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1、 2023内控合规工作计划 为落实上级行加强内控工作的指示精神，完善内控治理机制，有力防范金融风险，推动内控工作有效开展，做到依法合规经营，力争实现全年不发生案件和重大违规大事的目标，努力塑造我行品牌形象，特制定2022年内控工作规划。 一、总体思路和工作目标 2022年，我行内控工作的总体思路和工作目标是：围绕分行党委2022年利润超元的核心工作目标，坚持以抓队伍建立、强监视、防风险、保安全、促进展为指导思想，连续推动矩阵式内控治理模式，落实“三个同步”、“三个同责”要求，从提高网点自控、条线治理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手，围绕教育、建制、评估、监视、问责五个方面，深入开展合规意
2、识教育，提高员工素养，提升合规操作力量，力争实现全年不发生案件和重大违规大事的目标。 二、加强和完善内掌握度建立，夯实内控工作根底 加强和完善内掌握度建立，是做好内控工作的根底，是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要依据中国人民银行公布的加强金融机构内部掌握的指导原则，健全完善现有的各种规章制度，统一制定业务治理制度及操作规程，加强信贷治理、资金治理、会计治理、安全治理、行政治理，强化会计、出纳、计算机系统等岗位和印章、密押、空白凭证交接保管的自身监管，使各项内掌握度实现科学性、严密性、制约性和有效性，从而夯实内控工作根底。 三、加强内控队伍建立，提高人员素养和力量 加强内控队伍建立，提高人
3、员素养和力量，是搞好内控工作的根底。一是内控人员要在学习上下功夫，努力加强自身的学习，学习内控法规政策和各项制度，树立工作学习化，学习工作化的理念，努力提高解决内控工作中消失的.新状况、新问题的力量，深刻熟悉和精确把握内控工作的根本内涵、原则要求和重要意义，切实增加工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作力量上下功夫，需要认清形势，关注热点，把握重点，协调关系，提高应变力量，真正做好内控工作，效劳于银行业务治理与经济进展。三是内控人员要正视自身的地位和作用，调开工作积极性，发扬团队合作精神，发挥集体的作用，树立内控工作也是生产力的新理念，充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政
4、建立，贯彻执行我行有关党风廉政建立责任制的统一部署，根据“责任到位、监视到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监视，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。 四、加强内控信息收集，把握内控工作开展状况 内控信息是做好内控工作的根底与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的掩盖面，保证信息充分流淌，在此根底上加强内控信息收集，运用好内控信息，准时把握各机构和各条线内控工作开展状况，为内控的设计、执行、反应供应信息保障。建立与我行及其内控治理专职部门信息联结和定期联系机制，准时、真实、完整地传递监管意图、沟通信息、沟通问题。要建立过失信息记录平台，记录各类过失信息，加大对业务过失
5、整改落实的监视和相关责任人的惩罚。 五、围绕内控目标，做好排风险防案件工作 要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监视的科学性、针对性和有效性。 1、坚固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习，把握金融风险发生的缘由与规律，把警觉风险、正视风险、治理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境地，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面
6、无商议，制度上面无情面，把合规治理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和把握内控要点，结合自己的工作岗位实际，到处留心，事事关怀，能够准时发觉并消退存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。 2、强化合规文化建立，进一步增加广阔员工依法合规经营意识。要组织全行员工仔细学习银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知、商业银行操作风险治理指引、银行业从业人员职业操守等系列文件，加强岗位合规手册等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的熟
7、悉，学习和理解规章制度，增加执行制度的力量和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不行摧的道德长城。 3、仔细落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参与案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、沟通。定期对岗位沟通、强制休假等治理工作进展检查、评价和催促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监视，把握特别行为表现，准时消退风险隐患，防范案件发生。 六、有效落实内控整改机制，加强对内控问题监控分析 要依据银监局“进展全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，躲避操作性
8、风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率治理、安全保卫及金库治理等各方面问题，发觉问题准时整改，确保全部整改到位。要在职能治理和业务部门自我检查、评估的根底上，做到按季度检查，检查贯彻落实党风廉政建立、案件防范工作责任制及相关制度落实状况，对检查发觉的问题，提出整改建议，并催促和帮忙其落实整改，强化内控治理工作。要加强对内控问题监控分析，提出整改意见与要求，帮忙催促整改，不断提高内控治理水平。 七、完善内控鼓励和问责机制，强化案防高压态势 要完善内控鼓励机制，进一步建立健全违规举报嘉奖制度，要畅通举报渠道，设立违规举报电子信箱，鼓舞员工通过各种渠道准时反映违规问题和线索。要准时做好各项举报核查工作，对群众来信来电、来人来访提醒的涉及重大违规事项的线索，要准时核查，彻底查清。要强化问责机制，对在各类检查中发觉的违规违纪责任人，要依纪据实查处。要连续强化案件责任追究制度，对非自查发觉的案件，严格执行双线问责、重大案件上追两级的规定，严厉查处直接责任人和领导责任人。对因领导干部不作为、乱作为引发案件或重大责任事故的，要严格问责、严厉处理。要强化案防高压态势，严格实行责任追究制度，制定铁的纪律，不管是谁，在遵守规章制度上一视同仁，没有特权，不搞姑息迁就，不搞下不为例，有问题一查究竟，做到层层设防、到处把关、事事对比，切实抓好内控工作。