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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题金基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的（）。A.特殊会员B.联系会员C.普通会员D.观察会员【答案】C2、下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决定解散C.公司章程规定的其他解散事由出现D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B3、（2017 年真题）基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（）财产的
2、安全、完整。A.股权投资基金B.控制人C.管理人D.托管人【答案】A4、（2017 年真题）基金利润是指（）。A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】C5、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理人D.基金业协会【答案】D6、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（?）。A.B.C.D.【答案】A7、下列不属于外部风险的是（）。A.自然风险B.经营风险C.经济风险D.政治风险【答案】B8、下列描述
3、合格投资者正确的一项是（）A.资本更为削弱B.风险识别与承受能力较差C.对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选D.判断及监督能力不足【答案】C9、基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向（）收取的费用。A.基金B.投资者C.托管人D.券商【答案】A10、合格投资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列标准是 R1 的划分参考标准是（）A.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准B.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策
4、清晰，杠杆不超监管部门规定的标准C.产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准D.产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆【答案】A12、（2017 年真题）根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（）普通合伙人。A.1 个B.2 个C.3 个D.4 个【答案】A13、股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、下列关于相对估值法说法错误的是（）。A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标
5、企业所处行业的平均市盈率打折计算。B.市销率（P/S 或 PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。D.市净率（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。【答案】C15、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券
6、投资基金业协会登记为基金管理人【答案】B16、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D17、从规范性要求看，需要对基金管理人做的管理包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A19、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。A.B.C.D.【答案】D20、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的（）在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，
7、可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1,70%B.2,70%C.3,70%D.2,60%【答案】B21、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是()。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性【答案】B22、（）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额的估值技术。A.收入法B.市场法C.成本法D.乘数法【答案】C23、（2017 年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理
8、状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A24、境外上市一般操作流程（）A.B.C.D.【答案】D25、在全国股转系统挂牌后的退出阶段，协议转让中点击成交完成的是（）。A.定价委托B.双施价委托C.成交确认委托D.做市商委托【答案】A26、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、（2018 年真题）投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】
9、D28、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.介绍已投资项目的基本情况D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】C29、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知（）办理解除限售登记。A.中国证监会B.中国证监会地方派出机构C.挂牌公司董事会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D30、创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（）倍。A
10、.1B.2C.3D.4【答案】C31、根据（）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。A.转让股份类型B.转让主体类型C.转让标的D.转让情形【答案】D32、依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是（）。A.人民币股权投资基金B.股权投资基金C.外币股权投资基金D.创业投资基金【答案】A33、以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。A.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工C.依法设立的上海某慈善基金D.名下有价值 500 万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华【答案】
11、D34、投资后管理中获取信息的主要方式不包括（）。A.参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会B.定期举行业务考核C.日常联络与沟通工作D.关注被投资企业经营状况【答案】B35、股权投资基金逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以向（）申请指定有关人员组成清算组进行清算。A.基金管理人B.人民法院C.基金托管人D.证券业协会【答案】B36、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、基金的设立是基金管理人依法设
12、立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑问题不属于的一项是（）。A.募集对象B.基金组织形式C.基金架构D.登记备案【答案】A38、广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、国外股权投资基金的募集对象主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，合伙协议应当载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、股权投资基金管理人的收入来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主
13、要包括（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、（2018 年真题）为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D44、关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B45、（2019 年真题）相对于证券投资基金,股权投资基金（）A.参与管理较少B.期望收益较低C.投资收益波动性较小D.流动性较差【答案】D46、()，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同
14、等条件下的优先认购权利。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】B47、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料【答案】D48、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C49、关于私募基金管理人进行登记与基
15、金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D50、股权投资基金对创业早期企业的常用估值方法是（）A.成本法B.折现现金流估值法C.经济增加值法D.创业投资估值法【答案】D