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1、第七章 关税及其效应为什么要贸易保护？课堂主要讲授“幼稚产业保护理论”，其他观点请阅读教材，讲义第八章也有介绍。李斯特：幼稚产业保护理论 弗里德里希李斯特（Friedrich List，17891846）：德国资产阶级经济学家，历史学派的先驱者，德国保护关税政策的首倡者。出生于符腾堡雷特林根一个富裕的制鞋匠家庭，就学于图宾根。1817年被聘为图宾根大学教授，讲授经济学和政治学。1819年由他倡议在法兰克福成立了目的在于取消德意志各邦之间的关税，实行全德保护关税制度的德国工商业协会。李斯特小传1825年，他因抨击时政遭迫害，不得不离开德国，移居美国。在美国，他受到美国经济学家汉密尔顿的著作和美国
2、保护关税制度实践的影响，加深了他的保护主义的信念。他在美国曾印行国民时报并在报上不断发表文章，阐述关于贸易政策原则的观点。1832年，他以美国驻莱比锡领事身份回到德国。1846年11月30日自杀身死。他的主要经济著作有美国政治经济学大纲（1827）、政治经济学的国民体系（1841）、德国政治经济的国民统一（1846）。李斯特的生产力理论是其贸易保护理论的基础。他认为传统的自由贸易理论只重视交换价值和财富而忽视了生产力。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”。李斯特主张经济落后国家应实行贸易保护政策，以抵御外
3、国竞争，促进国内生产力的成长。根据德国的生产力状况及国民经济各部门应平衡或协调发展的原则，李斯特具体提出保护幼稚产业理论，并认为实行关税制度是保护国内市场的主要手段。把各国的经济划分为原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期这样五个阶段，认为在不同经济发展阶段上一国要采取不同的贸易政策。（1）保护对象。农业不需要保护，对尚处于建立和发展时期，还不具备自由竞争能力的幼稚工业进行保护。并不主张对所有的工业品都采取高度保护措施，而是要区别对待，重点保护重要工业部门、经发展能与外国产品竞争的部门以及技术部门，以带动一国生产力的巨大进步，加强与世界上其他国家的外贸关系，并保持国际收
4、支平衡；低层次保护高贵奢侈消费品等进口总值不大的不太重要的工业部门，避免由于征税过高导致走私活动的猖蹶；不保护虽为新生但国外并无强有力竞争的工业部门。（2）保护手段。应以关税保护为主，这是抵御外国竞争，促进国内生产力成长的必要手段。即使在实行保护关税制度初期，由于没有廉价原料和机器设备，企业生产成本可能增加，不利于增加利润，也不利于消费者，却可以保护国内市场，有利于国内民族资本成长，有利于生产力发展，而且在生产力发展之后，反过来又会促进生产成本的降低，服务于消费者利益，有利于国民经济发展和财富增长。“必须牺牲眼前利益，使将来的利益获得保障。”（3）保护期限。保护是有时间限制的，当被保护的工业部
5、门生产的产品价格低于进口产品时便不需要保护了，或者经过一段时间被保护的工业仍然不能自立，不具备与外国产品竞争的能力，也应放弃保护，时间应以三十年为限。从其保护理论可以看出，李斯特主张通过政府培育和政府对经济生活特别是国际贸易的干预的途径，以获得财富的生产力，而不能听任经济自发地实现其转变和增长。幼稚工业的选择标准穆勒提出三标准论：A、正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。B、保护只应限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业。C、最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。巴斯塔布尔引进了经济分析的现值概念，认为保护、扶
6、植幼稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值，因此增加了两个选择标准：A、受保护的产业在一定时期后，能够成长自立。B、受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现有因为实行保护而必然受到的损失。肯普综合了穆勒和巴斯塔布尔的幼稚工业选择标准，又加进了产业在被保护期间所获得的学习成果应具有外部经济效应的标准。日本经济学家小岛清认为应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。具体要考虑以下三个方面的客观条件：A、所保护的幼稚产业，要有利于对潜在资源的利用。如果保护政策能促使该国创造出利用潜在资源的国内外市场等条件，从而带动经济增长，那保护政策就是正当的。B、对幼
7、稚产业的保护要有利于国民经济动态变化。一国的要素禀赋比率是动态的、变化的，比如，如果资本积累率超过劳动力增加率，资本与劳动的比率就会转变。如果资本密集型产业是幼稚产业，那对资本密集型产业的保护，就有利于国民结构的动态转变。C、保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。开发一种新的产业，也就意味着引进一种新的生产函数。如果一种幼稚产业在保护下成长起来以后，能对其密集使用的要素加以大规模的节约，从而能在既定的资源下维持其产量的增长，那么该产业就能实现自给甚至出口。此外，各种保护措施本身不可能具有促进经济发展的根本效果，但它们对贸易关系的干预，可以作用于市场、资本、技术、资源等因素，从而影响经济发展。一、关税的含义、特点、作用含义 一国海关对进出其关境的物品征收的一种税。特点 强制性、无偿性、预定性、间接税作用 增加财政收入财政性关税（前资本主义社会）保护国内市场保护性关税（资本主义社会后）二、关税的种类（一）1、进口税 正常进口税：最惠国税和普通税两种。WTO成员相互提供最惠国待遇。因此，正常进口税通常指最惠国税。2、出口税及其目的3、过境税：已基本取消4、进口附加税（特别关税）反补贴税和反倾销税