《2023年股权投资基金练习题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年股权投资基金练习题.pdf（43页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023股权投资基金练习题6第 501题：我国合作型基金的法律依据为（），基金按照合作协议来运营。A.合作公司法B.公司法C.证券法D.以上都是对的答案：A我国合作型基金的法律依据为 合作公司法，基金按照合作协议来运营。第 502题：公益事业管理机构违反本法规定的，有权向人民法院起诉。I,委托人II.受托人III.合作人IV.受益人A.I、II.IIIB.II、III、NC.1、II.IVD.I、IK IIL IV对的答案：C 信托法第七十三条规定，公益事业管理机构违反本法规定的，委托人、受托人或者受益人有权向人民法院起诉。第 503题：充足发挥行业自律的基础性作用，面对行业法律法规缺位的现实
2、，把自律自治挺在法律和监管前面，树立高于法律和监管规定的（），积极配合相关部门依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动和违法违规行为。I,行业自律体系I I .行业信用体系III.风险约束体系IV.从业道德规范A.i、i i,inB.H、in、ivc.i、n、ivD.i、n、n i、iv对的答案：B充足发挥行业自律的基础性作用，面对行业法律法规缺位的现实，把自律自治挺在法律和监管前面，树立高于法律和监管规定的行业信用体系、风险约束体系和从业道德规范，积极配合相关部门依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动和违法违规行为。第5 0 4题：在()内，基金管理人重要负责进行投资后管理及退出投
3、资项目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期对的答案：B在管理退出期内，基金管理人重要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。第5 0 5题：外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的()。A.业务纽带B.业务联系C.业务隔离D.业务审查机制对的答案：C外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离。第5 0 6题：跨境股权投资是指注册于境外或境内的股权投资基金采用（
4、）方式在境内或境外进行投资。I.新设I I .增资III.收购IV.回购A.I、I I、IIIB.1K IIL IVC.I、II】、IVD.I、II,IIL IV对的答案：A境外股权投资基金面向境内公司的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采用新设、增资或收购等方式，投资于境内公司。境内股权投资基金面向境外公司的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采用新设、增资或收购等方式，投资于境外公司。第5 0 7题：在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由（）进行基金的投资管理。A.基金管理人B.基金托管人C.投资顾问D.基金销
5、售服务机构对的答案：C在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由投资顾问进行基金的投资管理。第5 0 8题：有限合作人退伙后，对基于其退伙前的因素发生的有限合作公司债务，以（）承担责任。A.认缴的出资额B.个人财产C.家庭财产D.其退伙时从有限合作公司中取回的财产对的答案：D 合作公司法第八十一条规定，有限合作人退伙后，对基于其退伙前的因素发生的有限合作公司债务，以其退伙时从有限合作公司中取回的财产承担责任。第 509题：担任基金托管人，应当具有的条件有（）。I.取得证券业从业资格的专职人员达成法定人数II.有安全高效的
6、清算、交割系统III.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度IV.总资产和风险控制指标符合有关规定A.I、IIIB.1K IIIC.、1、IVD.I、II、HI、IV对的答案：B 证券投资基金法第三十三条规定，担任基金托管人，应当具有下列条件:（一）净资产和风险控制指标符合有关规定；（二）设有专门的基金托管部门；（三）取得基金从业资格的专职人员达成法定人数；（四）有安全保管基金财产的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）有符合规定的营业场合、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施：（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督
7、管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。第 510题：契约型基金公司其基金协议的订立即表白了基金的成立，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收对的答案：D基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的，基金协议的订立即表白了基金的成立，重要涉及以下内容。（一）组织形式相关重要涉及：前言（订立基金协议的目的、依据和原则）；私募基金的基本情况；私募基金的申购、赎回与转让；私募基金份额持有人大会及平常机构；私募基金份额的登记；私募基金的财产；交易及清算交收安排；私募基金财产的估值和会计核算
8、；基金协议的效力、变更、解除与终止；私募基金的清算；违约责任；争议的解决。（二）股权投资业务相关重要涉及：基金的募集；基金的投资；当事人及其权利义务基金的费用与税收；基金的收益分派.（三）合规与自律相关重要涉及：声明与承诺；风险揭示；基金的成立与备案；信息披露与报告。关于广义契约型基金的具体形式，信托计划、资管计划或者契约型基金均需要参照符合相关监管部门的部门规章和相关业务指引文献。第 5 1 1 题：监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实行有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（）责任。A.单独B.连带C.监督D.重大对的答案：B监督机构应当按照法律法规
9、和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实行有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。第 5 1 2 题：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司（）。A.法定公积金B.任意公积金C.盈余公积金D.资本公积金对的答案：D 公司法第一百六十七条规定，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。第 51 3题：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7B.20C.30D.6
10、0对的答案：C 证券投资基金法第八十四条规定，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。第 5 1 4 题：以下关于财务尽职调查的说法，不对的的是（）。A.财务尽职调查重点关注标的公司过去的财务业绩情况B.强调发现公司的流动性价值和潜在风险C.注重对公司未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具对的答案：B财务尽职调查重点关注标的公司过去的财务业绩情况。财务尽职调查团队应收集标的公司相关的财务报告及相关支持材料，了解其会计政策及相关会计假设，进行财务比率分析，重点考察公司的钞票流、赚钱及资产
11、事项。不同于审计，财务尽职调查强调发现公司的投资价值和潜在风险，注重对公司未来价值和成长性的合理预测，经常采用趋势分析和结构分析工具，在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。第 5 1 5 题：普通合作公司的合作人（），经其他合作人一致批准，可以决议将其除名。A.执行合作事务时有不合法行为B.因过失给合作公司导致损失C.认缴出资只实缴一部分的D.合作人难以联系的对的答案：A 合作公司法第四十九条规定，合作人有下列情形之一的，经其他合作人一致批准，可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；因故意或者重大过失给合作公司导致损失；（3）执行合作事务时有不合法行为；发生合作协议约定的事由。对合
12、作人的除名决议应当书面告知被除名人。被除名人接到除名告知之日，除名生效，被除名人退伙。被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名告知之日起3 0 日内，向人民法院起诉。第 51 6题：债权人应当自接到告知书之日起（）日内，未接到告知书的自公告之日起（）日内，向清算组申报其债权。A.20：30B.20；45C.30：45D.30；30对的答案：C债权人应当自接到告知书之日起三十日内，未接到告知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。第 5 1 7 题：在我国，“私募股权投资基金”的 准 确 含 义 应 为()。A.股权投资基金B.私人股权投资基金C.私募类私人股权投资基金D.以上都不对对
13、的答案：C所 谓“私募股权投资基金”的准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。第 51 8题：()年成立的美国研究与发展公司，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.1945B.1946C.1947D.1948对的答案：B 1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金.第 51 9题：股权投资基金是指重要投资于()。A.私募股权B.公募股权C.私人股权D.创业投资对的答案：C股权投资基金是指重要投资于“私人股权”，即公司非公开发行和交易股权的投资基金。第 52 0题：公司的钞票流量可用公式表达为WACC=WdXrdX(l-T)+WeX
14、re.其中，W d 为()。A.股权资本成本B.债权资本成本C.债权资本与总资产的比值D.股权资本与总资产的比值对的答案：C在公式W A C C=W d X r d X（l-T）+W e X r e中：Wd为债权资本与总资产的比值；We为股权资本与总资产的比值：r d为债权资本成本，等于平均利息率；r e为股权资本成本,及股东规定的收益率；T为公司所得税税率。第5 2 1题：根据我国 公司法，下列选项属于股份有限公司申请设立登记的文献是（）。1 ,创建大会的会议记录I I .公司章程I I I .验资证明.I V .发起方式设立股份有限公司的，还需国务院证券监督管理机构的核准文献A.I I I
15、 I L I VB.I 、I I 、I I Ic.i、n、i n、i vD.I.I k I V对的答案：B 公司法第九十二条规定，董事会应于创建大会结束后3 0日内，向公司登记机关报送下列文献，申请设立登记：（1）公司登记申请书；（2）创建大会的会议记录；公司章程；（4）验资证明；（5）法定代表人、董事、监事的任职文献及其身份证明；（6）发起人的法人资格证明或者自然人身份证明；（7）公司住所证明。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文献。第5 2 2题：在依法开展私募基金登记备案工作的基础上，中国基金业协会秉承（）宗旨，奉行积极主义，致
16、力于推动行业规范健康发展，优化私募行业发展环境，提高行业形象和公众影响力。I .廉洁H.自律III.服务IV .创新A.I、IK IIIB.Ik 1IL IVC.I、I k WD.i、i i、n i、iv对的答案：B在依法开展私募基金登记备案工作的基础上，中国基金业协会秉承“自律、服务、创新”宗旨，奉行积极主义，致力于推动行业规范健康发展，优化私募行业发展环境,提高行业形象和公众影响力。第5 2 3题：私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10对的答案：B 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，
17、应当在10个工作日内向基金业协会报告：（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合作人发生变更；（三）私募基金管理人分立或者合并；（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；（五）依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产；（六）也许损害投资者利益的其他重大事项。第5 2 4题：基金管理人应当履行受托人义务，承担（修勺定的受托责任。A.基金协议B.公司章程C.合作协议D.以上都是对的答案：D基金管理人应当履行受托人义务，承担基金协议、公司章程或者合作协议约定的受托责任。第5 25题：私募基金管理人应当履行的义务和责任有（）。
18、I ,承担合作协议受托责任I I .履行受托人义务I I I .承担公司章程受托责任I V .履行反洗钱义务A.I、I I、I I I、I VB.I、n、i nC.I K I I 1 WD.I、I I、I V对的答案：B 私募投资基金募集行为管理办法第七条规定，私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金协议、公司章程或者合作协议（基金协议）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免去私募基金管理人依法承担的责任。第5 26题：普通合作公司合作人由于承担无限连带责任，清偿合作公司债务超过合作协议约定的亏损分担比例的，（）。A.有权向其他合作人追偿B.由其自行承扫C.经法院判决后
19、才可向其他合作人追偿D.经其他合作人批准可向其追偿对的答案：A 合作公司法第四十条规定，合作人由于承担无限连带责任，清偿数额超过本法第三卜三条第一款规定的其亏损分担比例的，有权向其他合作人追偿。第527题：外币股权投资基金无法在（）以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在（）。A.境外国内B.国内国内C.境外境外D.国内境外对的答案：D外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。第528题：公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上15%以下B.2%以上10%以下C.5%以上20%以下D.10%以上20
20、%以下对的答案：A 公司法第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。第529题：关于股权投资协议中的估值调整条款，下列说法对的的有（I,股权投资基金对于目的公司的估值存在一定的不拟定性n.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险i n.通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的公司业绩目的，并根据公司未来实际业绩与业绩目的的偏离情况，相应调整公司的估值IV.是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是保证不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值A
21、.I、II、Ilk IVB.I、Ik IIIc.i、n、wD.IIL IV对的答案：B股权投资基金对于目的公司的估值重要依据公司现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，因此这种估值存在一定的不拟定性。为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的公司业绩目的，并根据公司未来实际业绩与业绩目的的偏离情况，相应调整公司的估值。第 530题：基金托管人应当履行的职责有（）。I 按照基金协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜J I.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项III.对基金财务会计报告，季度、中期和年度基
22、金报告出具意见IV.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格A.I、II、IIIB.II、川、IVC.I、IK IVD.【、II,III IV对的答案：C 证券投资基金法第三十六条规定，基金托管人应当履行下列职责：（五）按照基金协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见：（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格：（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）按照规定监督基金管理人的投资运作：（十一）国务院证券监督管理机构规定的其
23、他职责。第5 3 1题：下列选项应当涉及在私募基金风险揭示书中的内容有（）。I ,私募基金的特殊风险I I,私募基金的一般风险I I I .投资者对基金协议中投资者权益相关重要条款的逐项确认I V .提醒风险的同时对预期收益进行估测A.I、I I、I VB.I、I k I I IC.I、I ID.I、H、I I I、W对的答案：B 私募投资基金募集行为管理办法第二十六条规定，私募基金募集机构应与投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容涉及但不限于：（一）私募基金的特殊风险，涉及基金协议与中国基金业协会协议指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问
24、所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等；（二）私募基金的一般风险，涉及资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等；（三）投资者对基金协议中投资者权益相关重要条款的逐项确认，涉及当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。第5 3 2题：募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对基金募集结算资金专用账户的（）的条款。A.控制权B.责任划分C.保障资金划转安全D.以上都对对的答案：D募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。第533题：进行跨境股权投资时，境外股权投资基金采用外商
25、直接投资方式投资于境内公司的，应遵守的我国相关法律有（）I.外资公司法II.中外合作经营公司法III.证券法IV.中外合资经营公司法A.I、II、IIIB.II、HI、IVC.1、in、IVD.I、II、III、IV对的答案：D境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内公司的，应遵守我国 外资公司法、中外合作经营公司法、中外合资经营公司法以 及 公司法、证券法等法律的规定，其投资公司所在的行业应满足 政府核准的投资项目目录的规定。如构成对境内公司的并购行为，应 遵 守 关于外国投资者并购境内公司的规定；假如目的公司为境内上市公司，还 应 遵 守 外国投资者对上市公司战略投资管理办法的规定。
26、此外，投资过程中涉及的外汇业务应遵循国家关于外汇管理的法律法规规定。第534题：鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，中国基金业协会不再出具（）。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文献。A.私募基金管理人登记纸质证明B.私募基金管理人登记证书C.私募基金管理人登记信息D.私募基金管理人登记电子证明对的答案：D 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募
27、基金管理人登记的有效、动态管理，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文献。第5 3 5题：设立股份有限公司时，董事会应于创建大会结束后（）日内，向公司登记机关申请设立。A.10B.20C.30D.40对的答案：C 公司法第九十二条规定，董事会应于创建大会结束后3 0日内，向公司登记机关报送下列文献，申请设立登记：（1）公司登记申请书；创建大会的会议记录；公司章程；（4）验资证明；（5）法定代表人、董事、监事的任职文献及其身份证明；（6）发起人的法人资格证明或者自然人身份证明；（
28、7）公司住所证明。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文献。第5 3 6题：私募基金募集机构应当合理审慎地审查投资者如下信息（）。I,是否符合合格投资者标准I I.是否依法履行反洗钱义务i n.收入情况是否符合相应风险标准w.是否按照法律法规足额纳税A.I IIL IVB.I、II,IIIC.I、IID.I、I I、in、iv对的答案：C 私募投资基金募集行为管理办法第二十七条规定，募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并保证单只私募基金的投资者人数累计不得超过 证券投资基金法、公司法、合作
29、公司法等法律规定的特定数量。第 5 3 7 题：境内股权投资基金向境外目的公司投资的审批，审批机关重要是指（）。I .商务部门I I .发展改革部门I I I .外汇局I V .财政部门A.I、I I.I VB.I、I I.I l lc.1、i n、i vD.I、I I对的答案：D 一般而言，中国公司进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关重要是指发展改革部门和商务部门。假如中国公司的主体资格特殊，还也许涉及其他政府主管部门。第 5 3 8 题：公司型基金的参与主体重要为（）。A.投资者和基金托管人B.投资者和基金管理人C.基金托管人和基金管理人D.以上都是对的答案：B公司型基金
30、的参与主体重要为投资者和基金管理人。第 5 3 9 题：股份有限公司监事会的成员不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5对的答案：B 公司法第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3 人。监事会应当涉及股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。第 54 0题：公开募集基金的基金管理人应当建立的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D
31、.国务院证券监督管理机构对的答案：D 证券投资基金法第十七条规定，公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。第 54 1题：合作协议未约定表决办法，合作人对合作公司有关事项作出决议的，实行（）的表决办法，合作公司法对合作公司的表决办法另有规定的，从其规定。A.合作人一人一票并经全体合作人2/3 以上通过B.合作人按照出资额行使表决权并经1/2 以上表决权通过C.合作人一人一票并经全体合作人过半数通过D.合作人按照出资额行使表决权并经2/3 以上表决权通过对的答案：C 合作公司法第三十条规定，合作人对合作公司有关事
32、项作出决议，按照合作协议约定的表决办法办理。合作协议未约定或者约定不明确的，实行合作人一人一票并经全体合作人过半数通过的表决办法。本法对合作公司的表决办法另有规定的，从其规定。第 54 2题：（）多用于以成长和成熟阶段公司作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。A.经济增长法B.相对估值C.折现钞票流估值法D.清算价值法对的答案：C折现钞票流估值法则多用于以成长和成熟阶段公司作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。第 54 3题：基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：A.基金协议期限届满B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C
33、.基金协议约定的其他情形D.基金协议没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形对的答案：A 证券投资基金法第六十四条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：（一）不再具有本法第六十三条规定的上市交易条件；（二）基金协议期限届满；（三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；（四）基金协议约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。第 54 4题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报，并不得与基金份额持有人发生利
34、益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会对的答案：B 证券投资基金法第十七条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。第 54 5题：在向投资者推介基金之前，募集机构应当采用问卷调查等方式发行特定对象拟定程序，对投资者风险辨认能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）环节。A.特定对象的拟定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认对的答案：A在特定对象的拟定流程中，在向投资者推介基金之前，募集
35、机构应当采用问卷调查等方式发行特定对象拟定程序，对投资者风险辨认能力和风险承担能力进行评估。第 54 6题：除特殊普通合作公司之外，普通合作公司由（）组成，合作人对合作公司债务承担（）。A.普通合作人无限连带责任B.普通合作人和有限合作人无限连带责任C.有限合作人有限责任D.有限合作人无限连带责任对的答案：A 合作公司法第二条规定，普通合作公司由普通合作人组成，合作人对合作公司债务承担无限连带责任。第 54 7题：（）可以对私募基金管理人及其从业人员实行非现场检查和现场检查，规定私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。A.中国证监会B.银行业协会C.证券业协会D.基金业协会对的答案：D
36、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）第二十六条规定，基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实行非现场检查和现场检查，规定私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。第5 4 8题：（）年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金,人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。A.1998B.2023C.2023D.2023对的答案：C 2023年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金,人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。第5 4 9题：在公开募集基
37、金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采用的措施有（）。I.告知出境管理机关依法阻止其出境I I .强制扣留相应价值的财产III.申请司法机关严禁其转移、转让或者以其他方式处分财产IV.申请司法机关在财产上设定其他权利A.I、I I、IIIB.II、UK IVc.i、i n、i vD.i、n I l k I V对的答案：c 证券投资基金法第二十七条规定，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经
38、国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采用下列措施：（一）告知出境管理机关依法阻止其出境：（二）申请司法机关严禁其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。第5 5 0题：根据我国 公司法，下列选项属于股份有限公司招股说明书必须载明的事项的是（）。I .发起人认购的股份数I I .每股的票面金额和发行价格I I I .认股人的权利、义务I V .募集资金的用途A.I I、H I、I VB.I、I I、I I IC.I、I I.I I I.I VD.I、【、I V对的答案：C 公司法第八十六条规定，招股说明书应当附有发
39、起人制订的公司章程，并载明下列事项：（1）发起人认购的股份数；（2）每股的票面金额和发行价格；（3）无记名股票的发行总数：（4）募集资金的用途；（5）认股人的权利、义务；（6）本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。第5 5 1题：中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采用区别于其他私募基金的差异化监督管理，在（）等方面，为创业投资基金提供便利服务。I .账户开立I I .发行交易I I I .募集资金I V .投资退出A.I、I I、I I IB.I I、HI、I VC.I、I I、I VD.I、n、i n、w对的答案：c中国证监会及其派出机构对创业投
40、资基金在投资方向检查等环节采用区别于其他私募基金的差异化监督管理，在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。第5 5 2题：基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送（）信息。A.基金募集结算资金专用账户B.监督机构C.以上都是D.以上都不是对的答案：C基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。第5 5 3题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.2B.3C.5D.7对的答案：B 证券投资基金法第十六条规定，公开募集基金的基金管理人
41、的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具有基金从业资格。第 5 5 4 题：我国对公司境外投资区分不同情况，实行核准或备案管理。其中，涉及第三国家和地区或第三行业或投资金额较大的，实 行（）管理。A核准B.审核C.备案D.注册对的答案：A我国对公司境外投资区分不同情况，实行核准或备案管理。其中，涉及第三国家和地区或第三行业或投资金额较大的，实行核准管理；对一般境外投资，实行备案管理。第 5 5 5 题：（）对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.公司法B.协议法C.证券投资基金法D
42、.私募投资基金监督管理暂行办法对的答案：C 2023年 6 月 1 日，新修订的 证券投资基金法施行，该法第十章对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。第 5 5 6 题：基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关规定的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采用的有关措施。A.2B.3C.5D.7对的答案：B 证券投资基金法第三十九规定，基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关规定的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采用的有关措施。第 557题：合作公司登
43、记事项发生变更，执行合作事务的合作人未按期申请办理变更登记的，应当补偿由此给合作公司、其他合作人或者（）导致的损失。A.第三人B.债权人C.公司员工D.善意第三人对的答案：D 合作公司法第九十五条规定，合作公司登记事项发生变更，执行合作事务的合作人未按期申请办理变更登记的，应当补偿由此给合作公司、其他合作人或者善意第三人导致的损失。第 5 5 8 题：基金份额持有人大会设立的平常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由（）约定。A.基金协议B.基金管理公司章程C.行业自律组织统一制定D.书面或口头约定对的答案：A 证券投资基金法第四十八规定，前款规定的平常机构，由基金份额持
44、有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金协议约定。第 55 9题：关于股权回购，下列说法对的的是（）=I.股权回购是指通常由被投资公司大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的公司股份，从而使股权投资基金实现退出的行为II.股权回购的基本运作程序是发起、协商、执行和变更登记构成III.股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程IV.协商过程中最重要的是争论股权价格A.、II、I I IB.H、HI、IVc.I、n、wD.i、n、i i k w对的答案：D股权回购是指通常由被投资公司大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的公司股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。发起人既可以是
45、股权投资基金，也可以是被投资公司股东、管理层。发起人选择时机提出回购要约。发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程。在整个过程中，围绕股权价格的争论无疑是重中之重。第 5 6 0 题：投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才干获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是对的答案：B 常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才干获得业绩报酬。第 5 6 1 题：公司型股权投资基金的基金清算顺序是（）。A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分派B.职工的工资
46、、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分派C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分派D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分派对的答案：A公司型股权投资基金按照以下的顺序进行基金清算：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分派，股份有限公司按照股东持有的股份比例分派。第 562题：关于并购的定义，下 列 说 对 的 的 是()。
47、I.公司并购，涉及兼并和收购两种方式I I.兼并是指两家或更多的独立的公司合并组成一家公司，通常由一家占优势的公司吸取一家或更多的公司in-收购则是指一家公司用钞票、股票或者债券等支付方式购买另一家公司的股票或者资产，以获得该公司控制权的行为IV.并购是股权投资基金常见的退出方式A.I、II、IIIB.1K III,IVC.、1、IVD.I、II、HI、IV对的答案：D公司并购，涉及兼并和收购两种方式，兼并是指两家或更多的独立的公司合并组成一家公司，通常由一家占优势的公司吸取一家或更多的公司；收购则是指一家公司用钞票、股票或者债券等支付方式购买另一家公司的股票或者资产，以获得该公司控制权的行为
48、。与一般的股权转让交易相比，并购通常涉及公司控制权的转移。并购是股权投资基金常见的退出方式。第 563题：基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交()、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。I.工商登记和营业执照正副本复印件I I .公司章程或者合作协议III.重要股东或者合作人名单IV.高级管理人员的基本信息A.i、i i,i nB.H、i n、i vc.i、n、i vD.i、n、n i、i v对的答案：D基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交以下信息：（1）工商登记和营业执照正副本复印件。（2）公司章程或者合作协议。（3）重要股东或
49、者合作人名单。（4）高级管理人员的基本信息。（5）中国证券投资基金业协会规定的其他信息。第5 6 4题：下列选项不涉及在私募基金协议财产估值相关事项应订明事项之内的是（）。A.估值目的和时间B.终止估值的情形C.估值方法和对象D.基金份额净值的确认对的答案：B 私募投资基金协议指引1号（契约型私募基金协议内容与格式指引）第四十一条规定，根据国家有关规定订明私募基金财产估值的相关事项，涉及但不限于：（一）估值目的；（二）估值时间；（三）估值方法；（四）估值对象；（五）估值程序：（六）估值错误的解决；卜 匕）暂停估值的情形；（八）基金份额净值的确认；（九）特殊情况的解决。第5 6 5题：根 据 证
50、券投资基金法、私募基金监督管理暂行办法和中央编办相关告知规定，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2 0 2 3年2月7日起正式开展（）工作。I 私募基金管理人登记II.私募基金备案III.自律管理IV .私募基金登记A.I、II、I I IB.IK Il k IVC.、I I 、IVD.I、III IV对的答案：A根 据 证券投资基金法、私募基金监督管理暂行办法和中央编办相关告知规定，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2 0 2 3年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。第5 6 6题：私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的根据是