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1、第九讲第九讲 项目风险管理项目风险管理董会忠董会忠山东理工大学商学院山东理工大学商学院山东理工大学商学院山东理工大学商学院Project Risk ManagementProject Risk Management5/28/20231主要内容主要内容 全面讨论有关项目风险管理的内容，包括：全面讨论有关项目风险管理的内容，包括：项目风险和管理的概项目风险和管理的概述、项目风险识别、项目述、项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等5/28/20232导入案例：悉尼歌剧院的建设风险导入案例：悉尼歌剧院的建设风险o悉尼歌剧院是澳大利亚全国表演艺
2、术中心。又称海中歌剧院。远眺，宛若一簇白帆；近看，又像一只只贝壳，斜竖在海边。5/28/20233悉尼歌剧院的建造历史1.（1959年年 1963年）包括建造矮墙年）包括建造矮墙 2.（1963年年1967年）建造外部的年）建造外部的“壳壳”结结构构 3.（1967年年1973年）内部的设计和装潢年）内部的设计和装潢5/28/20234白色的帆状屋顶是由白色的帆状屋顶是由白色的帆状屋顶是由白色的帆状屋顶是由10101010块大块大块大块大“海贝海贝海贝海贝”组成，最高的那一块高达组成，最高的那一块高达组成，最高的那一块高达组成，最高的那一块高达67676767米米米米5/28/20235o丹麦
3、建筑师Jorn Utzono能否被建造？o如何建造？o成本预算700万美元；5/28/20236o三个合同：三个合同：地基基础及除屋顶外墙体；屋顶；内部装修o结果：耗时15年 耗资1.07亿美元5/28/20237o阶段一：阶段一：o于于1958年年12 月月5日开始，建筑公司为日开始，建筑公司为Civil&Civic，奥雅，奥雅纳工程顾问公司的工程师们则负责监督和指导。政府出于对资金纳工程顾问公司的工程师们则负责监督和指导。政府出于对资金和公众舆论的担心力求工程尽快开展。然而约恩和公众舆论的担心力求工程尽快开展。然而约恩伍重的最终设计伍重的最终设计却仍未完成。却仍未完成。1961年年1月月2
4、3日，工程已比预计延后了日，工程已比预计延后了47天，这天，这主要是因为遇到了一些没有预料到的困难（包括天气，没有预料主要是因为遇到了一些没有预料到的困难（包括天气，没有预料到的雨水改道，工程在正确的结构图准备好之前就已开始，合同到的雨水改道，工程在正确的结构图准备好之前就已开始，合同文件的改变）。矮墙的工程最终于文件的改变）。矮墙的工程最终于1962年年8月月31日完成。迫使日完成。迫使工程尽快开展的行为最终导致后来产生了一些显而易见的问题和工程尽快开展的行为最终导致后来产生了一些显而易见的问题和这样一个事实：矮墙的强度并不能够支撑它的屋顶结构，因此必这样一个事实：矮墙的强度并不能够支撑它的
5、屋顶结构，因此必须要重建。须要重建。5/28/20238o阶段二：阶段二：o在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但在在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但在设计过程的开始阶段，这些设计过程的开始阶段，这些“壳壳”被定义为由一系列的混凝土构件组成被定义为由一系列的混凝土构件组成的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师们找不的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师们找不到一个建造这些到一个建造这些“壳壳”的方法。使用原地浇筑的混凝土来建造的计划由的方法。使用原地浇筑的混凝土来建造的计划由于造价高昂而遭到了否决，因为屋顶的结构不同，
6、这样就要求有不同的于造价高昂而遭到了否决，因为屋顶的结构不同，这样就要求有不同的模具，最终导致造价高昂。模具，最终导致造价高昂。o从从1957年到年到1963年，在最后找到一个经济上可以接受的解决办年，在最后找到一个经济上可以接受的解决办法之前，设计队伍反复尝试了法之前，设计队伍反复尝试了12种不同的建造种不同的建造“壳壳”的方法。在的方法。在“壳壳”的的设计工作是最早利用电脑进行构造分析来完成构造分析的工作之一。在设计工作是最早利用电脑进行构造分析来完成构造分析的工作之一。在1961年中期，设计队伍找到了一个解决办法年中期，设计队伍找到了一个解决办法：所有的：所有的“壳壳”都由球体都由球体创
7、建而来。该办法可以使用那个一个共同的模具浇注出不同长度的圆拱，创建而来。该办法可以使用那个一个共同的模具浇注出不同长度的圆拱，然后将若干有着相似长度的圆拱段放在一起形成一个球形的剖面。然后将若干有着相似长度的圆拱段放在一起形成一个球形的剖面。5/28/20239o阶段三：内部的设计和装潢阶段三：内部的设计和装潢o一直到一直到1966年，悉尼歌剧院建造计划的花费仍然只有年，悉尼歌剧院建造计划的花费仍然只有2290万元，少于最终预算万元，少于最终预算1亿零亿零200万的四分之一。然而在第万的四分之一。然而在第三阶段，设计上将会有很大的支出。约恩三阶段，设计上将会有很大的支出。约恩伍重辞职的时候，第
8、二伍重辞职的时候，第二阶段的工程正接近完工。阶段的工程正接近完工。Peter Hall在他辞职后取代了他的位在他辞职后取代了他的位置，置，Peter Hall对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其他对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其他的人也在同年接受任命，取代约恩的人也在同年接受任命，取代约恩伍重的位置。伍重的位置。o在在Utzon辞职之后，声学顾问辞职之后，声学顾问Lothar Cremer，向，向SOHEC证实证实Utzon最初的设计仅允许在大厅中安防最初的设计仅允许在大厅中安防2000个座个座位，并进一步指出如果将座位加至位，并进一步指出如果将座位加至300个的话将会对声音产生灾个的
9、话将会对声音产生灾难性的后果。难性的后果。Peter Jones在书中提到，舞台设计在书中提到，舞台设计Martin Carr曾评论道曾评论道“形状，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的物形状，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的物质设施，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设施的位置质设施，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设施的位置”5/28/202310o完工以及花费完工以及花费o悉尼歌剧院于悉尼歌剧院于1973年正式完工，总花费为年正式完工，总花费为1亿零亿零200万负万负责主管建造计划的责主管建造计划的H.R.Sam Hoare提供了截至提供了截至1973的总花的总花费：费：o阶段
10、一：矮墙：大约为阶段一：矮墙：大约为5千千5百万。百万。o阶段二：屋顶大约为阶段二：屋顶大约为1千千2百百50万万o阶段三：内部的设计和装潢阶段三：内部的设计和装潢5千千6百百50万万o其他的合同：舞台设施，舞台照明和风琴其他的合同：舞台设施，舞台照明和风琴9百万百万o其他的花费和费用其他的花费和费用1千千6百百50万万o1957年初步计划的成本为年初步计划的成本为7百万。最初预计完工日期为百万。最初预计完工日期为1963年年1月月26日（澳大利亚日）。日（澳大利亚日）。5/28/202311就造价而言我们从悉尼歌剧院事例中吸取那些教训o悉尼歌剧院建设事例为工程造价的确定与控制提供了一个鲜活的
11、反面教材o教训之一：违反工程建设的客观规律o教学之二：造价估算过于盲目5/28/202312教训之一：违反工程建设的客观规律教训之一：违反工程建设的客观规律o经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵守有先有后的工作次序。项工作必须遵守有先有后的工作次序。o投资建设一个
12、项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，投资建设一个项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序，两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知道道“悉尼歌剧院悉尼歌剧院”从从1959年年3月开始建造，而结构选型获得解决之时月开始建造，而结构选型获得解决之时已经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功能已经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功能方案直到方案直
13、到1966年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一个年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一个典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使得典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使得工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。5/28/202313教训之二：造价估算过于盲目教训之二：造价估算过于盲目o从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建设班子。但是怎样把从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建设班子。但是怎样把这样一个富于想象力的方案变成为实实在在的建筑物，伍重心中着实无这样一个富于想象力的方案变成
14、为实实在在的建筑物，伍重心中着实无数。建设之初，该项目估算的建设经费是数。建设之初，该项目估算的建设经费是350万英镑，也就是在建设之万英镑，也就是在建设之初，工程的结构方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。初，工程的结构方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。简而言之，做工程估算的技术基础尚没有完全建立起来。简而言之，做工程估算的技术基础尚没有完全建立起来。o我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规则对建设工程技我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规则对建设工程技术方案与建设方案进行的数量化和货币化反映。在建设项目的工程技术术方案与建设方案进行的数量化和货
15、币化反映。在建设项目的工程技术方案尚未确定的情况下估算工作造价无异于盲人摸象，是一件十分不负方案尚未确定的情况下估算工作造价无异于盲人摸象，是一件十分不负责任的事情。因此说建设之初估算的责任的事情。因此说建设之初估算的350万英镑建设经费预算是毫无科万英镑建设经费预算是毫无科学依据的。因此，该项目的建设到后来直到学依据的。因此，该项目的建设到后来直到1973年年10月，历经月，历经15年年的艰难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成竣工，落成的艰难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成竣工，落成时工程总话费时工程总话费5000万英镑，是设计估算的万英镑，是设计估算的14倍多，就
16、显得不那么奇怪倍多，就显得不那么奇怪了。了。o为了顺利完成建设项目，通常把每一个项目划分为若干个项目阶段，以为了顺利完成建设项目，通常把每一个项目划分为若干个项目阶段，以便进行更好的控制。每一个工程项目阶段都以一个或数个可交付的成果便进行更好的控制。每一个工程项目阶段都以一个或数个可交付的成果作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，最终形成了建设项目成果。最终形成了建设项目成果。5/28/202314第一节第一节 项目风险与项目风险管理项目风险与项目风险管理o现代汉语词典：可能发生的危险可能发生的危险;o朗
17、文词典：Risk RiskA possibility that something A possibility that something harmful or undesirable may happen.harmful or undesirable may happen.风险风险5/28/202315o风险是指人们不能达到某一个特定目标的风险是指人们不能达到某一个特定目标的可能性以及相应的后果。可能性以及相应的后果。o风险肯定是与不确定性联系在一起的。风险肯定是与不确定性联系在一起的。o对任何一个风险，都可以从两个方面进行对任何一个风险，都可以从两个方面进行衡量：风险发生的可能性（概率）
18、和风险衡量：风险发生的可能性（概率）和风险发生后的后果。发生后的后果。风险的一般定义风险的一般定义5/28/202316o这个风险是一个什么样的事件？这个风险是一个什么样的事件？o这个事件发生的概率（可能性）有多大？这个事件发生的概率（可能性）有多大？o事件发生后可能产生的影响（后果）有多大事件发生后可能产生的影响（后果）有多大？o事件发生的原因是什么？事件发生的原因是什么？风险的一般定义风险的一般定义5/28/202317o通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率（P）及其事件后果（C）的综合描述。5/28/202318风险的要素原因原因概率概率后果后果5/28/202319o交通事故
19、每天都可能发生，无法避免。（交通事故每天都可能发生，无法避免。（风险的客观性风险的客观性）o具具体体的的一一件件交交通通事事故故在在什什么么时时间间、什什么么地地点点发发生生、将将会会造造成多大的损失却是无法预测的。（成多大的损失却是无法预测的。（风险的随机性风险的随机性）o通通过过大大量量的的统统计计数数据据，人人们们可可以以对对某某个个地地区区或或城城市市每每年年发发生生交交通通事事故故的的概概率率、造造成成损损失失的的平平均均强强度度作作出出比比较较准准确确的的预测和评估。（预测和评估。（风险的可测性风险的可测性）o随随着着人人们们整整体体素素质质的的提提高高，城城市市管管理理的的加加强
20、强，发发生生交交通通事事故故的的概概率率、造造成成的的影影响响等等也也会会相相应应发发生生变变化化。（风风险险的的可可变性变性）o对对有有的的人人来来说说，汽汽车车损损伤伤造造成成的的损损失失是是一一件件无无法法负负担担的的事事，必必须须通通过过保保险险来来转转移移这这种种分分析析，但但这这种种损损失失对对其其他他人人来来说说也也许许完完全全能能够够承承受受，可可以以通通过过风风险险自自留留来来处处理理。（风风险险的的相对性相对性）交通事故说明风险的属性5/28/202320项目风险项目风险l 项目风险是指项目业主项目风险是指项目业主/客户客户/项目组织或项目组织或项目的某个当事者主观上不能准
21、确预见或控项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。的可能性。5/28/202321项目的不确定性项目的不确定性l l在在在在项项项项目目目目的的的的整整整整个个个个实实实实现现现现过过过过程程程程中中中中，确确确确定定定定性性性性、风风风风险险险险性性性性和和和和完完完完全全全全不不不不确定性事件这三种情况都是存在的。确定性事件这三种情况都是存在的。确定性事件这三种情况都是存在的。确定性事件这三种情况都是存在的。l l一一一一般般般般随
22、随随随着着着着项项项项目目目目复复复复杂杂杂杂性性性性的的的的提提提提高高高高和和和和人人人人们们们们对对对对于于于于项项项项目目目目风风风风险险险险认认认认识识识识的能力不同，三种事件的比例会不同。的能力不同，三种事件的比例会不同。的能力不同，三种事件的比例会不同。的能力不同，三种事件的比例会不同。l l项项项项目目目目的的的的风风风风险险险险性性性性事事事事件件件件（或或或或叫叫叫叫不不不不确确确确定定定定性性性性事事事事件件件件）所所所所占占占占比比比比重重重重是是是是最最最最大大大大的的的的，完完完完全全全全不不不不确确确确定定定定性性性性事事事事件件件件是是是是极极极极少少少少的的的
23、的，而而而而（完完完完全全全全）确确确确定性的事件也不多。定性的事件也不多。定性的事件也不多。定性的事件也不多。5/28/202322项目风险产生的原因项目风险产生的原因 1、人们的认识能力有限人们的认识能力有限 人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项目风险。目风险。2、信息本身的滞后性特性信息本身的滞后性特性 信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风险的根本原因。险的根本原
24、因。5/28/2023233、项目环境条件的发展变化项目环境条件的发展变化 项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险性项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险性 4、信息资源和沟通管理的问题信息资源和沟通管理的问题 数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问题数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问题项目风险产生的原因项目风险产生的原因 5/28/202324二、项目风险的分类及特征二、项目风险的分类及特征项目合过程项目合过程项目合过程项目合过程中各种各样中各种各样中各种各样中各种各样的风险的风险的风险的风险按照风险后按照风险后按照风险后按照风险后果严重程度果严重
25、程度果严重程度果严重程度分类分类分类分类按风险引发按风险引发按风险引发按风险引发原因分类原因分类原因分类原因分类按风险关联按风险关联按风险关联按风险关联程度分类程度分类程度分类程度分类按风险发生按风险发生按风险发生按风险发生对象分类对象分类对象分类对象分类按风险发生按风险发生按风险发生按风险发生概率分类概率分类概率分类概率分类按照风险造成按照风险造成按照风险造成按照风险造成的结果分类的结果分类的结果分类的结果分类项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系纯粹风险和纯粹风险和投机风险投机风险静态风险和静态风险和动态风险动态风险5/28/202
26、325 项目风险的特征项目风险的特征o（1 1）客观性）客观性o在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任何一个项目的实施都存在风险，虽然其范围、程何一个项目的实施都存在风险，虽然其范围、程度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。5/28/202326o（）
27、相对可预测性（）相对可预测性o工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各种风险交互作用，影响关系也十分复杂。种风险交互作用，影响关系也十分复杂。o没有人能够准确的预测出项目的所有风险，没有人能够准确的预测出项目的所有风险，只能相对预测项目的发展变化。只能相对预测项目的发展变化。项目风险的特征项目风险的特征5/28/202327o（）项目风险的渐进性（）项目风险的渐进性o 风险是随着环境、条件和自身固有的规律风险是随着环境、条件和自身固有的规律逐渐变化的。逐渐变化的。o 内外部条件和环境
28、发生变化，项目风险的内外部条件和环境发生变化，项目风险的大小和性质会随之发生变化。大小和性质会随之发生变化。项目风险的特征项目风险的特征5/28/202328o（）随机性（）随机性o项目实施是处在一个动态的环境中，风险的项目实施是处在一个动态的环境中，风险的发生具有随机性的特点，都遵循一定的统计发生具有随机性的特点，都遵循一定的统计规律，体现为风险产生的不确定性、风险活规律，体现为风险产生的不确定性、风险活动的开始时间和风险的持续时间是随机的以动的开始时间和风险的持续时间是随机的以及风险的损失也是不确定的。及风险的损失也是不确定的。项目风险的特征项目风险的特征5/28/202329o（）阶段性
29、（）阶段性o风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：一是潜在风险阶段一是潜在风险阶段 二是风险的发生阶段二是风险的发生阶段 三是造成后果阶段。三是造成后果阶段。o项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供了可能。了可能。项目风险的特征项目风险的特征5/28/202330o（6）项目风险的突变性）项目风险的突变性 无预警信息的风险多数表现为项目风险的无预警信息的风险多数表现为项目风险的突变性。突变性。项目风险的突变性使得项目风险管理变得项目风险的突变性使得项目风险管理变得十分困难。十分困难。项目风险的特征项目风险的特征5/28/2
30、02331三、项目风险管理三、项目风险管理 （一）项目风险管理的涵义（一）项目风险管理的涵义 项目风险管理是指由项目风险识别、项项目风险管理是指由项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对、项目风险监控目风险度量、项目风险应对、项目风险监控以及妥善处理项目风险事件所造成的结果等以及妥善处理项目风险事件所造成的结果等构成的一种项目专项管理工作构成的一种项目专项管理工作5/28/202332（二）项目风险管理的基本方法（二）项目风险管理的基本方法（1 1）潜在风险阶段的管理方法）潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方的进
31、程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。法通常被称为风险规避的方法。5/28/202333（二）项目风险管理的基本方法（二）项目风险管理的基本方法（2 2）风险发生阶段的管理方法）风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方管理，这类方法通常被称为风险化解方法。法。5/28/202334（二）项目风险管理的基本方法（二）项目风险管理的基本方法（3 3）风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减
32、风在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。发展所造成的损失。5/28/2023351、项目风险管理计划编制、项目风险管理计划编制2、项目风险的识别工作、项目风险的识别工作3、项目风险的度量工作、项目风险的度量工作4、项目风险的应对措施制定、项目风险的应对措施制定5、项目风险的监控工作。、项目风险的监控工作。（三）项目风险管理的基本内容（三）项目风险管理的基本内容5/28/202336项目风险管理流程项目风险管理流程检查检查规划并决策规划并决策实施决策实施决策风险分析评价风险分析评价项目风险识别项目风险识别检查并发现新的
33、项目风险检查并发现新的项目风险发生频率潜在影响决策变量值风险控制方案风险控制方案 回避 预防 降低风险保留方案风险保留方案 计划 非计划风险转移方案风险转移方案 保险 非保险是否执行是否执行执行效果执行效果5/28/202337（1 1）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录每个风险的属性。每个风险的属性。（2 2）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，以评定风险可能产生的后果极其影响范围。以评定风险可能产生的后果极其影响范围。（3 3）项目风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计）项目
34、风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计划。划。（4 4）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。5/28/202338风险管理与项目管理风险管理与项目管理的风险管理与项目管理的关系？v目标（时间、质量、成本）目标（时间、质量、成本）v范围（界定和控制）范围（界定和控制）v计划（提供依据）计划（提供依据）v沟通控制沟通控制v实施过程实施过程5/28/202339第二节第二节 项目风险管理计划项目风险管理计划o确定项目风险管理相关的活动计划安排工作，确定项目风险管
35、理相关的活动计划安排工作，是规划和设计如何进行项目风险管理活动的是规划和设计如何进行项目风险管理活动的工作；工作；o结果：给出一份项目管理计划说明书。结果：给出一份项目管理计划说明书。5/28/202340项目风险管理计划的任务项目风险管理计划的任务o制定项目风险管理的一般性指导原则；制定项目风险管理的一般性指导原则；主要根据项目章程、项目相关利益主体的风险偏好主要根据项目章程、项目相关利益主体的风险偏好和风险承受能力、组织的风险管理政策等，制定为有关和风险承受能力、组织的风险管理政策等，制定为有关各方普遍接受的指导性原则。各方普遍接受的指导性原则。o制定项目风险应对的计划和原则；制定项目风险
36、应对的计划和原则；具体指导人们应对各种项目风险的计划和原则：规定项目风险的可接受性，项目是否需要进行规避，什么样的项目需要买保险，什么样的项目可以使用风险储备金。5/28/202341项目风险管理计划的主要内容项目风险管理计划的主要内容o项目风险管理方法；项目风险管理方法；o项目风险管理角色和职责；项目风险管理角色和职责；o项目风险管理的预算；项目风险管理的预算；o项目风险管理的时间安排；项目风险管理的时间安排；o项目风险度量和应对方法；项目风险度量和应对方法；o项目风险阀值；项目风险阀值；o项目风险报告的格式和内容。项目风险报告的格式和内容。项目风险管理计划模板项目风险管理计划模板项目风险管
37、理计划模板项目风险管理计划模板5/28/202342风风险险编编号：号：风风险险名名称：称：风险描述：风险描述：受受影影响响的的工工作作范围：范围：发发生生的的概率：概率：发发生生后后的损失：的损失：风风险险严严重重性性（排排 序序）：责任人：责任人：风风险险对对策策风风险险追追踪时间踪时间风险管理计划5/28/202343一、风险识别的涵义一、风险识别的涵义 q 风险识别包含两方面内容：风险识别包含两方面内容：l 识别哪些风险可能影响项目进展识别哪些风险可能影响项目进展l 记录具体风险的各方面特征记录具体风险的各方面特征 第三节第三节 项目风险的识别项目风险的识别5/28/202344一、风
38、险识别的涵义一、风险识别的涵义q 风险识别包括识别内在风险及外在风险风险识别包括识别内在风险及外在风险l 内内内内在在在在风风风风险险险险指指指指项项项项目目目目工工工工作作作作组组组组能能能能加加加加以以以以控控控控制制制制和和和和影影影影响响响响的的的的风风风风险险险险，如人事任免和成本估计等。如人事任免和成本估计等。如人事任免和成本估计等。如人事任免和成本估计等。l 外外外外在在在在风风风风险险险险指指指指超超超超出出出出项项项项目目目目工工工工作作作作组组组组等等等等控控控控力力力力和和和和影影影影响响响响力力力力之之之之外外外外的的的的风险，如市场转向或政府行为等。风险，如市场转向或
39、政府行为等。风险，如市场转向或政府行为等。风险，如市场转向或政府行为等。第三节第三节 项目风险的识别项目风险的识别5/28/202345项目风险识别的主要内容项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果识别项目风险可能引起的后果5/28/202346项目识别的依据项目识别的依据1 1项目产出物的描述文件项目产出物的描述文件2 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）项目的计划信息（目标、要求、方案等）3 3各种历史参考资料（类似项目的资
40、料）各种历史参考资料（类似项目的资料）5/28/202347项目识别的方法项目识别的方法1 1系统分解法系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单的将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。方法。例：建造一个工厂例：建造一个工厂例：建造一个工厂例：建造一个工厂市场风险、投资风险、经营风险、市场风险、投资风险、经营风险、市场风险、投资风险、经营风险、市场风险、投资风险、经营风险、技术风险、供应风险等技术风险、供应风险等技术风险、供应风险等技术风险、供应风险等5/28
41、/202348项目识别的方法项目识别的方法2 2流程图法流程图法 流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。5/28/202349定义与决定义与决策阶段策阶段计划与设计划与设计阶段计阶段实施与控实施与控制阶段制阶段完工与交完工与交付阶段付阶段总体项目风险总体项目风险总体项目风险总体项目风险风风险险风风险险投投资资额额每个阶段典型的风险事件每个阶段典型的风险事件项目风险投资额项目风险投资额项目风险投资额项目风险投资额缺乏主要专家缺乏主要专家缺乏主要专家
42、缺乏主要专家问题定义不明问题定义不明问题定义不明问题定义不明无可行性研究无可行性研究无可行性研究无可行性研究目标不明确目标不明确目标不明确目标不明确购买风险购买风险购买风险购买风险无风险管理计划无风险管理计划无风险管理计划无风险管理计划计划草率计划草率计划草率计划草率缺乏准确参数缺乏准确参数缺乏准确参数缺乏准确参数角色定义不明确角色定义不明确角色定义不明确角色定义不明确团队缺乏经验团队缺乏经验团队缺乏经验团队缺乏经验员工缺乏技能员工缺乏技能员工缺乏技能员工缺乏技能材料可获得性材料可获得性材料可获得性材料可获得性罢工罢工罢工罢工天气原因天气原因天气原因天气原因范围变更范围变更范围变更范围变更进度
43、变更进度变更进度变更进度变更质量差质量差质量差质量差客户不接受客户不接受客户不接受客户不接受基建规模更改基建规模更改基建规模更改基建规模更改现金流动问题现金流动问题现金流动问题现金流动问题5/28/202350项目识别的方法项目识别的方法o 3头脑风暴法头脑风暴法 头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。o 4情况分析法情况分析法 情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。5/28/202351四、风险识别的成果四、风险识别的成果 o1识别出的各种项目风
44、险识别出的各种项目风险 对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能影响的范围 项目风险发生的可能时间、范围 项目风险事件带来的损失o2可能潜在的项目风险可能潜在的项目风险o3项目风险的征兆表现项目风险的征兆表现5/28/202352第四节第四节 项目风险度量项目风险度量 o一、项目风险度量的内涵一、项目风险度量的内涵o 1.1.项目项目风险发生可能性风险发生可能性的度量的度量o 2.2.项目风险项目风险后果严重程度后果严重程度的度量的度量o 3.3.项目风险影响范围的度量项目风险影响范围的度量o 4.4.项目风险发生时间的度量项目风险发生时间的度量5/28/20
45、2353风险度量的常用方法风险度量的常用方法o损失期望值法（决策树法）损失期望值法（决策树法）o模拟仿真法模拟仿真法o专家法专家法o敏感性分析法敏感性分析法o风险矩阵分析法风险矩阵分析法5/28/202354决策树法决策树法 0 01 11252.81252.8状态点状态点概率值概率值方案枝方案枝收益值（或损失值）收益值（或损失值）决决策策点点甲方案甲方案900900乙方案乙方案127.2127.2目目 标标352.8352.82 2480480销路好销路好 0.65 0.65销路差销路差 0.35 0.35销路差销路差 0.35 0.35销路好销路好 0.65 0.6518012180122
46、1602160361236124324327512751290090025122512300300收益的案例：期望收益越大越好收益的案例：期望收益越大越好收益的案例：期望收益越大越好收益的案例：期望收益越大越好5/28/202355A 决策树方法的应用决策树方法的应用已知：已知：已知：已知：雷力机械公司要生产雷力机械公司要生产雷力机械公司要生产雷力机械公司要生产500500500500套设备。历史数据表明，该套设备。历史数据表明，该套设备。历史数据表明，该套设备。历史数据表明，该机械设备的故障率为机械设备的故障率为机械设备的故障率为机械设备的故障率为4 4 4 4，如果设备在本厂进行测试需要，
47、如果设备在本厂进行测试需要，如果设备在本厂进行测试需要，如果设备在本厂进行测试需要10 10 10 10 000000000000元元元元/台，测试后组装需要台，测试后组装需要台，测试后组装需要台，测试后组装需要2 0002 0002 0002 000元元元元/台，工厂测试后修理和重台，工厂测试后修理和重台，工厂测试后修理和重台，工厂测试后修理和重新组装则需要新组装则需要新组装则需要新组装则需要23,00023,00023,00023,000元元元元/台。不经过本厂测试，而是对不合格台。不经过本厂测试，而是对不合格台。不经过本厂测试，而是对不合格台。不经过本厂测试，而是对不合格品品品品现场修理
48、和重新安装，现场修理和重新安装，现场修理和重新安装，现场修理和重新安装，需要需要需要需要350,000350,000350,000350,000元元元元/台。台。台。台。要求：要求：要求：要求：依据上述资料，请你决定是否要在本厂内对所有生产依据上述资料，请你决定是否要在本厂内对所有生产依据上述资料，请你决定是否要在本厂内对所有生产依据上述资料，请你决定是否要在本厂内对所有生产的设备进行测试。的设备进行测试。的设备进行测试。的设备进行测试。5/28/202356不测试：不测试：不测试：不测试：0 0 0 0700 700 700 700（万元）（万元）（万元）（万元）969696965002 0
49、005002 0005002 0005002 0004 4 4 450023 00050023 00050023 00050023 000通过：通过：通过：通过：960 000960 000960 000960 000失败：失败：失败：失败：460 000460 000460 000460 0009696969650005000500050004 4 4 4500350 000500350 000500350 000500350 000通过：通过：通过：通过：0 0 0 0失败：失败：失败：失败：7 000 0007 000 0007 000 0007 000 000风险期望值风险期望值风险期
50、望值风险期望值 测试：测试：测试：测试：50010 00050010 00050010 00050010 000决策决策决策决策（5 00+96+465 00+96+465 00+96+465 00+96+46）642642642642（万元）（万元）（万元）（万元）5/28/202357敏感性分析敏感性分析o广泛应用于判断各种因素的影响程度并识别出广泛应用于判断各种因素的影响程度并识别出主要因素。主要因素。o敏感性是指由于特定因素变化而引起的评价目敏感性是指由于特定因素变化而引起的评价目标的变动幅度。标的变动幅度。o敏感性越强，项目目标实现的风险就越大；敏敏感性越强，项目目标实现的风险就越大