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1、HACCP内部审核检查表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-01-01审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性法律法规要求询问质管部现行有那些食品安全的法律法规及公司的执行情况。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-02-01审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP1 水的安全。询问EHS工厂用水情况及北拱水厂提供的水质检测报告。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS
2、-02 序号：2021-02-02审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP2 与食品接触表面的清洁情况。询问包装油车间油脂接触表面的清洗情况和卫生保持情况。油库售油臂的清洁卫生状况查看油库、精炼、化验室、包装油车间的卫生检查记录HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-02-03审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP3预防交叉污染和二次污染。询问包装有车间人员是否知道防治交叉污染和二次污染的措施，以及废弃包装材料的处置。HAC
3、CP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-02-04审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP4手的清洗消毒和卫生设施的维护与卫生保持。询问包装车间清洗消毒的执行情况；询问办公室主管对洗手间设施和卫生保持执行情况。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-02-05审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP5 防止外来污染物的进入。询问包装油车间防止外来污染的措施和执行情况。HACCP内部审核检查表编号：XF-
4、ZJ-NS-02 序号：2021-02-06审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP6有毒化学物质的标识、贮存和使用。询问并查看化验室的药品标识、贮存使用情况。查看污水处理车间硫酸、聚合氯化铝的标识和贮存使用情况。询问包装油车间油墨的标识和贮存使用情况，以及消毒液的标识和贮存使用情况，并查看消毒液领用使用记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-02-07审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP7 员工的健康及个人卫生状况
5、。询问人力资源部对员工健康控制的方法，并核对与油脂直接接触人员的健康档案。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-02-08审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性HACCP前提条件的基本情况SSOP8 鼠类、虫类的控制。询问质管部鼠虫害的控制计划及相关鼠虫害防治公司的作业情况、作业人员的作业证书、使用药物的备案情况。查看粕库散粕库防鸟虫害控制程序的执行情况，查看驱鸟器的运行情况及出现鸟虫害的处理措施和方法。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-03-01审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先
6、步骤主题审核思路客观描述符合性产品描述及预期用途询问豆粕销售部豆粕的加工方式、包装情况、保质期、使用方法、预期消费者和销售方式。询问散油销售部散油的加工方式、包装情况、保质期、使用方法、预期消费者和销售方式。询问包装油销售部包装油的加工方式、包装情况、保质期、使用方法、预期消费者和销售方式。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-04-01审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性加工流程图的 确认和验证询问筒仓操作人员该工序的加工流程图，以及对流程图的理解情况和流程图与实际是否相同。询问预浸车间员工该工序的加工流程图，以及对流程图
7、的理解情况和流程图与实际是否相同。询问精炼车间员工该工序的加工流程图，以及对流程图的理解情况和流程图与实际是否相同。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-04-02审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性加工流程图的 确认和验证询问包装油车间员工该工序的加工流程图，以及对流程图的理解情况和流程图与实际是否相同。询问粕库员工该工序的加工流程图，以及对流程图的理解情况和流程图与实际是否相同。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-01审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观
8、描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证询问CCP1 原料豆卸船。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及监控设备的校准和检验记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-02审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP2询问原料豆储存。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及监控设备的校准和检验记录。HACCP内部审核检查表编
9、号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-03审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP3 询问膨化控制。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及监控设备的校准和检验记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-04审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP4 询问烝脱工序。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，
10、控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及监控设备的校准和检验记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-05审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP5 询问豆皮添加。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-06审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控
11、、纠偏措施与验证CCP6 询问精炼车间碱炼控制。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及PH试纸的有效性。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-07审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP7 询问脱臭工序。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及监控设备的校准和检验记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2
12、021-05-08审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP8 询问油罐储存。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-09审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP9 询问储运部。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录。
13、HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-10审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP10 询问生产用水的监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-11审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP11 询问采购部部。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控
14、制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录、辅料供应商资质和入厂检验报告。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-12审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP12 询问原料油监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及供应商资质和产品入厂检验报告。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-13审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客
15、观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP13 询问小包装车间。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02 序号：2021-05-14审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性CCP的识别、建立、监控、纠偏措施与验证CCP14 询问小包装车间。监控者关于该CCP控制的危害、控制限值，怎么控制，控制频率；关键限值偏离时采取的纠偏措施；查看CCP点的监控记录及灯检仪检验记录。HACCP内部审核检查表编号：XF-ZJ-NS-02
16、序号：2021-06-01审核日期：审核员：现场审核记录审核原理/预先步骤主题审核思路客观描述符合性产品召回、追溯和回收询问食品安全小组关于产品召回、追溯和回收的相关要求；询问粕库召回产品的隔离标识措施；询问包装油库召回的产品隔离标识措施；询问化验室对召回产品检验措施及召回的管理；询问销售部产品召回措施；询问储运部对产品召回运输措施。条款编号审核依据审核内容和方法审核记录审核评价备注4.1机构检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应的法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经
17、所在法人单位授权。查：有效的法律地位文件，承担法律责任的承诺，独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。办公室检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。查：质量手册测相关文件的章节内容；查：有无组织机构图、职能分配表等办公室检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。查：是否有公正性声明或承诺及相关程序或制度，有无违规现象。办公室检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部
18、的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。查：是否建立了公正性和诚实性程序，有无公正性和诚实承诺，是否有制度保证。查：如果从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、措施保证不受影响。查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业情况。办公室检验检
19、测机构应建立和保持客户秘密和所有权的程序，改程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。查：是否建立了包含客户的机密信息和所有权的程序，是否按规定保证客户的秘密。办公室检测室4.2人员检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有
20、可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。查：是否制定人员管理程序，对人员录用、任职的资格、培训和考核作出规定。查：是否签订合同、建立劳动、聘用或录用的关系。查：是否建立成粗对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。查：机构是否配置了满足要求的管理人员和技术人员，他们在管理体系中是否有相应的权利和资源。查：相关人员数量是否满足要求。办公室检验检测机构应确定全权的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：a)对公正性做出承诺；b)负责管理体系的建立和有效运行；c)确保管理体系所需的资源；d)确保制定质量方针和质量
21、目标；e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f)组织管理体系的管理评审；g)确保管理体系实现其预期结果；h)满足相关法律法规要求和客户要求；i)提升客户满意度；j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。查：管理体系有效运行的证据，管理体系的运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据。查：是否建立沟通机制，是否有程序、有哪些沟通形式、是否有记录等。查：质量手册内容是否齐全；是否经授权发布。办公室检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。查：技术
22、负责人任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保证管理体系的有效运行。查：是否配备质量主管，任职和权利、条件是否有规定办公室检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。查：人员技术档案、授权签字人是否经机构提名，具有中级及以上技术职称或同等能力，并规定现场考核授权签字人是否符合要求。查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发报告或证书。办公室检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培
23、训、技能和经验进行能力确认。应由熟悉检验检测项目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。查：体系文件是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用条件等。查：所有从事抽样、检验检测、签发报告、提出意见和解释及操作设备人员是否有考核、评价合格证据、是否持证上岗。查：是否建立监督工作程序，监督员数量和专业是否覆盖、任命文件、监督员是否符合条件要求。查：是否制定监督计划，人员监督计划和活动实施与评价记录是否真实、完整。办公室检测室检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应。查：是否制定
24、人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训。查：是否对培训效果进行评价。查：制定人员培训计划是否合理、是否与机构当前和预期任务相适应。办公室检验检测机构应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。查：是否建立人员技术档案、资料是否齐全。办公室4.3场所环境检验检测机构应有固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所，上述场所应满足相关法律法规、标准或技术规范的要求。检验检测机构应将其从事检验检测活动所必需的场所、环境要求制定成文件。查：管理体系文件是否覆盖各类场所。检测室检验检测机构应确保其工作
25、环境满足检验检测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。查：设施和环境条件是否均有利于检验检测活动的正确实施，是否满足标准规范要求。查：永久场所以外的场所是否有控制和作出合理安排，是否有相关记录。检测室检验检测标准或技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。查：对检测结果有影响的场所是否有监测、控制等保障实施，是否有记录。查：不利于检测开展时，是否停止，对已检测数据是否按无效处理，并执行不符合检验检测工作程序。检
26、测室检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。查：是否有必要的的内务管理程序文件，是否包括有关健康、安全和环保要求的相关规定和必要措施，实施是否有效。 是否有各类措施。 受控区是否明确，进入受控区是否有文件规定。检测室4.4设备设施设备设施的配备检验检测机构应配备满足检验检测(包括抽样、物品制备、数据处理与分析)要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。
27、设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装置。检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。检验检测机构租用仪器设备开展检验检测时，应确保:a) 租用仪器设备的管理应纳入本检验检测机构的管理体系;b) 本检验检测机构可全权支配使用，即 : 租用的仪器设备由本检验检测机构的人员操作、维护、检定或校准，并对使用环境和贮存条件进行控制;c) 在租赁合同中明确规定租用设备的使用权;d) 同一台设备不允许在同一时期被不同检验检测机构共同租赁和资质认定。查：是否配备了正确进行检验、检测的全部设备、其量程、准确度等是否满
28、足要求。检验检测的设施是否保证检验检测工作的正常开展。办公室检测室设备设施的维护检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、使用和维护满足检验检测工作要求。查：是否制定并实施检验检测设备的管理程序，是否覆盖所有安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的操作、是否能保证设备设施的正常使用。办公室检测室设备管理检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有影响或计量溯源性有要求的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。设备在投入使用前，应采用核查、检定或校准等方式.以确认其是否满足检验检测的要求。所有需要检定、校准或有有效期的
29、设备应使用标签、编码或以其他方式标识.以便使用人员易于识别检定、校准的状态或有效期。检验检测设备，包括硬件和软件设备应得到保护，以避免出现致使检验检测结果失效的调整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。当需要利用期间核查以保持设备的可信度时，应建立和保持相关的程序。针对校准结果包含的修正信息或标准物质包含的参考值，检验检测机构应确保在其检测数据及相关记录中加以利用并备份和更新。查：对设备的校准是否有程序、是否制定了溯源计划、是否保证设备在投入使用前均进行了校准，并对结果进行了确认。仪器设备是否有状态标识、标识
30、内容是否满足要求。对无法溯源到国家或国际测量标准的情况是否能提供有证标准物质、协议标准、机构间比对或参加能力验证对结果的满意证据，是否有相关记录。是否建立期间核查程序，是否制定了设备期间核查的计划及有效实施并保留了相关记录。办公室检测室设备控制检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查，并得到满意结果。查：是否保存对检验检测结果有重要影响的设备及其软件的档案。档案
31、是否齐全。仪器设备的唯一标识是否有规定，仪器设备是否有标识。对检验检测结果准确性有效性有影响的设备是否均由授权人员操作，是否有授权文件。脱离检验检测机构直接控制的设备、返回后、恢复使用前是否对其功能和校准状态进行了核查并显示满意结果，是否有记录。办公室检测室故障处理设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记.直至修复并通过检定、校准或核查表明能正常工作为止。应核查这些缺陷或偏离对以前检验检测结果的影响。查：仪器设备出现缺陷时，是否采取了措施能保证不被误用。进行修复后的设备是否通过校准或核查表明能正常工作。是否检查这种缺陷对过去的检验检测的影响。办公
32、室检测室标准物质检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。标准物质应尽可能溯源到国际单位制(SI)单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。查：标准物质的管理是否有文件规定标准物质的安全处置、运输、存储、使用是否有程序规定，实际运行中标准物质的完整性能否得到保证。是否有措施、有记录（包括相关台账）。是否使用有证标准物质，是否按照规定要求进行了核查。没有有证标准物质时，可否确保量值准确。办公室检测室4.5管理体系总则检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制定成文件，管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执
33、行。查：是否建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，是否建立了管理体系文件。管理体系文件是否发放到组织机构部门、是否进行了宣贯，重要岗位人员是否了解其对岗位的职责和工作要求，是否有相关记录。办公室检测室方针目标检验检测机构应阐明质量方针，制定质量目标，并在管理评审时予以评审。查：质量方针目标是否经最高管理者授权发布。对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺办公室文件控制检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的标识、批准、发布、变更和废止，防止使用无效、作废的文件。查：文件控制是否有程序，内容是否齐全，规定是否合理且具有可操作性，编写方式是否清晰。文件受控
34、清单与发放回收记录，所有的内部文件、外来文件，是否得到有效控制，机构现场是否使用失效或废止的文件，是否有在一个文件出现不同的版本。机构受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准，并加以注明。对于以电子存储的文件是否有有效控制的规定和记录。办公室检测室合同评审检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关人员。当客户要求出具的检验检测报告或证书中包含对标准或规范的符合性声明(如合格或不合格) 时. 检验检测机构应有相应的判定规则。若标准或规范不包含判定规则内容，检验检测机构选择的判定规则应与客户沟通并得到同意。查
35、：是否制定评审客户要求、标书和合同的相关程序文件，不同情况下的评审规定或要求是否明确。委托书、标书或合同签署前，是否按照不同的规定实施了评审，是否有相关记录。合同签署后如有变更，是否形成书面文件，应征得客户同意并通知相关人员。是否有相关记录。办公室检测室分包检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包给已取得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，具体分包的检验检测项目和承担分包项目的检验检测机构应事先取得委托人的同意。出具检验检测报告或证书时，应将分包项目予以区分。检验检测机构实施分包前，应建立和保持分包的管理程序，并在检验检测业务洽谈、合同评审和合同签署过程中予以实施。检验检测
36、机构不得将法律法规、技术标准等文件禁止分包的项目实施分包。查：分包是否有文件规定，是否有评审记录和合格分包方名单：即分包方是否满足要求，确认有能力分包及无能力情况，无能力不允许分包。分包是否事先通知客户并经客户同意，在委托书中是否有客户同意的确认签字检验检测报告中分包结果是否清晰标注。办公室检测室采购检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序，明确服务、供应品、试剂、消耗材料等的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。查：是否建立了对检验检测质量有影响的服务和供应品程序。是否对服务方和供应商进行了评价，是否收集合格服务方、供应商的资料。已发生的采购是否
37、受控，是否正确选择具备资质的供应商。是否对采购品进行了验收。办公室检测室服务客户检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，包括:保持与客户沟通，对客户进行服务满意度调查、跟踪客户的需求，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。查：是否建立和保持服务客户的程序。是否保持与客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查，查阅客户进入相关区域是否有相关申请、批准的记录。办公室检测室投诉检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。明确对投诉的接收、确认、调查和|处理职责，跟踪和记录投诉，确保采取适直的措施，并注重人员的回避。查：是否建立和保持处理投诉的程序，内容是否齐全，职
38、责是否明确。相关投诉的登记、处置记录是否有效处理客户的投诉，相关人员是否采取回避措施。客户对投诉处理结果的反馈，是否有记录。办公室不符合工作控制检验检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程序，当检验检测机构活动或结果不符合其自身程序或与客户达成一致的要求时，检验检测机构应实施该程序。该程序应确保: a) 明确对不符合工作进行管理的责任和权力; b ) 针对风险等级采取措施; c) 对不符合工作的严重性进行评价，包括对以前结果的影响分析; d ) 对不符合工作的可接受性做出决定: e) 必要时，通知客户并取消工作; f) 规定批准恢复工作的职责; g) 记录所描述的不符合工作和措施。查：是否建
39、立和保持出现不符合工作的处理程序。是否明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受。纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作的责任和权力是否明确。办公室检测室纠正措施、应对风险和机遇的措施和改进检验检测机构应建立和保持在识别出不符合时，采取纠正措施的程序。检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标.应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员建议、风险评估、能力验证和客户反馈等信息来持续改进管理体系的适直性、充分性和有效性。检验检测机构应考虑与检验检测活动有关的风险和机遇，以利于:确保管理体系能够实现其预期结果;把握实现目标的机遇;预防或减少检验检测活动中的不利影响和潜在的失败; 实现
40、管理体系改进。检验检测机构应策划: 应对这些风险和机遇的措施;如何在管理体系中整合并实施这些措施;如何评价这些措施的有效性。查：是否编制了纠正措施控制程序。对出现的不符合工作是否进行了原因分析，是否针对原因采取了纠正措施。纠正措施实施结果是否进行了验证，是否保留了相关记录。是否编制了预防措施控制程序。当识别出潜在不符合时，是否制定预防措施计划，对出现的潜在不符合工作进行了原因分析，并采取了预防措施。预防措施实施结果是否进行了验证。是否在达到预期效果即可关闭，并在相关文件中体现。是否保留持续改进的证据，能证实机构持续改进管理体系。查相关记录。是否编制了风险控制程序。办公室检测室记录控制检验检测机
41、构应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求。查：是否建立了程序，内容是否包括质量记录和技术记录的识别、收集、索引、存取、存档存放、维护和清理。技术记录是否齐全，是否记录了所有的检验检测活动，及每份检验检测报告或证书的副本。每项检验检测原始记录是否包含充分的信息，是否能够识别不确定度的影响因素，是否能够复现过程。记录是否包括抽样的人员，检验检测人员和结果校核人员的签名。记录是否及时，记录的所有改动方式是否符合程序文件规定，改动人的签名或签名缩写是否清晰。记录是否有安全保护和保密。电子存储的记录是否有相应措施。办公室检测室内部审核检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。检验检测机构应： a)依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包