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1、 银行合规通用银行合规管理办法(6篇)如何写银行合规通用一 大家下午好！ 古人语：桃李不言，下自成蹊。这几年我们在纪律教育中也常讲：打铁还需自身硬，身正不怕影子斜。我想，这正人先正己的道理也同样适用于我们银行的合规治理工作。作为一名合格的治理者，尤其是基层支行负责人，我们要做爱岗敬业的表率、做廉洁自律的表率，更要做遵章守规、合规经营的表率。 在总行编印的xx银行金融案例选编20xx-20xx这一书中，收集了我行和同业发生的94个重大典型案例，通过叙述分析详细的事例，详尽地描写了案件的经过，深刻地剖析了案件的成因，总结了从案例中得到的启发，同时也提醒出那些曾经同我们一起并肩工作的同事是怎样走上了
2、犯罪道路。离我们更近的还有，20xx年我行发生的风险大事、xx大事、以及今年省、市分行在员工行为排查和飞行检查中发觉的问题，都让我深感合规之重要，表率之重要。 一个个鲜活的案例，一幕幕熟识的场景，让我在为那些违纪违规甚至违法犯罪的同仁扼腕叹息之余，也开启了一番关于工作责任与个人名利、职业道德与个人行为标准的思考和引申 翻开一页页沉重的案例，不难想象其中的仆人公都曾经拥有一段光鲜的职场经受：他们中有的或许学校毕业后在众多求职者中幸运而顺当的进入银行，成为很多学子艳羡的银行职员；他们中有的或许作为优秀人才被引入银行，成为银行的业务精英；他们中有的或许由于政治过硬、治理力量强而走上银行领导岗位，这样
3、的例子不胜枚举。这些人，本该连续在人们艳羡和赞美的目光中英姿飒爽地一路驰骋，本该一步步朝着康庄大道连续前行，然而，他们的荣耀、他们的前途、他们的事业乃至他和他们家人的幸福生活都由于那一时的妄念而戛然而止，灰飞烟灭。 是什么造成了这么多荣耀背后的灰暗，是什么催生了那么多中规中矩下的追名逐利？是制度的缺失，是执行的不力，是掩盖的盲点，还是心存幸运而最终没能坚守住那颗不愿安于平淡的心？ 稍加思考就会发觉，制度在肯定程度上总是落后于实践，存在掩盖不到的领域，存在执行不力的状况，难以尽善尽美，因而需要文化的力气来弥补。由于文化更多地表达为引导、奉劝和感化，不仅具有水滴石穿般的强大力气，而且更简单被人理解
4、和承受”。制度标准的是人的行动，而文化感召的是人的内心，可见任何制度的约束都不及自我内心的掌握来得主动和自然。作为一名银行工作人员，从进入银行的那一刻起，就该有一份在金融战线上的担当，哪怕只是一般的储蓄柜员，哪怕是“一笔千金”的信贷人员，哪怕是手握权力的领导干部！正所谓担当无大小，尽其所能，尽善尽美而已。 银行工作责任重大，一念之差就可能造成银行蒙受巨大损失。作为一名银行工作人员，要面对“日理斗金”的状况而坐怀不乱，要面对“糖衣炮弹”的侵袭而处事不惊，“念念有如临敌日，心心常似过桥时”，这就要正确处理好工作责任与个人名利的关系：所谓“人为财死，鸟为食亡”，名利对于许多人来说无疑是极具诱惑力的东
5、西，然而，试想马失前蹄、铤而走险换取的名利又怎能长期？不顾良心和道德的约束得到的一时挥霍无度又怎能让自己和家人安心？只有树立正确的人生观和价值观，正确处理好个人得与失的关系，方能在纷繁简单的环境中为内心留一片凉爽安静的绿地，永久常青。 我们看到： 有心怀觊觎者，追名逐利，盲目攀比，经过一番欲无度，终得身陷囹圄中； 有矢志不渝者，不计得失，忘我工作，经过一番寒彻骨，终得梅花扑鼻香！ 选择了不同的态度和价值观，人生就会呈现出不同的颜色。血淋淋的教训告诫我们，作为基层支行的负责人，必需知敬畏、守底线，践行合规，勇当表率！ 如何写银行合规通用二 本次宣传月活动主题为“多一份金融了解 多一份金融保障”，
6、通过向公众广泛宣传银行业金融学问，引导社会公众科学合理使用银行产品和效劳，提升消费者金融投资安全意识和风险治理力量。 （一）面对公众，深入基层。将宣传活动重点放在社区、农村和学校，加强对基层群众金融学问的普及，实实在在地让居民（农夫）、学生了解银行、会用银行产品和效劳，真正让“金融学问进万家”，确保宣传活动取得实效。 （二）形式多样，注意实效。深入分析公众金融学问需求，在广泛运用群众媒体、网络、短信开展广掩盖、大纵深宣传普及的同时，依据消费者不同层次需求，运用开呈现场询问、金融学问“小讲堂”、“微电影”、有奖问答等形式，有针对性对重点群体进展普及宣传。 （三）提高熟悉，仔细协作。协调协作、积极
7、参加泰州银监分局组织领导的本次宣传活动。供应必要的人力、物力支持，做好活动期间的宣传教育、舆情监测、安全保障等相关工作。各支行要依据总行要求，仔细协作实施宣传活动。 （四）集中宣传，长效治理。本次“金融学问进万家”宣传效劳活动集中一个月时间开展，为保证宣传效果，在宣传月活动完毕后，应持续开展宣传活动，将宣教活动常态化、系统化。 重点围绕个人信贷、借记卡、电子银行、自助设备、非法集资等内容进展宣传讲解。统一下发银监会设计制作的宣传折页、宣传册、展架等宣传文本。在各支行营业厅视频播放器上播放银行业金融学问宣传视频。同时，结合自身实际，开展送金融学问进学校（课堂）、进社区、进农村等形式多样的宣传教育
8、活动。 （一）筹备阶段（20xx年6月18日至8月31日） 1.成立领导小组。为加强组织领导，总行成立由杨华副行长担当组长，电子银行部、规划财务部、个人业务部、公司业务部、办公室负责人为组员的领导小组。办公室为牵头责任部门。各支行行长为本支行宣传活动的责任人，要依据总行要求，组织开展好本支行宣传活动。 2.预备宣传材料。结合本行特色和客户需求，选择宣传主题，制作具有自身特色的宣传材料，在活动期间对外投放展现。 3.联系协调媒体。要积极联系媒体，争取支持协作，在宣传效劳月活动期间通过活动报道、开拓金融学问专栏、金融问题热线问答等形式，扩大活动掩盖面，营造宣传声势。 （二）启动阶段（20xx年9月
9、2日） 20xx年9月2日，泰州银监分局将举办泰州银行业20xx年“金融学问进万家”金融学问宣传效劳月活动启动仪式。总行领导小组要选择人流量较大的场地作为宣教点进展街头学问讲解，宣教点要设置询问台，摆放宣传材料，安排询问员，并组织媒体宣传报道。同时，在网点悬挂宣传口号横幅、发放宣传资料（手册、折页）或摆放宣传展架，并在电子屏滚动播放宣传标语，利用银行网站、手机短信平台等形式公布宣传信息。 （三）集中宣传阶段（20xx年9月2日至9月30日） 1.在站或在营业网点播放金融学问宣教动漫片。 2.通过短信平台向客户发送至少一条由银监会领导小组办公室统一编制的关于“金融学问宣传效劳活动”的短信。 3.
10、组织青年骨干走进学校、社区、村镇，向学生、城镇居民、农夫等特定社会群体有针对性地宣讲金融学问，提高宣传活动的有效性。 （四）总结阶段（20xx年10月至12月） 宣传月活动完毕后，领导小组应对20xx年金融学问宣传效劳月活动进展评估和总结，并于20xx年10月10日前向泰州银监分局提交书面报告。 （一）遵守宣传公益性。要严格遵守银监部门要求，在此次活动中遵守“公益性”原则，不借机宣传本行产品、品牌和口号等，不以金融学问宣传的名义向社会公众推介金融产品和效劳。 （二）制定应急预案。宣传活动期间，在舆情应对、安全保障等方面应制定应急预案，并针对热点领域、公众投诉多的问题制定统一的询问、解释口径，确
11、保活动安全有序开展。 （三）探究长效机制。要以此次活动为契机，深入探究本单位金融学问宣传长效机制建立，共同推动金融消费者教育工作务实、有效、持续开展。 （四）加强催促检查。领导小组应加强对银宣传效劳月活动开展状况的催促检查，确保宣传活动取得实效，防止形式主义和走过场的现象发生。 如何写银行合规通用三 依据省联社x信联发20xx91号文件的要求，我仔细学习了x信联发20xx年91号文件、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查状况报告如下： 本人爱岗敬业，未曾参加民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费特别、交友慎重，无不良嗜好，未参加经商办企业，不存在工商企业兼职。 针对内
12、控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们仔细学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习50个严禁等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务治理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够根据规定对银行卡业务进展有效的治理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进展联网核实。 我们仔细学习了各种案防文件及预案，并进展了安全演习和消防演习，做到一旦状况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格根据规定流程进展审查
13、和登记，正确开启防跟随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，仔细检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。 通过此次自查，我会不断提高对合规工作的熟悉，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发觉同事有不合规的行为，会准时善意提示，发觉有重大问题，会准时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健进展。 如何写银行合规通用四 企业（银行）的宣传是沟通企业与客户、企业与社会群众最直接的方式，成为现代化企业商业竞争中取得先机的重要环节，可以说谁取得了宣传的胜利谁就获得了
14、赢得客户的先机，因此企业内拥有高效的宣传部门尤为重要，而宣传外包的悄然兴起既为企业筹划了更专业的宣传效果，又能整合资源、优化资源，节省资本，可以总结为“让专业的人做专业的事”、“用最少的钱办最好的事”。而农商银行是xx地区新成立的银行，当地老百姓仅仅是怀着奇怪的心理观望，对于存钱、贷款、理财等“人生大事”，他们更倾向于存入在当地有口碑的银行，或者由于消费习惯，不情愿选择新的银行。面对这样一个既是机遇又是压力的机遇，我们应当以宣传为切口，重点打造一支具有开拓性的专业性农商银行宣传队伍，深入xx地区百姓深处，走进百姓的生活和家庭，从思想和意识上让他们了解和信任农商行，并情愿选择农商行。 1.银行宣
15、传队的作用 宣传，顾名思义，就是“向人讲讲解明，进展教育；传播，宣扬。”而有技巧有针对性的宣传能够取得事半功倍的效果。我们将组织一个文化消遣宣传队，深入县城城区和广阔农村地区进展包含农商行具体状况、优待政策、企业文化的自编自演节目类型的文化消遣宣传队，并结合百姓生活实际，反映百姓日常生活、存钱习惯、生活愿望等，通过歌舞、小品、演说等形式进展巡回演出，给百姓单调生活增加颜色的同时，让农商银行以潜移默化的形式深入百姓心中。 2.宣传形式及内容 宣传对于企业来讲，是一项重要的工作，但是作为专业从事金融活动的银行企业，想要通过“宣传带动效益”，并非一件简单的事情，由于作为新成立的农商银行，更多的工作重
16、心是如何打造一支过硬的银行队伍，提高职员职业技能、 效劳态度，吸引更多的客户存款、贷款、理财，以质量造口碑，以口碑赢客户。而建立一支专业性的宣传队伍，也是至关重要的。不过，术业有专攻，农商银行在宣传这块并不擅长，能做的也是常规的发信息、贴海报、搞优待、送礼品等司空见惯、毫无新意的宣传手段，并不能引起广阔百姓的奇怪和欲望，花费了人力物力，却并不肯定能收到良好的成效。 我们可以趋利避害，把自己不擅长的交给擅长的团队来做，合理利用有效资源，以结果为导向，满意预期目标，并且有更多的时间来做擅长的银行业务，做大、做精、做成品牌！ 1工程确定： 银行负责宣传工作的人员详细进展实际市场考察，查找关于外包企业
17、公司的资料（如：口碑，阅历，费用等）。并对自己觉得牢靠的公司认真洽谈合作模式， 对合作可能消失的问题进展协商。并且要组织相关人员开会，并提出个人见解，初步确定外包合作方案。还可在有关网站发帖，假如有关公司看到我们信息联系我们，也可与对方商谈，看是否能达成协议。最终通过协商打算选择两到三个风险小，可行性高，性价比高的广告公司合作。 2工程筹划 如果交予广告公司外包进展宣传，本工程（农商银行宣传）要有明确分工，并要各尽其责各施所长。最重要的是以效果为导向，以拉动百姓存款、理财为目的，制定合理的宣传方案，前期的宣传必需双方商定打算，肯定不允许外包公司擅自更改方案。且初步合作，必定要制定有效的监视、牵
18、制机制，要求广告公司制定多个方案，进展比照，择优选择。 a。关于宣传队的治理 在外包宣传的过程中，我们要进展分队治理，把我们的团队分成若干小队，并设定奖金，成绩优异者可获得奖金，成绩落后者承受相应惩罚；如此赏罚清楚，可以充分调动外包公司的积极性和主动性，提高宣传工作质量和效率。 b.关于宣传队的活动内容 宣传队应当分为三个部门，即网络宣传组、文娱宣传组、政府企业宣传组。 网络宣传组通过微信、微博、当地公共媒体等投放广告，建立农商行的互联网信息群；网络宣传主要针对80、90后群体，而高考学生也可成为重点宣传对象，由于高考报名缴费需要固定银行的网银支付费用，这个工程可联合当地教育局来做，需要政府、
19、企业宣传组的帮助； 文娱宣传组是最受欢送的一组，将农商行的资料编排成舞蹈、相声、小品等文艺节目，进村进镇巡回演出，并参加嬉戏互动环节，设置小礼品派发，现场办理银行卡、信用卡、存款业务优待活动，吸引百姓办理农商行的业务；并适当照看孤寡老人，给社会留下一个善举的印象，增加社会知名度，送暖和得回报，就是百姓情愿选择心善的企业治理自己的财产。 政府、企业沟通宣传组。这是最困难的一个组，需要银行共同合作。政府、企业人员的工资卡、固定资产等假如能够与农商行合作的话，那将是特别可观的一笔业务。逢年过节的礼尚往来、给相关部门领导的礼品、贺卡等都要恰到好处；说服企业、超市、个体户等进展存款、贷款、办理信用卡，也
20、是重要的业务渠道。 3.外包宣传宗旨 以宣传拉存款，以宣传得客户，在宣传中深入民心； 让农商行成为百姓第一个想起来的银行。 本工程的总目标是成立“农商行宣传队”，并将业务拓展到xx地区各个村镇。为了达成这个目标，创业规划分四个阶段： 第一阶段目标：成立“农商行宣传队”，分成三个小组，同时绽开宣传； 实现手段：1）、调研市场行情，引进外包工程。 2）、以组为单位实现外包工程安排。 3）、并由各个小组负责人统计安排到个人，并做好相关记录。 4）、按时检查宣传效果，并由特地人员与公司联系。 实现时间：两个月。 其次阶段目标：实现、扩大宣传范围 实现手段：1）、选择重点乡镇，组织文娱宣传队进镇汇演。
21、2）、网络宣传组开头铺天盖地的网络宣传组建。 3）、 要求外包宣传队一星期汇报一次工作状况，当场办理的银行卡由银行工作人员当天收回。 实现时间：八个月（详细视状况）。 第三阶段目标：“农商行宣传队”逐步建立完备的治理、售后效劳体系。 实现手段：1）、通过市场调查，不断调整宣传方案和人员治理制度； 2）、租借公共媒体、led投放广告； 实现时间：一年二年（详细视进展状况而定）。 如何写银行合规通用五 敬重的银行领导： 我很愧疚在这个时候向银行提出了辞职。 作为一名在银行工作了三年多的员工，我对银行有着一种非常亲切的感觉。每一个人在他年轻的时候，都有许多第一次，我固然也不例外。 我的第一份工作是在
22、银行，我最青春的三年也是在银行度过的。在这里，我学会了许多东西，能够跟同事们在一起工作，我觉得很快乐，这里的每一位都是我的大哥大姐，我的叔叔阿姨，是他们教给了我在学校里面学不到的学问，如何为人、如何处事、如何工作 在银行工作的这段时间里，银行的领导对我非常照看，同事们对我也非常友好，对我无论在工作上还是生活上都供应了很大的帮忙。虽然工作有时会累一点，但是那微缺乏道付出跟我在这里得到的相比，犹如滴水之于汪洋。 在银行里，领导们也对我非常的关怀，从刚进入银行开头，我就感受到从上至下的暖和。由于我是银行里年龄最小的，也从来没有在这么大的集体里生活过，自然而然的，心里面就会产生一种被呵护的感觉。 这是
23、一种以前在集体里未曾有过的感觉，很温馨，很骄傲，而且它始终陪伴着我，直到我离开但这种感觉不会随着我的离开而走远，我想我永久也不会遗忘，究竟我曾经生活在一个暖和而又温馨的集体里。 最终祝福银行蒸蒸日上，银行的领导、同事身体安康，工作顺当。 辞职人：xxx 日期：xx年xx月xx日 如何写银行合规通用六 敬重的行领导： 您好!首先感谢您在百忙之中抽出时间阅读我的辞职信。我是怀着非常简单的心情写这下封辞职信的。自我进入某某某某某银行工作以来，由于您对我的关怀、指导和信任，使我获得了许多机遇和挑战。经过这段时间在某某某某某银行的工作，我在这里学到了许多学问，积存了肯定的阅历，对此我深表感谢。 基于个人的家庭缘由，以致近期的工作让我觉得力不从心。为此，我进展了长时间的思索，我恳求辞去在某某某某某银行的职务。 在此，我特别感谢您在这段时间里对我的教育和关心，在某某某某某银行的这段经受对于我而言是特别宝贵的。将来无论什么时候，无论在哪里就职，我都会为自己曾经是某某某某某银行的一员而感到荣幸。我确信在某某某某某银行的这段工作经受将是我整个职业生涯进展中相当重要的一局部。祝行领导和同事们身体安康、工作顺当! 再次对我的离职给某某某某某银行带来的不便表示愧疚，同时我也盼望某某某某某银行能够体恤我的个人实际，对我的申请予以考虑并批准。感谢! 此致 敬礼!