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1、【PPT】第8 章 贸易保护政策的理论依据 教学课件国际经济学国际经济学InternationalEconomics第二篇 国际贸易政策与措施 第二次世界大战以后，西方发达国家在自由贸易政策和保护贸易政策两个取向上不断摇摆，摇摆变化的是贸易政策的阶段性取向和花样不断翻新的具体措施，不变的是维护它们自己的优势地位和绝对利益这一政策宗旨，有时甚至毫不掩饰宣扬自己国家利益优先，大搞单边主义、霸凌主义，其结果只能是损人不利己，并且危害世界和平发展大局。“合作开放是世界民心所向”；“开放是当代中国的鲜明标识”。中国进口关税总水平由加入WTO时的15.3%降至2021年的7.4%，低于9.8%的入世承诺。
2、第二篇 国际贸易政策与措施 习近平总书记在2018年首届中国国际进口博览会开幕式上所作的主旨演讲中指出：“纵观国际经贸发展史，深刻验证了相通则共进，相闭则各退的规律。各国削减壁垒、扩大开放，国际经贸就能打通血脉；如果以邻为壑、孤立封闭；国际经贸就会气滞血瘀；世界经济也难以健康发展。各国应该坚持开放的政策取向，旗帜鲜明反对保护主义、单边主义，提升多边和双边开放水平，推动各国经济联动融通，共同建设开放型世界经济。各国应该推动构建公正、合理、透明的国际经贸规则体系，推进贸易和投资自由化便利化，促进全球经济进一步开放、交流、融合。”第二篇 国际贸易政策与措施 本篇首先介绍有关贸易保护的代表性理论（第八
3、章）；然后讨论进口关税、进口配额、出口补贴、商品倾销等贸易干预措施的经济效应（第九章），接着讨论区域性贸易协调机制及其经济效应（第十章)；最后从历史演化的角度考察发展中国家贸易政策的经济逻辑与实践特征（第十一章）。学习本篇要以马克思主义和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面客观地考察贸易保护理论与措施的合理性或历史局限性，正确理解中国关税、配额、促进战略性新兴产业成长、培育世界一流企业等方面的国际贸易措施。本章着重介绍贸易保护政策的主要理论依据。从政策目标看，贸易保护论者的观点可分为两大类：一是出于本国利益的考虑，认为在某些情形下，贸易保护可以提高本国现在或未来的福利，如最优关税论、幼
4、稚产业论等；二是从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制定解释成利益集团院外活动的结果，通常这类观点被称为贸易保护的政治经济学。第八章 贸易保护政策的理论依据第八章 贸易保护政策的理论依据第一节 最优关税理论 最优关税的概念 最优关税的推导01第二节 幼稚产业保护理论 幼稚产业的概念 幼稚产业的判别标准 幼稚产业保护的均衡分析02第八章 贸易保护政策的理论依据第三节 战略性贸易政策理论 战略性贸易政策的概念 出口补贴争夺市场份额模型 进口关税摄取外国垄断利润模型 进口保护促进出口模型03第四节 贸易保护的政治经济学 贸易政策的制定框架 贸易政策的政治经济学模型04本章重点最优关税 幼稚产业的判别
5、标准与保护的均衡分析战略性贸易政策理论的三个模型贸易保护的政治经济学第八章 贸易保护政策的理论依据第一节 最优关税理论一、最优关税的概念二、最优关税的推导 最优关税（optimal tariff）是指使本国福利达到最大的关税水平。最优关税通常与大国经济相关，与小国经济无关。对于小国而言，其最优关税是零关税。一、最优关税的概念二、最优关税的推导二、最优关税的推导二、最优关税的推导第二节 幼稚产业保护理论一、幼稚产业的概念二、幼稚产业的判别标准（一）成本差距标准（二）利益补偿标准（三）外部经济标准（四）自我加强的比较优势标准三、幼稚产业保护的均衡分析 幼稚产业（infant industry）是指
6、处于成长阶段、尚未成熟但具有潜在优势的产业。幼稚产业保护理论认为，为了潜在的优势能够成为现实而对幼稚产业实行暂时性（比如李斯特认为应以30年为限）的保护是完全正当的，因为如果不提供保护，那么在国外已成熟行业的竞争下，本国市场上该产业的发展便难以为继，潜在优势也就无法现。一、幼稚产业的概念（一）成本差距标准 成本差距标准的实质就是，假设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。也就是说，虽然在发展的初期，本国的生产成本居高不下，但是随着产业规模的不断扩大，本国产业的生产成本会以更快的速度下降，从而自将来某个时间起，本国产业的生产成本反而低于其竞争对手，那么，即使
7、将来不再保护，本国产业在国际竞争中也会处于有利地位。因此，成本差距标准强调的是将来成本上的优势地位。二、幼稚产业的判别标准（二）利益补偿标准 该标准认为，判断一种产业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有竞争优势，还要将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的，该产业不能作为幼稚产业加以保护；若未来预期利润的贴现值大于保护成本，那么对该产业加以保护才是值得的。利益补偿标准要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。二、幼稚产业的判别标准（三）
8、外部经济标准 外部经济标准又称肯普标准，是经济学家肯普在综合上述两个标准的基础上提出的。与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，肯普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。该标准认为，当被保护的先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效应时，对先行企业的保护才是正当的。二、幼稚产业的判别标准（四）自我加强的比较优势标准 如果外部经济非常强大，国际分工模式就难以确定。在产业成长的初期，或者在现存的比较优势模式不再适应技术或市场变化的转型时期，一个国家可能因为偶然的历史事件或者政府的支持，在某一产业获得领先地位。这种地位一旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下
9、去。克鲁格曼也认为，一国追求竞争优势不应是无限制的，因为单方面追求竞争优势可能会使所有的国家受损。二、幼稚产业的判别标准三、幼稚产业保护的均衡分析三、幼稚产业保护的均衡分析第三节 战略性贸易政策理论一、战略性贸易政策的概念二、进口关税摄取外国垄断利润模型二、出口补贴争夺市场份额模型四、进口保护促进出口模型 战略性贸易政策（strategic trade policy）起源于20世纪80年代，指一国政府运用干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者，或者增强本国企业在国外市场竞争实力的政策。一般来说，政府常用的干预手段包括关税、配额等进口保护措施，以及出口补贴、研发补贴等鼓励
10、出口措施。之所以称为“战略性”，是因为这种政府政策能够改变国内外垄断企业之间的竞争关系，使得本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位。一、战略性贸易政策的概念二、进口关税摄取外国企业垄断利润模型二、进口关税摄取外国企业垄断利润模型 传统贸易理论不赞同政府补贴，因为一国无论是实行生产补贴还是出口补贴，该国的社会福利状况都会恶化，唯一的受益者是那些可以买到更便宜进口品的外国消费者。但是，如果存在着规模经济和不完全竞争，上述结论就要改写。布兰德和斯潘塞认为，如果市场结构是寡头垄断的，那么出口补贴可以提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润。若新增加的利润能够抵消出口补
11、贴的成本，那么实行出口补贴就可以提高本国福利。三、出口补贴争夺市场份额模型古诺模型：古诺设想，开始时一个独占者垄断了市场，然后一个竞争者进入该市场，这两个竞争者在上述假定下不断调整自己的产量，最后实现厂商均衡和市场均衡。反应曲线（reaction curve）：如果把该厂商最佳产量的选择与对方每一种可能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描绘出来，则这条曲线为该厂商的反应曲线。三、出口补贴争夺市场份额模型l 两条反应曲线的斜率为负l A厂商的反应曲线要比B厂商的反应曲线陡峭一些三、出口补贴争夺市场份额模型 吉 恩 格 罗 斯 曼 和 大 卫 理 查 森（Gene Grossman&David
12、 Richardson，1985）用技术性较弱的、更易于接受的形式对出口补贴做了表述，这一分析建立在古诺模型的基础上。假设有一家本国厂商和一家外国厂商，它们在第三国市场展开销售竞争，也就是各寡头厂商在国内市场之外的市场上展开竞争。三、出口补贴争夺市场份额模型三、出口补贴争夺市场份额模型案例8-1 美欧航空业补贴 美国2004年向WTO提起诉讼,指控欧盟向空客提供非法补贴;随后,欧盟也向WTO起诉美国政府向波音提供巨额非法补贴。WTO在2010年6月和9月先后做出空客和波音补贴案的初步裁决,分别认定欧盟向空客、美国向波音提供了非法补贴。2011年3月31日,WTO公开了1月所做出的裁决报告,支持
13、欧盟的部分诉求,裁定波音获得美国政府至少53亿美元非法补贴。2012年3月,美国就欧盟对空客补贴案裁决结果的执行情况再次向WTO提起诉讼。针对波音补贴案,2012年3月WTO公布裁决报告,认定美方向波音提供非法补贴。三、出口补贴争夺市场份额模型案例8-1 美欧航空业补贴 2019年10月,WTO认为,欧盟违规补贴空客公司,允许美国对部分欧盟产品加征关税。2020年10月,WTO认为,美国政府对波音公司进行违规补贴,并且授权欧盟对部分来自美国的产品加征关税。飞机是具有巨大规模经济效应的寡头垄断产业,率先抢占市场是获取竞争优胜地位的关键,美国和欧盟实施航空业补贴主要是为了争夺市场份额和攫取垄断利润
14、。三、出口补贴争夺市场份额模型 假设H国厂商的边际成本是递减的，H国厂商不仅在国外市场（第三国市场）上面对F国厂商的竞争，并且在其国内市场也面对F国厂商的竞争。假设H国政府对来自F国厂商的进口商品征收关税，则H国厂商的生产增加，边际成本下降，H国厂商在第三国市场的反应曲线向右移动，H国厂商对第三国的出口增加，所获得的利润随之增加，F国厂商对第三国的出口下降，利润减少。如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和能完全抵消关税保护的成本，那么保护国的福利就会改善。四、进口保护以促进出口模型第四节 贸易保护的政治经济学一、贸易政策的制定框架二、贸易政策的政治经济学模型（一）中点选民模型（二）集
15、体行动模型从左图可见，在国际贸易政策的政治经济学分析中，任何一项贸易政策的出台都是政府的政策供给和利益集团的政策需求之间博弈均衡的产物。各 种 经 济 单位 的 利 益 与政策偏好政 策 制 定 者的 利 益 与 政策偏好利益集团的组织政府政策制定机制贸易政策的制定贸 易 政策 的 需求方贸 易 政策 的 供给方图8-7 贸易政策的制定框架一、贸易政策的制定框架（一）中点选民模型 把单个选民进行排序，依其对某项特定政策的预期成本或收益在序列中赋予不同的位置。所谓中点选民就是指在这一序列中处于中心位置的，亦即位于中间的意见相对温和或中立的选民。若大多数人预期将从某项特定政策中获益，那么中点选民亦
16、将对该项政策持赞同意见。中点选民的意见一般表现为两种极端意见之间的观点。以中点意见为界，一边为保守，另一边为激进，且两边人数一样。越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的支持。二、贸易政策的政治经济学模型（二）集体行动模型 该模型认为，一种政策是否被政府采纳的关键在于利益集团的集体行动是否有效。人越多，“搭便车的人”（free rider）越多，积极参与的人反而少，意见也不容易统一，集体行动的效率低，而人少则更容易组织。在影响政府政策的游说中，人数较少的利益集团容易统一，从而在集体行动中步调一致，在游说中往往也能取得成效。集团中个人利益的大小是决定利益集团集体行动有效性的重要因素之一。二、
17、贸易政策的政治经济学模型（二）集体行动模型 为了简化起见，我们把利益集团分成三块：进口替代部门、出口部门和消费者群体。一般来说，由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一起，所以进口替代部门的院外活动比较容易进行。对出口部门来说，对进口替代部门的保护虽然不利于本部门，但影响效果是间接的，不易判断清楚，所以出口部门对进口保护的反对可能并不十分强烈。二、贸易政策的政治经济学模型（二）集体行动模型 消费者群体对贸易政策的态度可能最为暧昧。虽然限制进口会导致消费者利益受损，但是进口商品只是消费者众多消费品中的一种，所以每个消费者利益受损的程度可能并不显著。再者，消
18、费者数量众多，也难以达成共识、采取统一行动。二、贸易政策的政治经济学模型（二）集体行动模型 进口商品只是消费者众多消费品中的一种，所以每个消费者利益受损的程度可能并不显著。再者，消费者数量众多，也难以达成共识、采取统一行动。进口替代部门对限制进口政策的需求强烈。只要院外活动成功后的利益所得能抵消院外活动成本，进口替代部门就会积极行动，从而可能使政策制定有利于进口替代部门一方。也就是说，在自由贸易政策和贸易保护政策两者之间，政府最终选择贸易保护政策。二、贸易政策的政治经济学模型案例8-2 美国的钢铁业保护政策 美国的一些媒体分析认为，唐纳德特朗普能够赢得2016年美国总统大选的重要原因之一是他得
19、到了威斯康星州、密歇根州等“铁锈地带”重要摇摆州的选民支持。这些州的汽车和钢铁产业在20世纪70年代以前十分繁荣，但之后就如生锈的钢铁风光不再。为了保护美国钢铁产业的利益，小布什政府和奥巴马政府都曾经对钢铁制品的进口采取过限制性措施。在特朗普竞选期间和执政以后，美国的一些钢铁企业一直毫无根据地声称中国对其发动了“经济战”，并且美国钢铁及其相关产业成千上万的工人因为外国制造商的“不公正和非法的行径”而失业。二、贸易政策的政治经济学模型案例8-2 美国的钢铁业保护政策 事实上，在美国政府对其国内钢铁业采取的历次保护措施中都可以看到与钢铁业相关的利益集团起着重要的影响。然而，这些保护措施并没有从根本
20、上使美国钢铁业重新焕发昔日的荣光。在特朗普政府宣布对钢铝制品加征关税以后，一些国际机构和媒体纷纷表示批评，认为此举损人害己，甚至有引发全球贸易壁垒增加的风险。据美国媒体报道，2019年处于“铁锈地带”的俄亥俄州、密西根州、宾夕法尼亚州的制造业岗位都有所减少，支持特朗普的竞选的多家钢铁公司也宣告破产。二、贸易政策的政治经济学模型第八章 贸易保护的理论依据关键词最优关税 幼稚产业 穆勒标准 巴斯塔布尔标准肯普标准 自我加强的比较优势标准 战略性贸易政策 进口关税摄取外国企业垄断利润模型出口补贴争夺市场份额模型 进口保护促进出口模型贸易保护的政治经济学 点选民模型 集体行动模型附录一 动态规模经济与幼稚产业保护成 本 差 距 标 准主 要 考 察 的 是静态规模经济，但 没 有 考 察 保护 过 程 中 消 费者福利的损失；利 益 补 偿 标 准考 虑 了 消 费 者福 利 的 损 失，但 没 有 从 动 态规 模 经 济 的 角度进行分析。大国在自由贸易下可以通过征收一个所谓的最优关税来增加福利。然而，这种福利的增加是以其伙伴国贸易条件恶化为代价的。受损失国极有可能施以报复，其结果通常是所有国家都受损失。正是从这个意义上考虑，自由贸易使世界福利最大化。附录二 最优关税与报复关税的提供曲线分析