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1、15/24/2022 2:05:49 AM第五章 贸易保护的依据n幼稚产业理论1791年由美国第一任财政部长亚历山大汉密尔顿（A.Hanmilton） ；19世纪德国弗里德里希李斯特（F.List）。（1841）政治经济学的国民体系 n贸易条件恶化理论20世纪50年代初阿根廷经济学家劳尔普雷维什（R.prebisch）；印度经济学家辛格（H.Singer） n战略性贸易政策理论20世纪80年代美国克鲁格曼（P.Krugman） 25/24/2022 2:05:49 AM 第一节第一节 幼稚产业保护政策幼稚产业保护政策一、李斯特的保护幼稚产业学说一、李斯特的保护幼稚产业学说二、幼稚产业的判断标准
2、二、幼稚产业的判断标准End35/24/2022 2:05:50 AM第一节第一节 幼稚产业理论幼稚产业理论n背景： 18世纪末和世纪末和19世纪初世纪初，当时英国率先完成工业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命美国和德国刚刚开始工业革命。英国英国的产品物美价廉的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。随着谷物法的废除，英国主张采用自由贸易政策，并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化。如若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸易保护行为。幼稚产业保护理论就是顺应这一背景而出
3、现的 。45/24/2022 2:05:50 AM什么叫幼稚产业（infant industry）？经济落后国家中n处于成长阶段，尚未发育成熟n但具有潜在发展优势的产业 55/24/2022 2:05:50 AM幼稚产业理论的大致内容 n“对于幼稚产业，给予适当的、暂时的关税保护，以实现规模经济收益和外部经济效应，逐渐增强其国际竞争力。而当该产业成长起来，在国际市场上具备竞争力之后，贸易保护就应随之取消 ”。65/24/2022 2:05:50 AM一、李斯特幼稚产业保护理论的主一、李斯特幼稚产业保护理论的主要思想（要思想（110）n（一）生产力理论（一）生产力理论（3.）n（二）社会经济发展
4、阶段论（二）社会经济发展阶段论（2.）n（三）政策主张（三）政策主张（4.5.）75/24/2022 2:05:50 AM（一）生产力理论（一）生产力理论（P110）财富的生产力比财富本身更重要。财富的生产力比财富本身更重要。n李斯特说：李斯特说：“一个人可以拥有财富，那就是交换一个人可以拥有财富，那就是交换价值。但是他如果没有那份生产力，可以产生大价值。但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大很穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来
5、。于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。”n按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落后和从属于外国的地位后和从属于外国的地位 。85/24/2022 2:05:50 AM（二）社会经济发展阶段论（二）社会经济发展阶段论 一国经济发展的历程分为五个阶段：原原始末开发时期、畜牧时期、始末开发时期、畜牧时期、农业时期、农工农业时期、农工业时期、农工商业时期业时期、农工商业时期。经济发展的不
6、同时不同时期，应实行不同的对外贸易政策期，应实行不同的对外贸易政策。 “罗斯托起飞理论”End95/24/2022 2:05:50 AM（三）政策主张（三）政策主张n、保护来源、保护来源政府干预；政府干预；n、保护行业、保护行业有选择；有选择；n、保护时期、保护时期暂时性保护；暂时性保护； n、主要手段、主要手段差别关税差别关税105/24/2022 2:05:50 AM、保护来源、保护来源政府干预政府干预政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场。 “固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方
7、，因此，荒漠原野会变成稠密森林。方带到那个地方，因此，荒漠原野会变成稠密森林。但是要培养森林因此就静等着风力的作用，让它在若但是要培养森林因此就静等着风力的作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上有这种愚蠢干世纪的过程中来完成这样的转变，世上有这种愚蠢的办法吗的办法吗?如果有一个植林者选择树秧，主动栽培，如果有一个植林者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到了同样的目的，这难道不是一个可取在几十年内达到了同样的目的，这难道不是一个可取的办法吗的办法吗?历史告诉我们，有许多国家就是由于采历史告诉我们，有许多国家就是由于采取了那个植林者的办法，胜利地实现了他们的目的。取了那个植林者的办法，胜
8、利地实现了他们的目的。” End115/24/2022 2:05:50 AM、保护行业、保护行业有选择有选择幼稚工业幼稚工业 即那些幼稚的，但有发展希望的即那些幼稚的，但有发展希望的产业。产业。受保护对象经过一段时期后能够成长起来。 125/24/2022 2:05:50 AMn、保护时期保护时期暂时性暂时性 （1）关于保护期限。关于保护期限。30年为限。 （2）保护关税的税率。）保护关税的税率。一般在20%60%之间。 有节制的保护，而不是绝对禁止进口。135/24/2022 2:05:50 AM、主要手段、主要手段关税关税n实行差别关税率实行差别关税率不同的产业，实行不同的保护。 （1）对
9、某些产业（国内幼稚工业相竞争），尤其是奢侈品，可以实行高关税禁止或部分限制进口。（2）对于发展本国工业重要的机器设备则实行免税。 145/24/2022 2:05:50 AM二、幼稚产业的判断标准二、幼稚产业的判断标准什么样的产业是幼稚产业？什么样的产业是幼稚产业？幼稚产业（Infant industry）处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优尚未成熟、但具有潜在优势势的产业。具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益。中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业End155/24/2022 2:05:50 AM中国直升机属于“幼稚产业” 世界排名滞后n我国直升机工业经
10、过50多年的发展，特别是近几年国家投入的逐步提高，通过引进-消化-吸收-创新-自主研制，已逐步走向系列化和产业化的发展之路。形成了二吨级的直11和国际合作EC120，4吨级直9，正在和法国联合研制的6吨级民用直升机，13吨级的直8等平台，并形成了系列化产品。应该说，只要国家增加采购量和鼓励国内企业采购国产直升机，研制企业根据不同用途投入适当的资金对这些平台进行必要的改进升级，就可满足我国对直升机的需求，从而推动我国民用直升机产业的发展。n据昌河飞机工业公司与美国西科斯基飞机公司共同对中国民用直升机市场需求的调查,到2020年将达到10000架左右，总产值200亿美元左右。这表明中国有可能成为2
11、1世纪全球最大的民用直升机市场。n中航二集团的昌飞公司、哈飞公司 165/24/2022 2:05:50 AM（一）穆勒标准（一）穆勒标准 (Mills test)成本差距标准（未来的成本优势）成本差距标准（未来的成本优势）End 与国外同类部门相比，本国产业向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭。穆勒标准强调的是产业未来成本上未来成本上的竞争优势的竞争优势。175/24/2022 2:05:50 AM（二）巴斯塔布尔标准（二）巴斯塔布尔标准 （Bastables test）利益补偿标准利益补偿标准 第一，将来具有竞争优势；第二，预期利润的贴现值保护成本（受保护产业将来所能产生的利益 因实行保护而必然
12、受到的损失）End185/24/2022 2:05:50 AM（三）（三） 肯普标准（肯普标准（kemps test）外部经济标准外部经济标准n具有内部规模经济的产业具有内部规模经济的产业:即使具有潜在竞争力，也无需政府的保护。即使具有潜在竞争力，也无需政府的保护。（因为私人会选择投资）（因为私人会选择投资）n具有外部规模经济的产业具有外部规模经济的产业:由于私人收益与社会收益的偏离，有保护由于私人收益与社会收益的偏离，有保护的必要。的必要。End195/24/2022 2:05:50 AMn外部经济一个经济主体对其他经济主体产生积极影响，无偿为其他人带来利益 205/24/2022 2:05
13、:50 AM第二节 贸易条件恶化论n20世纪50年代 阿根廷经济学家劳尔普雷维什；印度经济学家辛格 研究了发展中国家进出口商品价格的变动趋势，提出了“贸易条件恶化论” 。n发展中国家出口初级产品，而进口工业制成品，由于初级产品的价格相对于工业制初级产品的价格相对于工业制成品有不断下降的趋势成品有不断下降的趋势，因而发展中国家的贸易条件从长期来看有恶化的趋势。215/24/2022 2:05:50 AM贸易条件n贸易条件=出口价格进口价格225/24/2022 2:05:50 AM影响两类产品价格变动的因素主要有：n1、收入需求弹性（恩格尔定律）n2、垄断组织n3、工会组织n4、替代产品的出现2
14、35/24/2022 2:05:50 AM解决方法：n调整发展中国家的外贸结构，减少对工业制成品的进口，实行“进口替代进口替代”工业化战略。n由政府出面，采取贸易保护政策。245/24/2022 2:05:50 AM255/24/2022 2:05:50 AM第三节 战略性贸易政策战略性贸易政策n基本内容基本内容n战略性贸易政策的博弈分析战略性贸易政策的博弈分析n对战略性贸易政策的评价对战略性贸易政策的评价265/24/2022 2:05:50 AM一、基本内容一、基本内容n20世纪世纪80年代初，年代初，helpman, krugman.n1、条件：由于现代国际贸易中、条件：由于现代国际贸易
15、中不完全竞争和规不完全竞争和规模经济的存在模经济的存在，国际市场竞争演变为少数企业之，国际市场竞争演变为少数企业之间围绕着市场份额进行的博弈。间围绕着市场份额进行的博弈。n2、手段：在寡头垄断的市场结构下，政府采取、手段：在寡头垄断的市场结构下，政府采取战略性贸易政策，战略性贸易政策，通过出口补贴通过出口补贴等积极干预措施等积极干预措施可以提高本国企业在国际市场上的占有率，可以提高本国企业在国际市场上的占有率，n3、结果：而企业因此、结果：而企业因此所得的利润将大大超过政所得的利润将大大超过政府所支付的补贴部分府所支付的补贴部分。275/24/2022 2:05:50 AM二、战略性贸易政策的
16、博弈分析二、战略性贸易政策的博弈分析（P119）n博弈：是指参与人在相互依存的状态下做出理性博弈：是指参与人在相互依存的状态下做出理性决策的过程。决策的过程。n博弈三个基本要素：博弈三个基本要素： 1、参与人（又称局中人），（波音公司和空中客、参与人（又称局中人），（波音公司和空中客车公司）；车公司）； 2、每个参与人所选择的若干战略的集合，（生产、每个参与人所选择的若干战略的集合，（生产或不生产）；或不生产）； 3、参与人在不同战略选择下所获得的效用水平，、参与人在不同战略选择下所获得的效用水平，（波音公司的利润，空中客车公司的利润）。（波音公司的利润，空中客车公司的利润）。 285/24/
17、2022 2:05:50 AM表5-1 无政府补贴时的利润矩阵波音公司空中客车公司生产不生产生产（- -5，- -5）（100，0）不生产（0，100）（0，0）295/24/2022 2:05:50 AM表5-2 欧洲政府进行补贴的利润矩阵波空中客车公司音生产不生产公生产（- -5，5）（100，0）司不 生产（0，110）（0，0）305/24/2022 2:05:50 AM表5-3 波音公司具有技术优势时的利润矩阵波空中客车公司音生产不生产公 生产（5，- -5）（110，0）司 不生产（0，100）（0，0）315/24/2022 2:05:50 AM表5-4 欧洲政府补贴下的利润矩阵
18、波空中客车公司音生产不生产公生产（5，5）（110，0）司不生产（0，110）（0，0）325/24/2022 2:05:50 AM三、对战略性贸易政策的评价三、对战略性贸易政策的评价首先，战略性贸易政策的成功必须以利首先，战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。如果超额利润不大就会得不偿先决条件。如果超额利润不大就会得不偿失，所以只有在市场超额利润足够大的情失，所以只有在市场超额利润足够大的情况下，战略性贸易政策才会有效。况下，战略性贸易政策才会有效。第二，战略性贸易政策的成功运用是以第二，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取报复行动为前提的。对手不采取报复行动为前提的。 “补贴补贴战或关税战战或关税战”第三，战略性贸易政策在现实运用中还第三，战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。会受到多边规则的约束。 End