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1、 第7 章 技术、工程与创新本章重点 创新是经济与社会发展的动力；创新有多种形式和类型。技术创新既来源于科学的推动，也来源于社会需求的拉引。工程创新是包括技术创新、管理创新和理念创新在内的集成创新。第一节 创新的概念与类型一、创新概念和理论的提出创新（innovation）概念和理论，首先由熊彼特（Schumpeter）提出。创新指的是，把生产要素的新组合引入到经济中，即建立一种新的生产函数。其形式包括：（1）引入新产品；（2）采用新技术；（3）开辟新市场；（4）控制原材料新的供应来源；（5）实现工业的新组织。熊彼特的创新理论3 个要点：1、创新与经济发展 创新是经济发展的动力。创新引起模仿；
2、模仿带来创新的扩散，形成创新浪潮，导致经济高涨。随后经济走向停滞，必须引入新一轮创新活动。2、创新与企业家 企业家专指从事创新的人。企业家必须具备三个条件：（1）要有眼光，能看到潜在利润；（2）要有胆量，敢于冒风险；（3）要有组织能力，能够动员社会资源来实现创新。3、创新与创造性毁灭 创新是一种创造性毁灭；创造性毁灭，指的是新的产品或工艺对旧资本的破坏，并导致一批企业在创新浪潮中被淘汰。用创新来解释经济发展和经济长波现象用创新来解释经济发展和经济长波现象 创新概念的发展狭义的创新概念：1）创新主要是技术创新；2）企业家和企业是创新的惟一主体。广义的创新概念：1）创新不仅是技术方面的，还包括制度
3、、组织等多个方面。2）创新的主体也不仅是企业，还包括政府、科研机构、大学等行为者。（库兹涅茨、德鲁克、OECD 等）二、创新的类型从创新对象上看：产品创新、工艺创新、制度创新从创新的重要程度上看：渐进创新、激进创新从创新的主体和关系看：自主创新、模仿创新与合作创新对创新类型的综合分析：产品创新 工艺创新 制度创新渐进创新Windows XP合成氨工艺改进承包制激进创新Windows合成氨 家庭承包责任制三、创新活动的特点1、创新具有不确定性和风险性2、创新的呈现出常规化趋势 3、创新对科学技术的依赖性4、创新具有累积性特征5、创新具有群集性第二节 科学、技术、工程与创新一、科学技术、社会需求与
4、创新 1、科学技术与创新：科技推动的线性创新模型X 射线仪、尼龙、核能、激光和半导体等技术创新，被认为是科技推动的创新。2、社会需求与创新：需求拉引的创新模型施莫克勒：石油精炼、造纸、铁路和农业等产业中的若干重大发明表明，刺激发明的是认识到了一个高成本的问题需要解决，或者发现了一个潜在的盈利机会需要把握。发明和专利活动，与其它经济活动一样，基本上是追求利润的经济活动。3、创新的双力驱动模型：创新来自科学技术的推动力和市场需求的拉引力二、研究开发、技术创新与制度创新1、技术发明与技术创新发明并不必然导致技术创新；很多发明并没有转变为创新；实现了商业化应用的发明才成其为创新。2、研究开发与技术创新
5、研究与发展（简称R&D，研发），包括三种活动，即基础研究、应用研究和试验开发。研发是创新的前期阶段，是对创新的投入（参见表5 4）。国际大型企业都设有研发机构，而且研发走向全球化。基础研究、发明、开发与创新的比较，见表5 53 技术创新与制度创新 诺斯：在特定的条件下，制度创新比技术创新对经济增长更为根本。吴敬琏：制度重于技术。制度创新的一个例子：农村家庭承包责任制1978 年自下而上的“草根”创新；1981 年末，中央和政府开始在全国全面推行家庭责任承包制。林毅夫（1994 年）研究表明：1978 1984 年农作物总产值增加了42.23，其中将近一半（46.89）来自家庭责任承包制改革所带
6、来的生产率的提高；化肥增加的贡献大约为1/3（32.2），其它改革（如购销体制改革）的贡献不大。技术创新与制度创新之间是一种相互支持和相互制约的关系：（1）任何技术创新都是在一种特定的制度安排和制度结构中进行的活动；（2）技术创新有赖于制度和制度创新的有效激励，特别是对创新者的薪酬激励制度和对创新成果的知识产权保护；（3）技术创新会进一步促进制度创新，特别是当旧的制度安排阻碍了新技术在生产体系中的应用，就会对制度创新提出新的要求。一般来说，技术创新通常比制度创新更为活跃，制度创新往往滞后于技术创新。三、工程实践与工程创新1、工程创新概念的提出大量的工程实践；中国是工程大国，但不是工程强国；中国
7、有很多“优良工程”，也有很多“不良工程”。对创新研究的拓展：从科学、技术“二元论”到科学、技术、工程“三元论”。2、工程创新的内涵工程创新是工程师在造物过程中，集成现有技术或引入新技术，引入创新工程理念和管理机制（包括项目管理、人力资源培养机制和风险管理机制等）的过程。从大量的工程实践中，探索工程创新的内涵：（1）技术创新。（2）项目管理创新。（3）人力资源管理与开发创新。（4）风险管理创新。（5）工程理念创新。3、工程创新的特点（1）工程创新是集成创新。（2）工程创新以渐进创新为主，激进创新为辅。（3）工程创新与生态环境、社会文化的和谐。第三节 企业的创新战略与管理一、企业是技术创新的主体创
8、 新 主 体 应 满 足 以 下 四 方 面 特 征：一 是 具 有 对 创 新活 动 自 主 的 决 策 权；二 是 具 有 进 行 创 新 活 动 所 要求 的 能 力；三 是 承 担 创 新 活 动 的 责 任 与 风 险；四是获取创新活动的收益。所 谓 以 企 业 为 主 体，意 味 着 企 业 不 但 应 成 为 技 术 创新 投 入 的 主 体，而 且 应 该 成 为 研 究 开 发 活 动 的 主体 和 科 技 成 果 应 用 的 主 体，成 为 承 担 技 术 创 新 损益的主体。二、企业的创新战略1、领先开拓型创新战略2、模仿追赶型创新战略3、传统保守型创新战略采取领先开拓型
9、创新战略并取得成功的企业，具有以下特征：（1）企业自己有实力雄厚、专业化的研究开发；（2）开展基础研究或与进行基础研究的机构保持密切联系；（3）利用专利获取保护并取得与竞争者讨价还价的能力；（4）规模大、足以长期提供研究开发的巨额费用；（5）比竞争对手研制周期短，投产快；（6）愿意承担高风险；（7）及早而有想像力地发现及证实未来的潜在市场；（8）密切关注潜在市场，切实努力了解、培训和帮助用户；（9）企业实力雄厚，能有效地协调研究开发、生产和销售；（10）与外面科学界以及消费者保持充分交流。一个企业具体采取哪一种类型的创新战略，在很大程度上取决于企业自身的资源。三、企业技术创新过程管理1、创新计划的制定2、创新构思的形成和评价3、开发过程的管理4、生产开发管理5、市场开发管理思考题1、什么是创新？创新可以划分为哪几种类型？2、举例说明技术创新主要受到哪些因素的影响。3、结合你所学专业或从事的工作，谈谈你对工程创新的理解。