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1、第第9 9章章 项目风险管理项目风险管理1主要内容项目风险管理概述项目风险管理概述项目风险识别项目风险识别项目风险评价项目风险评价项目风险处理项目风险处理项目风险监控项目风险监控29.1 项目风险概述1 1 对风险的认识对风险的认识u 风险是客观存在的风险是客观存在的u 风险的大小是可以衡量的风险的大小是可以衡量的u 风险能发生变化风险能发生变化39.1 项目风险概述1 1 对风险的认识对风险的认识风险要素风险要素u 事件事件u 事件发生的概率事件发生的概率u 事件的影响（后果）事件的影响（后果）u 风险的原因风险的原因风险风险f(事件，不确定性，后果事件，不确定性，后果)风险风险f(事故，安
2、全措施事故，安全措施)49.1 项目风险概述2 2 项目风险的定义项目风险的定义 项目风险项目风险是指由于项目所处的是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项环境和条件本身的不确定性，和项目业主目业主/客户客户/项目组织或项目的某项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。给当事者带来损失的可能性。59.1 项目风险概述2 2 项目风险的定义项目风险的定义 （1 1）风险因素）风险因素p物质风险因素物质风险因素
3、p人为风险因素人为风险因素 （2）风险特征 1）项目风险存在的客观性 2）项目风险存在的普遍性 3）某一具体项目风险的发生具有偶然性 4）大量项目风险的发生具有必然性6 （3 3）项目风险产生的原因）项目风险产生的原因 （1）人们的认识能力所限）人们的认识能力所限（2）信息本身的滞后特性）信息本身的滞后特性（3）项目环境条件的发展变化）项目环境条件的发展变化（4）项目信息资源和沟通管理的问题）项目信息资源和沟通管理的问题79.1 项目风险概述3 3 项目风险管理项目风险管理利用科学的方法去识别风险、评价风险并设计、实施有效的方法去控制风险。风险管理过程89.2 项目风险识别项目风险识别 项目风
4、险识别是一项贯穿于项目实项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。项目风施全过程的项目风险管理工作。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：险识别的主要内容包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些识别并确定项目有哪些潜在的风险潜在的风险 2识别引起这些风险的识别引起这些风险的主要因素主要因素 3识别项目风险可能引起的识别项目风险可能引起的后果后果9风险识别的内容风险识别的内容u识别有哪些潜在的风险？识别有哪些潜在的风险？u识识别别引引起起风风险险的的主主要要因因素素？u识识别别风风险险可可能能引引起起的的后后果果？风险识别的方法风险识别的方法u系统分解法系统分解法u流程图法流程
5、图法u头脑风暴法头脑风暴法u情景分析法情景分析法10一 风险的类型纯粹风险、投机风险纯粹风险、投机风险按风险后果分按风险后果分自然风险、人为风险自然风险、人为风险按风险来源分按风险来源分可管理风险、不可管理风险可管理风险、不可管理风险按风险可否管理分按风险可否管理分总体风险、局部风险总体风险、局部风险按风险影响范围分按风险影响范围分业主风险、承包商风险、政府风险业主风险、承包商风险、政府风险按风险后果按风险后果承担者分承担者分已知风险、可预测风险和不可预测风险已知风险、可预测风险和不可预测风险按风险按风险的可预测性分的可预测性分静态风险、动态风险静态风险、动态风险按风险的状态分按风险的状态分9
6、.2 项目风险识别项目风险识别11项目管理领域经常遇到的风险内部、技术风险内部、技术风险：设计、制造原因。：设计、制造原因。内部、非技术风险内部、非技术风险：管理不善、制度漏洞引起的进：管理不善、制度漏洞引起的进度拖延、成本超支、质量事故等。度拖延、成本超支、质量事故等。外部、可预测但不确定的风险外部、可预测但不确定的风险：市场价格变动、宏：市场价格变动、宏观经济政策。观经济政策。外部、不可预测的风险外部、不可预测的风险：政府、第三方、自然不可：政府、第三方、自然不可抗力等外部影响。抗力等外部影响。12表表 项目各阶段的常见风险项目各阶段的常见风险项目管理阶段项目管理阶段常见风险常见风险启动阶
7、段启动阶段目标不明确，项目范围不清，工作表述不全面，目标不现实，技目标不明确，项目范围不清，工作表述不全面，目标不现实，技术条件不够术条件不够计划阶段计划阶段计划难以实现，资源分配不当，成本预算不合理，速度不合理，计划难以实现，资源分配不当，成本预算不合理，速度不合理，计划不够具体计划不够具体实施阶段实施阶段领导犹豫不决，没有高层管理者的支持，团队成员没有合作精神，领导犹豫不决，没有高层管理者的支持，团队成员没有合作精神，沟通不当，通信设施阻碍工作，资源短缺，重要成员变动沟通不当，通信设施阻碍工作，资源短缺，重要成员变动控制阶段控制阶段项目计划没有机动性，不能适应变化，管理不灵活，外部环境不项
8、目计划没有机动性，不能适应变化，管理不灵活，外部环境不断变化断变化结果阶段结果阶段中断项目，未达到预期目标，资金超出预算中断项目，未达到预期目标，资金超出预算139.2项目风险的识别项目风险的识别风险识别方法风险识别问询法财务报表法流程图法现场视察法相关部门配合法索赔统计记录法环境分析法头脑风暴法头脑风暴法例如：一个项目小组需要举办培训班项目，其例如：一个项目小组需要举办培训班项目，其WBS如图所示。如图所示。项目小组就可以利用头脑风暴法，对项目项目小组就可以利用头脑风暴法，对项目WBS中每项任务进行中每项任务进行讨论，从而识别出所有可能的风险，并且初步确定每种风险的讨论，从而识别出所有可能的
9、风险，并且初步确定每种风险的应对办法。应对办法。16确定培训项目确定培训项目：项目选题不当，可能招不来学生，就会白忙：项目选题不当，可能招不来学生，就会白忙乎半天，甚至亏本。应对办法就是事先进行比较广泛的市场调乎半天，甚至亏本。应对办法就是事先进行比较广泛的市场调查。查。寻找培训师寻找培训师：培训师那天可能生病，或者有事来不了。应对：培训师那天可能生病，或者有事来不了。应对办法就是寻找另一个备用老师。办法就是寻找另一个备用老师。招生招生：可能没有学员报名。应对的办法是进行广告促销活动。：可能没有学员报名。应对的办法是进行广告促销活动。授课授课：投影仪可能出现问题。应对办法是准备一台备用投影仪：
10、投影仪可能出现问题。应对办法是准备一台备用投影仪结束课程结束课程：学员不满意，大闹课堂。应对办法是对学员进行安：学员不满意，大闹课堂。应对办法是对学员进行安抚，提供补救措施。同时改进培训班的教学及组织质量。抚，提供补救措施。同时改进培训班的教学及组织质量。“哪里会出问题？哪里会出问题？万一出现问题该怎万一出现问题该怎么办？么办？”1718流流程程图图法法识识别别风风险险19三、项目风险识别的三、项目风险识别的结果结果 1识别出的各种项目风险识别出的各种项目风险 包括：包括：已识别项目风险发生的概率大小估计已识别项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能影响的范围项目风险可能影响的范围 项目风险发
11、生的可能时间和损失大小项目风险发生的可能时间和损失大小 2潜在的各种项目风险潜在的各种项目风险 3各种项目风险的征兆各种项目风险的征兆9.2项目风险的识别项目风险的识别20风险清单编号：日期：项目名称：审核：批准：序号风险因素可能造成的后果发生的可能概率可能采取的行动12典型风险清单格式典型风险清单格式21序号序号风险事件风险事件风险来源风险来源风险产生的条件风险产生的条件1 1设计不符合客户的质设计不符合客户的质量性能要求量性能要求工程部工程部未按要求生产未按要求生产2 2客户需求变更客户需求变更客户客户变更申请的提出变更申请的提出3 3产品不能按时生产出产品不能按时生产出来来生产部生产部未
12、按时开工生产未按时开工生产4 4生产出来的产品不符生产出来的产品不符合设计要求合设计要求生产部生产部未按图纸设计要求未按图纸设计要求生产生产5 5关键的设计人员离开关键的设计人员离开项目组项目组提出辞职申请提出辞职申请6 6零件晚到零件晚到供应商供应商未按时发货或中途未按时发货或中途出现问题出现问题7 7资金不到位资金不到位财务部财务部未按计划筹措资金未按计划筹措资金新产品开发项目风险识别的结果新产品开发项目风险识别的结果229.3 项目风险评价项目风险评价9.3.1 项目风险估计项目风险估计 项目风险估计是估计风险的性质，估算风险项目风险估计是估计风险的性质，估算风险事件发生的概率及其后果的
13、大小。事件发生的概率及其后果的大小。损失小损失小 损失大损失大 概概率率大大 概概率率小小 ABCD239.3 项目风险评价项目风险评价9.3.1 项目风险估计项目风险估计 风险估计的方法：风险估计的方法：（1）统计法）统计法 （2）决策树法）决策树法 （3）事故树法）事故树法 （4）外推方法）外推方法 （5）专家评定法（德尓菲法）专家评定法（德尓菲法）期望值期望值一个建筑经理正试图决策，基于明天的天气，安排多一个建筑经理正试图决策，基于明天的天气，安排多大规模的工人队伍：大规模的工人队伍：天气天气概概 率率:10%20%30%40%期望期望可能的选择可能的选择 Nice Cold Rain
14、Snow 值值大规模大规模$860$710$160$-350$136中规模中规模 520 430 190 -120$147小规模小规模 280 240 170 130$179简单计算：简单计算：大规模大规模 .10(860)+.20(710)+.30(160)+.40(-350)=13625决策树法n决策树是把影响项目风险的有关因素，如：风险的状态、风险发生概率、风险的后果，绘制出一个从左至右展开的树状图。用树状图表示项目所有可供选择的行动方案、行动方案之间的关系、行动方案的后果以及这些后果发生的概率。利用决策树计算可供选择的行动方案后果的数学期望，进而对项目的风险进行评价，做出该项目应该就此
15、止步，还是继续进行的决策。26决策树法n在决策树中，树根表示构想项目的初步决策，叫做“决策点”。从树根向右画出若干树枝。每条树枝都代表一个行动方案，叫做“方案枝”。方案枝右端叫“状态结点”。从每个状态结点向右又伸出两个或更多的小树枝，代表该方案的两种或更多的后果，每条小树枝上都注明该种后果出现的概率，故称“概率枝”。小树枝右端是树叶，树叶处注明该种后果的大小。后果若是正的，表示收益；若是负的，表示损失。27011252.8状态点状态点概率值概率值方案枝方案枝收益值（或损失值）收益值（或损失值）决决策策点点甲方案甲方案900乙方案乙方案500352.82690销路好销路好 0.65销路差销路差
16、0.35销路差销路差 0.35销路好销路好 0.65180122160361243275129002512300决策树法决策树法28决策树法n某项目准备投入生产两种产品甲和乙，分别需要投资55万元和60万元。两种产品的生产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率为60，滞销的概率为40。甲、乙两种产品在不同情况下的收益如表所示。试根据决策树风险评估方法，决定应该选择投产何种产品。情况产品畅销（60%）滞销（40%）甲产品180万元-100万元乙产品200万元-140万元29012畅销（60%）滞销（40%）畅销（60%）滞销（40%）甲产品-55万元乙产品-60万元180万元-
17、100万元200万元-140万元 某项目的决策然后然后计计算各状算各状态节态节点点处处的的风险风险后果，后果，结结果如下：果如下：状状态节态节点点1=180万元万元60%+（-100）万元）万元40%=68万元万元状状态节态节点点2=200万元万元60%+（-140）万元）万元40%=64万元万元决策决策节节点点0=max68-55,64-60=13万元万元所以，所以，应选择应选择投投产产甲甲产产品。品。根据以上信息，可以运用决策根据以上信息，可以运用决策树树法法进进行分析。行分析。首先，画出首先，画出该项该项目的决策目的决策树树，如，如图图所示。所示。319.3 项目风险评价项目风险评价9.
18、3.2 项目风险评价项目风险评价 风险评价是对各风险事件后果进行评价，风险评价是对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度顺序。并确定其严重程度顺序。步骤：步骤：（1）确定风险评价基准）确定风险评价基准 （2）确定项目整体风险水平）确定项目整体风险水平 （3）风险与基准对比）风险与基准对比 9.4 项目风险处理项目风险处理 经过项目风险识别和度量分析可以确定项经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主全体风险超出了项目组织或项目业主/客户能客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主织或项目业主/客户可接受的水平之内。客户可接受的水平之内。问题出在哪里？问题出在哪里？主要措施主要措施1.项目风险回避项目风险回避2.项目风险预防项目风险预防3.项目风险降低项目风险降低4.项目风险转移项目风险转移5.应急计划的编制应急计划的编制6.风险自留风险自留9.4 项目风险处理项目风险处理回避风险回避风险回避风险回避风险明明知知山山有有虎虎，偏偏向向虎虎山山行行34