证卷交易试题.pdf

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1、 证 券 交 易 模 拟 试 卷（一）一、单 项 选 择 题 1.（）属 于 明 文 列 示 的 内 幕 交 易 行 为。A.发 行 人 在 招 股 说 明 书 中 作 出 虚 假 陈 述 B.证 券 公 司 将 有 利 的 价 格 留 作 自 营，将 不 利 的 价 格 留 给 投 资 者 C.发 行 人 公 司 的 董 事 向 他 人 透 露 内 幕 信 息，使 他 人 利 用 该 信 息 进 行 内 幕 交 易 D.证 券 公 司 以 自 营 账 户 为 他 人 或 以 他 人 名 义 为 自 己 买 卖 证 券 2.证 券 营 业 部 在 收 到 投 资 者 委 托 后，要 进 行 验

2、 证。验 证 主 要 对（）进 行 审 查。A.证 券 委 托 买 卖 的 合 法 性 和 同 一 性 B.证 券 委 托 买 卖 的 合 理 性 与 一 致 性 C.证 券 委 托 买 卖 的 及 时 性 与 同 步 性 D.证 券 委 托 买 卖 的 同 步 性 与 一 致 性 3.每 月 月 初，中 国 结 算 深 圳 分 公 司 根 据 结 算 参 与 人（）调 整 其 权 证 交 收 履 约 保 证 金 的 最 低 缴 存 限 额。A.权 证 买 入 金 额 和 卖 出 金 额 之 和 B.权 证 买 入 金 额 和 卖 出 金 额 之 和 的 一 半 C.权 证 买 入 金 额 D

3、.权 证 卖 出 金 额 4.资 产 管 理 业 务 是 指（）作 为 资 产 管 理 人，依 照 有 关 法 规 的 规 定 与 客 户 签 订 资 产 管 理 合 同，根 据 资 产 管 理 合 同 约 定 的 方 式、条 件、要 求 及 限 制，对 客 户 资 产 进 行 经 营 运 作，为 客 户 提 供 证 券 及 其 他 金 融 产 品 的 投 资 管 理 服 务 的 行 为。A.商 业 银 行 B.投 资 管 理 公 司 C.证 券 公 司 D.基 金 管 理 公 司 5.中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 规 定，上 海 证

4、券 账 户 和 深 圳 证 券 赈 户 按（）,划 分 为 人 民 币 普 通 股 票 账 户、人 民 币 特 种 股 票 账 户、证 券 投 资 基 金 账 户、其 他 账 户 等。A.证 券 账 户 的 多 少 B.证 券 账 户 的 用 途 C.证 券 账 户 的 地 点 D.证 券 账 户 开 户 的 币 种 6.在 债 券 质 押 式 回 购 交 易 中，逆 回 购 方 是 指 在 债 券 回 购 交 易 中（）的 一 方。A.融 入 资 金、享 有 债 券 质 权 B.融 入 资 金、出 质 债 券 C.融 出 资 金、出 质 债 券 D.融 出 资 金、享 有 债 券 质 权 7

5、.对 于 市 场 风 险 的 控 制，单 只 标 的 证 券 的 融 券 余 量 达 到 该 证 券 上 市 可 流 通 量 的（）时，交 易 所 可 以 在 次 一 交 易 日 暂 停 其 融 券 卖 出，并 向 市 场 公 布。A.20%B.25%C.30%D.35%8.关 于 上 海 证 券 交 易 所 买 断 式 回 购，以 下 表 述 错 误 的 是（)oA.买 断 式 回 购 采 用“一 次 成 交”B.初 始 结 算 由 中 国 结 算 上 海 分 公 司 作 为 共 同 对 手 方 担 保 交 收 C.买 断 式 回 购 采 用“两 次 结 算”D.到 期 结 算 由 中 国

6、结 算 上 海 分 公 司 作 为 共 同 对 手 方 担 保 交 收 9,下 列 的（）不 属 于 证 券 交 易 与 证 券 发 行 两 者 之 间 的 关 系。A.相 互 促 进 B.相 互 制 约 C.证 券 发 行 为 证 券 交 易 提 供 了 对 象，决 定 了 证 券 交 易 的 规 模，是 证 券 交 易 的 前 提 D.证 券 发 行 使 证 券 的 流 动 性 特 征 显 示 出 来，从 而 有 利 于 证 券 交 易 的 顺 利 进 行 10.某*S T股 票 股 票 的 收 盘 价 为 15.40元，则 次 一 交 易 日 该 股 票 交 易 的 价 格 上 限 和

7、下 限 分 别 为（）。A.16.94 元 和 13.86 元 B.16.17 元 和 14.63 元 C.16.17 元 和 13.86 元 D.16.94 元 和 14.63 元 11.（）是 指 证 券 登 记 结 算 机 构 为 证 券 发 行 人 建 立 和 维 护 证 券 持 有 人 名 册 的 行 为。A.证 券 交 易 B.证 券 登 记 C.证 券 买 卖 D.证 券 委 托 12.在 上 海 证 券 交 易 所，A 股 的 过 户 费 为 成 交 面 额 的 1%,起 点 为 1元；在 深 圳 证 券 交 易 所,A 股 的 过 户 费 为（）。A.成 交 面 额 的 1%

8、B.成 交 面 额 的 2%C.成 交 面 额 的 3%D.免 收 1 3.以 下 的（）不 是 证 券 公 司 申 请 从 事 客 户 资 产 管 理 业 务 必 须 具 备 的 条 件。A.经 中 国 证 监 会 核 定 具 有 证 券 资 产 管 理 业 务 的 经 营 范 围 B.具 有 良 好 的 法 人 治 理 结 构、完 备 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理 制 度，并 得 到 有 效 执 行 C.最 近 1年 未 受 到 过 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚 D.根 据 经 审 计 的 财 务 报 表 出 具 净 资 本 计 算 表 14.上 海 证 券 交 易 所

9、 规 定,A.9:30 至 11:30、B.9:00 至 11:30、C.9:00 至 11:30、D.9:30 至 11:30、每 个 交 易 日(13:00 至 15:0013:00 至 15:3013:00 至 15:0013:00 至 15:30）为 连 续 竞 价 时 间。1 5.（）是 指 记 名 证 券 交 易 后，证 券 从 出 让 人 账 户 转 移 到 受 让 人 账 户，从 而 完 成 证 券 登 记 变 更 的 过 程。A.发 放 现 金 红 利 B.证 券 账 户 查 询 C.非 交 易 过 户 登 记 D.集 中 交 易 过 户 登 记16.深 圳 证 券 交 易

10、所 实 行 标 准 券 制 度 的 质 押 式 企 业 债 回 购 共 有（）品 种。A.4 个 B.5 个 C.9 个 D.11 个 17.标 准 券 折 算 率 由 中 国 结 算 公 司、上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 在（）分 别 通 过 各 自 通 信 系 统 和 网 站 联 合 发 布。A.计 算 当 日 收 市 前 B.计 算 当 日 收 市 后 1小 时 C.计 算 当 日 日 终 D.计 算 日 的 后 一 日 18.对 于 封 闭 式 基 金 来 说，在 成 立 后，（）可 以 申 请 其 基 金 在 证 券 交 易 所 上 市。A.投 资 者

11、B.基 金 管 理 公 司 C.托 管 银 行 D.承 销 人 19.在 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 方 面，我 国 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 规 定：债 券 质 押 式 回 购 交 易 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为（）元 人 民 币。A.0.01B.0.005C.0.05D.0.120.按 权 证 行 权 所 买 卖 的 标 的 股 票 来 源 不 同，可 以 把 权 证 分 为（）。A.认 购 权 证 和 看 跌 权 证 B.美 式 权 证 和 认 沽 权 证 C.认 股 权 证 和 备 兑 权 证 D.看 涨 权 证 和 欧 式 权 证 21.

12、全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 回 购 业 务 是 以（）等 金 融 机 构 为 主 的 机 构 投 资 者 之 间 以 询 价 的 方 式 进 行 的 债 券 交 易 行 为。A.证 券 公 司 B.证 券 交 易 所 C.商 业 银 行 D.投 资 公 司 22.证 券 公 司 参 与 多 个 集 合 计 划 的 自 有 资 金 总 额，不 得 超 过 证 券 公 司 净 资 本 的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%23.投 资 者 在 原 托 管 证 券 营 业 部 申 请 办 理 转 托 管，营 业 部 报 盘 至 证 券 交 易 所，证 券 交 易 所 在 当

13、天 进 行 处 理。转 托 管 数 据 确 认 后 的（）起，相 应 的 证 券 托 管 再 转 入 证 券 营 业 部（新 的 托 管 证 券 营 业 部）。A.当 日 B.下 一 个 交 易 日C.第 三 个 交 易 日 D.第 四 个 交 易 日 24.按 照 深 圳 市 场 B股 清 算 交 收 模 式，中 国 结 算 深 圳 分 公 司 在 T+2日（）之 后 执 行 试 交 收 处 理。A.下 午 3:00B.下 午 2:00C.下 午 1:00D.上 午 9:0025.信 用 交 易 是 投 资 者 通 过 交 付 保 证 金 取 得（）信 用 而 进 行 的 交 易。A.政 府

14、 B.经 纪 人 C.交 易 对 手 D.证 券 交 易 所 26.（）是 指 买 卖 债 券 时，以 含 有 应 计 利 息 的 价 格 申 报 并 成 交 的 交 易。A.全 价 交 易 B.净 价 交 易 C.差 价 交 易 D.市 场 价 交 易 27.以 下 的（）不 是 证 券 法 规 定 的 设 立 证 券 公 司 应 当 具 备 的 条 件。A.有 符 合 法 律、行 政 法 规 规 定 的 公 司 章 程 B.有 符 合 证 券 法 规 定 的 注 册 资 本 C.董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 具 备 任 职 资 格 D.主 要 股 东 具 有 持 续 盈 利 能

15、力，信 誉 良 好，最 近 2 年 无 重 大 违 法 违 规 记 录 28.全 国 银 行 间 债 券 市 场 质 押 式 回 购 交 易 回 购 合 同 在 办 理（）后 生 效。A.开 户 B.申 报 C.质 押 登 记 D.结 算 29.根 据 上 海 证 券 交 易 所 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 的 规 定，每 一 申 购 单 位 为（）。A.100 股 B.1000 股 C.10000股 D.100000 股 30.融 资 保 证 金 比 例 的 计 算 公 式 为（）。A.保 证 金/（融 资 卖 出 证 券 数 量 x买 入 价 格）X10

16、0%B.保 证 金/（融 资 卖 出 证 券 数 量 x卖 出 价 格）X100%C.保 证 金/（融 资 买 入 证 券 数 量 x买 入 价 格）X100%D.保 证 金/（融 资 买 入 证 券 数 量 x卖 出 价 格）X100%3 1.关 于 证 券 公 司 从 事 资 产 管 理 业 务 中 的 资 产 托 管 机 构，以 下 说 法 中 的（）是 错 误 的。A.资 产 托 管 机 构 有 权 随 时 查 询 集 合 资 产 管 理 计 划 的 经 营 运 作 情 况 B.资 产 托 管 机 构 应 当 定 期 核 对 集 合 资 产 管 理 计 划 资 产 的 情 况 C.资

17、产 托 管 机 构 的 职 责 之 一 是 出 具 资 产 托 管 报 告D.资 产 托 管 机 构 的 职 责 之 一 是 向 证 券 公 司 发 布 投 资 或 者 清 算 指 令 32.按 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 的 规 定，买 入、卖 出 债 券 质 押 式 回 购 以（）或 其 整 数 倍 进 行 申 报。A.10 张 B.100 张 C.1000 张 D.10000 张 33.获 取 上 海 证 券 交 易 所 B 股 经 纪 商 资 格 的 证 券 经 营 机 构，经 过 规 定 的 核 准 程 序 核 准 后，必 须 成 为 结 算 公 司 的（）oA.基

18、本 结 算 会 员 B.普 通 结 算 会 员 C.一 般 结 算 会 员 D.特 殊 结 算 会 员 34.在 我 国，证 券 交 易 所 的（）是 证 券 交 易 所 的 决 策 机 构。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.专 门 委 员 会 D.经 理 小 组 35.在 全 国 银 行 间 债 券 回 购 市 场，一 旦 参 与 者 对 成 交 通 知 单 的 内 容 有 疑 问 或 者 歧 义，则 以（）为 准。A.参 与 者 认 同 B.交 易 系 统 成 交 记 录 C.仲 裁 机 构 裁 决 书 D.成 交 无 效 36.按 照 现 行 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购

19、 程 序，申 购 日 后 的（）,主 承 销 商 公 布 中 签 结 果，证 券 登 记 结 算 公 司 对 未 中 签 部 分 的 申 购 款 予 以 解 冻，并 按 规 定 进 行 新 股 认 购 款 划 付。A.T+1 日 B.T+2 日 C.T+3 日 D.T+4 日 37.证 券 经 纪 商 对 委 托 人 的 义 务 有（）。A.按 规 定 收 取 服 务 费 用 B.替 委 托 人 的 资 产 保 值 C.不 接 受 全 权 委 托 D.替 委 托 人 盈 利 38.对 于 出 现 交 收 透 支 的 结 算 参 与 人，中 国 结 算 上 海 分 公 司 将 按 中 国 人 民

20、 银 行 规 定 的 金 融 同 业 存 款 利 率 收 取 利 息，并 按 每 日 透 支 金 额 的（）向 结 算 参 与 人 收 取 罚 息。A.0.1%oB.0.5%oC.1%0D.1.5%o39.在 我 国，证 券 结 算 风 险 基 金 从 证 券 登 记 结 算 机 构 业 务 收 入、收 益 中 按 一 定 比 例 提 取，由（）按 证 券 交 易 业 务 量 的 一 定 比 例 缴 纳。A.证 券 公 司B.证 券 登 记 结 算 机 构 C.证 券 交 易 所 D.上 市 公 司 4 0.根 据 现 行 有 关 部 门 制 度 规 定，对 于 上 海 证 券 交 易 所 上

21、 市 的 B 股 送 股 日 程 安 排，若 公 告 刊 登 日 为 T 日，最 后 交 易 日 为（）。A.T+2 日 B.T+3 日 C.T+4 日 D,T+5 日 41.证 券 公 司 开 展 定 向 资 产 管 理 业 务，由（）行 使 客 户 所 持 证 券 的 权 利，履 行 相 应 的 义 务。A.证 券 公 司 B.登 记 结 算 公 司 C.托 管 机 构 D.客 户 42.根 据 我 国 现 行 A 股 等 品 种 的 清 算 和 交 收 模 式，交 易 日（T 日）收 市 后，交 易 所 将（）交 易 成 交 数 据 通 过 交 易 系 统 发 送 至 登 记 结 算 公

22、 司。A.T-2 日 B.T-1 日 C.T 日 D.T+1 日 43.证 券 公 司 对 客 户 融 资 融 券 的 额 度 按 现 行 规 定 不 得 超 过 客 户 提 交 保 证 金 的（）。A.1倍 B.2倍 C.3倍 D.4倍 44.投 资 者 开 立 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 协 议 中 的 资 金 台 账，须 到（）柜 台 办 理。A.证 券 经 纪 商 B.商 业 银 行 C.证 券 交 易 所 D.登 记 结 算 公 司 45.深 圳 证 券 交 易 所 则 规 定，首 次 上 市 股 票、债 券 上 市 首 日，其 即 时 行 情 显 示 的 前

23、 收 盘 价 为 其（A.开 盘 价 B.集 合 竞 价 C.每 股 净 值 D.发 行 价 46.根 据 我 国 现 行 制 度 规 定，结 算 备 付 金 利 息（）结 息 一 次。A.每 月 B.每 季 度 C.每 半 年 D.每 年 47.在 深 圳 证 券 交 易 所，债 券 大 宗 交 易 的 价 格 由 买 卖 双 方 在 前 收 盘 价 的 上 下（）或 当 日 已 成 交 的 最 高 价、最 低 价 之 间 自 行 协 商 确 定。A.10%B.20%C.30%D.50%48.证 券 的 柜 台 自 营 买 卖 比 较 分 散，通 常（）。A.交 易 量 较 大，交 易 手

24、续 简 单 B.交 易 量 较 大，交 易 手 续 复 杂 C.交 易 量 较 小，交 易 手 续 简 单 D.交 易 量 较 小，交 易 手 续 复 杂 49.报 价 驱 动 系 统 是 一 种 连 续 交 易 商 市 场，或 称（）。A.竞 价 市 场 B.做 市 商 市 场 C.订 单 驱 动 市 场 D.经 纪 商 市 场 50.目 前 上 海 证 券 交 易 所 推 出 的 国 债 买 断 式 回 购 品 种 没 有（）。A.91 天 B.28 天 C.7天 D.3 天 51.对 于 股 东 大 会 网 络 投 票，上 海 证 券 交 易 所 网 络 投 票 系 统 的 要 点 有：

25、买 卖 方 向 为（）。A.买 入 B.卖 出 C.买 入 或 卖 出 D.不 申 报 买 卖 方 向 52.（）用 于 存 放 客 户 交 存 的、担 保 证 券 公 司 因 向 客 户 融 资 融 券 所 生 债 权 的 资 金。A.客 户 信 用 交 易 担 保 资 金 账 户 B.融 券 专 用 证 券 账 户 C.融 资 专 用 资 金 账 户 D.信 用 交 易 资 金 交 收 账 户 5 3.在 净 额 清 算 中，清 算 价 款 时，同 一 清 算 期 内 发 生 的 不 同 种 类 证 券 的（A.买 方 价 款 才 可 以 合 并 计 算 B.卖 方 价 款 才 可 以 合

26、 并 计 算 C.买 卖 价 款 都 不 可 以 合 并 计 算 D.买 卖 价 款 都 可 以 合 并 计 算 54.证 券 公 司 不 得 将 集 合 计 划 资 产 投 资 于 1 家 公 司 发 行 的 证 券 超 过 集 合 计 划 资 产 净 值 的（）A.5%B.10%C.15%D.20%55.进 行 上 证 50ETF申 购、赎 回 操 作 的 投 资 者 需 具 有 上 海 证 券 交 易 所（）。A.A 股 账 户B.B 股 账 户 C.基 金 账 户 D.专 门 账 户 5 6.境 外 证 券 经 营 机 构 驻 华 代 表 处 申 请 成 为 证 券 交 易 所 特 别

27、 会 员 的 条 件 之 一 是：代 表 处 及 其 所 属 境 外 证 券 经 营 机 构 最 近（）无 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 受 主 管 当 局 处 罚 的 情 形。A.半 年 B.1年 C.2 年 D.3 年 57.采 用 现 金 结 算 方 式 行 权 且 权 证 在 行 权 期 满 时 为 价 内 权 证 的，发 行 人 在 权 证 期 满 后 的（）内 向 未 行 权 的 权 证 持 有 人 自 动 支 付 现 金 差 价。A.1个 工 作 日 B.2 个 工 作 日 C.3 个 工 作 日 D.5 个 工 作 日 58.关 于 开 放 式 基 金 场 内 认 购

28、，投 资 者 时 基 金 份 额 的 认 购 申 报 要 采 用（）方 式。A.市 值 认 购 B.现 金 认 购 C.信 用 方 式 D.金 额 认 购 59.（）目 前 已 被 各 国 证 券 市 场 广 泛 采 用。A.发 行 日 交 收 B.会 计 日 交 收 C.随 时 交 收 D.滚 动 交 收 60.自 营 业 务 的 合 规 风 险 是 指（A.证 券 公 司 在 自 营 业 务 中 违 反 有 关 法 律 规 定 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定，如 内 幕 交 易 等，使 证 券 公 司 受 到 制 裁 而 导 致 损 失 B.证 券 公 司 在 自 营 业 务

29、中 因 不 可 预 见 和 控 制 的 因 素 导 致 市 场 波 动，造 成 证 券 公 司 自 营 亏 损 C.证 券 公 司 在 自 营 业 务 中 违 反 公 司 决 策 部 门 的 有 关 规 定 使 证 券 公 司 自 营 收 益 减 少 甚 至 损 失 D.证 券 公 司 在 自 营 业 务 中 由 于 市 场 调 研 或 经 营 水 平 的 差 异 而 导 致 对 市 场 变 化 把 握 不 准，投 资 决 策 或 操 作 失 误 而 遭 受 损 失 61.证 券 公 司 申 请 融 资 融 券 业 务 试 点，应 当 具 备 的 条 件 之 一 是：经 营 证 券 经 纪 业

30、 务 已 满（）,且 已 被 中 国 证 券 业 协 会 评 审 为 创 新 试 点 类 证 券 公 司。A.1年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 62.除 权（息）日 的 证 券 买 卖，除 了 证 券 交 易 所 另 有 规 定 的 以 外，按（）作 为 计 算 涨 跌 幅 度 的 基 准。A.前 收 盘 价 B.新 股 股 价C.除 权（息）价 D.今 开 盘 价 63.根 据 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 的 规 定，采 用 大 宗 交 易 方 式 时，A 股 单 笔 买 卖 申 报 数 量 应 当（）。A.不 低 于 5 万 股，或 者 交 易 金 额 不 低 于

31、3 0万 元 人 民 币 B.不 低 于 5 0万 股，或 者 交 易 金 额 不 低 于 300万 元 人 民 币 C.不 低 于 100万 股，或 者 交 易 金 额 不 低 于 600万 元 人 民 币 D.不 低 于 150万 股，或 者 交 易 金 额 不 低 于 900万 元 人 民 币 64.目 前，我 国 具 有 法 人 资 格 的 证 券 经 纪 商 是 指 在 证 券 交 易 中 代 理 买 卖 证 券，从 事 经 纪 业 务 的（）A.基 金 公 司 B.证 券 公 司 C.证 券 交 易 所 D.投 资 咨 询 公 司 65.某 投 资 者 通 过 场 内 投 资 1

32、万 元 申 购 上 市 开 放 式 基 金，假 设 管 理 人 规 定 的 申 购 费 率 为 1.5%,则 其 申 购 手 续 费 为（）。A.147.80 元 B.147.78 元 C.147.70%D.148.00 元 66.（）属 于 明 文 列 示 的 内 幕 交 易 行 为。A.发 行 人 在 招 股 说 明 书 中 作 出 虚 假 陈 述 B.证 券 公 司 将 有 利 的 价 格 留 作 自 营，将 不 利 的 价 格 留 给 投 资 者 C.发 行 人 公 司 的 董 事 向 他 人 透 露 内 幕 信 息，使 他 人 利 用 该 信 息 进 行 内 幕 交 易 D.证 券

33、公 司 以 自 营 账 户 为 他 人 或 以 他 人 名 义 为 自 己 买 卖 证 券 67.证 券 公 司 从 事 代 办 股 份 转 让 服 务 业 务 应 具 备 一 定 的 条 件，其 中 包 括 最 近 年 度 净 资 产 不 低 于 人 民 币 8 亿 元，净 资 本 不 低 于 人 民 币（A.3 亿 元 B.4 亿 元 C.5 亿 元 D.6 亿 元 68.证 券 清 算 业 务 主 要 是 指 在 每 一 营 业 日 中 每 个 结 算 参 与 人 证 券 和 资 金 的 应 收、应 付（）进 行 计 算 的 处 理 过 程。A.种 类 与 价 款 B.数 量 与 种 类

34、 C.数 量 或 金 额 D.数 量 与 投 资 者 69.中 小 企 业 板 上 市 公 司 在 公 司 股 票 暂 停 上 市 期 间，公 司 应 当 至 少 在 每 月 前（）交 易 日 内 披 露 公 司 为 恢 复 上 市 所 采 取 的 措 施 及 有 关 工 作 进 展 情 况。A.5 个 B.8 个 C.10 个 D.15 个 70.在 非 上 市 股 份 有 限 公 司 股 份 报 价 转 让 试 点 中，委 托 的 股 份 数 量 以“股”为 单 位，每 笔 委托 股 份 数 量 应 为（A.1万 股 B.2万 股 C.3万 股 D.5 万 股 参 考 答 案：）以 上。1

35、.C 2.A3.C 4.C5.B 6.D7.B 8.D9.D 10.B11.B 12.D13.D 14.A15.D 16.A17.C 18.B19.B 20.C21.C 22.C23.B 24.A25.B 26.A27.D 28.C29.B 30.C3 1.D 32.A33.A 34.B35.B 36.C37.C 38.C39.A 40.B41.D 42.C43.B 44.A45.D 46.B47.C 48.C49.B 50.D51.A 52.A53.D 54.B55.A 56.B57.C 58.D59.D 60.A6 1.C 62.C63.B 64.B65.B 66.C67.C 68.C69

36、.A 70.C二、多 项 选 择 题1.常 见 的 内 幕 交 易 包 括（）。A.内 幕 信 息 的 知 情 人 利 用 内 幕 信 息 买 卖 证 券 B.内 幕 信 息 的 知 情 人 根 据 内 幕 信 息 建 议 他 人 买 卖 证 券 C.内 幕 信 息 的 知 情 人 向 他 人 透 露 内 幕 信 息，使 其 利 用 该 信 息 进 行 交 易 D,非 法 获 取 内 幕 信 息 的 人 利 用 内 幕 信 息 买 卖 证 券 2.融 资 融 券 业 务 管 理 的 基 本 原 则 有（）。A.合 法 合 规 原 则 B.分 散 管 理 原 则 C.独 立 运 行 原 则 D.

37、岗 位 分 离 原 则 3.证 券 经 纪 业 务 的 风 险 主 要 包 括（）。A.信 用 风 险 B.管 理 风 险 C.技 术 风 险 D.合 规 风 险 4.证 券 结 算 包 括（）。A.登 记 B.清 算 C.注 册 D.交 收 5.证 券 公 司 操 纵 市 场 的 行 为 是 指（）。A.证 券 公 司 利 用 其 资 金、信 息 等 优 势，或 者 滥 用 职 权 操 纵 市 场，影 响 证 券 市 场 价 格 B.制 造 证 券 市 场 假 象 C.诱 导 或 致 使 投 资 者 在 不 了 解 事 实 真 相 的 情 况 下 做 出 证 券 投 资 决 定 D.扰 乱

38、证 券 市 场 秩 序，达 到 获 利 或 减 少 损 失 的 目 的 6.根 据 公 开 原 则 的 要 求，证 券 交 易 参 与 各 方 应 依 法（）地 向 社 会 发 布 自 己 的 有 关 信 息。A.及 时 B.真 实 B.准 确 D.完 整 7.在“客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管”的 制 度 框 架 下，（）。A.证 券 公 司 负 责 更 新 客 户 资 金 账 户 余 额 B.存 管 银 行 要 进 行 客 户 资 金 账 户 余 额 与 客 户 管 理 账 户 余 额 的 核 对 C.存 管 银 行 根 据 证 券 公 司 的 资 金 划 付 指 令

39、完 成 客 户 证 券 交 易 的 资 金 交 收 D.证 券 公 司 为 客 户 提 供 资 金 存 取 服 务 8.证 券 公 司 应 当 按 规 定 的 有 关 条 件 和 征 信 的 要 求 制 定 选 择 客 户 的 具 体 标 准，其 中 包 括 A.从 事 证 券 交 易 时 间 B.从 事 证 券 交 易 地 点 C.账 户 状 态 D.信 誉 状 况 9.A 股 赈 户 按 持 有 人 可 以 分 为（）。A.自 然 人 证 券 账 户 B.一 般 机 构 证 券 账 户 C.银 行 专 用 账 户 D.证 券 公 司 和 基 金 管 理 公 司 等 机 构 证 券 赈 户

40、1 0.证 券 公 司 自 营 业 务 风 险 的 监 控 包 括（）。A.自 营 业 务 规 模 控 制 B.自 营 业 务 比 例 控 制 C.自 营 业 务 的 内 部 控 制 D.自 营 业 务 的 外 部 控 制 11.在 上 海 证 券 交 易 所 市 场，关 于 债 券 买 断 式 回 购，以 下 说 法 正 确 的 是（）。A.买 断 式 回 购 按 照 资 金 账 户 进 行 申 报 B.融 券 方 申 报“卖 出”C.交 易 主 体 限 于 在 中 国 结 算 上 海 分 公 司 以 法 人 名 义 开 立 账 户 的 机 构 投 资 者 D.融 资 方 和 融 券 方 在

41、 回 购 到 期 日 闭 H r前 都 可 以 进 行 不 履 约 申 报 12.目 前 我 国 对（）实 行 T+1交 收 方 式。A.A 股 B.B 股 C.基 金 D.债 券 13.在 证 券 交 易 市 场 上，有 一 些 以 金 融 衍 生 工 具 为 对 象 的 交 易，它 们 主 要 包 括（A.金 融 期 货 B.金 融 期 权 C.股 票 D.债 券 14.买 卖 深 圳 证 券 交 易 所 无 价 格 涨 跌 幅 限 制 的 证 券，超 过 有 效 竞 价 范 围 的 申 报（）0A.可 以 即 时 参 加 竞 价 B.不 能 即 时 参 加 竞 价 C.可 暂 存 于 交

42、 易 主 机 D.当 成 交 价 格 波 动 使 其 进 入 有 效 竞 价 范 围 时，交 易 主 机 自 动 取 出 申 报 参 加 竞 价 15.以 下（）行 为 属 于 自 营 违 规 行 为，要 受 到 处 罚。A.无 自 营 资 格 的 证 券 公 司 从 事 或 变 相 从 事 证 券 自 营 业 务 B.购 买 与 本 证 券 公 司 有 业 务 关 系 的 发 行 人 发 行 的 证 券 C.委 托 其 他 证 券 公 司 代 为 买 卖 证 券 D.以 自 己 名 义 为 他 人 或 以 他 人 名 义 为 自 己 买 卖 证 券 16.关 于 信 用 交 易，以 下 说

43、法 正 确 的 是（）。A.信 用 交 易 是 投 资 者 通 过 交 付 保 证 金 取 得 交 易 所 的 信 用 而 进 行 的 交 易 B.信 用 交 易 包 括 保 证 金 买 空 和 保 证 金 卖 空 C.根 据 现 行 法 律，我 国 是 禁 止 信 用 交 易 的 D.在 信 用 交 易 中，证 券 公 司 要 向 客 户 收 取 一 定 的 担 保 物 17.关 于 客 户 开 户、提 交 担 保 品 与 授 信，以 下 说 法 是 正 确 的 有：（）A.客 户 用 于 1家 证 券 交 易 所 上 市 证 券 交 易 的 信 用 证 券 账 户 可 以 有 2 个 B.

44、客 户 信 用 证 券 账 户 是 证 券 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 一 级 账 户 C.证 券 公 司 应 当 委 托 证 券 登 记 结 算 机 构 根 据 清 算、交 收 结 果 等，对 客 户 信 用 证 券 账 户 内 的 数 据 进 行 变 更D.证 券 公 司 应 当 参 照 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 的 方 式，与 其 客 户 及 商 业 银 行 签 订 客 户 信 用 资 金 存 管 协 议 1 8.关 于 证 券 自 营 业 务 的 决 策 与 授 权，以 下 表 述 正 确 的 是（）。A.董 事 会 是 自 营

45、 业 务 的 最 高 决 策 机 构 B.投 资 决 策 机 构 是 自 营 业 务 投 资 运 作 的 最 高 管 理 机 构 C.自 营 业 务 部 门 是 自 营 业 务 的 执 行 机 构 D.研 发 部 门 是 自 营 业 务 的 操 作 机 构 19.证 券 初 始 登 记 包 括（）等。A.首 次 公 开 发 行 登 记 B.配 股 登 记 C.增 发 登 记 D.基 金 扩 募 登 记 20.证 券 公 司 从 事 证 券 资 产 管 理 业 务，有 下 列（）情 形 之 一 的，应 改 正；拒 不 改 正 的，将 受 处 罚。A.未 经 批 准 委 托 其 他 机 构 或 个

46、 人 代 为 推 广 集 合 资 产 管 理 计 划 B.未 按 规 定 办 理 客 户 资 产 的 托 管 C.未 按 规 定 管 理 集 合 资 产 管 理 计 划 资 产 或 者 履 行 托 管 职 责 D.未 完 成 集 合 资 产 管 理 计 划 设 立 即 动 用 客 户 参 与 资 金 21.在 上 海 市 场，关 于 中 国 结 算 公 司 现 行 证 券 交 易 清 算 与 交 收 模 式（B 股 除 外），以 下 说 法 正 确 的 是（）。A.交 易 日（T 日）收 市 后，交 易 所 将 每 个 会 员 当 日 交 易 数 据 与 前 一 日 非 交 易 数 据 发 送

47、 给 登 记 结 算 公 司 B.交 易 日（T 日）收 市 后，登 记 结 算 公 司 根 据 交 易 所 传 来 的 数 据 按 净 额 清 算 原 则 对 结 算 参 与 人 当 日 的 证 券 买 卖 进 行 轧 差 清 算 C.清 算 完 成 后，登 记 结 算 公 司 最 迟 于 T+1日 开 市 前 将 清 算 数 据 发 送 给 每 个 结 算 参 与 人 D.结 算 参 与 人 应 收 款 由 登 记 结 算 公 司 于 T+1日 开 市 前 划 入 其 资 金 交 收 账 户，应 付 款 由 登 记 结 算 公 司 于 T+1日 开 市 后 直 接 从 其 备 付 金 赈

48、户 中 扣 除 2 2.证 券 公 司 经 营 下 述（）业 务 的，注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币 5 0 0 0万 元。A.证 券 经 纪 B.证 券 投 资 咨 询 C.与 证 券 交 易、证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 D.证 券 承 销 与 保 荐 23.以 下 选 项 符 合 证 券 法 规 定 的 是：证 券 公 司 对 其 证 券 自 营 业 务 与 其 他 业 务 不 依 法 分 开 办 理，混 合 操 作 的，（）。A.责 令 改 正，没 收 违 法 所 得，并 处 以 3 0万 元 以 上 6 0万 元 以 下 的 罚 款 B.情 节

49、严 重 的，撤 销 相 关 业 务 许 可 C.对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处 以 3 万 元 以 上 1 0万 元 以 下 的 罚 款 D.情 节 严 重 的，撤 销 相 关 责 任 人 员 的 任 职 资 格 或 者 证 券 从 业 资 格 2 4.关 于 债 券 交 易，下 列 说 法 正 确 的 有（）。A.在 债 券 交 易 中，债 券 面 额 1000元 规 定 为 1 张 B.债 券 买 断 式 回 购 交 易 以 人 民 币 10000元 标 准 券 为 1手 C.深 圳 证 券 交 易 所 目 前 债 券 回

50、 购 买 卖 申 报 数 量 单 位 为“张”D.上 海 证 券 交 易 所 债 券 质 押 式 回 购 以 100手 或 其 整 数 倍 申 报 25.在 下 面 关 于 新 股 网 上 发 行 的 陈 述 中，正 确 的 是（）oA.新 股 网 上 定 价 发 行 方 式 事 先 确 定 发 行 价 格。B.新 股 网 上 定 价 发 行 方 式 事 先 确 定 发 行 底 价。C.新 股 网 上 竞 价 发 行 方 式 事 先 确 定 发 行 价 格。D.新 股 网 上 竞 价 发 行 方 式 事 先 确 定 发 行 底 价。26.在 融 资 融 券 交 易 中，标 的 证 券 为 股