技术经济项目管理第一章概述.ppt

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1、技术经济与投资项目评估技术经济与投资项目评估 Engineering Economics&Project Investment Evaluation 湘潭大学商学院工商管理系湘潭大学商学院工商管理系 彭彭 中中 文文 TEL：课程性质：技术经济与投资项目评估是一门实用性很强技术经济与投资项目评估是一门实用性很强的专业必修课程，它以投资项目为研究对象，着的专业必修课程，它以投资项目为研究对象，着重从经济、技术的可行性方面进行评估和分析，重从经济、技术的可行性方面进行评估和分析，为项目决策提供科学依据。为项目决策提供科学依据。学习重点：明确技术经济与投资项目评估的基本理论；掌明确技术经济与投资项目

2、评估的基本理论；掌握投资项目经济效果评估方法；掌握投资项目资金握投资项目经济效果评估方法；掌握投资项目资金与融资方案；掌握市场调查和市场预测的基本原理与融资方案；掌握市场调查和市场预测的基本原理和方法；能进行财务基础数据的测算；能熟练进行和方法；能进行财务基础数据的测算；能熟练进行投资项目的风险评估；能独立编写项目评估报告。投资项目的风险评估；能独立编写项目评估报告。学习要求：v 重视基本理论和基本方法，能理论联系实际重视基本理论和基本方法，能理论联系实际v 将课堂学习和课后练习结合起来，巩固所学将课堂学习和课后练习结合起来，巩固所学 知识点知识点v 通过案例的剖析，掌握投资项目的评估技术通过

3、案例的剖析，掌握投资项目的评估技术 和方法和方法1 1 概述概述2 2 项目现金流量和资金时间价值项目现金流量和资金时间价值3 3 市场研究和项目规模确定市场研究和项目规模确定4 4 投资项目经济效果评估方法投资项目经济效果评估方法5 5 投资项目的风险评估投资项目的风险评估6 6 项目建设、生产条件与技术评估项目建设、生产条件与技术评估7 7 投资项目资金与融资方案评估投资项目资金与融资方案评估8 8 投资项目财务效益评估投资项目财务效益评估9 9 投资项目国民经济效益评估投资项目国民经济效益评估10 10 投资项目后评估与项目评估报告投资项目后评估与项目评估报告11 11 价值工程价值工程

4、 技术经济与投资项目评估是一门实用性很强的技术经济与投资项目评估是一门实用性很强的学科，它主要针对拟建项目从技术性、经济性和社学科，它主要针对拟建项目从技术性、经济性和社会性等不同的方面进行分析和评估，为项目决策提会性等不同的方面进行分析和评估，为项目决策提供理论和方法论基础。学习本章，要求明确技术经供理论和方法论基础。学习本章，要求明确技术经济学的性质、特征、研究方法；明确项目评估的概济学的性质、特征、研究方法；明确项目评估的概念、原则及其与技术经济学的关系。念、原则及其与技术经济学的关系。第一章 概述 1.1 1.1 技术经济学概述技术经济学概述 1.1.1 1.1.1 技术经济学的性质技

5、术经济学的性质 技术经济学是对基于某种预定目的而可能被技术经济学是对基于某种预定目的而可能被采用的各项技术政策、技术方案、技术措施的采用的各项技术政策、技术方案、技术措施的经济效果，进行客观分析、比较和评估，从而经济效果，进行客观分析、比较和评估，从而选择技术上先进、经济上合理的最优方案的科选择技术上先进、经济上合理的最优方案的科学。学。技术与经济的关系技术和经济是不可分割的两个方面，两者相互促进又相互制约。任何新技术的产生与应用都需要经济的支持，受到经济的制约。技术的突破又会对经济产生巨大的推动作用，带动经济的发展。（1 1）技术方案、技术措施、技术政策、新技术）技术方案、技术措施、技术政策

6、、新技术装备的经济效果装备的经济效果 技术实践活动技术实践活动:项目投资项目投资 新产品开发与设计新产品开发与设计 技术改造技术改造 设备维修与更新设备维修与更新 其它技术活动其它技术活动（2 2）研究技术和经济的相互关系、探讨技术与）研究技术和经济的相互关系、探讨技术与经济相互促进、协调发展的途径经济相互促进、协调发展的途径。技术进步对经济增长的影响技术进步对经济增长的影响 技术选择对经济技术选择对经济增长的影响增长的影响 技术政策的制定与评价技术政策的制定与评价（3 3）研究如何通过技术创新推动技术进步而获）研究如何通过技术创新推动技术进步而获得经济增长。得经济增长。1.1.2 1.1.2

7、 技术经济学研究对象技术经济学研究对象技术经济学的特点技术经济学的特点 技术经济学是一门综技术经济学是一门综合性应用学科，也是一门合性应用学科，也是一门决策性学科，由此决定了决策性学科，由此决定了它具有独特的特点。它具有独特的特点。综合性综合性计量性计量性实用性实用性预测性预测性 吉吉林林工工业业大大学学沈沈景景明明教教授授认认为为技技术术经经济济学学是是一一门门技技术术学学与与经经济济学学交交叉叉的的学学科科，它它是是应应用用经经济济学学的的一一个个分支。分支。经济学技术学技术经济学沈景明经济学技术经济学傅家骥技术经济定义2 清华大学傅家骥教授认为技术经济学是一门应用理论经济学基本原理，研究

8、技术领域经济问题研究技术领域经济问题和经济规律和经济规律，研究技术进步与经济增长之间的相互关系的科学，是研究技术领域内资源的最佳配置，寻找技术与经济的最佳结合以求可持续发展的科学。管径费用运行费用投资寿命期总费用最佳管径0最佳管径的设计：管径大：投资大，运行费小 管径小：投资小，运行费大 工程师必须掌握技术经济基本知识 冯卡门说：“工程师创造还没有的世界。”泰勒曾经说过一句名言：“一个工程师要能以一元钱完成别人必须用两元钱方能完成的工作。”工程师肩负的使命：现代企业稀缺的人才：商业头脑专业技术商业头脑专业技术 案例：一家企业，原有一套锅炉设备，锅炉产生的蒸汽用来加热，作为机械动力带动空气压缩机

9、，以及用来发电，供厂内照明及一些小型马达之用。后来工厂业务扩大，压缩空气和一般用电大增，锅炉无法供应足够的动力。方案：（1）购买大型电动空气压缩机，超过自发电的用电，购买市电解决；（2）换置一套新的锅炉来供应较多的蒸汽；（3）买一套柴油发电机供应用电，节省蒸汽带动空气压缩机；（4）全厂用电用市电解决，节省蒸汽带动空气压缩机；（5）全厂用电、空气压缩机均由市电解决，蒸汽仅用来加热。1.2 1.2 技术经济与投资项目评估技术经济与投资项目评估投资项目评估的概念投资项目评估的概念 投资与投资项目投资与投资项目 投资指在一定的时期内期望在未来能产生收益而投资指在一定的时期内期望在未来能产生收益而将收益

10、变换成资产的过程。将收益变换成资产的过程。投资项目是指在投资管理中，按照一个独立的总投资项目是指在投资管理中，按照一个独立的总体设计安排进行投资的各单项工程的总和。体设计安排进行投资的各单项工程的总和。根据不同的分类标志，可将投资项目划分为根据不同的分类标志，可将投资项目划分为不同的类型不同的类型.按照投资项目的效益和市场需求情况不同，可分为：按照投资项目的效益和市场需求情况不同，可分为：竞争性投资项目竞争性投资项目 基础性投资项目基础性投资项目 公益性投资项目三类公益性投资项目三类按照投资项目的不同性质，可以分为：按照投资项目的不同性质，可以分为：v 基本建设项目基本建设项目 v 更新改造项

11、目更新改造项目根据投资项目的用途不同，可分为：根据投资项目的用途不同，可分为：v 生产性投资项目生产性投资项目v 非生产性投资项目非生产性投资项目 （2 2）投资项目管理与周期）投资项目管理与周期 投资项目管理，是指项目管理者采用科学投资项目管理，是指项目管理者采用科学的理论和方法，按照客观规律的要求，对项目的理论和方法，按照客观规律的要求，对项目发展的全过程进行系统有效的管理。即从投资发展的全过程进行系统有效的管理。即从投资项目的决策到实施全过程进行计划、组织、指项目的决策到实施全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和总结评估，以实现项目管理挥、协调、控制和总结评估，以实现项目管理的目标。的

12、目标。改革开放以来，我国的投资项目管理不仅改革开放以来，我国的投资项目管理不仅内容和方法在不断完善，而且管理体制也发生了根本内容和方法在不断完善，而且管理体制也发生了根本的改变，主要体现在：的改变，主要体现在：第一，改革项目投融资方式，形成了投资主体多第一，改革项目投融资方式，形成了投资主体多元化，投资来源多渠道的格局。元化，投资来源多渠道的格局。第二，建立了投资主体风险约束机制，实行了项第二，建立了投资主体风险约束机制，实行了项目资本制度。目资本制度。第三，改进了项目审批制度。第三，改进了项目审批制度。第四，划分了中央和地方的投资范围，加强了投第四，划分了中央和地方的投资范围，加强了投资宏观

13、调控。资宏观调控。项目周期是指投资项目从提出设想、立项目周期是指投资项目从提出设想、立 项、决策、开发建设直到竣工投产、收回项、决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到预期目标的过程。投资达到预期目标的过程。项项目目设设想想（形形成成新的项目设想）新的项目设想）项目初选（形项目初选（形成项目概念）成项目概念）项项目目评评价价与与总总结结（后评估）（后评估）项项目目投投产产与与经经营营（可持续发展评估）（可持续发展评估）项项目目实实施施与与监监督督（中间评估）（中间评估）项目评估决策（审项目评估决策（审查与批准前评估）查与批准前评估）项项目目准准备备（形形成具体项目）成具体项目）图图1-1 项项

14、目目进进展展周周期期示示意意图图(1)从投资的角度对项目周期划分，从投资的角度对项目周期划分，可分为三个时期：可分为三个时期：投资前期、投资时期和生产时期投资前期、投资时期和生产时期投投 资资 时时 期期投投 资资 前前 期期生产时期生产时期机机会会研研究究（项项目目设设想想阶阶段段初初步步可可行行性性研研究究可可行行性性研研究究投投资资决决策策谈谈判判和和签签订订合合同同阶阶段段工工程程设设计计阶阶段段施施工工阶阶段段试试运运转转阶阶段段交交工工验验收收生生产产经经营营阶阶段段评评价价总总结结阶阶段段投资筹集活动投资筹集活动实行计划及执行实行计划及执行基建投资支出基建投资支出 图图1-2 项

15、目进展周期示意图（项目进展周期示意图（2）评评价价报报告告项目可行性研究的内容项目可行性研究的内容一一个个完完整整的的可可行行性性研研究究至至少少应应包包括括三三个个方方面面的的内内容：容：一一是是分分析析项项目目建建设设的的必必要要性性，主主要要通通过过市市场场调调查查和市场预测来完成和市场预测来完成二二是是论论证证项项目目建建设设的的可可行行性性，主主要要通通过过生生产产建建设设条件、技术分析和生产工艺论证来完成条件、技术分析和生产工艺论证来完成三三是是考考察察项项目目建建设设的的合合理理性性，主主要要通通过过项项目目的的效效益分析来完成益分析来完成其其中中，项项目目建建设设的的合合理理性

16、性是是可可行行性性研研究究最最核核心心的的问题问题 （3 3）投资项目评估）投资项目评估 投资项目评估是指在可行性研究的基础上，投资项目评估是指在可行性研究的基础上，依据国家有关政策、法规，从项目（或企业）、依据国家有关政策、法规，从项目（或企业）、国民经济和社会的角度出发，由有关部门对拟建国民经济和社会的角度出发，由有关部门对拟建投资项目建设的必要性、建设生产条件、产品市投资项目建设的必要性、建设生产条件、产品市场需求、工程技术、财务效益、国民经济效益、场需求、工程技术、财务效益、国民经济效益、社会效益等进行全面分析论证，并对该项目是否社会效益等进行全面分析论证，并对该项目是否可行提出相应判

17、断的一项技术经济评价工作。可行提出相应判断的一项技术经济评价工作。1.2.2 1.2.2 投资项目评估的特点投资项目评估的特点v 动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主v 定量分析与定性分析结合，以定量分析为主定量分析与定性分析结合，以定量分析为主v 价值量分析与实物量分析相结合，以价值量分析价值量分析与实物量分析相结合，以价值量分析为主为主v 宏观效益分析与微观效益分析相结合，以宏观效宏观效益分析与微观效益分析相结合，以宏观效益为主益为主v 全过程效益分析与阶段效益分析相结合，以全过全过程效益分析与阶段效益分析相结合，以全过程效益分析为主程效益分析为

18、主v 预测分析与统计分析相结合，以预测分析为主预测分析与统计分析相结合，以预测分析为主1.2.3 1.2.3 投资项目评估的原则投资项目评估的原则 效益最佳原则效益最佳原则 方案可比原则方案可比原则 系统分析原则系统分析原则 产业政策导向原则产业政策导向原则 技术经济与项目评估的关系技术经济与项目评估的关系 技术经济学重点研究技术发展、技术进步、技术经济学重点研究技术发展、技术进步、技术创新的内在规律，研究技术领域中的经济活技术创新的内在规律，研究技术领域中的经济活动规律和经济领域的技术发展规律，在一定程度动规律和经济领域的技术发展规律，在一定程度上为投资项目评估提供方法论基础；上为投资项目评

19、估提供方法论基础；投资项目评估重在实践，重在从经济效益的投资项目评估重在实践，重在从经济效益的角度来审视项目，从不同层次来分析、评估和预角度来审视项目，从不同层次来分析、评估和预测项目的发展前景，为项目决策提供依据。测项目的发展前景，为项目决策提供依据。1.2.5 1.2.5 项目经济效果评估指标体系项目经济效果评估指标体系 项目经济效果是指项目投入的劳动消耗费与项目经济效果是指项目投入的劳动消耗费与产生的劳动成果之比。产生的劳动成果之比。经济效果经济效果=产出的劳动成果产出的劳动成果投投 入入 的的 劳劳 动动 消消 耗耗 和劳动占用和劳动占用 项目经济效果指标体系是人们对反映项目项目经济效

20、果指标体系是人们对反映项目经济效果的各种指标的总称。经济效果的各种指标的总称。（1 1）经济性指标体系）经济性指标体系 经济性指标体系是项目效果评估的经济性指标体系是项目效果评估的主要指标体系，包括产量指标、劳动消主要指标体系，包括产量指标、劳动消耗量指标、经济效益指标、自然资源占耗量指标、经济效益指标、自然资源占用指标、时间因素指标等。用指标、时间因素指标等。产量指标可比是指各技术方案实际满足社会需要的产品产量相等。1）产量相等时，其投资和经营成本可直接比较。2）产量不等且差别不显著时，可用单位产品投资额和单位产品经营成本相比较。3）产量不等且差别显著时，可重复建设一个方案，再用上法比较。指

21、指 标标方案方案I方案方案方案方案*年产量（万件年）年产量（万件年）12612(62)总投资额（万元）总投资额（万元）604284(422)年经营成本（万元年）年经营成本（万元年）53.67.2(3.62)例：（2 2）技术性指标）技术性指标 技术性指标是反映不同技术特征的指标。技术性指标是反映不同技术特征的指标。无论是建设工程还是产品生产，有不同的技术特无论是建设工程还是产品生产，有不同的技术特征就有不同的技术指标。征就有不同的技术指标。（3 3）社会性指标社会性指标 社会性指标一般是宏观性、综合性指标，属社会性指标一般是宏观性、综合性指标，属于高层次指标。它包括国家政策、法律的可容性于高层次指标。它包括国家政策、法律的可容性指标；社会稳定性、民族团结指标；社会福利与指标；社会稳定性、民族团结指标；社会福利与人民健康水平指标。人民健康水平指标。思考题1、技术经济学的研究对象是什么？其研究范围如何？2、怎样理解技术与经济的关系？