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1、第四章第四章 贸易政策的依据贸易政策的依据幼幼稚稚工工业业理理论论 第第 一一 节节战战略略性性贸贸易易理理论论第第三三节节超超保保护护贸贸易易理理论论第第二二节节其其它它保保护护贸贸易易理理论论第第四四节节 1791179117911791年年年年12121212月，汉密尔顿在向国会提交的月，汉密尔顿在向国会提交的月，汉密尔顿在向国会提交的月，汉密尔顿在向国会提交的关于制造业的报告关于制造业的报告关于制造业的报告关于制造业的报告中提出保中提出保中提出保中提出保护关税理论。护关税理论。护关税理论。护关税理论。17761776年美国宣布的是政治独立，经济上仍然依赖英国。年美国宣布的是政治独立，经
2、济上仍然依赖英国。第第第第4章章章章第第第第1节节节节幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论一、幼稚工业理论的提出一、幼稚工业理论的提出一、幼稚工业理论的提出一、幼稚工业理论的提出 1.1.1.1.理论提出背景理论提出背景理论提出背景理论提出背景实行自由贸易政策实行自由贸易政策实行保护贸易政策实行保护贸易政策出路出路 （一）（一）（一）（一）汉密尔顿保护关税理论汉密尔顿保护关税理论 幼稚工业：幼稚工业：处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的工业。处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的工业。【问题问题1 1：保护贸易会给国家带来效率与利益损失，为什么还实行？：保护贸易会给国家带来效率与
3、利益损失，为什么还实行？】南方种植园主南方种植园主南方种植园主南方种植园主北方工业资产阶级北方工业资产阶级北方工业资产阶级北方工业资产阶级关于制造业的报告o1791年年12月，汉密尔顿向国会提交了关于制造业的报告，月，汉密尔顿向国会提交了关于制造业的报告，提出了自己发展制造业的计划，对美国未来的发展道路作了预提出了自己发展制造业的计划，对美国未来的发展道路作了预见性的描述。见性的描述。o汉密尔顿的汉密尔顿的“工业立国工业立国”思想主要包括：思想主要包括：o一是明晰的私有产权制度，建立市场运行规则。汉密尔顿认为一是明晰的私有产权制度，建立市场运行规则。汉密尔顿认为这是经济发展的关键。这是经济发展
4、的关键。o二是政府要在经济发展中发挥重要作用，实施贸易保护。汉密二是政府要在经济发展中发挥重要作用，实施贸易保护。汉密尔顿主张政府扶植与干预国家经济的发展，并采用保护性关税。尔顿主张政府扶植与干预国家经济的发展，并采用保护性关税。o三是鼓励技术革新和发明创造。汉密尔顿清醒的看到了制造业三是鼓励技术革新和发明创造。汉密尔顿清醒的看到了制造业高速发展的根本动力是不断的运用新技术、新发明，只有保持高速发展的根本动力是不断的运用新技术、新发明，只有保持技术优势，工业产品才能有竟争力，才能保持在国际市场上的技术优势，工业产品才能有竟争力，才能保持在国际市场上的优势。优势。o四是改善交通运输环境，提高运输
5、能力。汉密尔顿认为改善交四是改善交通运输环境，提高运输能力。汉密尔顿认为改善交通状况是经济发展的必要条件，交通运输环境的改善对全国统通状况是经济发展的必要条件，交通运输环境的改善对全国统一市场的形成至关重要。一市场的形成至关重要。3.理论评价理论评价 反映反映不发达国家独立自主发展民族经济的正当要求和愿望。不发达国家独立自主发展民族经济的正当要求和愿望。标志标志着与自由贸易理论相对立的保护贸易理论基本形成。着与自由贸易理论相对立的保护贸易理论基本形成。符合符合当时美国实际，目前仍是各国管理对外贸易的重要手段。当时美国实际，目前仍是各国管理对外贸易的重要手段。（一）（一）（一）（一）汉密尔顿保护
6、关税理论汉密尔顿保护关税理论 第第第第4章章章章第第第第1节节节节幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论【问题问题2 2：为什么制造业对美国经济与政治独立意义重大？为什么制造业对美国经济与政治独立意义重大？】2.2.主要观点主要观点 一国如果没有制造业发展就很难保持政治及经济独立地位。一国如果没有制造业发展就很难保持政治及经济独立地位。美国应实行保护关税制度，使新建立的工业得以生存和发展。美国应实行保护关税制度，使新建立的工业得以生存和发展。1841年，李斯特出年，李斯特出版了他一生最重要的著版了他一生最重要的著作政治经济学的国民作政治经济学的国民经济体系。该书着重经济体系。该书着重
7、分析了德国的历史和现分析了德国的历史和现实，比较系统地阐述了实，比较系统地阐述了贸易保护的思想。作为贸易保护的思想。作为贸易保护的立论基础，贸易保护的立论基础，李斯特首先提出了经济李斯特首先提出了经济发展阶段说。发展阶段说。弗里德里希弗里德里希李斯特李斯特德意志崛起之路上的一面旗帜德意志崛起之路上的一面旗帜 第第第第4章章章章第第第第1节节节节幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论 （二）李斯特保护幼稚工业理论（二）李斯特保护幼稚工业理论（二）李斯特保护幼稚工业理论（二）李斯特保护幼稚工业理论第第第第4章章章章第第第第1节节节节幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论 2.2
8、.理论主要内容理论主要内容（1 1 1 1）结合具体）结合具体）结合具体）结合具体国情国情国情国情选择贸易政策选择贸易政策选择贸易政策选择贸易政策不同经济发展阶段的贸易政策选择不同经济发展阶段的贸易政策选择不同经济发展阶段的贸易政策选择不同经济发展阶段的贸易政策选择（2 2 2 2）发展）发展）发展）发展生产力生产力生产力生产力是制定贸易政策的出发点是制定贸易政策的出发点是制定贸易政策的出发点是制定贸易政策的出发点 （3 3 3 3）通过）通过）通过）通过国家干预经济国家干预经济国家干预经济国家干预经济保护幼稚工业保护幼稚工业保护幼稚工业保护幼稚工业【问题问题3 3：在果实与结果实的树之间应选
9、择什么？：在果实与结果实的树之间应选择什么？】两个地主两种投资模式两个地主两种投资模式【问题问题4 4：追求个人利益是否一定会增进社会利益？追求个人利益是否一定会增进社会利益？】森林形成方式森林形成方式“生产力是树之本，生产力是树之本，生产力是树之本，生产力是树之本，可以由此产生财富可以由此产生财富可以由此产生财富可以由此产生财富的果实，因为结果的果实，因为结果的果实，因为结果的果实，因为结果子的树比果实本身子的树比果实本身子的树比果实本身子的树比果实本身价值更大价值更大价值更大价值更大”。未开化时期未开化时期畜牧时期畜牧时期农业时期农业时期农工时期农工时期农工商时期农工商时期自由贸易自由贸易
10、保护贸易保护贸易自由贸易自由贸易李斯特的经济发展阶段说：李斯特的经济发展阶段说：李斯特的经济发展阶段说：李斯特的经济发展阶段说：（二）李斯特保护幼稚工业理论（二）李斯特保护幼稚工业理论（二）李斯特保护幼稚工业理论（二）李斯特保护幼稚工业理论第第第第4章章章章第第第第1节节节节幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论3.3.政策主张政策主张保护目的保护目的保护目的保护目的-保护对象保护对象保护对象保护对象-保护手段保护手段保护手段保护手段-保护程度保护程度保护程度保护程度-保护期限保护期限保护期限保护期限-4.4.理论评价理论评价:见书见书9797页页生产力的发展生产力的发展生产力的发展
11、生产力的发展生产力的发展生产力的发展幼稚工业幼稚工业幼稚工业幼稚工业幼稚工业幼稚工业逐步提高关税税率逐步提高关税税率逐步提高关税税率逐步提高关税税率逐步提高关税税率逐步提高关税税率不同行业保护程度不同不同行业保护程度不同不同行业保护程度不同不同行业保护程度不同不同行业保护程度不同不同行业保护程度不同最长不超过最长不超过最长不超过最长不超过最长不超过最长不超过303030303030年年年年年年 二、确定幼稚工业的标准二、确定幼稚工业的标准 1 1穆勒标准穆勒标准 产业预期利润产业保护成本产业预期利润产业保护成本 2 2巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准 产业未来预期利润贴现值产业未来预期利润贴现值
12、产业保护成本产业保护成本贴现值贴现值 3 3坎普标准坎普标准 产业未来预期利润贴现值外部经济收益产业未来预期利润贴现值外部经济收益 产业保护成本产业保护成本贴现值贴现值 4 4小岛清标准小岛清标准 潜在资源利用国民经济结构动态调整要素利用率提高潜在资源利用国民经济结构动态调整要素利用率提高第第第第4章章章章第第第第1节节节节幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论四、幼稚工业理论存在的问题四、幼稚工业理论存在的问题1 1很难准确选择被保护对象很难准确选择被保护对象2 2过早进入未来才会具有比较优势的产业可能会造成资源浪费过早进入未来才会具有比较优势的产业可能会造成资源浪费3 3政府干预
13、的前提是存在某种市场失灵政府干预的前提是存在某种市场失灵4 4推迟接受和普及先进技术和知识会造成潜在的损失推迟接受和普及先进技术和知识会造成潜在的损失第第第第4章章章章第第第第1节节节节幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论幼稚工业理论5 5存在比关税更好的保护幼稚工业工具存在比关税更好的保护幼稚工业工具【问题问题5 5：为什么保护没有使幼稚工业长大？：为什么保护没有使幼稚工业长大？】【问题问题6 6：中国汽车工业是否发展太早？：中国汽车工业是否发展太早？】三、幼稚工业的保护效应分析（见书三、幼稚工业的保护效应分析（见书100页）页）一、超保护贸易理论提出一、超保护贸易理论提出一、超保护贸易理论
14、提出一、超保护贸易理论提出1.1.古典学派忽略了古典学派忽略了“国际收支自动调节机制国际收支自动调节机制”可能对一国国民收可能对一国国民收入入和就业水平带来有利或不利的影响和就业水平带来有利或不利的影响2.2.贸易贸易顺差和逆差顺差和逆差与一国与一国经济盛衰经济盛衰有很大关系有很大关系3.3.主张主张国家干预对外贸易国家干预对外贸易19361936年，凯恩斯在就业、利息和货币通论一书中提出。年，凯恩斯在就业、利息和货币通论一书中提出。二、凯恩斯关于贸易保护的观点二、凯恩斯关于贸易保护的观点二、凯恩斯关于贸易保护的观点二、凯恩斯关于贸易保护的观点19291933年的世界性经济危机使凯恩斯年的世界
15、性经济危机使凯恩斯改变对国家干预经济改变对国家干预经济发展的立场。发展的立场。第第第第4章章章章第第第第2节节节节超保护贸易理论超保护贸易理论超保护贸易理论超保护贸易理论国际金本位制度下的国际收支自动调节机制国际金本位制度下的国际收支自动调节机制国际金本位制度下的国际收支自动调节机制国际金本位制度下的国际收支自动调节机制利率利率下降下降刺激投资刺激投资经济繁荣经济繁荣利率利率上升上升投资萎缩投资萎缩经济发展经济发展缓慢缓慢【问题问题7 7：贸易顺差、逆差对一国就业和国民收入的作用程度？贸易顺差、逆差对一国就业和国民收入的作用程度？】三、对外贸易乘数理论三、对外贸易乘数理论三、对外贸易乘数理论三
16、、对外贸易乘数理论（一）对外贸易乘数理论的主要观点（一）对外贸易乘数理论的主要观点（一）对外贸易乘数理论的主要观点（一）对外贸易乘数理论的主要观点国民收入增加量为贸易顺差的若干倍国民收入增加量为贸易顺差的若干倍（二）对外贸易乘数理论的表达式（二）对外贸易乘数理论的表达式（二）对外贸易乘数理论的表达式（二）对外贸易乘数理论的表达式对外贸易对国民收入的乘数效应：对外贸易对国民收入的乘数效应：YYKIKI（XXMM）X X MM贸易顺差国民收入增加贸易顺差国民收入增加 国民收入增量是投资增量与顺差增量若干倍国民收入增量是投资增量与顺差增量若干倍出口出口增加增加国民收入国民收入进口进口减少减少国民收入
17、国民收入第第第第4章章章章第第第第2节节节节超保护贸易理论超保护贸易理论超保护贸易理论超保护贸易理论1.1.二战后成为许多资本主义国家制定经济政策的指导思想，并实现了较快二战后成为许多资本主义国家制定经济政策的指导思想，并实现了较快的经济增长的经济增长2.2.根据这一理论制定的经济政策在实行过程中伴随着通货膨胀根据这一理论制定的经济政策在实行过程中伴随着通货膨胀第第第第4章章章章第第第第2节节节节超保护贸易理论超保护贸易理论超保护贸易理论超保护贸易理论四、超保护贸易理论的特点四、超保护贸易理论的特点四、超保护贸易理论的特点四、超保护贸易理论的特点五、超保护贸易理论的评价五、超保护贸易理论的评价
18、五、超保护贸易理论的评价五、超保护贸易理论的评价特点特点保护目标保护目标保护目标保护目标保护对象保护对象保护对象保护对象 保护手段保护手段保护手段保护手段保护性质保护性质保护性质保护性质欧洲对飞机生产的支持o美国在飞机制造方面一直拥有统治地位，这是美国科技实力的显著美国在飞机制造方面一直拥有统治地位，这是美国科技实力的显著标志。这一点对于各国政策制定者来说尤其显而易见，因为他们的标志。这一点对于各国政策制定者来说尤其显而易见，因为他们的很多时间都花在乘坐飞机奔波于会议之间。因此，毫不意外，欧洲很多时间都花在乘坐飞机奔波于会议之间。因此，毫不意外，欧洲各国政府长期以来希望发展中国家的飞机制造业，
19、使之能够与美国各国政府长期以来希望发展中国家的飞机制造业，使之能够与美国企业竞争。在二十世纪五六十年代，这些努力主要是各个国家单独企业竞争。在二十世纪五六十年代，这些努力主要是各个国家单独进行的，结果收效甚微。于是，从进行的，结果收效甚微。于是，从60年代后期开始，欧洲各国政年代后期开始，欧洲各国政府为合作开发飞机生产进行了两次重要的努力。府为合作开发飞机生产进行了两次重要的努力。o其中之一是，英国和法国共同开发协和型超音速飞机。其中之一是，英国和法国共同开发协和型超音速飞机。60年代后年代后期，制造超音速客机在技术上已经可行，但是私营飞机制造企业却期，制造超音速客机在技术上已经可行，但是私营
20、飞机制造企业却不相信开发这种客机有利可图。在美国，企图说服政府为开发这种不相信开发这种客机有利可图。在美国，企图说服政府为开发这种客机提供资金的政治势力没有成功。然而，在欧洲，英法政府同意客机提供资金的政治势力没有成功。然而，在欧洲，英法政府同意为开发这种客机提供财政支持。在一定程度上，人们希望出现大规为开发这种客机提供财政支持。在一定程度上，人们希望出现大规模的技术外溢。但更重要的是，这个项目能带来名誉，并用此来作模的技术外溢。但更重要的是，这个项目能带来名誉，并用此来作为欧洲协作的标志。为欧洲协作的标志。欧洲对飞机生产的支持o从商业角度来看，结果却是灾难性的。协和飞机运行成本极高，从商业角
21、度来看，结果却是灾难性的。协和飞机运行成本极高，节约几小时的飞行时间，不足以弥补费用的差异。仅卖出的几节约几小时的飞行时间，不足以弥补费用的差异。仅卖出的几架协和飞机也是由英国和法国的国有航空公司（英国航空公司架协和飞机也是由英国和法国的国有航空公司（英国航空公司和法国航空公司）购买的。协和飞机最重要的贡献是，开发这和法国航空公司）购买的。协和飞机最重要的贡献是，开发这种飞机的经验可能对欧洲在飞机生产方面的下一步努力，即生种飞机的经验可能对欧洲在飞机生产方面的下一步努力，即生产空中客车，产生了技术外溢。产空中客车，产生了技术外溢。o空中客车公司是欧洲各国政府的联合公司，它生产大型客机，空中客车
22、公司是欧洲各国政府的联合公司，它生产大型客机，直接与美国的飞机竞争。公司的资本费用和其他成本由成员国直接与美国的飞机竞争。公司的资本费用和其他成本由成员国政府补贴。虽然对欧洲政府支持的规模大小一直存在着争论政府补贴。虽然对欧洲政府支持的规模大小一直存在着争论（欧洲政府声称补贴的规模小于美国的估计），但几乎没有人（欧洲政府声称补贴的规模小于美国的估计），但几乎没有人怀疑空中客车公司计划是世界上最大的战略性贸易政策的例子，怀疑空中客车公司计划是世界上最大的战略性贸易政策的例子，可能比所有其他此类项目加起来还要大。与协和计划不同，空可能比所有其他此类项目加起来还要大。与协和计划不同，空中客车公司成功
23、地生产出了商业上可行的飞机。中客车公司成功地生产出了商业上可行的飞机。欧洲对飞机生产的支持o另一方面，空中客车公司的账目总是故意弄得另一方面，空中客车公司的账目总是故意弄得不透明，但有一点是很清楚的，它一直是依靠不透明，但有一点是很清楚的，它一直是依靠政府的持续补贴才保持蓬勃发展的势头。而且政府的持续补贴才保持蓬勃发展的势头。而且欧洲政府投入的资本至今很少得到偿还。欧洲政府投入的资本至今很少得到偿还。o那么，空中客车是一个成功的计划吗？那么，空中客车是一个成功的计划吗？天空大对决：空客天空大对决：空客VS波音波音 世贸组织初步裁定空客世贸组织初步裁定空客“补贴纠纷补贴纠纷”案案（一）战略性贸易
24、政策的含义（一）战略性贸易政策的含义 一国政府在一国政府在不完全竞争和规模经济不完全竞争和规模经济条件下，凭借条件下，凭借生产、出生产、出口补贴或保护国内市场口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国等措施和手段，扶持本国战略性产业战略性产业的成的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的竞争能力竞争能力，夺取，夺取它国的市场份额。它国的市场份额。第第第第4章章章章第第第第3节节节节战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论一、战略性贸易理论的提出一、战略性贸易理论的提出一、战略性贸易理论的提出一、战略性贸易理论的提出二、战略性贸易理论
25、的主要内容二、战略性贸易理论的主要内容二、战略性贸易理论的主要内容二、战略性贸易理论的主要内容 2020世纪世纪8080年代中期，年代中期，迪克西特迪克西特首先提出战略性贸易理论，首先提出战略性贸易理论，加加拿大经济学家布朗德、斯潘塞和美国经济学家保罗拿大经济学家布朗德、斯潘塞和美国经济学家保罗克鲁格曼克鲁格曼等等人进一步补充和完善。人进一步补充和完善。作用机制：作用机制：政府对厂商出口补贴提高本国福利政府对厂商出口补贴提高本国福利（一）战略性出口政策：出口补贴（一）战略性出口政策：出口补贴国际国际市场发展工业市场发展工业二、战略性贸易理论的主要内容二、战略性贸易理论的主要内容二、战略性贸易理
26、论的主要内容二、战略性贸易理论的主要内容第第第第4章章章章第第第第3节节节节战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论1.1.战略性出口政策：战略性出口政策：出口补贴的古诺模型出口补贴的古诺模型2.2.战略性出口政策：出口补贴的博弈分析战略性出口政策：出口补贴的博弈分析波音公司与空中客车博弈波音公司与空中客车博弈3.3.战略性出口政策的有效性战略性出口政策的有效性（二）以进口保护促进出口战略（二）以进口保护促进出口战略国内国内市场发展工业市场发展工业1.1.战略性出口政策：出口补贴的古诺模型战略性出口政策：出口补贴的古诺模型假设市场中只有两个厂商假设市场中只有两个厂商两个厂商的生
27、产技术条件完全相同两个厂商的生产技术条件完全相同厂商行为模式是非合作型的厂商行为模式是非合作型的厂商的决策变量是产量厂商的决策变量是产量开放条件下的古诺均衡模型开放条件下的古诺均衡模型ABBE(古诺均衡)AA国国企业的反应函数企业的反应函数B国国企业的反应函数企业的反应函数图1 战略性贸易政策的古诺模型QAQB【问题问题7 7：A A国企业能否通过扩大销售量来增加利润呢？国企业能否通过扩大销售量来增加利润呢？】EOQ1Q2Q3Q4【问题问题8 8：如果如果A A国政府提供出口补贴呢？国政府提供出口补贴呢？】出口补贴对本国的经济效应有两个方面：出口补贴对本国的经济效应有两个方面：一方面增加了本国
28、企业的利润；另一方面一方面增加了本国企业的利润；另一方面增加了政府支出。增加了政府支出。如果本国企业利润的增加超过了政府补贴，如果本国企业利润的增加超过了政府补贴，那么本国的净福利也将增加。在这种情况那么本国的净福利也将增加。在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。【问题问题8 8：战略性出口补贴政策一定能使本国收益增加吗？战略性出口补贴政策一定能使本国收益增加吗？】案 例 飞机产业是一个标准的例子。研制一种新飞机飞机产业是一个标准的例子。研制一种新飞机的固定成本很高，在生产过程中显著的学习曲线效的固定成本很高，在生产过程中显著的学习曲线效应又使得单位
29、生产成本递减，因此该产业仅能容下应又使得单位生产成本递减，因此该产业仅能容下少量制造商。飞机产业也是典型的关系国家形象的少量制造商。飞机产业也是典型的关系国家形象的产业。产业。假定有两个相互竞争的制造商：波音公司（代假定有两个相互竞争的制造商：波音公司（代表美国）和空中客车公司（由四个欧洲国家联合拥表美国）和空中客车公司（由四个欧洲国家联合拥有）。它们都在考虑是否要建造一架新飞机。如果有）。它们都在考虑是否要建造一架新飞机。如果只有一家生产该飞机，那么该公司将获得只有一家生产该飞机，那么该公司将获得1亿美元亿美元的利润，如果两家公司都生产，各方都将损失的利润，如果两家公司都生产，各方都将损失5
30、00万美元。万美元。出口补贴的博弈分析出口补贴的博弈分析不同情况下生产决策与盈亏情况矩阵不同情况下生产决策与盈亏情况矩阵单位：百万美元单位：百万美元波波音音公公司司 无政府补贴无政府补贴空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产波波音音公公司司 欧盟补贴欧盟补贴空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产（5 5，5 5）（100，0）（0，100）（0，0）（5，5）（100，0）（0，110）（0，0）【问题问题9 9：请问：哪家企业能获得利润呢？请问：哪家企业能获得利润呢？】现在假定欧洲政府决定为空中客车公司现在假定欧洲政府决定为空中客车公司提供
31、提供1000万美元的补贴。这时，即使两家公万美元的补贴。这时，即使两家公司都生产新型飞机，空客公司也能保证获利司都生产新型飞机，空客公司也能保证获利500万美元。万美元。而波音公司将取消新飞机的生产计划。而波音公司将取消新飞机的生产计划。因此欧洲政府的补贴不仅确保空客生产新飞因此欧洲政府的补贴不仅确保空客生产新飞机，而且还使波音公司知难而退。最终，空机，而且还使波音公司知难而退。最终，空中客车将获得中客车将获得1.1亿美元的利润，并可以轻松亿美元的利润，并可以轻松地偿还欧洲政府的补贴。也就是说，政府补地偿还欧洲政府的补贴。也就是说，政府补贴为空中客车公司创造了战略优势。贴为空中客车公司创造了战
32、略优势。案案 例例v20世纪世纪80年代前期，全球软件市场主要被美、日等年代前期，全球软件市场主要被美、日等发达国家垄断，印度软件业所占比重微乎其微。经发达国家垄断，印度软件业所占比重微乎其微。经过过20多年的快速发展，印度现在是全球五大软件供多年的快速发展，印度现在是全球五大软件供应国之一，据世界银行对软件出口国家能力的评估应国之一，据世界银行对软件出口国家能力的评估报告称，印度软件出口的规模、质量和成本等综合报告称，印度软件出口的规模、质量和成本等综合指数名列全球第一。近几年，印度经济一直保持较指数名列全球第一。近几年，印度经济一直保持较高的增长速度，很大程度上得益于软件业的发展。高的增长
33、速度，很大程度上得益于软件业的发展。印度软件产业迅猛发展的原因之一就是政府为软件印度软件产业迅猛发展的原因之一就是政府为软件产业发展实施的战略性贸易政策。产业发展实施的战略性贸易政策。v20世纪世纪80年代前期，印度国内信息技术市场规模小，年代前期，印度国内信息技术市场规模小，信息技术基础设施建设落后，投资环境不利于引进信息技术基础设施建设落后，投资环境不利于引进外资，印度信息技术软件产业的起点是非常低的。外资，印度信息技术软件产业的起点是非常低的。v1984年，印度及时抓住机遇和优势，大力发展高科年，印度及时抓住机遇和优势，大力发展高科技尤其是计算机产业，采取了包括自由化、明显的技尤其是计算
34、机产业，采取了包括自由化、明显的税收激励和关税特许措施，促进软件的出口。税收激励和关税特许措施，促进软件的出口。v1986年，政府出台年，政府出台“计算机软件出口，软件开发和计算机软件出口，软件开发和培训政策培训政策”，成为印度发展软件业出口的转折点。，成为印度发展软件业出口的转折点。v1992年印度电子部发起了年印度电子部发起了“软件技术园区计划软件技术园区计划”。中。中央政府为每个园区投资央政府为每个园区投资5000万卢比，主要用于中央万卢比，主要用于中央计算机系统、卫星高速数据通讯等信息基础设施建计算机系统、卫星高速数据通讯等信息基础设施建设。同时，政府还制定了诸如企业经营头八年可免设。
35、同时，政府还制定了诸如企业经营头八年可免缴五年所得税、从国内采购资本货物时可免除货物缴五年所得税、从国内采购资本货物时可免除货物税、允许园区内建立外国独资软件企业等一系列优税、允许园区内建立外国独资软件企业等一系列优惠政策。并通过简化各种审批手续，提高出口业务惠政策。并通过简化各种审批手续，提高出口业务处理效率，为软件产业的发展提供了良好的政策软处理效率，为软件产业的发展提供了良好的政策软环境。环境。v1998年，印度通过了年，印度通过了“信息技术超级大国信息技术超级大国”的政策纲的政策纲要，涉及国家技术政策、信息技术标准、基础设施要，涉及国家技术政策、信息技术标准、基础设施建设、税收政策、公
36、司法、人力资源开发、信息技建设、税收政策、公司法、人力资源开发、信息技术普及以及信息的监管等许多方面。伴随该计划的术普及以及信息的监管等许多方面。伴随该计划的实施，印度软件业进入了一个新的发展时期。实施，印度软件业进入了一个新的发展时期。v正是得益于政府在软件产业实施的战略性贸易政策，正是得益于政府在软件产业实施的战略性贸易政策，十多年来印度的软件业才有了飞速的发展，这是战十多年来印度的软件业才有了飞速的发展，这是战略性贸易政策在发展中国家成功应用的一个典型案略性贸易政策在发展中国家成功应用的一个典型案例。例。战略性出口政策的有效性战略性出口政策的有效性不同情况下生产决策与盈亏情况矩阵不同情况
37、下生产决策与盈亏情况矩阵单位：百万美元单位：百万美元波波音音公公司司无政府补贴无政府补贴波音有专利波音有专利空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产（5 5，5 5）（110110，0 0）不生产不生产（0 0，100100）（0 0，0 0）波波音音公公司司欧盟补贴欧盟补贴波音有专利波音有专利空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产（5，5）（110，0）（0，110）（0，0）（二）以进口保护促进出口战略（二）以进口保护促进出口战略 国内国内市场发展工业市场发展工业三、对战略性贸易政策的评价三、对战略性贸易政策的评价第第第第4章章章章第第第第4节节节节其
38、它保护贸易理论其它保护贸易理论其它保护贸易理论其它保护贸易理论一、贸易条件恶化理论一、贸易条件恶化理论一、贸易条件恶化理论一、贸易条件恶化理论二、国内市场失灵理论二、国内市场失灵理论二、国内市场失灵理论二、国内市场失灵理论三、贸易扭曲理论三、贸易扭曲理论三、贸易扭曲理论三、贸易扭曲理论19491949年年普雷维什普雷维什提出，提出，辛格辛格进一步完善，是发展经济学家主张落后国家进一步完善，是发展经济学家主张落后国家工业化的直接依据，也是政府推动经济计划化、进口替代战略的理论根据。工业化的直接依据，也是政府推动经济计划化、进口替代战略的理论根据。在市场失灵情况下，保护贸易比自由贸易更利于提高社会
39、福利在市场失灵情况下，保护贸易比自由贸易更利于提高社会福利 贸易扭曲理论在贸易扭曲理论在2020世纪世纪8080年代得到充分发展，它主要研究阻碍市场机制年代得到充分发展，它主要研究阻碍市场机制发挥作用，致使无法达到帕累托最优状态的原因，贸易扭曲的形式与影响，发挥作用，致使无法达到帕累托最优状态的原因，贸易扭曲的形式与影响，以及如何消除贸易扭曲等问题。以及如何消除贸易扭曲等问题。本本 章章 小小 结结幼稚工业理论幼稚工业理论起源于汉密尔顿的保护关税理论和李斯特的经起源于汉密尔顿的保护关税理论和李斯特的经济发展阶段说和生产力理论，是经济落后国家发展本国工业的主济发展阶段说和生产力理论，是经济落后国
40、家发展本国工业的主要理论依据。虽然美国和德国都曾通过保护幼稚工业而使本国经要理论依据。虽然美国和德国都曾通过保护幼稚工业而使本国经济得以发展，并成为世界经济强国，但幼稚工业理论自身仍存在济得以发展，并成为世界经济强国，但幼稚工业理论自身仍存在一些问题。一些问题。超保护贸易理论超保护贸易理论主张通过贸易顺差解决国内有效需求不足，主张通过贸易顺差解决国内有效需求不足，保持经济繁荣。保持经济繁荣。战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论是是2020世纪世纪8080年代提出的贸易保护理论，年代提出的贸易保护理论，面对不完全竞争市场，政府通过扶持具有规模经济战略性产业的面对不完全竞争市场，政府通过扶持具有规
41、模经济战略性产业的发展，使其具有市场竞争力，进而带动国家经济的发展。发展，使其具有市场竞争力，进而带动国家经济的发展。超保护贸易理论超保护贸易理论和战略性贸易政策理论是经济强国提出的贸和战略性贸易政策理论是经济强国提出的贸易保护理论。易保护理论。课堂讨论o“日本的经验表明，保护幼稚工业论比其他理论更正确。在20世纪50年代初期，日本是一个靠出口纺织品和玩具生存的穷国。日本政府对钢铁工业和汽车工业进行了保护，开始时，这些工业生产没有效率，成本也很高，但后来却逐渐占领了世界市场。”o试对上述观点进行评论。课堂讨论o一国目前以每辆一国目前以每辆8000美元的价格进口汽车美元的价格进口汽车。该国。该国
42、政府认为，经过一段时间后，国内生产者能够以政府认为，经过一段时间后，国内生产者能够以6000美元的成本生产汽车。但是，在国内生产的美元的成本生产汽车。但是，在国内生产的初始尝试阶段，每辆汽车的生产成本达到初始尝试阶段，每辆汽车的生产成本达到10000美元。美元。o1.假设每个试图生产汽车的企业都必须经过高成本假设每个试图生产汽车的企业都必须经过高成本的尝试生产阶段的尝试生产阶段。在什么情形下，较高的起步成本。在什么情形下，较高的起步成本能够证明保护幼稚工业是合理的？能够证明保护幼稚工业是合理的？o2.现在假设相反的情形，一旦企业现在假设相反的情形，一旦企业A承担了学习成承担了学习成本，学会了如
43、何以本，学会了如何以6000美元的成本生产汽车，那美元的成本生产汽车，那么其他企业就能够模仿并达到相同的水平。试解释么其他企业就能够模仿并达到相同的水平。试解释上述情形是怎样阻碍国内工业发展的，对幼稚工业上述情形是怎样阻碍国内工业发展的，对幼稚工业进行保护有助于避免这种情形吗？进行保护有助于避免这种情形吗？课堂讨论o“战略性贸易政策理论揭示了像韩国这样实行出口补贴的政策是明智之举。出口补贴使每一个产业都获得了在国际竞争中发展壮大所需的战略优势”。o试对上述观点进行评论。复习题o1.幼稚工业是指处于成长阶段尚未成熟的工幼稚工业是指处于成长阶段尚未成熟的工业。业。o2.美国在美国在19世纪通过保护
44、关税政策成功发世纪通过保护关税政策成功发展本国制造业。展本国制造业。o3.李斯特主张对农业实行贸易保护。李斯特主张对农业实行贸易保护。o4.李斯特认为贸易保护的对象为工业。李斯特认为贸易保护的对象为工业。复习题o5按照李斯特的观点，当一国处于农工时期时应按照李斯特的观点，当一国处于农工时期时应实行自由贸易政策。实行自由贸易政策。o6最早提出幼稚工业概念的是德国经济学家李斯最早提出幼稚工业概念的是德国经济学家李斯特。特。o7李斯特认为对生活必需品需要通过高关税给予李斯特认为对生活必需品需要通过高关税给予充分保护。充分保护。o8凯恩斯认为一国对外贸易顺差和逆差与一国经凯恩斯认为一国对外贸易顺差和逆
45、差与一国经济兴衰有关系。济兴衰有关系。o9根据对外贸易乘数理论，在其他因素不变的情根据对外贸易乘数理论，在其他因素不变的情况下，出口增加越多，对外贸易乘数越小，国民收况下，出口增加越多，对外贸易乘数越小，国民收入增加越少。入增加越少。o10从保护性质来说，超保护贸易理论主张防御从保护性质来说，超保护贸易理论主张防御性地限制进口。性地限制进口。复习题o11.战略性贸易政策以牺牲他国利益为代价战略性贸易政策以牺牲他国利益为代价容易导致贸易报复。容易导致贸易报复。o12.战略性出口补贴政策是通过国内市场来战略性出口补贴政策是通过国内市场来发展战略性产业的政策。发展战略性产业的政策。o13.战略性贸易
46、政策强调政府的战略性贸易政策强调政府的“积极干预积极干预”。复习题：o1下列不属于自由贸易理论的是（）下列不属于自由贸易理论的是（）oA.幼稚工业理论幼稚工业理论B.绝对优势理论绝对优势理论oC.相互需求理论相互需求理论D.要素禀赋理论要素禀赋理论o2汉密尔顿认为保护本国工业的主要手段是汉密尔顿认为保护本国工业的主要手段是（）（）oA贸易壁垒贸易壁垒B出口补贴出口补贴oC关税关税D进口配额进口配额o3主张通过贸易保护政策来保护幼稚工业的经济学家是主张通过贸易保护政策来保护幼稚工业的经济学家是()oA.亚当亚当斯密斯密B.大卫大卫李嘉图李嘉图C.李斯特李斯特D.凯恩斯凯恩斯o4李斯特认为保护本国
47、工业的主要目的是（）李斯特认为保护本国工业的主要目的是（）oA发展本国生产力发展本国生产力B发展本国工业发展本国工业oC降低工业成本降低工业成本D提高工业竞争力提高工业竞争力AAACC CCCAA复习题o5李斯特认为保护的对象是（李斯特认为保护的对象是（）oA优势工业优势工业B劣势工业劣势工业C幼稚工业幼稚工业D成熟工业成熟工业o6李斯特认为保护本国工业的主要手段是（）李斯特认为保护本国工业的主要手段是（）oA贸易壁垒贸易壁垒B出口补贴出口补贴oC关税关税D进口配额进口配额o7.李斯特认为对幼稚工业保护的时间最长不超过（李斯特认为对幼稚工业保护的时间最长不超过（）oA20年年B25年年C30年
48、年D40年年o8标志自由贸易学派与保护贸易学派完全形成的理论是（）标志自由贸易学派与保护贸易学派完全形成的理论是（）oA汉密尔顿的保护关税理论汉密尔顿的保护关税理论oB李斯特的保护幼稚工业理论李斯特的保护幼稚工业理论oC凯恩斯的超保护贸易理论凯恩斯的超保护贸易理论oD国内市场失灵理论国内市场失灵理论CCCCCCBB复习题o9以未来预期利润折现与扶持成本相比来确定幼稚工业的标以未来预期利润折现与扶持成本相比来确定幼稚工业的标准是（）准是（）oA穆勒标准穆勒标准B坎普标准坎普标准oC小岛清标准小岛清标准D巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准o10考虑外部规模经济的确定幼稚工业的标准是（）考虑外部规模经济的
49、确定幼稚工业的标准是（）oA穆勒标准穆勒标准B巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准oC坎普标准坎普标准D小岛清标准小岛清标准o11没有考虑资金成本的确定幼稚工业的标准是（没有考虑资金成本的确定幼稚工业的标准是（）oA巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准B坎普标准坎普标准oC穆勒标准穆勒标准D小岛清标准小岛清标准o12主张通过政府干预对外贸易，从而提高国民收入和就业水主张通过政府干预对外贸易，从而提高国民收入和就业水平的经济学家是（）平的经济学家是（）oA李斯特李斯特B凯恩斯凯恩斯C李嘉图李嘉图D坎普坎普DDCCCCBB复习题o13凯恩斯主义的贸易理论是（凯恩斯主义的贸易理论是（）oA.自由贸易理论自由贸易理论B.超保护贸易理论超保护贸易理论oC.关税同盟理论关税同盟理论D.内部化理论内部化理论o14超保护贸易理论的保护对象是（超保护贸易理论的保护对象是（）oA幼稚工业幼稚工业B制造业制造业oC衰退的垄断产业衰退的垄断产业D战略性产业战略性产业o15超保护贸易理论的保护目标是（）超保护贸易理论的保护目标是（）oA扩大企业规模扩大企业规模B提升企业国际竞争力提升企业国际竞争力C加强企业的垄断能力加强企业的垄断能力D提高企业盈利能力提高企业盈利能力BBCCCC