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1、第六章 产业组织理论本章的主要内容：本章的主要内容：本章的主要内容：本章的主要内容：1.1.1.1.产业组织理论的定义及其理论渊源产业组织理论的定义及其理论渊源产业组织理论的定义及其理论渊源产业组织理论的定义及其理论渊源 2.2.2.2.产业组织理论的产业组织理论的产业组织理论的产业组织理论的SCPSCP框架框架框架框架 1 1 1 1）市场结构分析）市场结构分析）市场结构分析）市场结构分析 2 2 2 2）市场行为分析）市场行为分析）市场行为分析）市场行为分析 3 3 3 3）市场绩效分析）市场绩效分析）市场绩效分析）市场绩效分析 3.3.3.3.产业组织与博弈论产业组织与博弈论产业组织与博
2、弈论产业组织与博弈论5/23/20235/23/20231 1第一节 产业组织的定义及理论渊源一、产业组织的定义一、产业组织的定义一、产业组织的定义一、产业组织的定义 1.1.什么是产业组织什么是产业组织 产产业业组组织织（IndustrialIndustrialorganizationorganization），通通常常是是指指生生产产同同类类产产品品的的企企业业或或具具有有密密切切替替代代关关系系的的企企业业之之间间的的组组织织或或市市场场关关系系。这这种种企企业业之之间间的的市市场场关关系系主主要要包包括括：交交易易关关系系、行行为为关关系、资源占用关系和利益关系。系、资源占用关系和利益
3、关系。2.2.产业组织理论研究的核心内容产业组织理论研究的核心内容 产产业业组组织织理理论论的的核核心心内内容容是是，通通过过比比较较现现实实的的市市场场状状况况与与严严格格竞竞争争的的市市场场之之间间的的差差距距分分析析产产业业内内部部企企业业与与企企业业之之间间的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。5/23/20235/23/20232 2二、产业组织理论的形成和发展二、产业组织理论的形成和发展二、产业组织理论的形成和发展二、产业组织理论的形成和发展（一）产业组织理论的萌芽（一）产业组织理论的萌芽（一）产业组织理论的萌芽（一）产业组
4、织理论的萌芽 本世纪初马歇尔的著作经济学原理本世纪初马歇尔的著作经济学原理 1.1.1.1.马歇尔的贡献马歇尔的贡献马歇尔的贡献马歇尔的贡献 1 1 1 1）首次把）首次把）首次把）首次把“组织组织组织组织”列为一个独立生产要素列为一个独立生产要素列为一个独立生产要素列为一个独立生产要素（第四要素），并（第四要素），并（第四要素），并（第四要素），并分析了工业组织的经济性，分析了工业组织的经济性，分析了工业组织的经济性，分析了工业组织的经济性，探讨了适应工业组织管理的企业家才能。探讨了适应工业组织管理的企业家才能。探讨了适应工业组织管理的企业家才能。探讨了适应工业组织管理的企业家才能。2 2
5、2 2）触及了现代产业组织理论的基本问题：触及了现代产业组织理论的基本问题：触及了现代产业组织理论的基本问题：触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞规模经济与竞规模经济与竞规模经济与竞争的矛盾争的矛盾争的矛盾争的矛盾 他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经模经济的结果，往往引致垄断
6、，而垄断常常阻碍竞争，使经济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突马歇尔冲突马歇尔冲突马歇尔冲突”。阿尔阿尔弗雷德弗雷德马歇马歇尔尔1842-19241842-19245/23/20235/23/20233 3 2.2.2.2.为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽？受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简
7、单的、受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、初步的。初步的。初步的。初步的。1 1 1 1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内关系
8、，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内的组织关系。的组织关系。的组织关系。的组织关系。2 2 2 2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做
9、出专题阐释阐释阐释阐释。5/23/20235/23/20234 4（二）产业组织理论的最初形成（二）产业组织理论的最初形成（二）产业组织理论的最初形成（二）产业组织理论的最初形成 1.1.1.1.罗宾逊和张伯伦罗宾逊和张伯伦罗宾逊和张伯伦罗宾逊和张伯伦的贡献的贡献的贡献的贡献 1 1）时代背景：）时代背景：1929192919321932年大危机，使传统经济理论年大危机，使传统经济理论矛盾暴露。矛盾暴露。19331933年英国经济学家年英国经济学家罗宾逊罗宾逊总结有关研究成果出总结有关研究成果出版了不完全竞争的经济学一书，对垄断和竞争的理论进版了不完全竞争的经济学一书，对垄断和竞争的理论进行了
10、修改、补充。行了修改、补充。同年，美国哈佛大学教授同年，美国哈佛大学教授 张伯伦张伯伦撰写了垄断竞争理论，撰写了垄断竞争理论，否定了纯粹竞争的假设，提出了与否定了纯粹竞争的假设，提出了与 罗宾逊相近的观点。罗宾逊相近的观点。5/23/20235/23/20235 5 2 2 2 2）主要贡献）主要贡献）主要贡献）主要贡献 否定了纯粹竞争存在条件否定了纯粹竞争存在条件否定了纯粹竞争存在条件否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。，引出垄断竞争概念。提出了企业集团问题提出了企业集团问题提出了企业集团问题提出了企业集团问题，引出了集团内部企业之间、，引出了集团内部企业之间、集团企业与非集团企业之间
11、纵横交错的竞争关系。集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。提出了企业的进入和退出问题提出了企业的进入和退出问题提出了企业的进入和退出问题提出了企业的进入和退出问题，指出企业进入和某，指出企业进入和某一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。对垄断的市场结构进行了分类对垄断的市场结构进行了分类对垄断的市场结构进行了分类对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、，突破了要么垄断、要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业三类市场结构，
12、并分析了在不同的市场结构中，不同产业的联系方式和价格、利润、效率等问题。的联系方式和价格、利润、效率等问题。5/23/20235/23/20236 62.2.2.2.克拉克克拉克克拉克克拉克（ClarkClark）的有效竞争理论的有效竞争理论的有效竞争理论的有效竞争理论 19401940年年克克克克拉拉拉拉克克克克有有效效竞竞争争的的概概念念一一书书出出版版，提提出出了了有有效效竞竞争争 (workablecompetition)(workablecompetition)概念。概念。1 1）有有效效竞竞争争的的涵涵义义有有效效竞竞争争是是一一种种兼兼顾顾规规模模经经济济和和竞竞争争活活力力的的
13、理理想想状状态态，其其实实质质是是追追求求较较高高的的经经济济效效率率。ClarkClark认认为为，政政府府的的公公共共政政策策将将成成为为协协调调两两者者关关系系的的主主要要方方法或手段。法或手段。2 2）克拉克的局限性）克拉克的局限性 ClarkClark提提出出有有效效竞竞争争概概念念的的意意义义深深远远。但但他他在在理理论论上上尚尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。5/23/20235/23/20237 7 3.3.3.3.梅森对有效竞争理论的补充梅森对有效竞争理论的补充梅森对有效竞争理论的补充梅森对有效竞争理论的补充 梅森在梅森在193
14、91939年出版的大企业的生产价格政策一书中年出版的大企业的生产价格政策一书中作出了两大贡献：作出了两大贡献：1 1）将有效竞争的条件归纳为）将有效竞争的条件归纳为两类标准两类标准：一是：一是将能够维将能够维将能够维将能够维护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争有效性的市场绩效标准。有效性的市场绩效标准。有效性的市场绩效标准。有效性的市场绩效标准。2 2 2 2）设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构、设计了产业组织研究
15、的三个基本范畴，即市场结构、市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。5/23/20235/23/20238 8（三）产业组织理论的最终形成（三）产业组织理论的最终形成（三）产业组织理论的最终形成（三）产业组织理论的最终形成 1.1.贝恩的贡献（贝恩的贡献（贝恩的贡献（贝恩的贡献（产业组织一书产业组织一书19591959年出版）年出版）1 1）在梅森在梅森SCPSCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，使产业组织理论形成了系统框架。使产业组织理论形成了系统框架。2 2）对垄断指标进行了新的设计，对垄断指标
16、进行了新的设计，提出了提出了“贝恩指数贝恩指数”，并证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。并证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。3 3）提出了提出了“集中度一利润率集中度一利润率集中度一利润率集中度一利润率”假说假说将美国制造业将美国制造业4242个门类分为两组，分析两个不同集中度的个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.811.8，后者，后者平均只有平均只有7.57.5。证明，垄断与利润率高低密切相关。证明，垄断与利润率高低密切相关。5/23/20235/23/20239 9 2.2.贝恩的不足：贝恩的不足：
17、1 1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即即为什么在一个由价格机制决定资源配置的国家中，厂商会不为什么在一个由价格机制决定资源配置的国家中，厂商会不断地扩张。断地扩张。对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。2 2）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结构化，对此加以调整的是构化，对此加以调整的是席勒席勒。席勒席勒针对这一局限性，深入针对这一局限性，深入研究了研究了“市场结构市场结构市场行为市场行为市场效果市场效果”的框架理论，的框架理论，使使产业组织理论所
18、包容的研究内容产业组织理论所包容的研究内容更为丰富。更为丰富。5/23/20235/23/20231010（四）产业组织理论的发展（四）产业组织理论的发展（四）产业组织理论的发展（四）产业组织理论的发展1.1.1.1.芝家哥学派的理论特点和政策主张芝家哥学派的理论特点和政策主张芝家哥学派的理论特点和政策主张芝家哥学派的理论特点和政策主张 1 1 1 1）方法论特点）方法论特点）方法论特点）方法论特点 芝芝芝芝加加加加哥哥哥哥学学学学派派派派1960196019601960年年年年代代代代后后后后期期期期在在在在对对对对哈哈哈哈佛佛佛佛学学学学派派派派的的的的批批批批判判判判中中中中崛崛崛崛起起
19、起起。他他他他们们们们信信信信奉奉奉奉自自自自由由由由市市市市场场场场经经经经济济济济中中中中的的的的竞竞竞竞争争争争机机机机制制制制，强强强强调调调调价价价价格格格格理理理理论论论论在在在在产产产产业业业业活活活活动动动动分分分分析析析析中中中中的的的的普普普普适适适适性性性性，力力力力图图图图重重重重新新新新把把把把价价价价格格格格理理理理论论论论作作作作为为为为剖剖剖剖析析析析产产产产业业业业组组组组织问题的基本概念。织问题的基本概念。织问题的基本概念。织问题的基本概念。认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态认为，只要取消政府的进
20、入规制，长期的竞争均衡状态认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也能形成。在现实中也能形成。在现实中也能形成。在现实中也能形成。认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。效是良好的，政府规制就没有必要。效是良好的，政府规制就没有必要。效是良好的，政府规制就没有必要。5/23/20235/23/20231111 2 2 2 2）芝加哥学派的芝加哥学派的理论基础理论基础理论基础理论基础 坚信唯有自由企
21、业制度和自由的市场竞争秩序，才是提坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题，生产集中有利于提高规模经济效益，生产集中有利于提高规模经济效益，大公司高利润完全可能大公司高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。3 3 3 3）芝加哥学派的芝加哥学派的政策主张政策主张政策主张政策主张 反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主反对政府以各种
22、形式对市场结构干预，反对哈佛学派主张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做法，法，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。5/23/20235/23/202312122.2.2.2.新制度学派的理论特点新制度学派的理论特点新制度学派的理论特点新制度学派的理论特点 以以科科斯斯等等人人的的交交易易费费用用理理论论为为基基础础，从从制制度度角角度度研研究究经经济问题，也称之为济问题，也称之为“新制度产业经济学新制度产业经济学”。其其理理论论特特点点是是：主主流流产产业业组组织织理理论论注注重重产
23、产业业组组织织之之间间关关系系的的研研究究；新新制制度度经经济济学学将将研研究究重重点点深深入入到到产产业业组组织织内内部部，从从企企业业内内部部的的产产权权结结构构、组组织织结结构构变变化化来来分分析析企企业业行行为为，以以及它们对市场绩效的影响。及它们对市场绩效的影响。例如，他们运用例如，他们运用交易费用理论交易费用理论，说明产业组织的效率来，说明产业组织的效率来自交易费用的节约；运用自交易费用的节约；运用产权理论产权理论，说明市场资源配置的失，说明市场资源配置的失误在于产权配置的失误；运用误在于产权配置的失误；运用委托代理理论委托代理理论，分析两权分离，分析两权分离对企业动力结构的影响以
24、及建立约束机制的途径。对企业动力结构的影响以及建立约束机制的途径。5/23/20235/23/20231313产产业业组组织织理理论论发发展展脉脉络络马歇尔的马歇尔的组织是第组织是第四生产要素说四生产要素说 张伯伦、罗宾张伯伦、罗宾逊夫人的垄断逊夫人的垄断竞争理论竞争理论克拉克的有效竞争克拉克的有效竞争理念及其目标设计理念及其目标设计梅森有效竞争梅森有效竞争的市场结构、的市场结构、市场绩效标准市场绩效标准贝恩：判定有效竞争标贝恩：判定有效竞争标准的准的SCP分析框架）分析框架）芝加哥学派主张芝加哥学派主张完全自由主义，完全自由主义，反对政府规制。反对政府规制。新制度学派研究重点深新制度学派研究
25、重点深入到产业组织内部入到产业组织内部5/23/20235/23/20231414第二节第二节 市场结构市场结构一、市场的概念一、市场的概念 市场是从事商品买卖或交易的场所和领域。或厂商集合和消费者集合的场所。二、市场结构的概念二、市场结构的概念 市场结构是指卖者之间、买者之间，以及卖者和买者之间的力量对比关系，或相互竞争的厂商之间的规模分布状态。市场结构核心内容是竞争与垄断的关系。主要体现在厂商的规模分布上。5/23/20235/23/20231515三、市场结构的类型三、市场结构的类型三、市场结构的类型三、市场结构的类型 1.1.完全竞争的市场类型（厂商无数完全竞争的市场类型（厂商无数）2
26、.2.2.2.完全垄断的市场类型（厂商单一完全垄断的市场类型（厂商单一完全垄断的市场类型（厂商单一完全垄断的市场类型（厂商单一）3.3.3.3.垄断竞争的市场结构（厂商较多垄断竞争的市场结构（厂商较多垄断竞争的市场结构（厂商较多垄断竞争的市场结构（厂商较多）4.4.4.4.寡头垄断的市场结构（厂商很少寡头垄断的市场结构（厂商很少寡头垄断的市场结构（厂商很少寡头垄断的市场结构（厂商很少）四、市场结构的影响因素四、市场结构的影响因素四、市场结构的影响因素四、市场结构的影响因素 集中度、产品的差别化、市场进入和退出的壁垒集中度、产品的差别化、市场进入和退出的壁垒、市场、市场需求的增长率、市场需求的价
27、格弹性等。需求的增长率、市场需求的价格弹性等。其中，其中，特别重要的是前特别重要的是前3 3项项。5/23/20235/23/20231616（五）市场集中度的概念、测度和实证分析（五）市场集中度的概念、测度和实证分析（五）市场集中度的概念、测度和实证分析（五）市场集中度的概念、测度和实证分析 1.1.1.1.集中度的概念集中度的概念集中度的概念集中度的概念 1 1 1 1）概念：）概念：）概念：）概念：集中度是指特定产业的生产经营集中程度，集中度是指特定产业的生产经营集中程度，或大企业积聚的经济资源所占的比例。或大企业积聚的经济资源所占的比例。2 2）类型：）类型：包括卖者集中度和买者集中度
28、。包括卖者集中度和买者集中度。包括卖者集中度和买者集中度。包括卖者集中度和买者集中度。我们所说的我们所说的集中度是集中度是卖者集中度卖者集中度。它指的是某一市场上卖者的规模结构。它指的是某一市场上卖者的规模结构状况，即产业内生产集中的状况。状况，即产业内生产集中的状况。3 3）用途：）用途：利用市场集中度指标，可判断不同产业内的利用市场集中度指标，可判断不同产业内的垄断与竞争程度，判定其市场结构类型。垄断与竞争程度，判定其市场结构类型。5/23/20235/23/20231717 2.2.集中度的计算集中度的计算集中度的计算集中度的计算1 1 1 1）绝对集中度）绝对集中度）绝对集中度）绝对集
29、中度 通常用产业内前几位企业的产值、销售额、职工人数、通常用产业内前几位企业的产值、销售额、职工人数、企业资产等指标累计数占整个产业相应指标总数的比例来表企业资产等指标累计数占整个产业相应指标总数的比例来表示。示。这一指标的优点是能形象反映产业的集中状况，计算也这一指标的优点是能形象反映产业的集中状况，计算也比较方便，但存在不能看清产业全部企业分布状况的缺点。比较方便，但存在不能看清产业全部企业分布状况的缺点。因此，需要一个补充性指标加以弥补。因此，需要一个补充性指标加以弥补。5/23/20235/23/20231818例题分析例题分析某行业居前某行业居前5 5位的企业生产值、销售额、职工人数
30、和资产位的企业生产值、销售额、职工人数和资产额如表所示，行业总生产值额如表所示，行业总生产值6060亿元、销售额亿元、销售额5555亿元、职工总亿元、职工总数数5050千人、资产总额为千人、资产总额为8080亿元，请计算该行业的绝对集中度亿元，请计算该行业的绝对集中度是多少？是多少？企业企业企业企业排名排名排名排名企业企业企业企业名称名称名称名称生产值生产值生产值生产值（亿元）（亿元）（亿元）（亿元）销售额销售额销售额销售额（亿元）（亿元）（亿元）（亿元）职工人数职工人数职工人数职工人数（千人）（千人）（千人）（千人）固定资产总额固定资产总额固定资产总额固定资产总额（亿元）（亿元）（亿元）（亿
31、元）1 1 1 1A A A A15151515151515159.59.59.59.5181818182 2 2 2B B B B1313131312.512.512.512.59.09.09.09.0151515153 3 3 3C C C C101010109.59.59.59.57.07.07.07.0131313134 4 4 4D D D D7 7 7 76.56.56.56.55.05.05.05.0101010105 5 5 5E E E E5 5 5 54.54.54.54.53.03.03.03.06 6 6 65/23/20235/23/202319192 2 2 2）相
32、对集中度）相对集中度）相对集中度）相对集中度 利用两个不同的数值进行比利用两个不同的数值进行比较而得到的指数指标，如洛伦较而得到的指数指标，如洛伦茨曲线和依据洛伦茨曲线计算茨曲线和依据洛伦茨曲线计算而得出的基尼系数等。而得出的基尼系数等。洛伦兹曲线（洛伦兹曲线（洛伦兹曲线（洛伦兹曲线（Lorenz CurveLorenz Curve）洛伦茨曲线洛伦茨曲线洛伦茨曲线洛伦茨曲线是是产业内企业从小到大排列后，企业数累计百产业内企业从小到大排列后，企业数累计百产业内企业从小到大排列后，企业数累计百产业内企业从小到大排列后，企业数累计百分比分比分比分比和和相应的产业集中度累计百分比之间关系的一条曲线，相
33、应的产业集中度累计百分比之间关系的一条曲线，相应的产业集中度累计百分比之间关系的一条曲线，相应的产业集中度累计百分比之间关系的一条曲线，它它反映产业内企业规模的不均匀分布度。洛伦茨曲线偏离对角线反映产业内企业规模的不均匀分布度。洛伦茨曲线偏离对角线的距离越大，企业的规模分布就越不均匀，大企业的相对集中的距离越大，企业的规模分布就越不均匀，大企业的相对集中度就越高。度就越高。5/23/20235/23/20232020 洛伦茨曲线表明市场占有率与市场中企业数目由小到大洛伦茨曲线表明市场占有率与市场中企业数目由小到大累计百分比之间的关系。累计百分比之间的关系。企业规模不完全相同时，洛曲线是均等分布
34、线下方的一企业规模不完全相同时，洛曲线是均等分布线下方的一条曲线，曲线越偏离对角线，即曲线向右下角凸出的程度越条曲线，曲线越偏离对角线，即曲线向右下角凸出的程度越大，表明该行业企业规模分布的不均匀程度越大，该行业集大，表明该行业企业规模分布的不均匀程度越大，该行业集中度越高。中度越高。但有一种情况洛伦兹曲线反映不出来但有一种情况洛伦兹曲线反映不出来，当行业中只有少，当行业中只有少数几个数几个规模相同规模相同的企业时，该曲线无法反映出这种寡头垄断的企业时，该曲线无法反映出这种寡头垄断的市场结构。（若几家一样，则成为对角线）的市场结构。（若几家一样，则成为对角线）5/23/20235/23/202
35、32121 基尼系数基尼系数基尼系数基尼系数(Gini coefficient)(Gini coefficient)基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，等于对角线与洛伦等于对角线与洛伦等于对角线与洛伦等于对角线与洛伦兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三角兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三角兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三角兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三角形面积之比。形面积之比。形面积之比。形面积之比。基尼系数基尼系数基尼系数基尼系数 对角线与洛
36、伦茨曲线之间的面积（对角线与洛伦茨曲线之间的面积（对角线与洛伦茨曲线之间的面积（对角线与洛伦茨曲线之间的面积（S S S S1 1 1 1）对角线以下的三角形面积（对角线以下的三角形面积（对角线以下的三角形面积（对角线以下的三角形面积（S S S S1 1 1 1S S S S2 2 2 2）基尼系数在基尼系数在基尼系数在基尼系数在0 0 0 01 1 1 1之间之间之间之间 ，反映企业规模分布的不均等。，反映企业规模分布的不均等。，反映企业规模分布的不均等。，反映企业规模分布的不均等。若产业内所有企业规模完全相同时（若产业内所有企业规模完全相同时（S S1 1等于零），洛伦等于零），洛伦茨曲
37、线和对角线重合，基尼系数等于零，表现为企业规模茨曲线和对角线重合，基尼系数等于零，表现为企业规模分布完全均等；分布完全均等；S S1 1越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规模不均匀程度就越大。模不均匀程度就越大。5/23/20235/23/20232222对吉尼系数的评价 这一指标的优点是可以较好这一指标的优点是可以较好地反映产业内企业规模的分布程地反映产业内企业规模的分布程度，但与绝对指标相比，直观性度，但与绝对指标相比，直观性差，而且其计算结果要受小企业差，而且其计算结果要受小企业数量的影响。数量的影响。例如，两家各占例如，两家各占505
38、0的企业与的企业与100100家家1 1的企业，具有相同的基的企业，具有相同的基尼系数，都为零，但二者所代表尼系数，都为零，但二者所代表的市场行为却相差很大。的市场行为却相差很大。均等分布线均等分布线均等分布线均等分布线S1S2企业累计百分比（从最达到最小排列）企业累计百分比（从最达到最小排列）市场占有率5/23/20235/23/20232323基尼系数：国际上常用的收入差距测量指标基尼系数：国际上常用的收入差距测量指标按国际标准，基尼系数在按国际标准，基尼系数在0.30.3以下为最佳平均状态，以下为最佳平均状态，0.30.40.30.4之间为正常状态，超过之间为正常状态，超过0.40.4为
39、警戒状态，达到为警戒状态，达到0.60.6属于属于危险状态。危险状态。19781978年我国基尼系数为年我国基尼系数为年我国基尼系数为年我国基尼系数为0.3170.317，20062006年升至年升至年升至年升至0.4960.496。这意这意这意这意味着，中国社会的贫富差距已突破合理限度。味着，中国社会的贫富差距已突破合理限度。味着，中国社会的贫富差距已突破合理限度。味着，中国社会的贫富差距已突破合理限度。目前贫富差距已从改革开放初的目前贫富差距已从改革开放初的4.54.5：1 1扩大到扩大到12.6612.66：1 1。收入差距扩大的同时，不同收入等级之间的流动性下降。收入差距扩大的同时，不
40、同收入等级之间的流动性下降。低收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能低收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能性越来越小。性越来越小。收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入增长更为困难。增长更为困难。5/23/20235/23/20232424 赫芬达尔指数赫芬达尔指数赫芬达尔指数赫芬达尔指数（Herfindahl IndexHerfindahl Index）是某行业市场上所有企业的市场份额的平方和。是某行业市场上所有企业的市场份额的平方和。是某行业市场上所有企业的市场份额的平方和。是某行业市场上所有企业的市场份额的平方和。赫芬达
41、尔指数应用：赫芬达尔指数应用：赫芬达尔指数应用：赫芬达尔指数应用：若市场份额按若市场份额按若市场份额按若市场份额按0-10-10-10-1计算，赫芬达尔指数范围从最小到计算，赫芬达尔指数范围从最小到计算，赫芬达尔指数范围从最小到计算，赫芬达尔指数范围从最小到1 1 1 1；若若若若XiXiXiXi值相等时，赫芬达尔指数值相等时，赫芬达尔指数值相等时，赫芬达尔指数值相等时，赫芬达尔指数=1/n=1/n=1/n=1/n；赫芬达尔指数既取决于行业内的赫芬达尔指数既取决于行业内的赫芬达尔指数既取决于行业内的赫芬达尔指数既取决于行业内的企业总数企业总数企业总数企业总数，又取决于企业，又取决于企业，又取决
42、于企业，又取决于企业市场份额市场份额市场份额市场份额大小的变化程度。大小的变化程度。大小的变化程度。大小的变化程度。H H H H值越大，集中度越高；值越大，集中度越高；值越大，集中度越高；值越大，集中度越高；例：产业内有例：产业内有例：产业内有例：产业内有3 3 3 3个企业，每个企业占有个企业，每个企业占有个企业，每个企业占有个企业，每个企业占有1/31/31/31/3的市场份额，的市场份额，的市场份额，的市场份额，H H H H值是值是值是值是1/31/31/31/3。H 5/23/20235/23/20232525问题分析问题分析问题分析问题分析 假设：假设：假设：假设：一个产业内企业
43、市场规模分别为一个产业内企业市场规模分别为一个产业内企业市场规模分别为一个产业内企业市场规模分别为S S1 1、S S2 2、S S3 3，当当S S1 1=1/2=1/2，S S2 2=1/4=1/4，S S3 3=1/4=1/4的时侯，赫芬达尔指数是多少？的时侯，赫芬达尔指数是多少？解：解：H=H=（1/21/2）2 2+（1/41/4）2 2+（1/41/4）2 2=3/8=3/8；（该数值大于产业内（该数值大于产业内3 3家企业市场份额相等家企业市场份额相等时情况）时情况）再问：再问：再问：再问：在一个产业中需要多少规模相同的企业，才能够在一个产业中需要多少规模相同的企业，才能够使该产
44、业的赫芬达尔指数使该产业的赫芬达尔指数H=3/8H=3/8？根据根据XiXiXiXi值相等时，赫芬达尔指数值相等时，赫芬达尔指数值相等时，赫芬达尔指数值相等时，赫芬达尔指数=1/n=1/n=1/n=1/n的原理，的原理，的原理，的原理，只要该产只要该产业中存在业中存在n n2 2又又2/32/3个个规模相同的企业，该产业就会有相同规模相同的企业，该产业就会有相同的赫芬达尔指数。的赫芬达尔指数。5/23/20235/23/20232626 勒纳指数勒纳指数勒纳指数勒纳指数（Lerner indexLerner index）勒纳指数以市场势力来衡量市场结构；勒纳指数以市场势力来衡量市场结构；计算公
45、式：计算公式：L=L=（P PMCMC）/P/P （一般在一般在0 01 1之间变化之间变化 ）由于，由于，MR=MCMR=MCMR=PMR=P（1 11/E1/E）=MC=MC 对该公式进行整理对该公式进行整理，可转换为弹性表达式：，可转换为弹性表达式：（P PMCMC）/P=1/E/P=1/E 它表明：它表明：它表明：它表明：垄断力受到需求价格弹性的影响。垄断力受到需求价格弹性的影响。垄断力受到需求价格弹性的影响。垄断力受到需求价格弹性的影响。弹性越大，垄断力越小，价格越趋向于弹性越大，垄断力越小，价格越趋向于MCMC；弹性越小，垄断力越大，价格偏离弹性越小，垄断力越大，价格偏离MCMC的
46、程度越高。的程度越高。5/23/20235/23/20232727两个公式的求证两个公式的求证 MR=PMR=P（1 11/E1/E）=MC=MC整理：整理：MCMCP PP PE EMCMCP PP PE EPPMCMCP/EP/E（P PMCMC）P P1 1E EMR=d(TR)/dQ=d(PQ)/dQ=P+QdP/dQP(1+Q/PdP/dQ)=P(1+1/E)=P(1-1/|E|)5/23/20235/23/20232828 贝恩指数贝恩指数贝恩指数贝恩指数（Bain IndexBain Index）贝恩指数经济利润贝恩指数经济利润投资总额投资总额 其中：经济利润会计利润正常收益额；
47、其中：经济利润会计利润正常收益额；正常收益额正常投资收益率正常收益额正常投资收益率投资总额投资总额 与勒纳指数相比，贝恩指数要求的基础数据相对较易取与勒纳指数相比，贝恩指数要求的基础数据相对较易取得，产生偏差的可能性减少。得，产生偏差的可能性减少。与利润指标一样，与利润指标一样，高额经济利润并不一定来自垄断力高额经济利润并不一定来自垄断力量，垄断企业并不一定获得高额经济利润。如果产品需求量，垄断企业并不一定获得高额经济利润。如果产品需求不足，即使一个纯粹垄断者也无法获得经济利润。不足，即使一个纯粹垄断者也无法获得经济利润。所以，所以，贝恩指数越高，市场垄断程度越高的判断需具体分析。贝恩指数越高
48、，市场垄断程度越高的判断需具体分析。5/23/20235/23/20232929贝恩指数的简易算法贝恩指数的简易算法贝恩主张以企业锁定的价格比其平均成本高多少作为衡贝恩主张以企业锁定的价格比其平均成本高多少作为衡量企业垄断势力的标准。计算公式为：量企业垄断势力的标准。计算公式为：贝恩指数贝恩指数PPACACPP因为因为PACPAC，且均为正值，所以，且均为正值，所以00贝恩指数贝恩指数1 1。贝恩指数越大，表明垄断势力越大。贝恩指数越大，表明垄断势力越大。贝恩指数是依据绩效来计量企业的垄断势力，它计量的是贝恩指数是依据绩效来计量企业的垄断势力，它计量的是企业获取超额利润（企业获取超额利润（P
49、PACAC）的程度。）的程度。例如例如例如例如，AC=10AC=10元，垄断价格元，垄断价格2020元，元，则，贝恩指数（则，贝恩指数（20201010）20200.50.55/23/20235/23/202330303.3.3.3.对规模经济的衡量（单一产品生产）对规模经济的衡量（单一产品生产）对规模经济的衡量（单一产品生产）对规模经济的衡量（单一产品生产）1 1 1 1）规模经济的含义）规模经济的含义）规模经济的含义）规模经济的含义 规模经济指在既定条件不变下，伴随生产规模扩大，规模经济指在既定条件不变下，伴随生产规模扩大，而发生的生产单位产品平均成本的降低。而发生的生产单位产品平均成本的
50、降低。2 2 2 2）最低经济规模的含义）最低经济规模的含义）最低经济规模的含义）最低经济规模的含义 当单位产品的平均成本在一定范围内递减，直至单位当单位产品的平均成本在一定范围内递减，直至单位产品平均成本的最低点时，其产量规模称为最低经济规模产品平均成本的最低点时，其产量规模称为最低经济规模(最小经济规模最小经济规模)（MinimumEconomicScale,MinimumEconomicScale,或或MinimumMinimumEfficientScaleEfficientScale，简称简称MESMES）。）。5/23/20235/23/202331313 3 3 3）最低经济规模的