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1、2023 年下半年江西省证券发行与承销之直接融资与间接融资考试试题一、单项选择题共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、股票及其他有价证券的理论价格是依据来确定的。A现值理论B预期理论 C合理收益理论D流淌性理论2、1918 年夏天成立的，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所 D北平证券交易所3、上市公司公开发行股是指 A向不特定对象公开募集股份。 B向特定对象发行股 C向原股东配售股份 D向不特定对象发行股4、以下各项不属于公司反收购战略中保持公司把握权策略的是 A限制董事资格B每年局部改选董事会成员C治理层收购(MB
2、D超级多数条款5、依据相关规定，当日交易完毕后，假设遇到单个合格投资者持有单个上市公司 A 股数额超过限定比例的，交易所将依据的原则确定平仓挨次。 A成交价格低者先卖B先买先卖 C即买即卖 D成交价格高者先卖6、证券公司对客户交易结算资金必需存入指定的，单独立户治理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行7、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为 。A9.5% B10.5% C15% D15.6%8、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定。AB 股
3、联合席位B风险资金账户C法人结算席位D结算经办人9、以下不属于基金治理公司内部把握机制的是。A风险把握制度B员工自律 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监视把握D董事会领导下的审计委员会和监视员的检查、监视、把握和指导10、依据划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A. 交易规模 B交易对象的品种C交易性质 D交易场所11、国际债券是指。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的
4、债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券12、从投资者的角度看，债券的本钱是一个对将来现金流入的预期收益率，它是与目前债券的市场价格相等的一个折现率。A现在债券的理论价格 B买卖债券所需支付的手续费用 C预期将来现金流量的现值 D将来债券的市场价格13、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的。A注册制B. 核准制C定向发行D承购包销14、不存在经营风险。A政府债券 B高质量的公司债券C低质量债券 D垃圾债券15、不同于方差对投资风险的衡量，使得基金治理发生了从过去的收益治理模式向现代的风险治理模式的根本性转变。A单因素模型B多因素模型CAPT 模型DCPMA
5、模型16、依据相关规定，上海市场在 B 股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额缺乏以完成当日交收而消灭透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的 收取罚金。A0.1 B0.2 C0.4 D0.517、以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。A20% B30% C35% D45%18、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易承受 的监管。 A中国人民银行 B中国银监会 C上海证券交易所D国务院证券委员会19、我国内地证券经营机构申请 B 股业务资格时应当报送最近年经营证券业务的状况说明。A1 B2 C3 D520、随着会计准则的实施，基金未实观估值
6、增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为的。A. 可安排B不行安排C可增值D不行增值21、是向基金投资者供给基金投资询问建议的中介机构，则是一类向投资者以及其他参与主体供给基金资料与数据效劳的机构。 A基金评级机构律师事务所B. 基金投资询问公司基金评级机构C基金评级机构基金投资询问公司D律师事务所基金评级机构22、以下关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的选项是 A严峻的通货膨胀是很危急的 B通货膨胀时期，全部价格和工资都按同一比率变动 C通货膨胀有时能够刺激股价上升 D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性23、可转换债券按面值发行，每张面值为元。A100B200
7、 C500 D1000二、多项选择题共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。1、通常状况下，推断股票的流淌性强弱的依据有。A市场深度B报价严密度 C政策的稳定性 D股票的价格弹性或者恢复力气2、依据深圳证券交易所交易规章的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过。A1 万张B5 万张C10 万张D100 万张3、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份，但是以下状况除外。A削减公司注册资本 B与持有本公司股份的其他公司合并C将股份嘉奖给本公司职工D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份4、应计收
8、益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是。 A递增的B不同的C一样的D递减的5、基金治理公司最核心业务是。A基金募集B投资治理C基金销售D基金运营6、下面的属于证券交易。A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易E股票交易7、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是。A投机收入B佣金收入 C投资收入 D买卖证券的差价8、证券公司如属于公司法界定的股份和有限责任公司，则依据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的。A20% B30% C40% D50%9、平衡型基金一般将的资产投资于债券及优先股。A10%15%B15%25% C25%50% D50%75%10、依据深圳证券交易所
9、的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为日。AT-1BT CT+1 DT+211、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高买入申报价格和数量。A5 个B6 个C7 个D8 个12、是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金全部负债即是基金资产净值。A. 基金资产估值B基金资产总值C基金负债 D基金资产净值13、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合以下条件。A上市公司最近 3 年连续盈利B. 上市公司最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的 30%C. 上市公司最近 1 个会计年度合
10、并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的 50%D. 上市公司最近 3 年无重大违法违规行为E. 上市公司与所属企业董事、高级治理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的 10%14、关于记账式债券的论述不正确的选项是。A我国 1994 年开头发行记账式债券B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券 C投资者进展记账式债券买卖，必需在证券交易所设立账户 D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高15、宏观经济分析中的经济指标有。A. 滞后指标B先行指
11、标C同步指标D反响指标E领先指标16、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是。A简洁算术股价平均数B. 加权股价平均数C修正股价平均数D综合股价平均数17、当保荐机构消灭情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格 3 个月；情节严峻的，暂停其保荐机构资格 6 个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严峻的，撤销其保荐机构资格。 A内部把握制度未有效执行 B尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D通过从事保荐业务谋取不正值利益18、动态资产配置一般具有的共同特征包括。 A
12、是建立在一些分析工具根底上的客观、量化的过程 B主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程 C能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的留意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别D. 一般遵循“回归均衡”的原则19、发行人存在高危急、重污染状况的，应。 A披露安全生产及污染治理状况 B披露因安全生产及环境保护缘由受到惩罚的状况C披露近 1 年相关费用本钱支出及将来支出状况D说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求20、关于基金销售行为的标准，以下说法错误的选项是。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进展利益输送 C为基金份额持有人保守隐秘，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平21、招股说明书是信息披露的最低要求。 A构造准则B内容准则C格式准则D形式准则22、基金年度报告中应披露的财务指标包括。A本期已实现收益 B本期加权平均净值利润率C期末资产净值 D基金份额累计净值增长率23、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括。A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统