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1、第7章工程建设程序法规 7.1工程建设程序法规的概念7.2我国工程建设程序的立法现状7.3我国工程建设程序7.4各阶段、各环节的具体内容2.1工程建设程序法规的概念 1、工程建设程序法规是指调整工程建设程序活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。2、工程建设程序是指工程建设全过程中各项工作都必须遵守的先后次序。3、由于在工程建设过程中，工作量极大，牵涉面很广，内外协作关系复杂，而且存在着活动空间有限和后续工作无法提前进行的矛盾。4、因此，工程建设就必然存在着一个分阶段、按步骤，各项工作按序进行的客观规律。这种规律是不可违反的，如人为将工程建设的顺序颠倒，就会造成严重的资源浪费和经济损失。5、
2、举例：“三边工程”6、所以国家颁布了法规，将工程建设程序以法律的形式固定下来，强迫人们从事工程建设活动时遵守。2.2我国工程建设程序的立法现状 v 目前，我国尚无一部专门的工程建设程序法，涉及工程建设程序的法律、规范主要有：关于基本建设程序的若干规定（1978），关于简化基本建设项目审批手续的通知（1982），关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法的通知（1983），关于编制建设前期工作计划的通知（1984），关于建设项目经济评价工作的暂行规定（1987），关于大型和限额以上固定资产托资项目建议书审批问题的通知（1988），建设项目实施阶段程序管理暂行规定（1994），工程建设项目报建管
3、理办法（1994），另外，在“土地法”、“建筑法”等法律中，也有关于工程建设程序的一些规定。2.3我国工程建设程序 v 依照我国现行工程建设程序法规的规定，我国工程建设程序见书上第119页表71。共分五个阶段，每个阶段又包含若干环节。2.3.1工程建设前期阶段（决策分析）2.3.2工程建设准备阶段2.3.3工程建设实施阶段2.3.4工程验收与保修阶段2.3.5终结阶段 2.3.1工程建设前期阶段（决策分析）1、投资意向2、投资机会分析3、项目建议书4、可行性研究（包括初步可行性研究）5、审批立项2.3.2工程建设准备阶段1、规划2、获取土地使用权3、拆迁4、报建5、工程发包与承包2.3.3工程
4、建设实施阶段1、勘察设计2、设计文件审批3、施工准备4、工程施工5、生产准备 2.3.4工程验收与保修阶段 1、竣工验收2、工程保修 2.3.5终结阶段 1、生产运营2、投资后评价v 当然，工程项目的性质不同，规模不一，同一阶段内有些环节可以省略，有些环节会有交叉。在具体执行时，可根据具体情况在遵守工程建设程序的大前提下，灵活开展各项工作。2.4各阶段、各环节的具体内容 2.4.1投资意向 1、投资意向是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望。2、它是工程建设活动的起点，也是工程建设得以进行的必备条件。2.4.2投资机会分析 v 投资机会分析是投资主体对投资机会所进行的初步考察和分
5、析，在认为机会合适，有良好的效益时，则可进行进一步的行动。2.4.3项目建议书1、项目建议书是投资机会分析结果文字化后形成的书面文件，以方便投资决策者分析、抉择。项目建议书应对拟建工程的必要性、客观可行性和获利的可能性逐一进行论述。2、大中型和限额以上项目的投资项目建议书，由行业归口主管部门初审后，再由国家计委审批。小型项目的项目建议书，按隶属关系，由主管部门或地方计委审批。3、项目建议书的内容视项目的不同情况而有繁有简，但一般以包括以下几个方面：1）建设项目的提出必要性和依据；2）产品方案、拟建规格和建设地点的初步设想；3）投资情况、建设条件、协调关系等的初步分析；4）投资估算和资金筹措设想
6、；5）经济效益和社会效益的估计。(项目建议书实例)2.4.4可行性研究1、可行性研究是指项目建议书被批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析认证。广义的可行性研究还包括投资机会分析。2、可行性报告必须经有资格的咨询机构评估确认后，才能作为投资决策的依据。3、各类建设项目的可行性报告内容不尽相同，大中型项目一般应包括以下几个方面：根据经济预测、市场预测确定的建设规模和主品方案;资源、原材料、燃料、动力、供水、运输条件；建厂条件和厂址方案；技术工艺，主要设备选型和相应的技术经济指标；主要单项工程、公用辅助设施、配套工程；环境保护、城市规划、防震、防洪等要求和采取的相应措
7、施方案；企业组织、劳动定员和管理制度；建设进度和工期；投资估算和资金筹措；经济效益和社会效益。（某个学校项目可行性研究报告）2.4.5审批立项1、审批立项是有关部门对可行性研究报告的审查批准程序，审查通过后即予以立项，正式进入工程项目的建设准备阶段。2、关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法对审批权作了具体规定。3、大中型建设项目的可行性研究报告由各主管部，各省、市、自治区或全国性工业公司负责预审，报国务院审批。4、小型项目的可行性研究报告，按隶属关系由各主管部，各省、市、自治区或全国性专业公司审批。5、可行性研究报告经批准后，该建设项目即可立项并进行勘察设计工作。2.4.6规划1、在规划区
8、内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求。2、其工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划主管部门的同意、批准。3、在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”，方能进行获取土地使用权、设计、施工等相应的建设活动。4、举例：紫金山观景台（规划的败笔）；鼓楼电信楼；（参见word）2.4.6规划v 对已建成的建筑需改变使用性质时，是否需要申请核发建筑工程规划许可证？答：已建成的建筑确需改变使用性质的，须经城市规划主管部门批准，签订土地使用权出让合同书补充协议、付清地价款后，持设计文件
9、等，向市规划主管部门申请核发建设工程规划许可证或建筑工程装饰、装修许可文件。涉及有关专业管理部门审批的，还应取得有关部门的审核意见案例分析：1.某市有一大型文化设施（如图书馆），从现占用的重点文物保护单位中迁出。经计划行政主管部门批准，需选址新建一座现代化的大型文化设施，建筑面积控制在50000m2以内。建设单位提出的要求是，该设施应有观众厅、多功能厅，报告厅和较大的客房，并要求场地干燥，不能靠近易燃易爆地区，便于市民前往。同时，该市已有一座国家级同类文化设施，位于城市的西北部。试分析：城市规划行政主管部门根据这个大型文化设施的要求和基本情况，又根据选址原则，在选址时应考虑哪几方面的问题？参考
10、答案：按照城市规划总体规划，该项大型文化设施应在规划的公共设施用地内选址建设项目要求场地干燥，宜选址于排水等市政基础设施设施比较齐全的地区应远离化工厂、危险品仓库等易燃易爆地区建设项目直接服务于市民，应靠近居民比较集中的地区，也应离高校、文化研究机关等较近、交通便利的地区城市西北部已有一座同类设施，选址应避免与其毗邻或临近案例分析：2.顺通市是一个拥有50万人口的城市，位于顺通河的北侧，城市中有两条省内交通干道穿过，是该省的经济发达城市。为了保护顺通河两侧的生态环境，该市变质了顺通河流域生态保护规划，准备在靠近顺通市区的三海桥附近进行建设，在顺通河两侧的其他地区实现绿化。某公司从国外考察回来后
11、，准备仿照国外经验，在距顺通市区8km 的顺通桥旁，临路傍河建设10万m2的花园式大型购物中心。试对该建设项目的选址进行分析。参考答案：某公司拟建购物中心的建设性质与规划用地性质不符 不应占用基本农田进行建设 建设项目规模过大，超出实际需要规模 选址位置远离城市不利于使用 选址仅靠一条过境道路解决交通问题，将对道路带来较大的交通压力 总结，此项目位置不适宜2.4.7获取土地使用权1、我国的土地管理法规定：农村和城市郊区的土地（除法律规定属国家所有者外）属于农民集体所有，其余的土地归国家所有。2、工程建设用地都必须通过国家对土地使用权出让或划拨而取得，须在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必
12、须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权出让或划拨给建设单位或个人。3、通过国家出让而取得土地使用权的，应向国家支付出让金，并与市、县人民政府土地管理部门签订书面出让合同，然后按合同规定的年限与要求进行工程建设。2.4.8拆迁1、在城市进行工程建设，一般都要对建设用地上的原有房屋和附属物进行拆迁。2、国务院颁发的城市房屋拆迁管理条例规定，任何单位和个人需要拆迁房屋的，都必须持有国家规定的批准文件、拆迁计划和拆迁方案，向县级以上人民政府房屋拆迁主管部门提出申请，经批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。3、拆迁人和被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆
13、迁人对被拆迁人（被拆迁房屋及附属物的所有人、代管人及国家授权的管理人）依法给予补偿，并对被拆迁房屋的使用人进行安置。4、对违章建筑、超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和适用人，则不予补偿和安置。2.4.9报建1、建设项目被批准立项后，建设单位或其代理机构必须持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地的批准文件等资料，向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。2、凡未报建的工程项目，不得办理招标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。2.4.10工程发包与承包1、建设单位或其代理机构在上述准备工作完成后，须对拟建工程进行发包，以择优选定工程勘察设计单位、施工
14、单位或总承包单位。2、工程发包与承包有招标投标和直接发包两种形式，为鼓励公平竞争，建立公正的竞争秩序，国家提倡招标投标方式，并对许多工程强制进行招标投标。案例三：1999年4月15日，新春县入民医院与活水县建筑公司签订了兴建一幢急诊楼和宿舍楼的建设工程承包合同，由建筑公司包工包料。合同订立后，建筑公司将宿舍楼的施工任务包给了达城乡工程队，院方施工现场的代表发现后并未加阻止。工程完工后，院方与浠水县建筑公司一起对急诊楼和宿舍楼进行验收，验收时发现宿舍楼质量低劣，多处墙皮脱落，根本不符合合同约定。院方要求建筑公司返工，并赔偿损失。建筑公司则称该宿舍楼是由达城乡工程队施工的，当初转包时院方并未制止，
15、应视为同意，让医院去找工程队。而这个乡工程队是几个农民临时拼揍起来的，一无资金，二元技术人员，更没有施工资格证书，没有承包工程的资格，且已解散。医院没有办法，只好到法院起诉了建筑公司。试分析该案件中医院起诉建筑公司是否合理？说明理由。2.4.11工程勘察设计1、设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。它对实现投资者的意愿起关键作用。2、设计与勘察是密不可分的，设计必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基础资料之后才能进行。另外，勘察工作也服务于工程建设的全过程，在工程选址、可行性研究、工程施工等各阶段，也必须进行必要的勘察。2.4.12施工准
16、备1、施工单位技术、物质方面的准备。施工单位在接到施工图后，必须做好细致的施工准备工作，以确保工程顺利建成。它包括熟悉、审查图纸，编制施工组织设计，向下属单位进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准备工程施工所需的设备、材料等活动。2、建设单位取得开工许可。建设单位：办好用地批准手续；取得规划许可证；拆迁进度满足施工要求；施工企业已确定；有施工图纸和技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；建设资金已落实并满足有关法律、法规规定的其他条件，方可申领施工许可证。3、已取得施工许可证的，应自批准之日起三个月内组织开工，因故不能按期开工的，可向发证机关申请延期，延期以两次为限，
17、每次不得超过三个月。既不按期开工，又不申请延期或超过延期时限的，已批准的施工许可证自行作废。v 2007年5月26日,侯某与苏某签订,苏某将其在中山市横栏镇某工业区的一座厂房出租给侯某,作工业用途,月租金为21500元,租期从2007年6月1日起至2010年5月30日止,侯某向苏某交纳押金50000元.2008年6月,侯某在申办的过程中,方知,苏某出租给自己的厂房没有房产证,没有土地证,也未取得建设工程规划许可证,致使侯某无法办理,于是,侯某多次找到苏某,要求终止租赁合同,退回押金50000元,因协商未果,侯某遂起诉到法院.如何判决呢？v 一种判决：v 被告在庭审中辩称：侯某与苏某签订的合法有
18、效,不能解除,主要理由有:1.中山市横栏镇某村民委员会于2008年10月8日出具了一份,证明苏某是租村里的土地,自建厂房,可以办到符合环保及安全要求项目的营业执照.2.苏某的厂房在租给侯某之前,曾租给其他人用于工业用途,其他人办理了工商营业执照.3.苏某出租给侯某的厂房土地是承租村集体土地所建的,是不可能办到房产证的,是否办理房产证也与本案无关.因此,苏某所租赁给侯某的厂房即使没有房产证,侯某按照相关法律法规也是可以办理工商营业执照的.v 法院认为:本案争议的焦点是原告所租赁厂房是否可以办理营业执照,从查明的事实来看,该厂房是可以办理营业执照的,原告主张该厂房不能办理营业执照,致使其不能实现合
19、同目的,与事实不符,本院对其该主张不予支持.据此,判决如下:驳回原告的诉讼请求v 另一种判决：v 法院认定上诉人与被上诉人于2007年5月26日签订的租赁合同有效是错误的，属适用法律错误。v 法院认为:苏某出租给侯某的房屋未取得建设工程规划许可证,也没有房产证,被上诉人苏某应于本判决生效后七日内返还上诉人侯某押金50000元.2.4.13工程施工1、工程施工是施工队伍具体地配置各种施工要素，将工程设计物化为建筑产品的过程，也是投入劳动量最大，所费时间较长的工作。其管理水平的高低、工作质量的好坏对建设项目的质量和所产生的效益起着十分重要的作用。2、工程施工管理具体包括施工调度、施工安全、文明施工
20、、环境保护等几方面的内容。1）施工调度是进行施工管理，掌握施工情况，及时处理施工中存在的问题，严格控制工程的施工质量、进度和成本的重要环节。施工单位的各级管理机构均应配备专职调度人员，建立和健全各级调度机构。2）施工安全是指施工活动中，对职工身体健康与安全、机械设备使用的安全及物资的安全等应有保障制度和所采取的措施。根据建设工程现场管理规定，施工单位必须执行国家有关安全生产和劳动保护的法规，建立安全生产责任制，加强规范化管理，进行安全交底、安全教育和安全宣传，严格执行安全技术方案，定期检修、维护各种安全设施，做好施工现场的安全保卫工作，建立和执行防火管理制度，切实保障工程施工的安全。3）文明施
21、工是指施工单位应推行现代管理方法，科学组织施工，保证施工活动整洁、有序、合理地进行。具体内容有：按施工总平面布置图设置各项临时设施，施工现场设置明显标牌，主要管理人员要佩带身份标志。机械操作人员要持证上岗，施工现场的用电线路、用电设施的安装使用和现场水源、道路的设置要符合规范要求等。4）环境保护是指施工单位必须遵守国家有关环境保护的法律、法规，采取措施控制各种粉尘、废气、噪声等对环境的污染和危害。如不能控制在规定的范围内，则应事先报请向有关部门批准。2.4.14生产准备v 生产准备是指工程施工临近结束时，为保证建设项目能及时投产使用所进行的准备活动。如招收和培训必要的生产人员，组织人员参加设备
22、安装调试和工程验收，组建生产管理机构，制定规章制度，收集生产技术资料和样品，落实原材料、外协产品、燃料、水、电的来源及其他配合条件等。建设单位要根据建设项目或主要单项工程的生产技术特点，及时组成专门班子或机构，有计划地做好这一工作。v 生产准备包括以下四个方面内容。1、招收和培训人员。大型工程项目往往自动化水平高，相互关联性强，操作难度大，工艺条件要求严格。而新招收的职工大多数可能以前并没有生产的实践经验，解决这一矛盾的主要途径就是人员培训，通过多种方式培训并组织生产人员参加设备的安装调试工作，掌握好生产技术和工艺流程。2、生产组织准备。生产组织是生产厂为按照生产过程的客观要求和有关企业法规定
23、的程序进行的，主要包括生产管理机构设置、管理制度的制定、生产人员配备等内容。3、生产技术准备。主要包括国内装备设计资料的汇总，有关的国外技术资料的翻译、编辑，各种开车方案、岗位操作法的编制以及新技术的准备。4、生产资料准备。主要是落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合条件。组织工装、器具、备品、备件等的制造和订货。2.4.15工程竣工验收1、工程项目按设计文件规定的内容和标准全部建成，并按规定将工程内外全部清理完毕后称为竣工。2、国家计委颁发的建设项目（工程）竣工验收办法规定，凡新建、扩建、改建的基本建设项目（工程）和技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合
24、验收标准的必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。3、根据建筑法及国务院建设工程质量管理条例等相关法规规定，交付竣工验收的工程，必须具备下列条件：1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；2）有完整的技术档案和施工管理资料；3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备等的进场试验报告；4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；5）有施工单位签署的工程保证书；4、竣工验收的依据是已批准的可执行研究报告、初步设计或扩大初步设计、施工图和设备技术说明书以及现行施工技术验收的规范和主管部门有关审批、修改、调整的文件等。5、工程竣工合格后，方可交付使用。此时承发包双方应办理固定资产
25、移交手续和工程结算，将所有工程款项结算清楚。2.4.16工程保修v 根据建筑法及相关法规的规定，工程竣工验收交付使用后，在保修期限内，承包单位要对工程中出现的质量缺陷承担保修与赔偿责任。v 案例五：v 某二建公司与众心公司签订建筑工程施工合同，由二建公司承建众心公司办公大楼。合同约定工程保修期为一年。后工程经竣工验收并交付众心公司使用。众心公司对大楼进行装修投入使用后，大楼随即出现诸多质量问题，众心公司遂停止支付剩余工程款。二建公司遂向法院提起诉讼，要求众心公司支付剩余款项。众心公司以工程存在质量问题为由予以抗辩。经鉴定，工程存在以下质量问题：屋面、三层平台裂缝、渗漏；卫生间渗漏；墙面和窗边渗
26、漏。质量问题系施工所致。修复费用鉴定为15万元。试分析该案例。2.4.17投资后评价v 建设项目投资后评价是工程竣工投产、生产运营一段时间后，对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。它可使投资主体达到总结经验、吸取教训、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效益的目的。目前我国的投资后评价一般分建设单位的自我评价、项目所属行业（地区）主管部门的评价及各级计划部门（或主要投资主体）的评价这三个层次进行。1、项目单位自我评价工作的组织。1）项目单位自我评价由项目单位负责，也叫自评。所有建设项
27、目竣工投产（使用、营运）一段时间以后，都应进行自我评价。2）项目后评价是一项复杂细致的系统工作，在开展后评价工作之前，一定要做好各项准备工作，包括组织准备、思想准备和资料准备。2、行业（或地区）主管部门对后评价工作的组织。v 行业（或地区）主管部门必须配备专人主管项目后评价工作。当收到所属项目单位报来的自我后评价报告后，首先要进行审查，审查报来的资料是否齐全，自我评价是否实事求是，如实反映情况。同时要根据工作需要从行业的角度选一些项目进行评价。如从行业布局、行业的发展、同行业的技术水平、经营成果等方面进行评价。在进行行业评价时，应组织一些专家学者和熟悉情况的同志认真阅读项目单位的自我后评价报告
28、，针对问题深入现场调查研究，写出行业部门后评价报告。报同级和上级计划委员会和主要投资方。3、各级计委或主要投资方对后评价工作的组织。v 各级计委（或主要投资方）是建设项目后评价工作的组织者、领导者、方法制度的制定者。当收到项目单位和行业（或地区）业务主管部门报来的后评价报告后，应根据工作需要选择一些项目列入年度计划，开展后评价复审工作。也可委托有资格的咨询公司代为组织实施。结束语v 按基本建设程序办事，还要区别不同情况，具体问题具体分析。各行各业的建设项目，具体情况千差万别，都有自己的特殊性。v 而一般的基本建设程序，只反映他们共同的规律性，不可能反映各行业的差异性。v 因此，在建设实践中，还
29、要结合行业项目的特点和条件，有效地去贯切执行基本建设程序。v 1.大中型建设工程项目立项批准后，建设单位应按（）顺序办理相应手续。A.工程发包报建登记签订施工承包合同申领施工许可证 B.报建登记申领施工许可证工程发包签订施工承包合同C.申领施工许可证工程发包签订施工承包合同报建登记 D.报建登记工程发包签订施工承包合同申领施工许可证 D v 2在正常条件下，项目主要采购合同签订应在项目()开始前完成。A策划阶段 B准备阶段 C实施阶段 D完工阶段 Bv 3我国项目建设程序中，最终确定项目投资建设是否进入实质性启动程序的是批准()。A项目建议书B项目初步可行性研究报告C项目可行性研究报告D设计方
30、案Cv 4.新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在（）向建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许可证。A.发包商B.取得规划许可证前C.施工图设计批准前D.开工前Dv 5项目决策管理是从()的利益和项目目标出发，对项目从策划到投入运营全过程的监督和管理。A.项目法人B.投资者C.项目经理D.项目业主Bv 6项目后评价工作一般是由()负责委托组织完成的。A.项目法人B.工程咨询单位C.政府部门D.出资人或其代表Dv 7.建设单位应当自领取施工许可证之日起()内开工。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月Cv 8.建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工，因故不能按期开工的
31、，应当向发证机关申请延期，（）。A.延期以1次为限，不超过3个月B.延期以1次为限，不超过6个月C.延期以2次为限，每次不超过1个月D.延期以2次为限，每次不超过3个月Dv 9.发证机关在收到建设单位报送的建筑工程施工许可证申请表和所附证明文件后,对于符合条件的,应当自收到申请之日起()日内颁发施工许可证。A.7B.10C.15D.20Cv 10.违反建筑法规定,未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的,责令改正,对不符合开工条件的责令停止施工,可以处以()。A.通报批评B.罚款C.降低资质D.吊销资质Bv 11.下列工作中不属于建设单位在建设准备阶段应进行的工作的是()。A.择优选定施工单位B.组织设备、材料订货C.完成征地、拆迁工作D.编制项目管理实施规划D