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1、第四章工程合同履行阶段的合同管第四章工程合同履行阶段的合同管理理第一节工程合同履行的概念与原则第一节工程合同履行的概念与原则第二节工程合同分析第二节工程合同分析第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制第四节工程合同变更管理第四节工程合同变更管理第一节工程合同履行的概念与原则第一节工程合同履行的概念与原则 一、工程合同履行的概念一、工程合同履行的概念 工程合同的履行是指工程建设项目的发包人和承包人根据工程合同的履行是指工程建设项目的发包人和承包人根据合同规定的时间、地点、方式、内容和标准等要求，各自完合同规定的时间、地点、方式、内容和标准等要求，各自完成合同义务的行为。工程合同的履行，是合同
2、当事人双方都成合同义务的行为。工程合同的履行，是合同当事人双方都应尽的义务。任何一方违反合同，不履行合同义务，或者未应尽的义务。任何一方违反合同，不履行合同义务，或者未完全履行合同义务，给对方造成损失时，都应当承担赔偿责完全履行合同义务，给对方造成损失时，都应当承担赔偿责任。任。对于发包方来说，履行工程合同最主要的义务是按约定支对于发包方来说，履行工程合同最主要的义务是按约定支付合同价款，而承包方最主要的义务是按约定交付工作成果。付合同价款，而承包方最主要的义务是按约定交付工作成果。但是，当事人双方的义务都不是单一的最后交付行为，而是但是，当事人双方的义务都不是单一的最后交付行为，而是一系列义
3、务的总和。一系列义务的总和。二、工程合同履行的原则二、工程合同履行的原则 工程合同的履行应遵守如下原则工程合同的履行应遵守如下原则:(1)遵守约定原则。遵守约定原则又称约定必须信守原则。遵守约定原则。遵守约定原则又称约定必须信守原则。下一页 返回第一节工程合同履行的概念与原则第一节工程合同履行的概念与原则该原则本身意味着合同双方的履行过程一切都要服从约定，该原则本身意味着合同双方的履行过程一切都要服从约定，信守约定，约定的内容是什么，就履行什么，一切违反约定信守约定，约定的内容是什么，就履行什么，一切违反约定的履约行为都属于对该原则的违背。该原则包括两个方面，的履约行为都属于对该原则的违背。该
4、原则包括两个方面，即适当履行和全面履行。适当履行，也称正确履行，指合同即适当履行和全面履行。适当履行，也称正确履行，指合同当事人必须按照合同的规定，在适当的时间、适当的地点以当事人必须按照合同的规定，在适当的时间、适当的地点以适当的方式履行合同义务适当的方式履行合同义务;全面履行，是指合同当事人必须按全面履行，是指合同当事人必须按照合同规定的标的、质量和数量、履行地点、履行价格、履照合同规定的标的、质量和数量、履行地点、履行价格、履行时间和履行方式等全面地完成各自应当履行的义务。行时间和履行方式等全面地完成各自应当履行的义务。(2)诚实信用原则。诚实信用原则是诚实信用原则。诚实信用原则是合同法
5、合同法的基本原则，的基本原则，它是指当事人在签订和执行合同时，应讲究诚实，烙守信用，它是指当事人在签订和执行合同时，应讲究诚实，烙守信用，实事求是，以善意的方式行使权利并履行义务，不得回避法实事求是，以善意的方式行使权利并履行义务，不得回避法律和合同，以使双方所期待的正当利益得以实现。律和合同，以使双方所期待的正当利益得以实现。上一页 下一页 返回第一节工程合同履行的概念与原则第一节工程合同履行的概念与原则(3)全面履行原则。当事人应当严格按合同约定的数量、质量、全面履行原则。当事人应当严格按合同约定的数量、质量、标准、价格、方式、地点、期限等完成合同义务。全面履行标准、价格、方式、地点、期限
6、等完成合同义务。全面履行原则对合同的履行具有重要意义，它是判断合同各方是否违原则对合同的履行具有重要意义，它是判断合同各方是否违约以及违约应当承担何种违约责任的根据和尺度。约以及违约应当承担何种违约责任的根据和尺度。(4)协作履行原则。即合同当事人各方在履行合同过程中，协作履行原则。即合同当事人各方在履行合同过程中，应当互谅、互助，尽可能为对方履行合同义务提供相应的便应当互谅、互助，尽可能为对方履行合同义务提供相应的便利条件。利条件。(5)情事变更原则。情事变更原则是指在合同订立后，如果情事变更原则。情事变更原则是指在合同订立后，如果发生了订立合同时当事人不能预见且不能克服的情况，改变发生了订
7、立合同时当事人不能预见且不能克服的情况，改变了订立合同时的基础，使合同的履行失去意义或者履行合同了订立合同时的基础，使合同的履行失去意义或者履行合同将使当事人之间的利益发生重大失衡，应当允许受不利情况将使当事人之间的利益发生重大失衡，应当允许受不利情况影响的当事人变更合同或者解除合同。影响的当事人变更合同或者解除合同。上一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析 一、工程合同分析概述一、工程合同分析概述 1.合同分析的概念合同分析的概念 合同分析是指从执行的角度分析、补充、解释合同，将合同目合同分析是指从执行的角度分析、补充、解释合同，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事
8、件上，用以标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事件上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要。指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要。合同履行阶段的合同分析不同于招投标阶段的招标文件分析。合同履行阶段的合同分析不同于招投标阶段的招标文件分析。招标文件分析主要是为投标报价提供依据。招标文件分析因限于招标文件分析主要是为投标报价提供依据。招标文件分析因限于投标时间较短，很难就整个招标文件作出全面细致的分析，而侧投标时间较短，很难就整个招标文件作出全面细致的分析，而侧重于技术、经济的分析及主要的合同条款的分析。重于技术、经济的分析及主要的合同条款的分析。2.合同分析的作用合同
9、分析的作用 承包商在合同实施过程中的基本任务是使自己圆满地完成合同承包商在合同实施过程中的基本任务是使自己圆满地完成合同责任。承包商的各职能人员和各工程小组都必须熟练地掌握合同，责任。承包商的各职能人员和各工程小组都必须熟练地掌握合同，用合同指导工程实施和工作，以合同作为行为准则。在实际工作用合同指导工程实施和工作，以合同作为行为准则。在实际工作中，合同分析的作用主要表现在以下几个方面中，合同分析的作用主要表现在以下几个方面:下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析(1)分析合同漏洞，解释争议内容。在工程施工过程中，一份分析合同漏洞，解释争议内容。在工程施工过程中，一份再完备的合同也不
10、可能将所有问题都考虑在内，难免会有漏再完备的合同也不可能将所有问题都考虑在内，难免会有漏洞。同时，有些工程的合同是由发包方起草的，条款较简单，洞。同时，有些工程的合同是由发包方起草的，条款较简单，诸多合同条款的内容规定得不够详细、合理。在这种情况下，诸多合同条款的内容规定得不够详细、合理。在这种情况下，通过分析这些合同漏洞，并将分析的结果作为合同的履行依通过分析这些合同漏洞，并将分析的结果作为合同的履行依据是非常必要的。另一方面，当合同中出现错误、矛盾和多据是非常必要的。另一方面，当合同中出现错误、矛盾和多义性解释，以及施工中出现合同未作出明确约定的情况，在义性解释，以及施工中出现合同未作出明
11、确约定的情况，在合同实施过程中双方会有许多争执。要解决这些争执，首先合同实施过程中双方会有许多争执。要解决这些争执，首先必须作合同分析，按合同条款，分析它的意思，以判定争执必须作合同分析，按合同条款，分析它的意思，以判定争执的性质，使双方最终就合同条款的解释达成一致。的性质，使双方最终就合同条款的解释达成一致。(2)分析合同风险，制定风险对策。经规范的招标投标程序分析合同风险，制定风险对策。经规范的招标投标程序后签订的工程施工合同仍存在诸多风险，这些风险在合同实后签订的工程施工合同仍存在诸多风险，这些风险在合同实施前有必要作进一步的全面分析，对风险进行确认和界定，施前有必要作进一步的全面分析，
12、对风险进行确认和界定，具体落实对策和措施。如果不能透彻地分析出风险，就不可具体落实对策和措施。如果不能透彻地分析出风险，就不可能对风险有充分的准备，则在实施中很难进行有效的合同控能对风险有充分的准备，则在实施中很难进行有效的合同控制和风险管理。制和风险管理。上一页 下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析(3)分解合同工作，落实合同责任。合同事件和工程活动的具分解合同工作，落实合同责任。合同事件和工程活动的具体要求体要求(如工期、质量、技术、费用等如工期、质量、技术、费用等)、合同双方的责任关、合同双方的责任关系之间的逻辑关系极为复杂，要使工程按计划有条理地进行，系之间的逻辑关系极为复
13、杂，要使工程按计划有条理地进行，必须在工程开始前将它们落实下来，这都需要进行合同分析必须在工程开始前将它们落实下来，这都需要进行合同分析分解合同，以落实合同责任。分解合同，以落实合同责任。(4)进行合同交底，简化合同管理工作。在实际工作中，许进行合同交底，简化合同管理工作。在实际工作中，许多工程小组、项目管理职能人员所涉及的活动和问题不完全多工程小组、项目管理职能人员所涉及的活动和问题不完全是合同文件内容，而仅为合同的部分内容。为此，由合同管是合同文件内容，而仅为合同的部分内容。为此，由合同管理专门人员先作全面的合同分析，再向各职能人员和工程小理专门人员先作全面的合同分析，再向各职能人员和工程
14、小组进行合同交底就是一种较好的方法。另一方面，由于合同组进行合同交底就是一种较好的方法。另一方面，由于合同条款往往不直观明了，一些法律语言不容易理解，使得合同条款往往不直观明了，一些法律语言不容易理解，使得合同内容较难准确地把握。只有由合同管理人员通过合同分析，内容较难准确地把握。只有由合同管理人员通过合同分析，将合同约定用最简单易懂的语言和形式表达出来，使大家厂将合同约定用最简单易懂的语言和形式表达出来，使大家厂解自己的合同责任，才能使日常合同管理工作变得简单、方解自己的合同责任，才能使日常合同管理工作变得简单、方便。便。3.合同分析的要求合同分析的要求 上一页 下一页 返回第二节工程合同分
15、析第二节工程合同分析(1)准确性和客观性。合同分析的结果应准确、全面地反映合准确性和客观性。合同分析的结果应准确、全面地反映合同内容。如果分析中出现误差，必然在执行中导致合同实施同内容。如果分析中出现误差，必然在执行中导致合同实施的更大失误。所以不能透彻、准确地分析合同，就不能有效、的更大失误。所以不能透彻、准确地分析合同，就不能有效、全面地执行合同。许多工程失误和争执都起源于不能准确地全面地执行合同。许多工程失误和争执都起源于不能准确地理解合同。理解合同。(2)简易性。合同分析的结果必然采用使不同层次的管理人简易性。合同分析的结果必然采用使不同层次的管理人员、工作人员都能够接受的表达方式，使
16、用简单易懂的工程员、工作人员都能够接受的表达方式，使用简单易懂的工程语言，如图、表等形式，对不同层次的管理人员提供不同要语言，如图、表等形式，对不同层次的管理人员提供不同要求、不同内容的合同分析资料。求、不同内容的合同分析资料。(3)协调一致性。合同双方及其所有人员对合同的理解应一致。协调一致性。合同双方及其所有人员对合同的理解应一致。合同分析实质上是双方对合同的详细解释。由于在合同分析合同分析实质上是双方对合同的详细解释。由于在合同分析时要落实各方面的责任，因此，双方在合同分析时应尽可能时要落实各方面的责任，因此，双方在合同分析时应尽可能协调一致，分析的结果能为对方认可，以减少合同争执。协调
17、一致，分析的结果能为对方认可，以减少合同争执。(4)全面性。合同分析应是全面的，对全部的合同文件作解全面性。合同分析应是全面的，对全部的合同文件作解释。对合同中的每一条款、每句话，甚至每个词都应认真推释。对合同中的每一条款、每句话，甚至每个词都应认真推敲，细心琢磨。合同分析不能只观其大略，不能错过一些细敲，细心琢磨。合同分析不能只观其大略，不能错过一些细节问题，这是一项非常细致的工作。节问题，这是一项非常细致的工作。上一页 下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析在实际工作中，常常一个词，甚至一个标点就能关系到争执在实际工作中，常常一个词，甚至一个标点就能关系到争执的性质，关系到一项索
18、赔的成败，甚至关系到工程的盈亏。的性质，关系到一项索赔的成败，甚至关系到工程的盈亏。4.合同分析的内容合同分析的内容 按照分析的对象、内容和范围，合同分析可以分为按照分析的对象、内容和范围，合同分析可以分为:(1)合同总体分析。合同总体分析。(2)合同详细分析。合同详细分析。(3)特殊问题的合同扩展分析。特殊问题的合同扩展分析。二、合同总体分析二、合同总体分析 合同总体分析的主要对象是合同协议书和合同条件。通过合同总体分析的主要对象是合同协议书和合同条件。通过合同的总体分析，将合同条款和合同规定落实到一些带有全合同的总体分析，将合同条款和合同规定落实到一些带有全局性的具体问题上。对建筑工程施工
19、合同来说，承包方合同局性的具体问题上。对建筑工程施工合同来说，承包方合同总体分析的重点包括承包方的主要合同责任及权利、工程范总体分析的重点包括承包方的主要合同责任及权利、工程范围，业主方的主要责任和权利，合同价格、计价方法和价格围，业主方的主要责任和权利，合同价格、计价方法和价格补偿条件，工期要求和顺延条件，合同双方的违约责任，合补偿条件，工期要求和顺延条件，合同双方的违约责任，合同变更方式、程序，工程验收方法，索赔规定及合同解除的同变更方式、程序，工程验收方法，索赔规定及合同解除的条件和程序，争执的解决等。条件和程序，争执的解决等。上一页 下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析合同
20、总体分析时，应对合同执行中的风险及应注意的问题作合同总体分析时，应对合同执行中的风险及应注意的问题作出特别的说明和提示。其结果是工程施工总的指导性文件，出特别的说明和提示。其结果是工程施工总的指导性文件，应将它以最简单的形式和最简洁的语言表达出来，以便进行应将它以最简单的形式和最简洁的语言表达出来，以便进行合同的结构分解和合同交底。合同的结构分解和合同交底。三、合同详细分析三、合同详细分析 合同的实施过程由许多具体的工程活动和合同双方的其他合同的实施过程由许多具体的工程活动和合同双方的其他经济活动构成。为厂使这些活动有计划、有秩序地按合同实经济活动构成。为厂使这些活动有计划、有秩序地按合同实施
21、，必须将合同目标、要求和合同双方的责、权、利关系落施，必须将合同目标、要求和合同双方的责、权、利关系落实到具体活动上，这就是合同详细分析。实到具体活动上，这就是合同详细分析。合同详细分析的对象是合同协议书、合同条件、规范、图合同详细分析的对象是合同协议书、合同条件、规范、图纸、工作量表。它主要通过合同事件表、网络图、横道图等纸、工作量表。它主要通过合同事件表、网络图、横道图等定义各工程活动。合同详细分析的结果最重要的部分是合同定义各工程活动。合同详细分析的结果最重要的部分是合同事件表，见事件表，见表表4-1。上一页 下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析 具体说明如下具体说明如下:(
22、1)事件编码。这是计算机数据处理的需要。计算机对事件事件编码。这是计算机数据处理的需要。计算机对事件的各种数据处理都靠编码识别，所以编码要反映事件的各种的各种数据处理都靠编码识别，所以编码要反映事件的各种特性，如所属的项目、单项工程、单位工程、专业性质、空特性，如所属的项目、单项工程、单位工程、专业性质、空间位置等。通常它应与网络事件间位置等。通常它应与网络事件(或活动或活动)的编码一致。的编码一致。(2)事件名称和简要说明。对一个确定的承包合同，承包商事件名称和简要说明。对一个确定的承包合同，承包商的工程范围、合同责任是一定的，则相关的合同事件和工程的工程范围、合同责任是一定的，则相关的合同
23、事件和工程活动也是一定的。在一个工程中，这样的事件通常可能有几活动也是一定的。在一个工程中，这样的事件通常可能有几百甚至几千件。百甚至几千件。(3)变更次数。变更次数记载着与本事件相关的工程变更。变更次数。变更次数记载着与本事件相关的工程变更。在接到变更指令后，应落实变更，修改相应栏目的内容。在接到变更指令后，应落实变更，修改相应栏目的内容。(4)事件的内容说明。这里主要为该事件的目标，如某一分事件的内容说明。这里主要为该事件的目标，如某一分项工程的数量、质量、技术及其他方面的要求。这些由合同项工程的数量、质量、技术及其他方面的要求。这些由合同的工程量清单、工程说明、图纸、规范等定义，是承包商
24、应的工程量清单、工程说明、图纸、规范等定义，是承包商应完成的任务。完成的任务。上一页 下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析(5)前提条件。前提条件是指该事件进行前应做的准备工作及前提条件。前提条件是指该事件进行前应做的准备工作及应具备的条件。这些条件有的应由事件的责任人承担，有的应具备的条件。这些条件有的应由事件的责任人承担，有的应由其他工程小组、其他承包商或发包方承担。这里不仅确应由其他工程小组、其他承包商或发包方承担。这里不仅确定事件之间的逻辑关系，而且划定各项目参加者之间的合同定事件之间的逻辑关系，而且划定各项目参加者之间的合同责任界限。责任界限。(6)本事件的主要活动。即完
25、成该事件的一些主要活动和它本事件的主要活动。即完成该事件的一些主要活动和它们的实施方法、技术与组织措施。这完全从施工过程的角度们的实施方法、技术与组织措施。这完全从施工过程的角度进行分析，这些活动组成该事件的子网络。例如设备安装可进行分析，这些活动组成该事件的子网络。例如设备安装可有如下活动有如下活动:现场准备，施工设备进场、安装，基础找平、定现场准备，施工设备进场、安装，基础找平、定位，设备就位，吊装，固定，施工设备拆卸、出场等。位，设备就位，吊装，固定，施工设备拆卸、出场等。(7)负责人。即负责该事件实施的工程小组负责人或分包商。负责人。即负责该事件实施的工程小组负责人或分包商。(8)费用
26、费用(或成本或成本)。这里包括计划成本和实际成本，有以下。这里包括计划成本和实际成本，有以下两种情况两种情况:1)若该事件由分包商承担，则计划费用为分包合同价格。若该事件由分包商承担，则计划费用为分包合同价格。如果在总包和分包之间有索赔，则应修改这个值，而实际费如果在总包和分包之间有索赔，则应修改这个值，而实际费用为最终实际结算金额总和。用为最终实际结算金额总和。上一页 下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析2)若该事件由承包商的工程小组承担，则计划成本可由成本若该事件由承包商的工程小组承担，则计划成本可由成本计划得到，一般为直接成本，而实际成本为会计核算的结果，计划得到，一般为直接
27、成本，而实际成本为会计核算的结果，在事件完成后填写。在事件完成后填写。(9)计划工期和实际工期。计划工期由合同的网络分析得到。计划工期和实际工期。计划工期由合同的网络分析得到。这里有计划开始期、结束期和持续时间。实际工期按实际情这里有计划开始期、结束期和持续时间。实际工期按实际情况，在该事件结束后填写。况，在该事件结束后填写。(10)其他参加者。即对该事件的实施提供帮助的其他人员。其他参加者。即对该事件的实施提供帮助的其他人员。四、特殊问题的合同扩展分析四、特殊问题的合同扩展分析 上一页 下一页 返回第二节工程合同分析第二节工程合同分析在合同的签订和实施过程中常常会有一些特殊的问题发生，在合同
28、的签订和实施过程中常常会有一些特殊的问题发生，会遇到一些特殊的情况。这些问题和情况在合同签订时未预会遇到一些特殊的情况。这些问题和情况在合同签订时未预计到，合同中未明确规定或它们已超出合同的范围。而许多计到，合同中未明确规定或它们已超出合同的范围。而许多问题似是而非，合同管理人员对它们把握不准。为厂避免损问题似是而非，合同管理人员对它们把握不准。为厂避免损失和争执，则应提出来进行特殊分析。由于实际工程问题非失和争执，则应提出来进行特殊分析。由于实际工程问题非常复杂，千奇百怪，所以对特殊问题的分析要非常细致和耐常复杂，千奇百怪，所以对特殊问题的分析要非常细致和耐心，需要实际工程经验和经历。心，需
29、要实际工程经验和经历。重大的、难以确定的问题应向专家咨询或作法律鉴定。特殊重大的、难以确定的问题应向专家咨询或作法律鉴定。特殊问题的法律分析一般采用问答的形式。问题的法律分析一般采用问答的形式。上一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制 一、工程合同实施控制的概念一、工程合同实施控制的概念 控制是项目管理的重要职能之一。所谓控制就是行为主体控制是项目管理的重要职能之一。所谓控制就是行为主体为保证在变化的条件下实现其目标，按照实现拟定的计划和为保证在变化的条件下实现其目标，按照实现拟定的计划和标准，通过各种方法，对被控制对象实施中发生的各种实际标准，通过各种方法，对被控制对象实施中
30、发生的各种实际值和计划值进行对比、检查、监督、引导和纠正，以保证计值和计划值进行对比、检查、监督、引导和纠正，以保证计划目标得以实现的管理活动。划目标得以实现的管理活动。工程项目的实施过程实质上是项目相关的各个合同的执行工程项目的实施过程实质上是项目相关的各个合同的执行过程。要保证项目正常、按计划、高效率地实施，就必须正过程。要保证项目正常、按计划、高效率地实施，就必须正确地执行各个合同。按照法律和工程惯例，业主的项目管理确地执行各个合同。按照法律和工程惯例，业主的项目管理者负责各个相关合同的管理和协调，并承担由于协调失误而者负责各个相关合同的管理和协调，并承担由于协调失误而造成的损失责任。造
31、成的损失责任。工程合同实施控制是指承包商为保证合同所约定的各项义工程合同实施控制是指承包商为保证合同所约定的各项义务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程的全面监督、检查、对比、引导及纠正对整个合同实施过程的全面监督、检查、对比、引导及纠正的管理活动。的管理活动。下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制二、工程合同实施控制的方法二、工程合同实施控制的方法 由于工程项目控制的方式和方法的不同，工程合同实施控由于工程项目控制的方式和方法的不同，工程合同实施控制的方法可分为多种类型。归纳起来，控制可
32、分为两大类制的方法可分为多种类型。归纳起来，控制可分为两大类:主主动控制与被动控制。动控制与被动控制。1.主动控制主动控制 合同实施的主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并合同实施的主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防措施，以使计划目标得以实现。它是一拟订和采取各项预防措施，以使计划目标得以实现。它是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能改变偏差已成为事实的被动局面，从而使影响，尽最大可能改变偏差已成为事实的被动局面，从而使控制更为有效。控制更为有效。为了正确地分析和预测目标偏离的可能状
33、况，采取有效的预为了正确地分析和预测目标偏离的可能状况，采取有效的预防措施以防止目标偏离，在合同实施的主动控制过程中往往防措施以防止目标偏离，在合同实施的主动控制过程中往往采用以下的办法采用以下的办法:(1)详细调查并分析外部环境条件，以确定那些影响目标实详细调查并分析外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其他管理职能当中。和其他管理职能当中。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制(2)用科学的方法制订计划，做好计划可行性分析，清除那些用科学的方法制订计划，做好计划可
34、行性分析，清除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求计划优化。人力、物力和财力，并在此基础上力求计划优化。(3)高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为实现共同到职权与职责明确，使
35、全体成员能够通力协作，为实现共同目标而努力。目标而努力。(4)识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。过程中做好风险管理工作。(5)制定必要的应急备用方案，以对付可能出现的影响目标制定必要的应急备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。一旦发生这些情况，则有应急措施作保或计划实现的情况。一旦发生这些情况，则有应急措施作保障，从而减少偏离量，或避免发生偏离。障，从而减少偏离量，或避免发生偏离。(6)计划应
36、有适当的松弛度，即计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地计划应留有余地”。这样，。这样，可以避免那些经常发生又不可避免的干扰对计划的不断影响，可以避免那些经常发生又不可避免的干扰对计划的不断影响，减少减少“例外例外”情况产生的数量，使管理人员处于主动地位。情况产生的数量，使管理人员处于主动地位。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制(7)沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展提供全面、及时、可靠的信息。预测工程未来发展提供全面、及时、可靠的信息。2.被动控制被动控制 合同实施的被动控制是指
37、控制者从计划的实际输出中发现合同实施的被动控制是指控制者从计划的实际输出中发现偏差，对偏差采取措施及时纠正的控制方式。被动控制的工偏差，对偏差采取措施及时纠正的控制方式。被动控制的工作过程为作过程为:发现偏差，分析产生偏差的原因，研究确定纠偏方发现偏差，分析产生偏差的原因，研究确定纠偏方案，预计纠偏方案的成效，落实并实施方案，产生实际成效，案，预计纠偏方案的成效，落实并实施方案，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果相比较，找出偏差。被动控制实际上是在项目果与预期效果相比较，找出偏差。被动控制实际上是在
38、项目实施过程中及事后检查过程中发现问题及时处理的一种控制，实施过程中及事后检查过程中发现问题及时处理的一种控制，因此仍为一种积极的控制，并且是十分重要的控制方式。因此仍为一种积极的控制，并且是十分重要的控制方式。在合同实施的被动控制过程中往往采用以下办法在合同实施的被动控制过程中往往采用以下办法:(1)应用现代化方法、手段、仪器追踪、测试、检查项目实应用现代化方法、手段、仪器追踪、测试、检查项目实施过程的数据，发现异常情况及时采取措施。施过程的数据，发现异常情况及时采取措施。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制(2)建立项目实施过程中人员控制组织，明确控制责任，发现
39、建立项目实施过程中人员控制组织，明确控制责任，发现情况及时处理。情况及时处理。(3)建立有效的信息反馈系统，及时将偏离计划目标值向有建立有效的信息反馈系统，及时将偏离计划目标值向有关人员反馈，以使其及时采取措施。关人员反馈，以使其及时采取措施。合同实施过程的主动控制与被动控制对承包商进行项目管合同实施过程的主动控制与被动控制对承包商进行项目管理而言缺一不可，它们都是实现项目目标所必须采用的控制理而言缺一不可，它们都是实现项目目标所必须采用的控制方式。有效的控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来，方式。有效的控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来，力求加大主动控制在控制过程中的比例，同时进行
40、定期、连力求加大主动控制在控制过程中的比例，同时进行定期、连续的被动控制。只有如此，方能完成项目目标控制的根本任续的被动控制。只有如此，方能完成项目目标控制的根本任务。务。三、工程合同实施控制的日常工作三、工程合同实施控制的日常工作 工程合同实施控制的日常工作有工程合同实施控制的日常工作有:(1)参与落实合同实施计划。合同管理人员与项目的其他职参与落实合同实施计划。合同管理人员与项目的其他职能人员一起落实合同实施计划，为各工程小组、分包商的工能人员一起落实合同实施计划，为各工程小组、分包商的工作提供必要的保证，如施工现场的安排，人工、材料、机械作提供必要的保证，如施工现场的安排，人工、材料、机
41、械等计划的落实，工序间的搭接关系和安排及其他一些必要的等计划的落实，工序间的搭接关系和安排及其他一些必要的准备工作。准备工作。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制(2)协调各方关系。在合同范围内协调业主、工程师、项目管协调各方关系。在合同范围内协调业主、工程师、项目管理各职能人员、所属的各工程小组和分包商之间的工作关系，理各职能人员、所属的各工程小组和分包商之间的工作关系，解决相互之间出现的问题，如合同责任界面之间的争执、工解决相互之间出现的问题，如合同责任界面之间的争执、工程活动之间时间上和空间上的不协调等。合同责任界面争执程活动之间时间上和空间上的不协调等。合同
42、责任界面争执是工程实施中很常见的。承包商与业主、与业主的其他承包是工程实施中很常见的。承包商与业主、与业主的其他承包商、与材料和设备供应商、与分包商，以及承包商的分包商商、与材料和设备供应商、与分包商，以及承包商的分包商之间、工程小组与分包商之间常常互相推卸一些合同中或合之间、工程小组与分包商之间常常互相推卸一些合同中或合同事件表中未明确划定的工程活动的责任，这会引起内部和同事件表中未明确划定的工程活动的责任，这会引起内部和外部的争执，对此合同管理人员必须做判定和调解工作。外部的争执，对此合同管理人员必须做判定和调解工作。(3)指导合同落实工作。合同管理人员应对各工程小组和分指导合同落实工作。
43、合同管理人员应对各工程小组和分包商进行工作指导，作经常性的合同解释，使各工程小组都包商进行工作指导，作经常性的合同解释，使各工程小组都有全局观念，对工程中发现的问题提出意见、建议或警告。有全局观念，对工程中发现的问题提出意见、建议或警告。合同管理人员在工程实施中起合同管理人员在工程实施中起“漏洞工程师漏洞工程师”的作用，但他的作用，但他不是寻求与业主、工程师、各工程小组、分包商的对立，他不是寻求与业主、工程师、各工程小组、分包商的对立，他的目标不仅仅是索赔和反索赔，而是将各方面在合同关系上的目标不仅仅是索赔和反索赔，而是将各方面在合同关系上联系起来，防止漏洞和弥补损失，更完善地完成工程。联系起
44、来，防止漏洞和弥补损失，更完善地完成工程。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制例如，促使工程师放弃不适当、不合理的要求例如，促使工程师放弃不适当、不合理的要求(指令指令)，避免，避免对工程的干扰、工期的延长和费用的增加对工程的干扰、工期的延长和费用的增加;协助工程师工作，协助工程师工作，弥补工程师工作的漏洞，如及时提出对图纸、指令、场地等弥补工程师工作的漏洞，如及时提出对图纸、指令、场地等的申请，尽可能提前通知工程师，让工程师有所准备，使工的申请，尽可能提前通知工程师，让工程师有所准备，使工程进展更为顺利。程进展更为顺利。(4)参与其他合同控制工作。会同项目管理的有
45、关职能人员参与其他合同控制工作。会同项目管理的有关职能人员每天检查、监督各工程小组和分包商的合同实施情况，对照每天检查、监督各工程小组和分包商的合同实施情况，对照合同要求的数量、质量、技术标准和工程进度，发现问题并合同要求的数量、质量、技术标准和工程进度，发现问题并及时采取对策措施。对已完工程做最后的检查核对，对未完及时采取对策措施。对已完工程做最后的检查核对，对未完成的工程，或有缺陷的工程指令限期采取补救措施，防止其成的工程，或有缺陷的工程指令限期采取补救措施，防止其影响整个工期。按合同要求，会同业主及工程师等对工程所影响整个工期。按合同要求，会同业主及工程师等对工程所用材料和设备开箱检查或
46、做验收，看是否符合质量、图纸和用材料和设备开箱检查或做验收，看是否符合质量、图纸和技术规范等的要求，进行隐蔽工程和已完工程的检查验收，技术规范等的要求，进行隐蔽工程和已完工程的检查验收，负责验收文件的起草和验收的组织工作，参与工程结算，会负责验收文件的起草和验收的组织工作，参与工程结算，会同造价工程师对向业主提出的工程款账单和分包商提交来的同造价工程师对向业主提出的工程款账单和分包商提交来的收款账单进行审查和确认。收款账单进行审查和确认。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制(5)合同实施情况的跟踪与诊断。合同实施情况的跟踪与诊断。(6)负责工程变更管理。负责工程变更
47、管理。(7)负责工程索赔管理。负责工程索赔管理。(8)负责工程文档管理。对向分包商的任何指令，向业主的负责工程文档管理。对向分包商的任何指令，向业主的任何文字答复、请示，都必须经合同管理人员审查，并记录任何文字答复、请示，都必须经合同管理人员审查，并记录在案。在案。(9)参与争议处理。承包商与业主、与总参与争议处理。承包商与业主、与总(分分)包商的任何争包商的任何争议的协商和解决都必须有合同管理人员的参与，并对解决结议的协商和解决都必须有合同管理人员的参与，并对解决结果进行合同和法律方面的审查、分析和评价。这样不仅能保果进行合同和法律方面的审查、分析和评价。这样不仅能保证工程施工一直处于严格的
48、合同控制中，而且能使承包商的证工程施工一直处于严格的合同控制中，而且能使承包商的各项工作更有预见性，更能及早地预测行为的法律后果。各项工作更有预见性，更能及早地预测行为的法律后果。四、工程合同跟踪与诊断四、工程合同跟踪与诊断 (一一)合同跟踪合同跟踪 在工程实施过程中，实际情况千变万化，将导致合同实施在工程实施过程中，实际情况千变万化，将导致合同实施与预定目标与预定目标(计划和设计计划和设计)的偏离。的偏离。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制如果不采取措施，这种偏差常常由小到大，逐渐积累。这就如果不采取措施，这种偏差常常由小到大，逐渐积累。这就需要对合同实施的情况
49、进行跟踪，以便及早发现偏离。需要对合同实施的情况进行跟踪，以便及早发现偏离。1.合同跟踪的依据合同跟踪的依据 在工程实施过程中，对合同实施情况进行跟踪时，主要有在工程实施过程中，对合同实施情况进行跟踪时，主要有如下几个方面的依据如下几个方面的依据:(1)合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、合同变更合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、合同变更文件等，它们是比较的基础，是合同实施的目标和方向。文件等，它们是比较的基础，是合同实施的目标和方向。(2)各种实际的工程文件，如原始记录及各种工程报表、报各种实际的工程文件，如原始记录及各种工程报表、报告、验收结果、量方结果等。告、验收结果、量方结果
50、等。(3)工程管理人员每天对现场情况的直观厂解，如通过施工工程管理人员每天对现场情况的直观厂解，如通过施工现场的巡视、与各种人员的谈话、召开的小组会议、工程质现场的巡视、与各种人员的谈话、召开的小组会议、工程质量检查以及报表、报告等。量检查以及报表、报告等。2.合同跟踪的对象合同跟踪的对象 (1)具体的合同事件。对照合同事件表的具体内容，分析该具体的合同事件。对照合同事件表的具体内容，分析该事件的实际完成情况。事件的实际完成情况。上一页 下一页 返回第三节工程合同实施控制第三节工程合同实施控制(2)工程小组或分包商的工程和工作。一个工程小组或分包商工程小组或分包商的工程和工作。一个工程小组或分