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1、第九章 外汇管制与外债管理l第一节第一节 外汇管制概述外汇管制概述l第二节第二节 我国的外汇管理体制我国的外汇管理体制l第三节第三节 外债管理概述外债管理概述第一节 外汇管制概述l一、外汇管制的含义及产生背景一、外汇管制的含义及产生背景l二、外汇管制的类型、管理机构与对象二、外汇管制的类型、管理机构与对象l三、外汇管制的主要内容和方法三、外汇管制的主要内容和方法l四、外汇管制的作用四、外汇管制的作用一、外汇管制的含义及产生背景l1、含义、含义l外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一个国家为防止资金的大量外逃或流入，维持国际收支的平衡和本币汇率稳定，通过法律、法令或法
2、规而对外汇资金的收支、买卖、借贷、转移及国际结算，对本国货币的兑换及汇率所进行的管理。l2、产生与发展、产生与发展二、外汇管制的类型、管理机构与对象1外汇管制的类型外汇管制的类型（1）实行全面、严格的外汇管制（2）实行部分外汇管制（3）基本上取消外汇管制 从世界范围来看，经济发展水平越低的国家，其外汇管理越严；反之，发展水平越高的国家，其外汇管理越松甚至完全取消。目前，我国外汇管理大体上采用的是第二类外汇管制模式l2、外汇管制的机构、外汇管制的机构l外汇管制一般由政府授权财政部、中央银行或另外成立专门机构作为执行外汇管制的机构。l3、外汇管制的对象、外汇管制的对象l（1）对人的管理l（2）对物
3、的管理l（3）对地区的管理l（4）对行业的管理l（5）对国别的管制三、外汇管制的主要内容和方法l（一）外汇管制的主要内容（一）外汇管制的主要内容l（二）外汇管制方式（二）外汇管制方式（一）外汇管制的主要内容l1、对出口外汇收入的管制 l2、对进口外汇的管制l3、对非贸易外汇的管制l4、对资本输出入的外汇管制 l5、对黄金、现钞输出入的管制l6、汇率管制l汇率管制，是通过以法定汇率代替自由汇率，并允许市场存在或实行复汇率的一种制度，其目的是扭转国际收支逆差和稳定对外汇率。汇率管制包括法定汇率制度和复汇率制两个方面。（二）外汇管制方式l1、直接外汇管制l是指国家运用行政手段和限制性措施对外汇交易、
4、汇率、外汇资金的来源和运用实行直接管制，其主要方式有行政管制、数量管制和汇率管制三种方式l2、间接外汇管制l是指外汇管理机构通过入市买卖外汇和对国际收支各项目的控制，间接影响外汇供求关系及价格的管制方法四、外汇管制的作用l（一）实施外汇管制的积极作用l1、实现本国国际收支平衡、改善国际收支状况。l2、稳定本币汇率，减少涉外经济活动的外汇风险。l3、防止资本外逃或大规模的投机性资本流动,维护本国金融市场的稳定。l4、增加本国的国际储备。l5、有效利用外汇资金,推动重点产业优先发展，增强本国产品国际竞争能力。l6、增强金融安全l（二）实施外汇管制的弊端l1、严格的外汇管制，会导致汇率扭曲，从而扭曲
5、国际贸易商品的相对优势，在世界范围内降低资源最佳配置的效率。l2、在一定程度上影响国际贸易的发展和对外开放的进程。l3、出现外汇黑市,而且外汇官价和黑市并存可能带来权钱交易 当外汇牌价被显著压低之时,就很难避免外汇黑市的出现。第二节 我国的外汇管理体制l一、我国外汇管理体制的改革一、我国外汇管理体制的改革l二、我国外汇管理体制存在的问题二、我国外汇管理体制存在的问题l三、当前我国外汇管理体制改革展望三、当前我国外汇管理体制改革展望一、我国外汇管理体制的改革l119501978年：外汇统收统支制l219791993年：外汇留成制l（1）实行外汇留成制。l（2）设立外汇调剂市场。l31994年以来
6、我国外汇管理体制改革l（1）实现人民币官方汇率和市场汇率并轨，建立以市场供求为基础的单一的有管理的浮动汇率制。l（2）实行银行结售汇制度，取消外汇留成和上缴制度，实现了人民币经常项目有条件可兑换。l（3）建立银行间外汇市场，改进人民币汇率形成机制。l（4）强化外汇指定银行的依法经营和服务职能。l (5)对资本项目的外汇收支仍继续实行计划管理和审批制度。l（6）外商投资企业的外汇收支管理。l（7）取消境内外币计价结算，禁止外币在境内流通。二、我国外汇管理体制存在的问题l1、强制结售汇制度运行中的问题l2、管理手段的局限性l3、现行汇率制度的缺陷l（1）从人民币汇率的生成机制看，中国人民银行公布的
7、基准汇率是前一营业日银行间外汇市场的加权平均价，当日买卖外汇的汇率限制在0.3%的幅度内上下波动。l（2）相对合理的人民币汇率是中央银行外汇干预政策的重要参数。l4、我国的外汇市场存在的缺陷l（1）我国外汇市场交易规模偏小。l（2）我国外汇市场交易主体单一。l（3）我国外汇市场交易品种与币种结构单一。l（4）我国外汇市场总体效率不高。三、当前中国外汇管理体制改革展望l（一）逐步实现人民币经常项目的意愿结汇制度l（二）实现真正有管理的浮动汇率制l（三）尽快建立外汇平准基金l（四）改变人民币钉住美元的做法，努力完善我国外汇市场三、外债管理概述（一）外债和外债管理的含义（一）外债和外债管理的含义（二
8、）外债管理的内容（二）外债管理的内容（三）我国的外债管理（三）我国的外债管理（一）外债和外债管理的含义l1外债的含义及内容外债的含义及内容l外债是指在任何特定时间内，一国居民对非居民承担的具有契约性偿还责任的债务，包括本金的偿还和利息的支付l（1）国际金融组织贷款l（2）外国政府贷款l（3）国际商业贷款l短期融资、普通中长期贷款、买方信贷和循环贷款l（4）对外发行债券l（5）国际金融租赁l2、外债管理的含义、外债管理的含义l外债管理是指一国政府对外债及其运行加以控制和监督。同样，外汇管理是由外债管理主体，运用外债管理方法，作用于外债管理客体的运行系统。（二）外债管理的内容l1、外债总量管理l一
9、般而言，外债规模主要受三个因素影响：一是经济建设对外债的需求量；二是国际资本市场的可供量；三是本国对外债的承受能力。l目前，世界各国用来监测外债总量是否适度的指标主要有：l（1）负债率：指一国当年外债余额对当年商品和劳务出口收入的比率，这是衡量一国负债能力和风险的主要参考数据。l（2）债务率，即当年未清偿外债余额与当年货物服务出口总额的比率。l（3）偿债率，一国当年外债还本付息额对当年商品和劳务出口的收入的比率。l（4）其他债务衡量指标。2、外债结构管理 (1)融资结构国际融资有多种形式，包括官方和国际金融机构的贷款、出口信贷、发行债券、国际租赁、补偿贸易等 (2）期限结构管理（3）利率结构管理（4）币种结构管理 (5)市场与国别结构管理l3、我国的外债管理l是对外债整个运行过程进行管理，包括外债借入管理、外债使用管理和外债偿还管理。l我国外债管理涉及的部门及其具体分工l（1）国家发展改革委员会（简称国家发改委）负责编制利用国外贷款的计划l（2）国家外汇管理局负责短期国际商业贷款余额指标的核定l（3）财政部负责主权债务的对外签约和债务资金的使用管理