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1、 2023年度公司上半年法治建设工作总结（完整） 同志们： 依据大会安排，我向大会做法治建立工作报告，主要是为了总结公司组建运营以来的法治建立工作状况，同时对下一步作部署安排。 今年既是“新*”运行的元年、“万千百”新征程的开局之年，同时也是*公司扬帆起航第一年、集团公司“合规治理提升年”。在这个关键时刻，我们总结运用各方面的阅历，通过强化合规治理总结过去、订正现在、标准将来，推动自我革命、自我革新、自我完善。 一、公司法治建立工作状况 今年以来，*公司上下勠力同心、锐意进取，大力推动法治建立，取得了一些成绩。 在组织领导方面，按集团公司指引，标准了法人治理，设立董事会及专委会并召开了第一届董
2、事会第一次会议。成立了合规委员会（法治建立领导小组）。在公司章程中明确了*公司施行总法律参谋制度，总法律参谋为*公司高级治理人员，设立风控法务部为*公司法律事务机构与合规治理综合治理部门。为法治工作的开展打下了坚实的根底。 在制度建立方面，以急用先行为原则，由风控法务部牵头，组织协调各部门根据根本制度、根本制度、重要制度及其他制度四类初步搭建了公司制度体系，并加强制度宣贯和执行力度，推动合规要求内化于心、外化于行。截至2023年8月31日，总计梳理各类规章制度104条，其中已试行制度19条，待公布制度38条，拟起草制度47条，依据制度类别和责任部门制定2023年制度规划表，做到制度建立责任层层
3、压实。 在合规治理方面，为保障公司经营依法依规开展，标准法律事务工作，经集团法务部、公司当前合作外部业务团队及行业推举，结合公司实际需求，选聘了湖北今日律师事务所为公司常年法律参谋。同时与其他会计师事务所、评估机构等保持亲密业务沟通，对投资理工光科、微创光电、中信科移动及设立产业基金等重大投资事项均根据相关流程依法依规办理。 喜看成绩的同时，也要冷观形势。必需糊涂地意识到，与国内优秀的投资公司或国有*运营平台相比，我们在法治建立上问题比拟突出、短板较为明显、还远远没有到达国资国企改革进展新形势新要求。尽管刚刚汇报的是我们在组织领导、制度建立、合规治理等方面取得的一些成绩，但是我们在这些方面都只
4、是处于起步阶段，还有许多详细的工作要做实做细做优。尤其是在风险防控、法律核查、巡察审计等方面我们阅历尚显薄弱，尚未形成完整标准的合规治理与监视体系，下一步还需各个部门连续深入推动法治建立相关工作。推动法治建立工作，根子在思想、核心在体系、关键在责任。 二、下一步法治建立部署 （一）强化法治思维，全力推动法治国企建立 一是强化政治意识，站在贯彻落实习近平法治思想的政治高度推动依法治企。习近平法治思想是习近平新时代中国特色社会主义思想的重要组成局部，也是马克思主义法治理论中国化的最新成果。*公司全体员工，要充分熟悉到依法合规治企是全面推行依法治国的微观根底，要自觉把思想和行动统一到党中心的决策部署
5、上来，把学习贯彻中心全面依法治国工作会议精神作为当前的一项重要任务，把依法治企作为深入贯彻落实习近平法治思想的重要实践载体，从坚决保卫“两个确立”、自觉践行“两个维护”的政治高度，精确熟悉、深刻把握，坚决不移推动依法治企、打造“法治交投”，为法治中国、法治湖北、法治国企建立奉献力气。 二是强化风险意识，站在应对风险挑战、推动高质量进展的战略高度推动依法治企。风起于青萍之末，浪成于微澜之间。风险总是与事物的进展共生共存，重大风险往往会经受从量变到质变的过程，我们要始终对可能产生重大影响的“黑天鹅”大事保持警觉，对习以为常却蕴含重大风险的“灰犀牛”大事进展防范，我们要从思想上高度重视潜在的风险，留
6、意问题表象背后隐性的、深层次的风险点，充分评估各种可能性，并做足做好相关预备工作。同时，也要提高风险掌握力量，见微知著、未雨绸缪，力争把风险化解在源头，防止各种风险传导、叠加、演化、升级。预判风险是防范风险的前提，把握风险走向是谋求战略主动的关键。聚焦重点、靶向发力，才能打出了一套风险防控的“组合拳”。 三是强化底线意识，立足以人为本、事业为上的现实需要推动依法治企。所谓底线意识，就是客观地设定最低目标，立足最低点，争取最大期望值的一种思索方式。正如习近平总书记所说，“凡事从害处预备，努力争取最好的结果。”增加底线意识，防范风险挑战，对于国家而言，有利于保持经济持续安康进展，维护社会大局稳定；
7、 对于企业而言，有利于提高风险应对防范力量，决胜打好疫情防控、安全生产、经营效益“三场硬仗”。*市场是一个时机与风险并存的市场，鉴于经济运行稳中有变、变中有忧，我们必需时刻树立忧患意识，保持高度警觉。对于公司进展中消失的各种新状况、新问题、新挑战，必需坚持底线思维，增加忧患意识，切实做到防范于未然。要有“踏平坎坷成大道，斗罢艰险又动身”的坚韧意志，才能做到心有所畏，言有所戒，行有所止。 （二）强化制度建立，夯实业务治理的要件支撑 一是完善制度体系，推动合规要求“固化于制”。要围绕*公司总体战略目标，优化关键环节治理体制与工作流程，开展健全和完善规章制度专项工作，推动规章制度立与改。应立未立的，
8、要准时出台、填补制度性空白； 应改未改的，要由风控法务部统一汇总，准时修订、堵塞制度性漏洞。 二是加强制度宣贯，推动合规要求“内化于心”。对已公布制度进展各种形式的宣贯，营造学习气氛，大力开展制度培训工作，组织全体员工学习新公布的规章制度。各部门制定学习规划，合理安排方案，通过集中学习、举办讲座、视频系统等敏捷多样的培训方式，分层次、分类别实施学习培训，提高全员的合规经营水平和整体业务素养。同时各部门要统筹协调做好汇编印发治理制度，实行上岗必训、培后上岗，确保应训尽训、应知尽知、应会尽会，形成全体员工普遍认同的合规文化。 三是强化制度执行，推动合规要求“外化于行”。我们要时刻牢记“制度的生命力
9、在于执行”，以“制度流程化”为抓手，推动工作流程再造，围绕堵点“做减法”、提升效率，围绕断点“做加法”、促进标准，围绕重点“架探头”、强化合规，提高制度执行的操作性； 运用信息化手段，推动流程“上线”，提升制度执行的强制力，以制定执行助推合规习惯养成。 （三）强化体系建立，织密风险防控的标准网络 一是建立风险应对机制，加强重点环节风险识别、评估与预警。对湖北交投*投资有限公司风险掌握制度（试行）中规定的风险治理重点领域、重点环节进展系统识别，结合*公司自身进展实际和外部环境，评估可能存在的各类风险，制定风险治理策略、应急解决方案、持续跟进规划。对于典型性、普遍性和可能产生较严峻后果的风险准时公
10、布预警。 二是健全合规审查机制，强化合规治理监视执行。整合*公司监视资源，形成监视合力，建立纪检、审计、财务、法务“四位一体”监视机制，形成横向协同协作机制； 建立常态化监视审计机制，联合纪检、财务、法务等监视部门人员，统筹安排内审、监察、巡察等工作，加强对重点领域、重要岗位的监管，实现监视常态化。 三是完善治理评估机制，建立健全合规治理体系评估机制。定期开展合规治理评估，对*公司及各部门、各子公司合规治理体系的有效性进展分析，发觉体系漏洞与薄弱环节，查找重大或反复消失的合规风险和违规问题的发生根源，完善相关制度，堵塞治理漏洞，持续整改提升。必要时，可以聘请第三方中介机构参加评估。 （四）培育
11、法治文化，稳固依法治企的实际成果 一是坚持普法教育常态化。依据省普法办、省政府国资委部署，集团公司拟制定出台湖北交投集团“八五”普法工作规划，明确普法责任，有规划、有针对性开展普法宣传工作，指导子公司落实“八五”普法各项工作任务。风控法务部为普法工作责任部门，要坚持普法教育常态化。待集团明确“八五”普法工作规划后，结合*公司实际，落实普法文件和各项工作任务，积极推动特色普法教育。 二是落实重要时间节点的专项法治宣传。组织开展民法典、“124”国家宪法日和“宪法宣传周”、“应急普法月”等普法活动，结合工作实际，有针对性地聘请专家进展合规讲座，针对公司经营中的业务重点、难点，结合国家宏观政策、监管法律法规规章和标准性文件进展合规学问培训。制定制度化、常态化、定制化的合规培训规划。 三是加强普法方式的创新性、多样性。紧跟新时代全媒体传播形势，充分利用门户网站、合规手册、展板专栏、微信公众号等平台或新媒体开展法治宣传教育，传播法律学问和权威法治资讯，增加法治宣传掩盖面和影响力。 路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。法治建立之路,任重而道远,需要举全公司之力,共建法治交投。让我们笃定法治信仰、坚决合规理念，以习近平法治思想和对合规建立、审计工作的系列指示批示精神为指引，主动作为、担当善为，努力开创依法合规治企工作的新局面，以优异成绩迎接党的二十大成功召开。