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1、2人力资本理论人力资本理论3/20/2022主要内容主要内容p2.12.1人力资本概念及理论研究人力资本概念及理论研究p2.22.2个人投资决策个人投资决策p2.2.企业培训投资决策企业培训投资决策p2.42.4人力资本投资与经济开展人力资本投资与经济开展p2.52.5实证研究结果实证研究结果3/20/20222.1.1人力资本人力资本理论产生理论产生简单回忆简单回忆 2.1.2人力资本及其投人力资本及其投资的含义资的含义2.1.4人力资本投资决人力资本投资决策模式策模式2.1.3人力资本投人力资本投资方式资方式2.1人力资本投资人力资本投资3/20/20222.1.1人力资本理论产生简单回忆
2、人力资本理论产生简单回忆p早期人力资本理论早期人力资本理论p现代人力资本理论现代人力资本理论p当代人力资本理论当代人力资本理论3/20/2022早期人力资本理论早期人力资本理论威廉威廉配弟配弟土地是财富之母，劳动是财富之父土地是财富之母，劳动是财富之父“有生命的资本有生命的资本”的概念的概念阿吉尔贝尔阿吉尔贝尔劳动时间与劳动技艺能决定价值劳动时间与劳动技艺能决定价值马克思马克思人是劳动的主体，自然资源是劳动的客体，资本资源是媒体人是劳动的主体，自然资源是劳动的客体，资本资源是媒体人力资源被资本资源役使的人力资源被资本资源役使的“异化异化”现象现象李斯特李斯特人类的人类的“精神资本精神资本”来自
3、智力劳动的积累来自智力劳动的积累亚当亚当斯密斯密人身上的技能是一种固定的资本，能够创造价值人身上的技能是一种固定的资本，能够创造价值马歇尔马歇尔对人本身的投资是最有价值的投资对人本身的投资是最有价值的投资3/20/2022现代人力资本理论现代人力资本理论西奥多西奥多舒尔茨舒尔茨Theodore Schultz农业经济问农业经济问题研究题研究推动美国农业生产产量迅猛增加和农业生产推动美国农业生产产量迅猛增加和农业生产率提高的主要原因是人的知识、能力、技能率提高的主要原因是人的知识、能力、技能和经验等的提高。和经验等的提高。1960年在美年在美国经济学会国经济学会年会上的演年会上的演讲讲人力资本远
4、比土地等物质资本重要人力资本远比土地等物质资本重要对人投资带来的收益率超过对其它一切形态对人投资带来的收益率超过对其它一切形态资本的投资收益率资本的投资收益率实证研究实证研究教育投资对美国教育投资对美国1929-1957年间的经济增长年间的经济增长的奉献比例为的奉献比例为333/20/2022现代人力资本理论现代人力资本理论贝克尔的奉献突出表现在对人力资源的微观分析上。在追求效贝克尔的奉献突出表现在对人力资源的微观分析上。在追求效用最大化、市场均衡和稳定偏好等理论的指导下，贝克尔在人用最大化、市场均衡和稳定偏好等理论的指导下，贝克尔在人力资本形成、教育、培训和其它人力资本投资过程的研究方面力资
5、本形成、教育、培训和其它人力资本投资过程的研究方面取得了丰硕的成果。取得了丰硕的成果。贝克尔主要强调了正规教育与职业培训支出所形成的人力资本。贝克尔主要强调了正规教育与职业培训支出所形成的人力资本。收 益成 本正规教育一般培训特殊培训职业培训人人 力力 资资 本本加里加里贝克尔贝克尔Gary S. Becker3/20/2022爱德华爱德华丹尼森丹尼森Edward F. DenisonEdward F. Denison主要奉献主要奉献 对余数对余数“Residue的定量分析的定量分析与解释与解释最著名的最著名的研究成果研究成果论证出论证出1929-1957年间的美国经济增长中，年间的美国经济增
6、长中，23的份额归因于教育的开展的份额归因于教育的开展现代人力资本理论现代人力资本理论3/20/2022当代人力资本理论当代人力资本理论p雅各布雅各布明塞尔明塞尔Jacob MincerJacob Mincerp系统开展了人力资本理论与分析方法系统开展了人力资本理论与分析方法p提出人力资本投资回报函数提出人力资本投资回报函数p在职培训对终生收入影响的模型在职培训对终生收入影响的模型p建立人力投资的收益率模型建立人力投资的收益率模型p把非市场的家庭经济行为与市场行为相结合把非市场的家庭经济行为与市场行为相结合p对实施最低工资及其后果问题给出新的经济学分对实施最低工资及其后果问题给出新的经济学分析
7、析3/20/2022当代人力资本理论当代人力资本理论p人力资本理论的新开展：人力资本理论的新开展：20世纪五六十年代中期以来，国世纪五六十年代中期以来，国外人力资源和人力资本理论的研究逐渐升温，并形成一个外人力资源和人力资本理论的研究逐渐升温，并形成一个高潮。随着这一领域研究的深入，一些新兴的经济学分支高潮。随着这一领域研究的深入，一些新兴的经济学分支学科迅速开展起来。学科迅速开展起来。把教育作为生把教育作为生产性投资来研产性投资来研究其分配与经究其分配与经济收益的学科。济收益的学科。以人力资本理以人力资本理论为根底，把论为根底，把国家的医疗费国家的医疗费和个人为健康和个人为健康保健而支付的保
8、健而支付的费用看作是对费用看作是对人的投资。人的投资。以现代经济理以现代经济理论为根底，提论为根底，提出家庭函数概出家庭函数概念，主张在安念，主张在安排家庭经济活排家庭经济活动方面也要遵动方面也要遵循一般经济法循一般经济法那么。那么。指确定并具体指确定并具体计量有关人力计量有关人力资源的资料与资源的资料与数据，并将此数据，并将此类信息提供给类信息提供给有关方面的过有关方面的过程。程。教育经济学教育经济学卫生经济学卫生经济学家庭经济学家庭经济学人力资源会计人力资源会计3/20/2022概念一：人力资本在西方经济学的含义是指但凡用于概念一：人力资本在西方经济学的含义是指但凡用于生产、扩大生产能力以
9、及提高生产效率的物质均称为生产、扩大生产能力以及提高生产效率的物质均称为资本。不仅包括设备、厂房，而且包括知识、技能。资本。不仅包括设备、厂房，而且包括知识、技能。一般视前者为物质资本，后者为人力资本。一般视前者为物质资本，后者为人力资本。 人力资本是与物质资本相对的一个概念，是通过人人力资本是与物质资本相对的一个概念，是通过人力投资形成的。力投资形成的。2.1.2人力资本的含义人力资本的含义3/20/20221人力资本是人以及所具有的知识、技能、能人力资本是人以及所具有的知识、技能、能力的总和。存放与人体之中。力的总和。存放与人体之中。2人力资本并非与生俱来，是靠后天投资而形人力资本并非与生
10、俱来，是靠后天投资而形成并积累的。是具有异质性的高素质结构的劳动能成并积累的。是具有异质性的高素质结构的劳动能力。力。3人力资本是一种能带来经济收入的生产能力。人力资本是一种能带来经济收入的生产能力。能像物质资本一样提供现实的货币收益。能像物质资本一样提供现实的货币收益。2.1.2人力资本的含义人力资本的含义3/20/2022人力资本的特征人力资本的特征依 附 性时 效 性可 变 性外 在 性 可投资性产权特征人力资本只有在劳动过程中才能体现其价值人力资本只有在劳动过程中才能体现其价值高层次人力资本的价值量会部分，甚至全部脱离对人的依附高层次人力资本的价值量会部分，甚至全部脱离对人的依附人的生
11、命周期是有限的人的生命周期是有限的人力资本如果不能及时或适度被利用，会随时间流逝而降低人力资本如果不能及时或适度被利用，会随时间流逝而降低人力资本的价值量永远处在变动之中人力资本的价值量永远处在变动之中人力资本的价值量随着社会的需求力度而沉浮人力资本的价值量随着社会的需求力度而沉浮人力资本的变化不仅影响其自身，还同时影响到其他变量人力资本的变化不仅影响其自身，还同时影响到其他变量人力资本具有内部与外部两种效应人力资本具有内部与外部两种效应只要人具有从事生产、经营及公益事业的本领，就要随时投入只要人具有从事生产、经营及公益事业的本领，就要随时投入人力资本投资与时代进步密切相关人力资本投资与时代进
12、步密切相关人力资本的所有者仅限于体现它的人人力资本的所有者仅限于体现它的人人力资本所有者通过出让使用权来获取租金收入人力资本所有者通过出让使用权来获取租金收入3/20/2022人力资本投资的含义人力资本投资的含义p概念二：人力资本投资是通过对人的投资，增加概念二：人力资本投资是通过对人的投资，增加人的生产与收入能力的一切活动。人的生产与收入能力的一切活动。n人力资本投资的对象是人，可以将消费活动转人力资本投资的对象是人，可以将消费活动转换为投资行为。换为投资行为。n人力资本投资具有多元性、目的性和长期性的人力资本投资具有多元性、目的性和长期性的特点。特点。n人力资本投资的相继性和个人偏好的特点
13、。人力资本投资的相继性和个人偏好的特点。3/20/20222.1.3人力资本的投资方式人力资本的投资方式p1普通教育普通教育p教育的间接性、迟效性、长期性教育的间接性、迟效性、长期性p2职业技术培训职业技术培训p岗前学习、脱产学习、干中学习岗前学习、脱产学习、干中学习p3健康保健健康保健促进健康、增进体质的费用促进健康、增进体质的费用p4劳动力的合理流动：国内流动、国际流动、劳动力的合理流动：国内流动、国际流动、企业人员内部流动投资分析。企业人员内部流动投资分析。3/20/20222.1.4 人力资本投资决策模式人力资本投资决策模式p1)计算投资预期收益的现值。设某项人力资本在计算投资预期收益
14、的现值。设某项人力资本在t年内年内为投资者带来收益，投资完成后每年投资收益为为投资者带来收益，投资完成后每年投资收益为Bi，设，设折现率为折现率为r，t年内投资收益现值为年内投资收益现值为PV，那么，根据现，那么，根据现值计算公式：值计算公式：n人力资本收益现值人力资本收益现值PV=(i=1,t)ttrBrBrB)1 ()1 ()1 (2211tiiirB1)1 (3/20/20222.1.4 人力资本投资决策模式人力资本投资决策模式p2)计算人力资本投资预期本钱的现值。设人力资本投资计算人力资本投资预期本钱的现值。设人力资本投资C，平均分布在平均分布在n 年内完成，每年投资本钱为年内完成，每
15、年投资本钱为Cj，投资本钱现值，投资本钱现值为为PVC，根据现值计算公式：，根据现值计算公式：p人力资本投资本钱现值人力资本投资本钱现值PVC=p (j=1,n)nnrCrCrC)1 ()1 ()1 (2211njjjrC1)1 (3/20/2022 3)计算人力资本投资报酬率。令投资总收益现值等于投资总计算人力资本投资报酬率。令投资总收益现值等于投资总本钱现值，即：本钱现值，即：PV=PVC，那么有：，那么有： 因为因为Bi，Cj，t和和n为投资者预期确定的，是值，所以可以根为投资者预期确定的，是值，所以可以根据公式据公式6-1求出折现率求出折现率r，该折现率，该折现率r即为人力资本投资报酬
16、即为人力资本投资报酬率。率。 4)做出投资决策。再设做出投资决策。再设S为个人时间内生偏好率，显然，只为个人时间内生偏好率，显然，只有当有当rS 时，人们才会选择人力资本投资。假设时，人们才会选择人力资本投资。假设rS，人们将，人们将当然不会选择人力资本投资。当然不会选择人力资本投资。tiiirB1)1 (njjjrC1)1 (3/20/20222.2.1学校教育投资学校教育投资的收益与本钱的收益与本钱2.2.2教育投资教育投资决策模型决策模型2.2 个人教育投资个人教育投资决策决策3/20/20221.学校教育投资的收益与本钱学校教育投资的收益与本钱p教育本钱：直接费用、间接费用教育本钱：直
17、接费用、间接费用 p教育收益：个人收益、社会收益教育收益：个人收益、社会收益p教育的时机本钱教育的时机本钱因上大学而放弃的可能的工因上大学而放弃的可能的工 资收入。资收入。p教育的时机收益教育的时机收益因学历而带来提高收入的好机因学历而带来提高收入的好机 会。会。p教育本钱与收益的计算教育本钱与收益的计算 p教育投资决策模型教育投资决策模型3/20/20222.教育投资决策模型教育投资决策模型p在图在图6-1中，横轴为年龄中，横轴为年龄a，纵轴为年工资收入，纵轴为年工资收入W，原点以下，原点以下abhc局局部部I为大学教育的直接本钱，为大学教育的直接本钱，ady为高中生的收入流曲线，为高中生的
18、收入流曲线，adyf相当于相当于高中毕业生整个职业生涯的收入总和；高中毕业生整个职业生涯的收入总和；adeb相当于大学教育的时机本相当于大学教育的时机本钱，即因投资于大学教育而放弃可能的收入局部钱，即因投资于大学教育而放弃可能的收入局部；byuf为大学毕业为大学毕业生整个职业生涯的收入总和，生整个职业生涯的收入总和，eyuy局部局部就是大学教育投资收益增加就是大学教育投资收益增加值局部。值局部。p当按某一折现率当按某一折现率i折现，在现值的根底上折现，在现值的根底上I+价值局部等于价值局部等于时，时，i即为投资报酬率。假设即为投资报酬率。假设S给定，那么只有当给定，那么只有当I+时，大学教时，
19、大学教育投资从本钱育投资从本钱收益的角度判断，人们才会选择大学教育投资。收益的角度判断，人们才会选择大学教育投资。pNPV=收益现值总和收益现值总和-本钱现值总和本钱现值总和2118186022181118nnnnnniCiE3/20/20223/20/2022对教育投资收益率的结论对教育投资收益率的结论q 开展中国家的教育收益率高于兴旺国家，而且一开展中国家的教育收益率高于兴旺国家，而且一般比物质资本的投资收益率要高。般比物质资本的投资收益率要高。q 在开展中国家，初等教育、中等教育和高等教育在开展中国家，初等教育、中等教育和高等教育的收益率依次减少。的收益率依次减少。q 无论开展中国家还是
20、兴旺国家，私人教育收益率无论开展中国家还是兴旺国家，私人教育收益率都大于社会教育收益率，尤其是在开展中国家。都大于社会教育收益率，尤其是在开展中国家。3/20/20222.3企业培训投资决策企业培训投资决策p2.3.1企业培训投资决策一般模型分析企业培训投资决策一般模型分析p2.3.2特殊培训分析特殊培训分析3/20/20222.3.1一般培训分析一般培训分析p员工通过培训获得的业务技术知识、技能，对其所属企业以外的组织同员工通过培训获得的业务技术知识、技能，对其所属企业以外的组织同样具有适应性，员工可借此去其他企业谋求具有更高工资率的职位。样具有适应性，员工可借此去其他企业谋求具有更高工资率
21、的职位。p在以以以下图中，纵轴为工资率在以以以下图中，纵轴为工资率W和边际劳动产品价值和边际劳动产品价值VMP，横轴为雇，横轴为雇佣时间，其佣时间，其0t是员工接受一般培训时间，是员工接受一般培训时间，tT是培训投资收益回收时是培训投资收益回收时间；未接受培训的员工的间；未接受培训的员工的VMP及由它决定的工资率为及由它决定的工资率为Wa，如果在雇佣，如果在雇佣期间期间Ot员工始终未接受培训，其工资水平如图中的员工始终未接受培训，其工资水平如图中的WaWa线。线。p如果员工接受培训，培训期间为如果员工接受培训，培训期间为Ot，在此期间受训员工的工资为，在此期间受训员工的工资为Wu，低于低于Wa
22、，其差额，其差额Wa-Wu局部为培训本钱，即由个人承担的人力资本投局部为培训本钱，即由个人承担的人力资本投资。培训结束后的雇佣期间资。培训结束后的雇佣期间tT，受训员工的工资为，受训员工的工资为Wu，Wu- Wa的差额局部为培训收益，培训收益完全由员工获得。的差额局部为培训收益，培训收益完全由员工获得。p为防止接受一般培训的员工跳槽，企业需要支付为防止接受一般培训的员工跳槽，企业需要支付Wu的工资率。因此，的工资率。因此，企业一般不愿意投资一般培训，主要由职业技术学校承担，采取收费的企业一般不愿意投资一般培训，主要由职业技术学校承担，采取收费的方式。方式。3/20/2022工资率工资率边际劳动
23、产品价值边际劳动产品价值VMPWu=VMPu=VMPu=VMPa培训期培训期t培训后效劳期培训后效劳期图图 一般培训的收益和本钱一般培训的收益和本钱3/20/20222.3.2特殊培训分析特殊培训分析p员工通过培训获得的技术知识和技能，仅对培训企业具有适应性，或者能使培员工通过培训获得的技术知识和技能，仅对培训企业具有适应性，或者能使培训企业的生产率提高的更多。员工一般不会主动投资。训企业的生产率提高的更多。员工一般不会主动投资。p为防止经过特殊培训的员工跳槽，解决路径：为防止经过特殊培训的员工跳槽，解决路径：1双方达成协议或签定长期劳动双方达成协议或签定长期劳动合同；合同；2调整特殊培训的本
24、钱调整特殊培训的本钱-收益结构。比较而言路径收益结构。比较而言路径1受制度性因素的受制度性因素的制约实施难度大，路径制约实施难度大，路径2更可行，双方共同承担特殊培训本钱。更可行，双方共同承担特殊培训本钱。p在特殊培训期间在特殊培训期间Ot，员工边际劳动产品价值非，员工边际劳动产品价值非VMP而降低为而降低为VMPc，受训员工，受训员工应得工资为应得工资为WC，但可以让受训员工得，但可以让受训员工得Wu的工资水平，的工资水平，Wa-Wu的差额局的差额局部为员工承担的培训本钱；部为员工承担的培训本钱；Wu-Wc的差额局部为企业承担的培训本钱。的差额局部为企业承担的培训本钱。p在雇佣期间在雇佣期间
25、tT内，受训员工的工资为内，受训员工的工资为Wu， Wu- Wa为员工的培训为员工的培训预期收益，预期收益，Wc- Wu的差额为企业获得的培训预期收益。的差额为企业获得的培训预期收益。3/20/2022边际劳动产品价值边际劳动产品价值VMPVMPuVMPc=VMPa=VMPu=VMPc培训期培训期t培训后效劳期培训后效劳期图图 特殊培训的收益和本钱特殊培训的收益和本钱3/20/2022职业技术培训职业技术培训)3 , 2 , 1(1niCrVMPVMPnikiAiBiVMPA：培训前的边际产品价值 n：效劳年限VMPB：培训后的边际产品价值 r：最低投资收益率C：总培训本钱3/20/20222
26、.3人力资本与经济开展人力资本与经济开展1人力资本与经济增长理论：人力资本与经济增长理论：罗默的罗默的“收益递增的增长模式收益递增的增长模式特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要因素。它不特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要因素。它不仅能形成递增的收益，而且能使资本和劳动等要素投入也产生仅能形成递增的收益，而且能使资本和劳动等要素投入也产生收益递增，从而使整个经济的规模收益递增，递增的收益保证收益递增，从而使整个经济的规模收益递增，递增的收益保证着长期的经济增长。着长期的经济增长。卢卡斯的卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模式专业化人力资本积累增长模式劳动分为原始劳动和劳动分为原始
27、劳动和“专业化的人力资本。只有专业化的人专业化的人力资本。只有专业化的人力资本才是经济增长的真正动力。力资本才是经济增长的真正动力。 因为人力资本又两种效应：因为人力资本又两种效应：通过正规教育和非正规教育形成的内在效应；通过正规教育和非正规教育形成的内在效应；“边干边学所边干边学所形成的外部效应。形成的外部效应。斯科特的斯科特的“资本投资决定技术进步模式资本投资决定技术进步模式技术进步是经济增长的主要因素，但把人力资本和知识投入作技术进步是经济增长的主要因素，但把人力资本和知识投入作为单独的要素是错误的，知识投入或人力资本与投资结合在一为单独的要素是错误的，知识投入或人力资本与投资结合在一起
28、的，才能充分考虑劳动力质量的提高对经济的作用。起的，才能充分考虑劳动力质量的提高对经济的作用。3/20/2022人力资本与经济开展人力资本与经济开展2人力资本在经济开展中的作用：人力资本在经济开展中的作用：提高人的学习能力提高人的学习能力增加人的适应能力增加人的适应能力提高人的创新能力提高人的创新能力增强人的社会责任感和事业心增强人的社会责任感和事业心3/20/2022主要西方国家有关人力资本的几种政策主要西方国家有关人力资本的几种政策立法制定人力政策立法制定人力政策教育与培训政策教育与培训政策促进劳动力流动政策促进劳动力流动政策加强就业效劳体系建设加强就业效劳体系建设反歧视政策反歧视政策3/
29、20/2022人力资本投资理论的政策意义人力资本投资理论的政策意义人力资本投资是一种生产性投资；人力资本投资是一种生产性投资；教育投资应该实行国家、社会和个人三结合模式教育投资应该实行国家、社会和个人三结合模式教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量信号为衡量信号改善人力资本投资结构改善人力资本投资结构充分发挥人力资本的潜能充分发挥人力资本的潜能提高人力资本投资的收益水平提高人力资本投资的收益水平 3/20/2022对人力资本理论的质疑对人力资本理论的质疑投资与消费的双重性：把所有与教育有关的私人支出全部投资与消费的双重性：把所有与
30、教育有关的私人支出全部视为教育投资的本钱有失偏颇。视为教育投资的本钱有失偏颇。非工资收益的遗漏：未包括非工资收益福利等和其他非工资收益的遗漏：未包括非工资收益福利等和其他无法量化的收益工作环境、工作意义等无法量化的收益工作环境、工作意义等能力的差异：教育水平和收入水平的正相关？因果关系能力的差异：教育水平和收入水平的正相关？因果关系筛选假说：信息不对称导致雇主通过教育水平筛选员工。筛选假说：信息不对称导致雇主通过教育水平筛选员工。教育水平成为收入获得的教育水平成为收入获得的“通行证通行证3/20/20222.5人力资本投资效应的实证分析人力资本投资效应的实证分析p区域经济开展的人力资本存量效应
31、分析区域经济开展的人力资本存量效应分析p区域经济开展的人力资本结构效应分析区域经济开展的人力资本结构效应分析p区域经济开展的人力资本流动关联效应分析区域经济开展的人力资本流动关联效应分析 p区域经济开展的人力资本投资效应分析区域经济开展的人力资本投资效应分析 3/20/2022讨论：讨论：1 1、一个人的工资水平与其年龄和受教育水平有何关系？这、一个人的工资水平与其年龄和受教育水平有何关系？这种关系能够证明人力资本投资理论的正确性？种关系能够证明人力资本投资理论的正确性？2 2、为什么根底教育是一项需要政府补贴的事业？、为什么根底教育是一项需要政府补贴的事业？3 3、从人力资本投资理论出发，中国居民的收入差距还有进、从人力资本投资理论出发，中国居民的收入差距还有进一步扩大的可能吗？一步扩大的可能吗？4 4、西部大开发与人力资本投资的关系是什么？、西部大开发与人力资本投资的关系是什么？3/20/2022