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1、 风险防控自查报告范文风险管理自查报告(7篇)有关风险防控自查报告范文一 为仔细贯彻落实中省市领导重要指示批示精神和安全生产工作会议精神，深入推动安全生产专项整治三年行动，县安委会打算，自即日起至12月30日，根据分级、属地原则和“三个必需”要求，在全县各行业领域、各企事业单位和人员密集场所，集中开展2023年安全生产风险隐患“大排査大管控大整治”行动，特制定方案如下。 深入贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要论述和指示批示精神，坚固树立安全进展理念，坚持红线意识、底线思维扎实开展全面、系统、彻底的风险隐患排查整治攻坚战，努力实现重大风险全面管控和重大隐患动态清零，坚决遏制较大及以上事故，坚决
2、遏制事故多发势头，坚决稳住安全生产稳定向好态势，坚决防范自然灾难引发重大人员伤亡，力争全县不发生安全生产责任事故，为全县高质量进展供应安全保障。 根据县安全生产专项整治三年行动实施规划相关要求，围绕查大系统、控大风险、除大隐患、防大事故，突出危急化学品、烟花爆竹、非矿山、工贸行业、交通运输、建筑施工、消防安全、特种设备等重点领域、重点企业、重点环节，着重检查生产经营单位生产经营活动合法合规和主体责任落实状况，制定与落实安全治理制度和操作规程，开展安全教育培训状况，安全设施配备与运行治理状况，安全经费投入状况，风险隐患排查治理和应急保障措施落实状况。特殊是针对排查出的重大隐患制定清单，切实做到隐
3、患整改“五落实”(措施、责任、资金、时限、预案)，做好重大隐患的整改销号工作，组织对重大风险管控和重大隐患整改效果进展评估（排前面的为牵头部门）。 (一)危急化学品:重点排查、管控、整治危急化学品生产、储存、使用、经营、运输、废弃处置、包装物及容器等各领域、各环节的安全风险隐患，固体危急废物收集、贮存处置设施、场所。(责任单位:应急治理局、公安局、市生态环境局分局、住建局、交通运输局、市场监管局、发改局、各乡镇) (二)烟花爆竹:重点排查、整治非法生产、非法销售、非法储存，“三超一改”、“下店上宅”、“前店后宅”等非法违法行为(责任单位:应急治理局、公安局、交通运输局、市场监管局、各乡镇) (
4、三)非煤矿山:重点排查、管控、整治已明令淘汰和制止使用的设备设施、地下矿山透水、大面积冒顶片帮、提升运输中毒窒息、露天矿山边坡坍塌、易爆物品爆炸等风险隐患。(责任单位:应急治理局、自然资源局、公安局、工信局、各乡镇) (四)工贸行业:重点排查、管控有限空间、涉爆粉尘等关鍵生产部位、仓储和重大危急源(点)，排查治理中毒窒息、容器爆炸、高处坠落、物体打击、机械损害、灼烫触电和防火、防爆等风险隐患。(责任单位:工信局、商务局、应急治理局、市场监管局、各乡镇) (五)交通运输:重点排查“两客一危”、校车、农村客运班车及农用车辆、公交、重型载货汽车等重点车辆及所属企业，隧道、桥梁、大路安全生命防护工程，
5、尤其是旅游客运车辆的动态监控和站外拉客行为等风险隐患，严峻打击“三超一疲惫”酒驾醉驾行为以及车辆擅自改装、无资质营运等违规违法行为(责任单位:交通运输局、公安局交警大队、教育局、文旅广体局、农业农村局、各乡镇) (六)建筑施工:重点排查城乡在建住房厂房、市政工程、农村建房、隧道、桥梁、水利等建立工程，深基坑、高大支模等危大工程，塔吊等起重机械设备的安装、运行等关键施工环节，严峻打击工程违法分包、施工转包和资质挂靠等行为。(责任单位:住建局、交通运输局、水利局、各乡镇) (七)消防:重点排査、整治大型商业综合体、高层建筑和文物建筑以及群租房、“三合一”等人员密集场所，电气火灾和电动自行车消防隐患
6、。(责任单位:消防救援大队、公安局、住建局、工信局、民政局、商务局、文旅局、各乡镇) (八)特种设备:重点排查大型游乐设施和索道、电站、锅炉的压力管道、起重机械等设备设施，学校、医院、宾馆酒店、商场、公园景区、体育场等人员密集场所和在建重点工程乘用电梯。严峻打击未登记使用、未经检验使用、超检验期限使用、检验不合格使用、无维保使用和特种作业人员无证上岗等违法违规行为(责任单位:市场监管局、相关部门、各乡镇) (九)其他行业领域:旅游、水利、电力、民爆、教育、民政、能源、卫生、林业、供销、商务等行业领域主管部门要结合实际，针对安全生产薄弱环节和可能发生安全生产事故的点位，仔细开展风险隐患排查整治工
7、作(责任单位:有关职能部门、各乡镇) 根据“排査、整改、督査、复查、问责”五步工作法进展推动，将企业自查自改、行业监管、问责、长效机制建立四项重点工作贯穿始终，分3个阶段进展 (一)发动部署阶段(即日起至1月30日)主要工作任务:负有监管职责的部门要依法依规明确本行业(领域)各乡镇重点监管对象，建立重大风险和重大隐患防控体系。全县各部门、各乡镇制定实施方案，结合实际确定监视检查重点企业名单，设立群众举报电话，广泛进展发动;实行网格化治理，按属地关系和行业治理职能分别明确责任部门和责任人员;积极利用新闻媒体广泛宣传“大排查大管控大整治”行动的重大意义和相关要求，营造深厚气氛;对之前已发觉尚未整改
8、到位的重大隐患进展梳理，列出清单台账。 (二)集中排查整治阶段(2月1日至11月30日)主要工作任务:一是全部生产经营单位组织自查，要做到“六查六看”:查工作部署，看是否制定了实施方案并进展了贯彻落实;查责任落实，看是否建立企业全员安全责任状;查详细隐患，看是否根据标准标准开展了全掩盖、全方位、全岗位的隐患排查整治;查履职尽责，看各级治理人员和各岗位是否仔细落实了隐患排查整治责任;査隐患整改，看已发觉的隐患是否整改到位;查隐患上报，看是否按规定向有关部门照实上报了安全隐患台账和整改措施。二是企业对无法马上整改的安全隐患，根据整改措施、责任、资金、时限、预案“五落实”要求进展整治，并针对问题隐患
9、产生的缘由，准时修订完善本企业各项责任制、规章制度和操作规程并持续落实。三是负有安全监管职责的部门和各乡镇对企业风险隐患排查状况进展检查，做到全掩盖，并对排查状况全部照实记录，建立台账对全部重大风险隐患全部拉条挂账，明确整改或管控责任人逐条交办，严格实施闭环治理。各乡镇要对无主的重大风险隐患主动作为，积极协调相关部门进展有效监控和整改。四是由安委会办公室和两办督查室组成督查组对各部门、各乡镇活动开展状况进展督查检查，并将督查检查状况在全县范围进展通报。 (三)督导整改和总结提高阶段(12月1日至12月30日)各负有安全监管职责的部门对发觉的重大隐患整改状况进展检査验收，对完成整改的准时销号;对
10、检查验收状况形成台账备查，谁验收、谁签字、谁负责;对“大排查大管控大整治”工作开展“回头看”，对行动效果进展核查，并对行动开展状况进展总结梳理，形成总结报告，提出持续改良措施，建立健全风险隐患排查治理长效机制 (一)严格实施风险隐患公示制度。企业要严格落实风险隐患公示制度，对排查出的风险隐患建立台账清单，经主要负责人签字后，必需在企业和生产车间等醒目区域公示。 (二)严格落实“三个一律”措施。负有安全监管职责的部门要坚决做到“三个一律”:但凡存在重大隐患的生产经营单位一律依法责令停产停业整顿、但凡存在重大隐患拒不整改的生产经营单位一律依法提请县政府以关闭、但凡在关停整改期间违法组织生产的企业负
11、责人一律依法追究责任。 (三)实施重大隐患挂牌督办。县安委会办公室(县应急治理局)定期调度各行业领域、本地区风险隐患排查治理状况，对跨地区或下级无法协调整改到位的重大隐患要实施挂牌督办，挂牌后仍不能整治到位的，准时报市安委办挂牌督办。 (四)实施隐患举报嘉奖。各部门要按程序兑现隐患举报奖，鼓舞广阔职工和人民群众积极举报非法违法生产经营行为和重大隐患，要通过电视、网络、公众号、播送、短信推送等方式公开举报电话。企业必需在正门和生产车间等醒目位置公布举报电话，承受职工和人民群众监视。 (一)抓工作落实。各乡镇、各部门要充分认清当前安全防范工作面临的严峻形势，突出在抓落实上下功夫，主要负责同志要专题
12、讨论部署、亲自催促落实，坚持铁腕治安、铁面无私、铁石心肠，着力解决落实态度不坚决、落实作风不扎实、落实力量不适应、落实措施不到位等问题。特殊是危急化学品储存企业及矿山、非煤矿山、烟花爆竹、交通运输、建筑工地人员密集场所、消防等行业领城已发觉的重大隐患没有整改的必需马上停产整顿，确保整改到位。 (二)抓实企业主体。企业是隐患排查整治的责任主体，要将风险管控、隐患排查整治贯穿生产经营活动全过程，依法依规依标准进展自查自改，做到风险管控、隐患排查整治常态化、制度化、标准化，做到有效管控化解风险、彻底消退事故隐患。 企业法人和实际掌握人是落实企业主体责任的第一责任人，必需仔细履行安全责任，组织制定企业
13、安全生产治理制度，组织落实安全教育培训工作，建立健全安全生产治理机构，配齐配足安全生产治理人员，组织落实风险管控和隐患排查治理工作，确保安全生产有效投入，定期组织召开安全专题会议，讨论部署安全生产工作，落实解决安全生产重大问题，做到每季度组织召开安委会会议至少1次，每月安排部署安全生产工作至少1次;每月深入生产一线带班检查、指导安全生产工作不少于2次，每周跑现场、进班组、到关鍵岗位检查安全工作至少1次。各负有安全生产监管的部门要通过安全检查、督查，“四不两直”明查暗访等方式，深入各行业领域生产经营单位检查、催促企业依法依规生产，重点检查企业安全风险管控、隐患排查治理工作落实状况，法人和实际掌握
14、人落实带班制度，深入生产一线、班组检查、催促安全生产状况，抽考安全生产学问把握状况。县委、县政府督查室、县安委办要切实加大督导力度，推动部门和乡镇加大监管执法力度和企业主体责任落实。 （三）强化监管执法。要正确处理严格执法与“放管服”改革、督查检查的关系，不能以“放管服”改革和优化进展环境为有限制执法、放松执法，既要避开大帮哄、一阵风，简洁化、一刀切”，又要防止监管执法宽松软。持续加大“打非治违”工作力度，对检查发觉可能导致重特大事故的隐患和严峻违法违规行为，要坚决落实停产整顿、关闭取缔、上限惩罚和严峻追责等执法措施。要组织“专家指导效劳团”和“安全执法效劳团”指导和帮忙基层弥补专业监管力量缺
15、乏的问题。 (四)严格任追究。对行开工作不力、不仔细履行职责、对隐患整改监视不到位致使逾期未完成整治、对重大隐患实施挂牌督办、监视检查中发觉重大隐患不依法准时处理和对非法违法活动应依法处置而未依法处置的，一经发觉，坚决查处，该问责的坚决问责，决不姑息迁就;对应问责不问责的，追究有关问责部门的责任;行动期间，对工作不仔细不落实致使发生事故的，要依法依规严厉追究相关单位和个人的责任。 (五)准时报送信息。“大排查大管控大整治”行开工作状况将纳入年度安全生产考核重点内容。各乡镇、县安委会有关成员单位要结合本乡镇、本行业实际制定切实可行的实施方案，并于1月30日前报县安委办，自行动开头起每月25日向县
16、安委办报送隐患台账、治理措施台账和行动小结，12月25日前报送行动总结。 有关风险防控自查报告范文二 为贯彻落实国务院金融稳定进展委员会工作要求，指导地方国资委进一步加强国有企业债务风险管控工作，有效防范化解企业重大债务风险，坚决守住不引发区域性、系统性金融风险的底线，现提出以下意见： 加强国有企业债务风险管控，是贯彻落实党中心、国务院决策部署，打好防范化解重大风险攻坚战的重要举措；是维护金融市场稳定和地区经济平稳运行的客观需要；是落实国企改革三年行动，推动国有企业加快实现高质量进展的内在要求。各地方国资委要进一步提高政治站位，增加责任意识，充分熟悉当前加强地方国有企业债务风险管控的重要性、紧
17、迫性，催促指导地方国有企业严格落实主体责任，切实增加底线思维和风险意识，依法合规开展债务融资和风险处置，严格遵守资本市场规章和监管要求，按期做好债务资金兑付，不得恶意逃废债，努力维护国有企业良好市场信誉和金融市场稳定。 各地方国资委要加快建立健全地方国有企业债务风险监测预警机制，完善重点债务风险指标监测台账，逐月跟踪分析，充分利用信息化手段加强对各级企业债务风险的动态监测，做到早识别、早预警、早应对。可参照中心企业债务风险量化评估体系，结合地方实际状况，探究建立地方国有企业债务风险量化评估机制，综合债务水平、负债构造、盈利力量、现金保障、资产质量和隐性债务等，对企业债务风险进展精准识别，将债务
18、风险突出的企业纳入重点管控范围，实行特殊管控措施，催促企业“一企一策”制定债务风险处置工作方案，确保稳妥化解债务风险。 各地方国资委可参照中心企业资产负债率行业戒备线和管控线进展分类管控，对高负债企业实施负债规模和资产负债率双约束，“一企一策”确定管控目标，指导企业通过控投资、压负债、增积存、引战投、债转股等方式多措并举降杠杆减负债，推动高负债企业资产负债率尽快回归合理水平。催促指导企业转变过度依靠举债投资做大规模的进展理念，依据财务承受力量科学确定投资规模，从源头上防范债务风险。加强对企业隐性债务的管控，严控资产出表、表外融资等行为，指导企业合理使用权益类融资工具，对永续债券、永续保险、永续
19、信托等权益类永续债和并表基金产品余额占净资产的比例进展限制，严格对外担保治理，对有产权关系的企业按股比供应担保，原则上不对无产权关系的企业供应担保，严控企业相互担保等捆绑式融资行为，防止债务风险穿插传导。标准平台公司重大工程的投融资治理，严控缺乏交易实质的变相融资行为。 各地方国资委要把防范地方国有企业债券违约，作为债务风险管控的重中之重。探究实施债券发行年度规划治理，严格审核纳入债务风险重点管控范围企业的发行方案，严禁欺诈发行债券、虚假披露信息、操纵市场价格等违法违规行为，指导地方国有企业严格限定所属子企业债券发行条件。可参照中心企业债券发行治理有关规定，对纳入债务风险重点管控范围的企业实行
20、比例限制，引导企业做好融资构造与资金安全的平衡、偿债时间与现金流量的匹配。将企业发债品种、规模、期限、用途、还款等关键信息纳入债务风险监测预警机制并实施滚动监测，重点关注信用评级低、集中到期债券规模大、现金流紧急、经营严峻亏损企业的债券违约风险，催促指导企业提前做好兑付资金接续安排。对于按期兑付确有困难的，各地方国资委要指导企业提前与债券持有人沟通确定处置方案，通过债券展期、置换等方式主动化解风险，也可借鉴央企信用保障基金模式，根据市场化、法治化方式妥当化解风险。 对于已经发生债券违约的，各地方国资委要准时报告本级人民政府，在地方政府的统一领导下，切实履行属地责任，指导违约企业根据市场化、法治
21、化、国际化原则妥当做好风险处置，通过盘活土地、出售股权等方式补充资金，积极主动与各方债权人沟通协调，努力达成和解方案，同时要努力挽回市场信念，防止发生风险踩踏和外溢。对于已无力化解风险、确需破产的，要催促企业依法合规履行破产程序，强化信息披露治理，准时、精确披露股东或实际掌握人变更、资产划转、新增大额债务等重大事项，保障债权人、投资人合法利益。 各地方国资委要加强地方国有企业债务融资资金用途管控，催促企业将筹集的资金准时高效投放到战略安全、产业引领、国计民生、公共效劳等关键领域和重要行业，原则上要确保投资工程的回报率高于资金本钱，切实发挥资本市场效劳实体经济的功能作用。催促企业严格执行国家金融
22、监管政策，根据融资协议商定的用途安排资金，突出主业、聚焦实业，严禁过度融资形成资金无效淤积，严禁资金空转、脱实向虚，严禁挪用资金、违规套利。探究对企业重大资金支出开展动态监控，有效防范资金使用风险。 各地方国资委要坚决贯彻落实国企改革三年行动要求，立足地方国有企业债务风险管控长效机制建立，催促指导企业通过全面深化改革破解风险难题。通过加强“两金”管控、亏损企业治理、低效无效资产处置、非主业非优势企业（业务）剥离等措施，提高企业资产质量和运行效率。严控低毛利贸易、金融衍生、ppp等高风险业务，严禁融资性贸易和“空转”“走单”等虚假贸易业务，管住生产经营重大风险点。加快推动国有经济布局优化和构造调
23、整，加速数字化、网络化、智能化转型升级，加快进展新技术、新模式、新业态，不断增加自主创新力量、市场核心竞争力和抗风险力量。 各地方国资委要把加强地方国有企业债务风险管控作为一项系统性工程，从投资规划、财务监管、考核安排、资本预算、产权治理、内控治理、监视追责和干部任免等国资监管的各个环节综合施策，完善监管体系，发挥监管合力，筑牢风险底线。加强与当地人民银行分支机构和证监局等部门的合作，推动债务风险信息共享，共同预警防范企业重大债务风险。国务院国资委将根据推动构建国资监管大格局的要求，催促指导地方加强地方国有企业债务风险管控，加快建立工作联系机制、日常监测机制、风险评估指导机制和重大风险报告机制
24、。 各省级国资委要根据本通知要求催促指导地市和区县级国资监管机构做好监管企业债务风险管控工作。 有关风险防控自查报告范文三 在银行业务高速进展的背景下，日益剧烈的行业竞争、客户对于银行网点的不满和期望，以及网点运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进展防控。邮储银行为全面提升内部风险防控意识，提高综合竞争力，仔细学习现代银行的风险治理阅历，从稳健经营动身，从为城乡居民供应根底金融效劳和从事低风险的资产业务起步，通过不断加强银行内部治理和风险掌握力量，逐步拓展新业务提高经济效益。 依据队伍的现状，确定内部风险的防控重点和方向，确定培训对象和内容，制定和落实好培训规划，积极引
25、进商业银行先进的经营理念、治理理念。改善员工的学问和专业构造，全面提高员工整体素养，使其逐步适应邮储银行的进展需要。最大限度降低风险，主要实行了以下几方面措施： 内部风险防控的最终目标是要实现网点自主内部掌握功能的提升，把推动内部风险防控作为提高员工满足度和客户满足度，提高网点的营销效劳力量和核心竞争力，乃至撬动全行内部安全意识，实现工作目标的重中之重的工作来抓。作为对内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进展明确，为降低内部防控风险供应科学依据。 坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险构造”的思路，合理调整内部安全意识，提高网点的创效力量。依据不同的区域和经济条件，加强对根底网点和自
26、助网点的安全风险进展建立，各部门要对自身的安全问题执行状况进展全面检查、监视和评价考核，对执行不力的要严厉追究责任，以确保内部风险掌握的质量和效果，通过网点形象建立工作促进网点全方位功能的提升。 掌握银行内部风险是为了更好的为客户供应效劳，增加产品销售，但假如不重视内掌握度建立、规章制度的落实和风险理念的教育，甚至以牺牲风险来增加效劳的便利性，则有可能导致转型的失败。因此，加强员工思想道德教育和风险意识，狠抓制度落实和按章操作，建立先进的风险掌握文化和合规文化，催促网点整改，稳固风险安全检查效果。 通过专业的合规风险教育去进展企业改革，用统一的标准，标准网点的营销模式，实现效劳标准化和客户体验
27、的全都性，以提高产品销售力量，提升客户满足度。从而提高网点内部掌握的全面转型，实现企业经济效益的稳步提高。 近年来，因商业银行柜面风险所引发的案件层出不穷，涉案的金额也越来越大，极大的影响了银行的信誉和业务的进展。 提高员工合规意识、完善相关规章制度，使柜员在办理业务时有章可循、有章可依。首先应加强对员工合规经营意识和自我爱护意识的教育，仔细组织学习各项规章制度，坚决杜绝以习惯代替制度，以感情代替规章，以信任代替纪律的陋俗，严格根据操作规程办理业务，不断强化员工风险防范意识，从思想、职业道德和行为习惯上培育良好的合规意识。让员工树立细节打算成败，合规制造价值的理念。 其次，银行柜面治理规章制度
28、随着柜面业务的调整和拓展常常做补充和修正，治理制度的频繁波动使柜员难以领悟其宗旨，业务操作不当，规章执行力度不够。在实际工作中，有些业务柜员不是很了解究竟违不违规，究竟怎样做才算合规。有的为了保险起见，干脆拒绝办理；有的柜员在斟酌之后，还是给客户办了。业务办理和制度要求的不统一，造成了客户的不满，影响银行的形象和声誉。针对上述现象，建议有关部门科室每季或每月将下发的有关业务办理要求、规章制度的邮件统一整理，对现有规章制度大幅度清理整合，使之更为科学合理，再下发，并组织员工学习。再次，关注员工的自身利益，敬重员工，发挥员工的“主体作用”。切实站在一线员工的立场上，考虑员工的各方面需求。银行要抛开
29、只讲效益不要质量的做法，注意员工长远人生规划和进展，通过组织各项学习和竞赛来提高员工的综合素养和力量，提高员工识别柜面风险的意识和反抗柜面风险的力量。 有关风险防控自查报告范文四 1.放松世界观改造，抱负信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增加党性修养，坚决抱负信念不动摇。 2.不仔细学习，政治素养低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3.不听从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，听从、效劳于部门工作安排。 4.责任心不强，有畏难心情，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 5.不留
30、意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，积极进取，仔细扎实开展好每一项工作。 1.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 力。 2.对各种财经法律、法规、规章制度把握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务力量。 3.责任心不强，监视执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务学问，坚持原则，按规定办事。 5.力量素养与岗位职责不适应的风险(三级
31、)。措施：加强学习，不断提高业务力量。 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施2023-04-21 06:53 | #2楼 岗位工作职责： (1) 编制和执行预算、财务收支规划、信贷规划、拟定资金筹措和使用方案，开拓财源，有效地使用资金; (2) 进展本钱费用猜测、规划、掌握、核算、分析和考核，催促本公司有关部门降低消耗、节省费用、提高经济效益; (3) 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进展经济活动分析; (4) 承办公司领导交办的其他工作。 存在的廉政风险点： 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁
32、行为;对亲属及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的科室在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。 防控措施： 1、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规
33、定程序办事;自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 有关风险防控自查报告范文五 （一）廉洁风险建立责任制落实不到位。有的单位对廉洁风险工作熟悉缺乏，没有真正把廉洁风险建立放在肯定的高度来考虑。在责任分解上，没有完全落实各负其责、齐抓共管的要求，责任意识不强、抓落实不够、催促检查不够；在责任落实上，没有找到与业务工作的最正确结合点，存在着廉洁风险建立和业务工作“两张皮”现象，在实际行动中思路不够清、力度不够大、行动不够自
34、觉；在责任考核上，对考核指标确实定还缺乏科学性、合理性和可操作性，致使有的单位只重视量化考核的结果，甚至为应付考核搞形式主义，做外表文章，减弱了量化考核的实际效果；在责任追究上，没有完全根据有关规定进展责任追究，标准、尺度把握不一，有的问题该追究责任的没有追究，有的应加重追究的做了从轻处理。 （二）廉洁风险建立教育针对性不强。在教育的对象上，层次不分，重点不突出，应当成为重点教育对象的党员领导干部，往往成为教育的薄弱点，存在领导干部“生病”群众跟着“吃药”的现象，没有区分廉洁风险建立的层次。在教育的内容上，偏重于一些大案要案的反面典型教育，选树正面典型、发挥先进典型引路的作用不够。在教育的方式
35、方法上，一般性集中学习教育多，有针对性的分类教育和专题教育少，缺乏因人施教、因岗施教，感化力、渗透力不强。在教育机制上，缺乏有效的组织领导、沟通协调，存在各自为政的现象，部门之间教育资源、信息未实现共享，协调部署不同步，宣教格局的作用还没有充分发挥，减弱了廉洁风险建立工作的整体效果。 （三）重要岗位仍旧存在廉洁风险的隐患。近几年来，由于岗位设置越来越细，造成兼岗状况严峻，增大了操作上的风险，担心全因素仍旧存在。有的风险意识和防范意识淡薄，对外部风险防范意识比拟强，而对“自己人”则疏于防范，在同事或朋友面前丢失应有的警觉，认人不认制度，讲关系不讲纪律，以人情、友情、亲情代替制度，简单导致风险和案
36、件的发生。 （四）廉洁风险建立的监视机制不够顺畅。在党内监视上，由于点多面广、平常一些状况难以了解和把握，影响了监视效果；纪检监察部门难以发挥应有的作用，监视弱化；纪检监察部门往往在评先评优、年度考评、竞聘上岗等工作中受到影响，使纪检监察部门在行使监视权力上存在肯定的顾虑。监视检查部门之间尚未建立真正的监视协调机制，相互合作、整体协作的意识还不强，有待于进一步实现监视人员、监视手段和监视结果等监视资源的共享和优化配置。 （一）提高思想熟悉，明确工作责任。一是增加领导干部主体责任意识。领导干部特殊是“一把手”，要将廉洁风险防范治理同业务工作有机结合起来，同部署、同落实、同检查、同考核，切实履行好
37、“一岗双责”，才能有力推动廉洁责任制的全面落实。要强化平常对本单位落实廉洁建立责任制工作的检查、催促和指导，结合工作性质和任务，建立职责岗位详细、监视措施到位、内控机制完善、责任追究明确的责任机制。二是抓住责任分解、落实、考核、追究四个关键环节。责任落实突出常常性，上级部门对干部职工反映问题较多的基层单位要准时进展专项检查；对重点单位、部门和重点工作要定期进展跟踪检查，年中、年终要进展全面检查。责任考核突出科学性，坚持定性考核和定量考核相结合、以定量考核为主，区分一般工作和重点工作，合理确定分值，科学进展考评。责任追究突出严厉性，对不仔细履行党风廉洁建立职责，因失察失管致使下属消失违纪违法问题
38、的，要严格根据规定进展责任追究。 （二）构建长效机制，推动廉洁建立。一是建立责任落实机制。提高执行力，健全机制是根本。要落实领导责任制，催促其将廉洁风险的防范治理纳入重要议事日程，融入到详细的业务环节和工作岗位。同时，建立和完善宣传、纪检监察、组织人事、工会等宣教格局，定期召开联席会议，讨论、沟通廉洁风险防范治理工作。二是建立制度保障机制。在廉洁风险建立中，将述职述廉、廉洁谈话、任前谈话、诫免谈话、廉洁承诺、廉洁学习等，以制度形式固定下来，逐步建立廉洁风险的防范治理体系，以制度的形式强制提高防范治理的针对性，以制度的标准性来确保风险治理的有效性，增加风险治理的实效，使廉洁风险治理工作向常常化、
39、制度化、标准化方向进展。三是建立监视评价机制。廉洁风险治理工作要坚持按季催促检查，按年评比验收，确保工作任务的完成。各单位的领导干部要对廉洁风险防范治理的效果进展自我评价。纪检监察部门要结合监视检查状况、其他部门风险治理落实反应状况、干部职工自我评价状况，对廉洁风险建立进展总体评价。四是建立奖惩鼓励机制。把廉洁风险建立考核与创立“文明单位”有机结合起来，把廉洁风险防范治理考核指标分解到绩效考核体系中，建立考核治理档案。对因不仔细抓落实而消失问题的，要严厉追究有关责任人的责任，并在考核中扣减相应的分值。 （三）突出工作重点，强化党内监视。一是以党员群众为根底，创立党内监视宽松环境。要信任和依靠党
40、员群众，广开言路，广纳意见，形成大家关注监视、支持监视、参加监视的良好气氛和懂监视、敢监视、会监视的宽松环境。要加大对党内监视工作特殊是保障党员民主监视权利各项制度的宣传力度，使党员干部充分熟悉加强党内监视的重要性，增加党员群众监视的主动性。二是以领导干部为重点，推动党内监视向纵深进展。重点加强对领导行为、决策、执行的监视，做到突出贯彻落实民主集中制原则，突出落实上级纪委同下级主要领导干部谈话制度，突出对主要领导干部的监视考核，突出对关键环节的监视和治理。三是以党务公开为载体，建立党内监视“阳光工程”。党务公开要依托办公自动化系统和内部网络平台，实现根底设施、网络等资源共享，提高效率，在形式上
41、依据公开内容、公开对象的不同，实行专栏公开、会议公开、专项公开、媒体网络公开等。通过推行党务公开，厂务公开、使党内监视成为“阳光下”的监视。四是以双向互动为依托，畅通党内监视渠道。要建立沟通机制，领导干部之间要勇于开展批判与自我批判，敢于讲真话，常常与党员群众进展思想沟通、了解思想动态，准时倾听、了解党员群众心声；注意拓宽党员群众检举、揭露、申诉、控告、信访等监视渠道。要建立反应机制，对党员群众所提的意见、批判和建议，以适当的形式反应处理意见和改良措施，增加民主监视的约束性和有效性。 （四）提高整体素养，有效防范风险。一是强化监视检查，促进案件防范关口前移。要通过开展各种监视检查和对重要岗位人
42、员的监视治理，准时发觉和解决问题，实现案件防范关口前移。重视风险隐患的成因、防范措施的制订、问题的整改及责任追究等状况。对重要岗位人员的监视治理，要常常分析和留意把握职工思想动态和思想行为，不仅了解其职工在岗时的表现，同时对八小时以外的状况进展关注，发觉有违规违纪的，准时报告，严厉查处。二是实行履职问责，提高执行力。实行责任追究，是促进广阔干部职工不断增加标准履职的自觉性和有效性，严防违规行为演化升级的重要手段。依据履职过错的性质和程度，分别实行限期整改、通报批判、在岗观察、下岗培训等责任追究方式。通过实施责任追究，使广阔干部职工进一步消退“以习惯替代制度，以情感替代原则”的陋俗、树立“制度高
43、于一切、责任重于泰山”的理念，不断增加标准履职的自觉性和有效性。三是推动监视工作信息化建立，提升风险防范水平。要充分利用兴旺的计算机网络，提高监视工作的科技含量和技术水平，加快监视工作信息化建立进程，实现对重点岗位和风险岗位业务工作的有效监控，提升风险防范水平。在监视工作信息化建立的设计框架中，业务监视要掩盖全部的风险岗位；在监视方式设置上，既要有外部监视，也要有内部监视，既要有上级监视，也要有同级监视；在监视功能设置上，要设定好重要业务部门的岗位风险、责任人、检查重点，风险随岗位定，做到上岗有记录，监视有痕迹，实现对业务快速监视，把风险掌握在萌芽状态。 提高防控廉洁风险有效性的对策与措施2
44、防控廉政风险就是防范掌握因教育、制度、监视不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或准时化解为核心内容，对预防腐败工作实施科学的防控。近年来，孟津县纪委在实践中积极探究，以科学治本的举措、科学制度的保障、科学方法的运用，努力提高防控廉政风险有效性，积极构建“不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”，有力促进了经济社会平稳、和谐进展。 一、提高防控廉政风险有效性要注意落实四项重点任务。一是全面深入排查风险。以界定工作职权为根底，从梳理工作流程入手，围绕人、财、物以及权力集中的重点岗位人员，把查找的重点内容放在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五方面风险
45、上，把查找的重点环节放在重大事项决策、重大工程安排、重要人事任免、大额度资金使用上，力求全面深入，不留死角，不留空白，不留盲点。二是强化风险意识教育。对新任领导干部准时进展任前廉政谈话，告诫在先;对重点单位主要领导定期进展廉政谈话，教育在先;对重点岗位人员定期廉政谈话，预防在先;对可能消失违规违纪行为的人准时进展廉政谈话，警示在先。同时，通过开展反腐倡廉警示教育活动，引导党员干部充分熟悉开展廉政风险防控工作的现实意义，切实增加“有权力就有风险”、“风险无处不在、防范人人有责”的廉政风险防范意识。三是提高制度执行力。针对一些权力运行程序不标准、缺乏有效制约，公开透亮度不强、行政效率不高、随便性较
46、大等突出问题，进展仔细梳理，并依照有关法律法规和治理制度，绘制权力运行流程图，标准工作程序，掌握暗箱操作、无序操作、粗放操作行为的发生，形成“以制度标准流程，以流程优化治理，以治理完善制度”的风险防控机制。四是加强监视检查考核。结合实际制定廉政风险防控工作监视检查和考核方案，通过定期自查、专项检查、重点抽查、社会调查、民主评议等有效方式，科学运用检查与评议，定量与定性相结合等有效方法，对廉政风险防控状况进展监视检查和考核，把廉政风险防控工作纳入党风廉政建立责任制考核之中，与领导班子和领导干部年度考核、岗位目标责任制考核相挂钩，与干部业绩评定、选拔任用、沟通轮岗相联系，有效推动廉政风险防控工作扎
47、实开展。 二、提高防控廉政风险的有效性要注意把握“四项举措”。一要强化责权意识，增加防控的实质性。廉政风险防控作为反腐倡廉建立的重要抓手，必需高度重视，领导干部特殊是“一把手”，要将廉政风险防范治理同业务工作、中心工作有机结合起来，同部署、同落实、同检查、同考核，进一步完善防控措施，使各项工作职责更加清楚、工作流程更加标准。二要坚持“三位一体”，增加防控的系统性。一方面坚持以岗位为“点”，程序为“线”，制度为“面”，建立掩盖全部岗位的廉政风险防控机制。对全部查找出来的廉政风险，要从制度设置、程序标准、责任落实三个层面进展整改，做到制权有制度，用权有程序，越权要问责。另一方面加强对权力的制衡和监控。沿着权力的内伸与外展，梯次推动廉政风险防控，明确权力行使的责任界限，形成科学、完整的廉政风险防控链条，不断提升掩盖面。三要构建长效机制，增加防控的实效性。通过明确领导责任，促进各级负责人仔细履行“一岗双责”，形成党政领导班子统一抓、纪检监察机关总协调、相关部门各负其责、党员群众共参加、机关和基层上下联动的工作格局。以述职述廉、