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1、行政执法考试复习要点【完整版】(文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用,可编辑放心下载）行政执法考试复习要点一、行政处分法1、行政处分的根本原那么37条。行政处分的原那么是指行政执法主体行使行政处分权所必须遵循的根本准那么。行政处分的根本原那么包括如下内容：行政处分法定原那么。又称合法原那么，是行政处分主体遵循的最重要的原那么，指实施行政处分必须符合法律规定，包括主体法定处分工程法定和处分程序法定。行政处分公正、公开原那么。设定和实施行政处分必须以法律为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对违法行为给予行政处分的规定必须公布；未经公布不得作为行政处分的依据。行政处分与
2、教育相结合的原那么。实施行政处分，纠正违法行为，应当坚持处分与教育相结合，教育公民、法人或其他组织自觉守法。行政处分保障当事人权利原那么。亦称法律救济原那么，实际上是保障公民、法人和其他组织不受侵犯的重要原那么。公民、法人和其他组织对行政机关给予的行政处分，享有陈述权、申辩权；对行政处分不服的有权依法申请行政复议或提起行政诉讼。公民、法人或其他组织因行政机关违法给予行政处分受到损害的，有权依法提出赔偿要求。2、行政处分的种类8条。警告；罚款，没收违法所得，没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者撤消许可证，暂扣或者撤消执照；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处分。3、行政处分的设定913条。法
3、律可以设定各种行政处分；行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处分；地方性法规可以设定除限制人身自由、撤消营业执照以外的行政处分；国务院部、委员会制定的规章，省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章可以在法律、法规规定的给予行政处分的行为、种类和幅度范围内作出具体规定；尚未制定法律、法规的，国务院部、委员会制定的规章，省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市黛玉可以设定警告或者一定数量罚款的行政处分。罚款的限额由国务院部、委员会制定的规章，省、自治区、直辖市黛玉和省、自治区黛
4、玉所在地的市黛玉以及经国务院批准的较大的市人大常务委员会规定。4、行政处分的主体行政处分的实施机关1619条。法定行政机关，法律法规授权组织，受委托组织。5、一事不再罚24条。对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处分。6、行政处分的时效：二年29条。违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处分。法律另有规定的除外。7、适用简易程序的条件33条。违法事实确凿并有法定证据，对公民处以50元以下、以及对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处分。8、了解简易程序与一般程序的区别37、38、39、40条。9、听证程序的范围和要求42条。行政机关作出责令停产停业、撤消许可证
5、或者执照、较大数额罚款等行政处分决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的行政机关应当组织听证。当事人不承当行政机关组织听证的费用。10、罚缴别离制度42条。作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构别离。11、当场收缴的条件47、48条。20元以下罚款；不当场收缴事后难以执行的；在遥远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员依法作出罚款决定后，当事出有因向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，可以当场收缴。12、逾期不履行行政处分决定的处理51条。每日按罚款数额的3%加处分款；将查封、扣押的财务拍卖将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。二、行政复议法1、行政
6、复议与行政诉讼的区别。审理机关不同，审理程序不同，审理制度不同：行政复试议采取书面审查，一级复试议；行政诉讼一般采取公开审查，二审终审。审查内容不同：行政复议既审查合法性，又审查合理性；行政诉讼只审查合法性。裁决的权限不同，法律效力不同。2、对具体行政行为为依据的标准性文件的复议申请7条。公民、法人或者劳动保险组织认为行政机关的具体行政行为所依据的以下规定不合法，在对具体行政行为申请复议时，可以一并向行政复议机关提出复议申请的标准性文件包括：国务院部门的规定；县级以上地方各级黛玉及其部门的规定；乡、镇人民政府的规定。3、不属行政复议的范围及争议解决途径8条。不属行政复议的范围：国家主权行为国防
7、、外交等，立法与法律实施行为，行政机关内部管理行为，行政机关自由裁量行为。不服行政处分及人事处理决定的，依照有关规定提出申斥。不服对民事纠纷的调解及其他处理的，依法申请仲裁或才向人民法院起诉。4、申请行政复议的一般时限：60天9条。公民、法人或者其他组织认为侵犯其合法权益的可以自知道该行政行为之日起六十日内提出复议申请；但法律法规规定时限超过六十日的除外。5、对地方工作部门申请行政复议的一般管辖行政复议申请的选择12条。选择管辖：对县级以上地方各级人民政府及其工作部门的具体行政行为不服的，由申请人选择，可以向该部门的本级人民政府申请行政复议，也可以向上一级主管部门申请行政复议；上一级主管部门管
8、辖：对海关、金融、国税、外汇管理等实行垂直领导的行政机关和国家平安机关的具体行政行为不服的，向上一级主管部门申请行政复议。7、行政复议被申请人不得自行收集证据24条。在行政复议过程中，被除数申请人不得自行向申请人和其他或者有关个人收集证据。8、行政复议决定的种类28条，与行政诉讼法第54条结合学习。维持决定：具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法的，决定维持；要求履行职责；撤销、变更或者确认违法决定：有以下情形之一者：主要事实不清，证据缺乏的；适用依据错误的；违反法定程序的；超越或者滥用职权的；具体行政行为明显不当的。撤销决定：不按时答复和提交证据、依据和有关资料，视为所作
9、出的具体行政行为没有证据、依据。9、对国务院部门和省级政府申请行政复议的管辖本机关管辖14条。对国务院部门或省、自治区、直辖市人民政府的具体行政行为不服的，向作出该具体行政行为的对国务院部门或省、自治区、直辖市人民政府申请行政复议。对行政复议决定不服的可以同人民法院提行政诉讼；也可以向国务院申请裁决，国务院依照本法规定作出最终裁决。10、复议前置，复议和裁决终局30条。复议前置；对自然资源土地、矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂、海域等确权的催促检查行政行为不服，应领先申请行政复议；对行政复议决定不服，可以依法向人民法院提出行政诉讼。复议或裁决终局：国务院或省级人民政府对行政区划的勘定、
10、调整或者征用土地的决定，省级人民政府确认自然资源所在权或者使用权的行政复议决定为最终裁决。三、行政诉讼法1、检察机关对行政诉讼的法律监督10条。人民检察院有权对行政诉讼实行法律监督。2、不受理行政诉讼的范围12条。国家主权行为国防、外交等；立法和法律实施行为；行政机关，内部管理行为；行政机关自由裁量行为。3、管辖的概念。是指人民法院系统内确定审判第一审行政案件的分工，明确当事人应向哪一人民法院起诉，由哪一个人民法院受理的法律制度。4、中级法院管辖的第审行政案件14条。确认创造专利的案件、海关查处的案件；对国务院各部门或省级人民政府所作出的行政具体化行为提起诉讼的案件；本辖区内重大、复杂的案件。
11、5、行政诉讼参加人与行政诉讼第三人2429条 ，以 27条为重点。同提起诉讼的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为和第三人申请参加诉讼。或者由人民法院通知参加诉讼。6、行政诉讼的被告25条。作出具体行政行为的行政机关；复议决定改变原具体行政行为的复议机关；作出共同具体行政行为的两个以上行政机关为共同被告；法律法规授权组织所作出的具体行政行为。该组织为被告。由行政机关委托的组织作出的具体行政行为，委托的行政机关是被告。7、证据的种类31条。书证；物证；视听资料；证人证言；当事人的陈述；鉴定结论；勘验笔录、现场笔录。经查证属实才能作为定案证据。8、举证责任3233条。被告对
12、作出的具体行政行为负有举证责任，应当提供作出该具体行政行为的证据和所依据的标准性文件。在诉讼过程中，被告不得自行向原告和证人收集证据。9、证据保全36条。在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，诉讼参加人可以向人民法院申请保全，人民法院也可以主动采取保全措施。10、起诉期间：三个月39条公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当在知道作出具体行政行为之日起三个月内提出。复议机关逾期不作出决定的，申请人可以在复议期满之日起十五内向人民法院提起诉讼。法律另有规定的除外。11、起诉期间具体行政行为44条诉讼期间，不停止具体行政行为的执行。但有以下情形之一的停止该具体行政行为。1被告认为需要停
13、止执行的；2原告申请停止执行，人民法院认为该具体行政行为的执行会造成难以弥补的损失，并且停止执行不损害社会公共利益，裁定停止执行；3法律法规规定停止执行的。12、行政诉讼案件不适用调解50条人民法院审理行政案件，不适用调解。13、法院对行政案件的判决54条1判决维持具体行政行为：证据确凿充分，认定事实清楚，适用法律、法规准确。2判决撤销、局部撤销具体行政行为，或者判决被告重新作出具体行政行为：主要证据缺乏，适用法律、法规错误，违反法宝程序，超越职权，滥用职权。3判决在一定期间内履行法宝职责。4判决变更：行政处分显失公平的。14、法院一审审理行政案件的期限：三个月57条人民法院应当在立案之日起三
14、个月内作出第一审判决。15、法院审理上诉行政案件的期限：二个月60条人民法院审理上诉案件，应当在收到上诉状之日起二个月内作出终审判决。16、再审的法律规定63、64条人民法院院长对本院已发生法律效力的判决、裁定，发现违反法律、法规规定认为需要再审的应当提交审判委员会决定是否再审。上级人民法院对下级人民法院已发生法律效力的判决、裁定，发现违反法律、法规规定的有权提审或者指令下级人民法院再审。人民检察院对人民法院已发生法律效力的判决、裁定，发现违反法律、法规规定的，有权按照审判监督程序提出抗诉。17、赔偿诉讼可以适用调解67条四、国家赔偿法1、行政赔偿负责情形5条国家主权行为国防、外交等，立法和法
15、律实施行为，行政机关内部管理行为，行政机关自由裁量行为。2、赔偿请求人6条受害的公民、法人和其他组织有权要求赔偿。3、赔偿义务机关7条1对行政相对人合法权益造成损害的行政机关为赔偿义务机关；2两个以上的行政机关共同对行政相对人的合法权益造成损害的，为共同的赔偿机关；3法律、法规授权组织对行政相对人益造成损害的，委托的行政机关为赔偿义务机关；4受委托组织对行政相对人合法权益造成损害的，委托的行政机关为赔偿义务机关；5赔偿义务机关被撤销的，继续行使其机关职权的行政机关为赔偿义务机关；没有继续行政其职权的机关的，撤销该赔偿义务机关的行政机关为赔偿义务机关。4、赔偿请求9、10条赔偿请求人要求赔偿应领
16、先向赔偿义务机关提出，也可以在申请行政复议和提起行政诉讼时一并提出。赔偿请求人可以向共同赔偿义务机关中的任何一个赔偿义务机关要求赔偿，该赔偿义务机关应领先予赔偿。5、追偿14条因工作人员或者受委托的组织或者个人的重大过失给行政相对人的合法权益造成损害的，赔偿义务机关赔偿损失后，可以向造成损害的个人或者组织追偿。6、赔偿方式25、26条赔偿以支付现金为主要赔偿方式。能返还财产或恢复原状的，予以返还财产或者恢复原状。赔偿只赔偿直接损失，不赔偿间接损失。损害造成受害人名誉权荣誉权损害的，应当在侵权行为影响的范围内，为受害人消除影响，恢复名誉，赔礼抱歉。7、国家赔偿的费用来源29条国家赔偿的费用，列入
17、各级财政预算。具体方法由国务院规定。五、行政许可法1、行政许可法的概念2条行政机关根据公民、法人或者其它组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。2、行政许可应遵循的原那么4、5、6、10条等第一、合法原那么许可权法定：许可种类法定、许可主体法定、许可程序法定第二、公开、公平、公正原那么5条第三、便民和效率原那么6、42条第四、监督与责任原那么10条、第七章第五、信赖保护原那么8条3、行政许可的种类12条一普通许可12条第项二特许 12条第项三认可 12条第项四核准 12条第项五登记 12条第项4、许可种类的设定权14、15、16、17条法律、行政法规可以设定行政许可14条地方性法规可
18、以设定许可，省级政府规章可以设定临时许可一年；15条第一款对地方性法规可、政府规章设定许可权的限制15条第二款其它标准性文件不得设置行政许可17条省会市、较大市政府规章、部门规章均不得设置行政许可5、行政许可的主体22、23条一行政机关22条二法律、法规授权组织23条三依法委托的行政机关24条6、相对集中行政许可权25条7、一站式许可效劳和集中办理26条8、行政许可程序第四章1申请方式29条 2许可公开事项同30、33条3审查决定及其形式38、39条4审查决定期限42、43、44条5听证特许事项的招标、拍卖规定46-48条6特许事项的招标、拍卖规定53条7认可事项的具体规定54条8核准事项的具
19、体规定55条9形式登记56条9、行政许可机关实施行政许可监督检查几项制度第六章1监督检查制度61条2许可事项执行情况报告制度62条3异地处分抄告制度64条4相对人举报受理制度65条5催促及处理制度66、67条6企业自检制度68条7撤销制度69条8注销制度70条10、追究行政许可机关及其工作员法律责任的形式与违法行为第七章?证券理论与实务?模块八考试精要证券市场根底知识模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指 。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指 。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章3
20、、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指 。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原?中华人民共和国证券法?进行了全面修订，并于 起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原?中华人民共和国公司法?进行了全面修订，并于 起生效 。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修订后的?公司法?取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在
21、 分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内7、修订后的?公司法?规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的 。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份的监事会至少每 召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有 以上的独立董
22、事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要设立 秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会12、修订后的?公司法?规定关于公司的股本总额为 ；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元13、?中华人民共和国证券投资基金法?经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于 起正式实施。A 、2004
23、年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、?中华人民共和国刑法?对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪，将处 以下有期徒刑或者拘役第一百六十条。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、?中华人民共和国刑法?对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪，将处 以下有期徒刑或者拘役第一百六十条。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有以下情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价
24、格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯 罪。A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息17、?证券公司融资融券业务试点管理方法?业务规那么规定，客户可以与 一家证券公司签订融资融券合同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期
25、限不得超过 个交易日；案情复杂的，可以延长。A 、5 B、10 C、15 D、2019、 6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了?证券投资者保护基金管理方法?，设立证券投资者保护基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以 。A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的 。A 、法人 B、 人 C、 责任人 D
26、、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天23、中国证监会公布的?证券业从业人员资格管理方法?，自 2月1日起实施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年满l8周岁，具有 以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规那么，扰乱考场秩序的，在 内不得参加资格考试。A 、一年 B、
27、两年 C、三年 D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次 。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、修订后的?公司法?取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在 年内分期缴清出资，其中投资公司可以在 年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币 万元。 A 、2、5、
28、3 B、3、5、3 C、4、5、3 D、2、5、4 3、修订后的?公司法?规定出资方式：公司不仅可以用货币、 还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资4、上市公司的 违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事以下行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处分金。A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义
29、务，利用职务便利，操纵上市公司从事以下行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处分金。A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金。A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行 数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5
30、年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照 的规定确定。A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯 罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，
31、处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，成心提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所 或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处分金，并对其直接负
32、责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其
33、他直接责任人员处 有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、?证券公司风险处置条例?规定了 种主要风险处置措施。A 、停业整顿 B、托管 C、行政重组 D、撤销14、?证券公司风险处置条例?的指导思想是 。A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的开展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、稳固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定开展15、?证券公司风险处置条例?的根本原那么是 。A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康开展 B、保护投资者合法
34、权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实?证券法?、?中华人民共和国企业破产法?，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩办违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有 。A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不标准账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、?证券公司融资融券业务试点管理方法?业务规那
35、么规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司 职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司 职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人
36、员20、证券市场监管的意义在于 。A 、加强证券市场监管是保障广阔投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 C、加强证券市场监管是开展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原那么是 。A 、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公22、国际证监会公布了证券监管的目标 。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护证券公司 D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有 。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监
37、会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各 共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、方案单列市25、中国证监会依据?证券法?在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市 进行监督管理； A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司 等进行现场检查。A 、证券投资基金管理公司 B、证券效劳机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可
38、以冻结或者查封。A 、资金账户 B、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户28、证券信息披露的意义在于 。A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的根本要求是 。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司 的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括 。A 、根本形成诚信制度标准体系 B、推进了诚信数据平台
39、建设C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于 以及国务院批准的其他资金运用形式。A 、银行存款 B、购置国债 C、中央银行债券 D、企业债券33、根据?证券业从业人员资格管理方法?，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、 等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理34、根据?证券业从业人员资格管理方法?，基金管理公司、基金托管机构中从事 等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括 。A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。?处置条例?规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销 。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定 。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施 。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施 。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人