 市 场 9、以 银 行 金 融 机 构 为 中 介 进 行 的 融 资 活 动 场 所，即 为（B）市 场。A.直 接 融 资 B.间 接 融 资 C.资 本 D.货 币 1 0、以 下 的（A）是 会 员 制 证 券 交

37、 易 所 的 最 高 权 力 机 构。A.会 员 大 会 B.董 事 会 C.理 事 会 D.监 察 委 员 会 二、多 选 题 1、资 本 市 场 可 划 分 为（AB）。A.中 长 期 信 贷 市 场 和 证 券 市 场 B.中 长 期 信 贷 市 场、股 票 市 场 和 债 券 市 场 C.证 券 市 场 和 回 购 市 场 D.中 长 期 信 贷 市 场、证 券 市 场 和 回 购 市 场 2、证 券 市 场 按 其 纵 向 结 构 可 以 划 分 为（BC D）。A.股 票 市 场 和 债 券 市 场 B.发 行 市 场 和 流 通 市 场 C.一 级 市 场 和 二 级 市 场 D

38、.初 级 市 场 和 次 级 市 场 3、2 0 世 纪 7 0 年 代 开 始，世 界 证 券 市 场 出 现 了 高 度 繁 荣 的 局 面，形 成 了（BD）的 全 新 特 征。A.投 资 交 易 快 速 化 B.金 融 证 券 化 C.投 资 者 固 定 化 D.证 券 市 场 自 由 化 4、我 国 采 用 无 纸 化 发 行 和 交 易 的 证 券 品 种 有（BCD）。A.A D RS B.基 金 C.债 券 D.股 票 5、2 0 0 1 年 1 2 月 1 1 日 我 国 正 式 加 入 W T O,我 国 政 府 承 诺 证 券 业 5年 过 渡 期 间 对 外 开 放 的

39、 内 容 有（ACD）。A.外 国 证 券 机 构 可 以 直 接 从 事 B 股 交 易 B.外 国 证 券 机 构 可 以 申 请 成 为 中 国 证 券 交 易 所 的 正 式 会 员 C.允 许 外 国 机 构 设 立 合 营 公 司 以 及 国 内 证 券 投 资 基 金 管 理 业 务，外 资 比 例 不 超 过 3 3%,加 入 3年 后 不 超 过 4 9%D.加 入 后 3年 内，允 许 外 国 证 券 公 司 设 立 合 营 公 司，夕 卜 资 比 例 不 超 过 1/36、证 券 交 易 所 的 组 织 形 式 分 为（AB）。A.公 司 制 B.会 员 制 C.合 作

40、制 D.独 资 7、证 券 市 场 的 参 与 者 包 括（ABCD）oA.证 券 发 行 人 B.证 券 投 资 人 C.证 券 市 场 中 介 机 构 D.自 律 组 织 8、目 前 我 国 证 券 公 司 实 行 分 类 管 理，其 类 型 分 为（AB）。A.综 合 类 证 券 公 司 B.经 纪 类 证 券 公 司 C.合 营 证 券 公 司 D.中 外 合 资 证 券 公 司 三、判 断 题 1、证 券 投 资 者 所 承 担 的 风 险 越 大，其 遭 受 的 损 失 也 越 大。（F）2、股 份 公 司 的 自 有 资 本 来 自 于 公 司 从 股 票 市 场 上 筹 集 的

41、 资 金。（T）3、证 券 发 行 人 将 证 券 出 售 给 社 会 投 资 者，这 一 切 是 由 证 券 承 销 商 来 完 成 的，所 以，证 券 发 行 人 就 是 证 券 承 销 商。（F）4、证 券 发 行 人 是 资 金 的 供 应 者。（F）5、证 券 业 协 会 是 证 券 市 场 的 监 管 机 构。（F）6、证 券 服 务 机 构 是 指 依 法 设 立 的 从 事 证 券 服 务 业 务 的 法 人 机 构，它 们 是：会 计 事 务 所 和 律 师 事 务 所。（F）7、间 接 融 资 是 指 通 过 银 行 所 进 行 的 资 金 融 通 活 动。（T）8、股 票

42、 和 债 券 融 资 由 于 投 资 银 行 介 入 其 中，增 加 了 直 接 融 资 的 成 本。（F）9、证 券 的 价 格 实 际 上 是 证 券 所 代 表 的 资 本 的 价 格，它 充 分 地 反 映 了 证 券 市 场 的 供 求 状 况。（T）1 0、证 券 市 场 是 有 价 证 券 发 行 和 流 通 以 及 与 此 相 适 应 的 组 织 与 管 理 方 式 的 总 称。（T）第 八 章 证 券 发 行 市 场 一、单 选 题 1、以 下 不 是 证 券 发 行 主 体 的 是（C）。A.政 府 B.企 业 C.居 民 D.金 融 机 构 2、下 述（D）不 是 证 券

43、 发 行 市 场 的 作 用。A,为 资 金 需 求 者 提 供 资 金 筹 措 的 渠 道 B.为 资 金 供 应 者 提 供 投 资 和 获 利 的 机 会C.形 成 资 金 流 动 的 收 益 导 向 机 制 D.为 证 券 持 有 者 提 供 变 现 的 机 会 3、证 券 公 司 将 发 行 人 的 证 券 按 照 协 议 全 部 购 入 或 者 在 承 销 期 结 束 时 将 售 后 剩 余 证 券 全 部 自 行 购 入 的 承 销 方 式 称 为（C）。A.全 额 包 销 B.余 额 包 销 C.包 销 D.代 销 4、以 下 不 是 债 券 发 行 价 格 形 式 的 是（D

44、）。A.平 价 发 行 B.溢 价 发 行 C.折 价 发 行 D.时 价 发 行 5、市 盈 率 的 决 定 因 素 有 股 票 市 价 和（A）。A.每 股 净 盈 利 B.每 股 净 资 产 C.股 本 总 额 D.股 东 人 数 6、根 据 我 国 有 关 法 律 规 定，发 行 人 申 请 初 次 公 开 发 行 股 票，应 当 符 合 的 条 件 之 一 是，发 起 人 认 购 的 股 本 数 额（少 于 4亿 元）不 少 于 公 司 拟 发 行 股 本 总 额 的（C）。A.2 5%B.3 0%C.3 5%D.4 0%二、多 选 题 1、证 券 发 行 市 场 由 以 下 主 体

45、（ABC）组 成。A.证 券 发 行 者 B.证 券 投 资 者 C.证 券 中 介 机 构 D.有 价 证 券 2、证 券 发 行 人 主 要 是（ABD）。A.政 府 B.企 业 C.居 民 D.金 融 机 构 3、增 资 发 行 可 分 为（ABCD）。A.有 偿 增 资 发 行 B.无 偿 增 资 发 行 C.有 偿 无 偿 并 行 发 行 D.有 偿 无 偿 搭 配 发 行 4、证 券 发 行 方 式 按 发 行 对 象 不 同，可 分 为（AD）。A.私 募 发 行 B.直 接 发 行 C.间 接 发 行 D.公 募 发 行5、确 定 股 票 发 行 价 格 的 主 要 方 法 有

46、（ABCD）。A.市 盈 率 法 B.净 资 产 倍 率 法 C.竞 价 确 定 法 D.现 金 流 量 折 现 法 6、决 定 债 券 收 益 率 的 因 素 主 要 有（ABD）。A.利 率 B.期 限 C.票 面 价 格 D.购 买 价 格 三、判 断 题 1、证 券 发 行 市 场 通 常 具 有 固 定 场 所，是 一 个 有 形 市 场。（F）2、股 票 发 行 的 溢 价 部 分 应 计 入 公 司 股 本。（F）3、我 国 公 司 法 规 定 股 票 发 行 价 格 不 得 低 于 票 面 金 额。（T）4、债 券 的 税 收 效 应 是 指 对 债 券 的 收 益 是 否 征

47、 税。（T）5、在 市 盈 率 已 定 的 情 况 下，每 股 税 后 利 润 越 高，发 行 价 格 也 越 高。（T）6、股 票 发 行 费 用 不 可 在 股 票 发 行 溢 价 中 扣 除。（F）。第 九 章 证 券 交 易 市 场 一、单 选 题 1、不 得 进 入 证 券 交 易 所 交 易 的 证 券 商 是（B）。A.会 员 证 券 商 B.非 会 员 证 券 商 C.会 员 证 券 承 销 商 D.会 员 证 券 自 营 商 2、以 样 本 股 的 发 行 量 或 成 交 量 作 为 权 数 计 算 的 股 价 平 均 数 是（B）。A.简 单 算 术 股 价 平 均 数 B

48、.加 权 股 价 平 均 数 C.修 正 股 价 平 均 数 D.综 合 股 价 平 均 数 3、在 期 货 交 易 中，套 期 保 值 者 的 目 的 是（B）。A.在 期 货 市 场 上 赚 取 盈 利 B,转 移 价 格 风 险 C.增 加 资 产 流 动性 D.避 税 4、期 权 交 易 是 对（D）的 买 卖。A.期 货 B.股 票 指 数 C.某 现 实 金 融 资 产 D.一 定 期 限 内 的 选 择 权 5、世 界 上 最 早、最 享 盛 誉 和 最 有 影 响 的 股 价 指 数 是（A）。A.道 琼 斯 股 价 指 数 B.金 融 时 报 指 数 C.日 经 股 价 指

49、数 D.恒 生 指 数 6、以 货 币 形 式 支 付 的 股 息，称 之 为（A）。A.现 金 股 息 B.股 票 股 息 C.财 产 股 息 D.负 债 股 息 7、投 资 者 在 提 出 委 托 时，既 限 定 买 卖 数 量 又 限 定 买 卖 价 格 的 指 令 是（B）。A.市 价 委 托 B.限 价 委 托 C.停 止 损 失 委 托 指 令 D.停 止 损 失 限 价 委 托 指 令 8、（C）是 指 证 券 公 司 以 其 自 有 或 租 用 的 业 务 设 施 为 非 上 市 公 司 提 供 股 份 转 让 服 务 的 市 场。A.主 板 市 场 B.二 板 市 场 C.三

50、 板 市 场 D.第 三 市 场 9、投 资 者 买 卖 上 海 或 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 证 券 应 当（C）。A.只 需 开 设 上 海 证 券 账 户 B.只 需 开 设 深 圳 证 券 账 户 C.分 别 开 设 上 海 和 深 圳 证 券 账 户 D.不 需 开 设 账 户 1 0、证 券 买 卖 成 交 的 基 本 原 则 是（B）。A.客 户 优 先 原 则 和 数 量 优 先 原 则 B.价 格 优 先 原 则 和 时 间 优 先 原 则C.数 量 优 先 原 则 和 时 间 优 先 原 则 D.价 格 优 先 原 则 和 数 量 优 先 原 则 二、多 选 题