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1、本章主要内容本章主要内容投资决定的两种根本类型投资决定的两种根本类型根根本本特特征征 市市场场失失灵、灵、缺缺陷陷与与政政府府的的作作用用方案经济的根本特征方案经济的根本特征与与方方案案经经济济的的论论述述 在在马马克克思思和和恩恩格格斯斯的的经经典典著著作作中，中，尽尽管管还还没没有有使使用用市市场场经经济济与与方方案案经经济济这这两两个个范范畴，畴，但但他他们们已已经经明明确确区区分分两两种种不不同同资资源源配配置置方方式，式，并并把把它它们们分分别别与与两两种种不不同同的的社社会会制制度度相相联联系。系。 列列宁宁首首先先作作了了“方方案案经经济济和和“市市场场经经济济明明确确区区分。分
2、。他他把把方方案案经经济济和和市市场场经经济济作作为为两两种种不不同同的的经经济济制制度度来来看看待待的。的。这这同同马马克克思思和和恩恩格格斯斯的的思思想想完完全全一一致。致。经经济济包包括括以以下下三三个个根根本本特特征：征： 社社会会生生产产的的目目的的是是为为了了全全体体劳劳动动者者的的利利益益 生生产产的的决决策策由由社社会会经经济济中中心心在在综综合合平平衡衡的的根根底底上上统统一一作作出出 社社会会经经济济中中心心运运用用方方案案手手段，段，严严格格地地按按预预定定目目标标调调节节整整个个社社会会经经济济运运行行过过程程关于方案经济的现实性争论关于方案经济的现实性争论率率 巴巴伦
3、伦认认为为可可以以通通过过联联立立方方程程组组的的方方式式配配置置 哈哈耶耶克克认认为为充充分分利利用用供供求求信信息息只只有有市市场场经经济济能能够够做做到到，联联立立方方程程组组是是无无解解的的例例子子 兰兰格格认认为为可可以以根根据据经经验验模模拟拟市市场场过过程程，但但他他忽忽略略了了生生产产与与投投资资的的动动力力机机制制 哈哈耶耶克克指指出出价价格格的的作作用用在在于于诱诱导导个个人人为为己己谋谋利利的的同同时时能能为为全全体体利利益益做做出出奉奉献献，而而方方案案经经济济的的企企业业是是非非独独立立的的，不不能能从从利利己己角角度度出出发发，关关心心投投资资市场经济的根本特征市场
4、经济的根本特征主主体体从从事事经经济济活活动动的的内内在在动动力力 自自利利性性不不等等于于自自私私 自自主主选选择择性性 经经济济主主体体都都能能按按照照自自己己的的利利益益自自主主选选择择其其资资源源的的使使用用方方式式 自自主主选选择择性性是是市市场场机机制制配配置置资资源源的的根根底底条条件件市场失灵、缺陷与政府的作用市场失灵、缺陷与政府的作用缺缺陷陷市市场场失失灵灵 垄垄断断 外外部部效效应应 公公共共商商品品或或准准公公共共商商品品 市市场场不不完完全全 分分配配不不公公平平 非非市市场场本本身身固固有有的的缺缺陷陷 市市场场发发育育不不全全 产产权权不不明明晰晰或或产产权权缺缺乏
5、乏严严格格的的法法律律保保护护市场失灵、缺陷与政府的作用市场失灵、缺陷与政府的作用企企业业的的不不同同 政政府府的的行行为为目目标标具具有有双双重重性，性，即即既既要要使使统统治治者者的的福福利利最最大大化，化，又又要要使使整整个个社社会会的的福福利利最最大大化，化，而而企企业业的的目目标标那那么么是是自自身身利利益益的的最最大大化化政政府府是是经经济济活活动动规规那那么么的的制制定定者，者，而而且且可可以以超超经经济济手手段段保保证证其其决决策策的的实实施，施，而而企企业业那那么么是是规规那那么么的的接接受受者者 政政府府的的根根本本经经济济职职能能是是促促进进资资源源的的合合理理配配置置市
6、场失灵、缺陷与政府的作用市场失灵、缺陷与政府的作用的的作作用用应应严严格格限限制制在在市市场场失失灵灵的的领领域域 政政府府的的作作用用应应限限制制于于能能够够修修补补的的市市场场缺缺陷陷 政政府府干干预预经经济济所所带带来来的的收收益益应应大大于于其其所所付付出出的的本本钱钱 十十八八界界三三中中全全会：会：经经济济体体制制改改革革是是全全面面深深化化改改革革的的重重点，点，核核心心问问题题是是处处理理好好政政府府和和市市场场的的关关系，系，使使市市场场在在资资源源配配置置中中起起决决定定性性作作用用和和更更好好发发挥挥政政府府作作用用市场失灵、缺陷与政府的作用市场失灵、缺陷与政府的作用共共
7、工工程，程，如如国国防、防、大大江江大大河河的的整整治治等等 技技术术或或自自然然垄垄断断性性产产业，业，如如通通讯讯邮邮电、电、供供电、电、自自来来水、水、铁铁路路等等 投投资资期期长、长、资资本本需需要要多，多，风风险险大大的的产产业，业，如如航航天天工工业业 具具有有外外部部效效益益的的工工程，程，如如教教育育设设施、施、环环境境保保护护工工程程等等 收收买买亏亏损损企企业，业，以以减减少少资资本本家家私私人人的的损损失失我国投资决定模式的历史演变过程我国投资决定模式的历史演变过程 统统方方案案经经济济时时期期的的投投资资决决定定 由由方方案案经经济济向向市市场场经经济济转转变变时时期期
8、的的投投资资决决定定社会主义改造时期的投资决定社会主义改造时期的投资决定1949-19561949-1956有、有、集集体体所所有、有、公公私私合合营、营、私私营、营、个个体体五五种种经经济济成成分，分，个个体体和和私私营营经经济济居居于于主主导导地地位位 投投资资运运行行方方式式 全全民民所所有有制制投投资资投投资资决决策策权权根根本本上上集集中中于于国国家家 其其它它投投资资主主体体投投资资决决策策根根本本上上是是自自主主决决策策 投投资资协协调调与与控控制制 政政府府投投资资由由方方案案控控制制与与协协调调社会主义改造时期的投资决定社会主义改造时期的投资决定1949-19561949-1
9、956和和经经济济方方法法进进行行控控制制与与协协调调传统方案经济时期的投资决定传统方案经济时期的投资决定1957-19781957-1978 一一的的投投资资主主体体 投投资资运运行行方方式式 投投资资决决策策高高度度集集中中与与政政府府 根根据据方方案案采采取取单单一一的的财财政政拨拨款款方方式式将将资资金金交交给给工工程程建建设设单单位位使使用用 投投资资的的协协调调与与控控制制 各各类类经经济济主主体体之之间间是是行行政政隶隶属属和和产产品品划划拨拨关关系，系，所所有有投投资资由由国国家家方方案案协协调调与与控控制制由方案经济向市场经济转变时期的投资决定由方案经济向市场经济转变时期的投
10、资决定1979- 1979- 致致可可分分为为三三个个阶阶段：段： 起起步步阶阶段段1979-1987 投投资资主主体体的的层层次次与与结结构构 政政府府是是主主要要投投资资主主体，体，但但非非国国有有投投资资主主体体有有所所开开展展 投投资资运运行行方方式式 政政府府是是主主要要决决策策者，者，企企业业处处于于附附属属地地位位 进进行行了了以以行行政政分分权权为为特特色色的的外外围围性性改改革革由方案经济向市场经济转变时期的投资决定由方案经济向市场经济转变时期的投资决定1979- 1979- 控控制制 非非国国有有投投资资主主体体投投资资主主要要以以政政策策进进行行引引导导和和协协调调 深深
11、化化阶阶段段1988-1993 以以1988年年国国务务院院发发布布关关于于投投资资体体制制改改革革近近期期方方案案为为开开始始标标志。志。由方案经济向市场经济转变时期的投资决定由方案经济向市场经济转变时期的投资决定1979- )1979- )体，体，但但投投资资主主体体进进一一步步多多元元化化 投投资资运运行行方方式式 政政府府投投资资 政政府府决决策策 投投资资范范围围限限定定在在根根底底设设施、施、根根底底产产业、业、重重点点工工程程等等 政政府府投投资资资资金金来来源源由由根根本本建建设设基基金金保保证证 成成立立国国家家专专业业投投资资公公司司六六大大作作为为政政府府投投资资的的使使
12、用用责责任任人，人，通通过过企企业业化化经经营营以以强强化化责责任任由方案经济向市场经济转变时期的投资决定由方案经济向市场经济转变时期的投资决定1979- )1979- )主体，具有了一定投资主体地位，有一定投资决策权 其它所有制企业根本是自主决策 投资协调与控制 以传统的方案和审批为主要调控手段 国家开始发布产业政策对投资方向进行宏观调控由方案经济向市场经济转变时期的投资决定由方案经济向市场经济转变时期的投资决定1979- )1979- ) 投投资资主主体体的的层层次次与与结结构构 投投资资体体制制改改革革的的目目标标是是民民间间投投资资主主体体在在投投资资主主体体中中居居主主导导地地位位
13、国国有有投投资资主主体体包包括括政政府府和和国国企企在在投投资资主主体体中中居居主主导导地地位位 投投资资主主体体多多元元化化格格局局进进一一步步开开展展 投投资资运运行行方方式式 政政府府投投资资 政政府府投投资资退退出出竞竞争争性性行行业，业，从从事事局局部部根根底底性性和和公公益益性性投投资资1993的的决决定定 建建立立工工程程业业主主责责任任制，制，并并实实行行法法人人投投资资责责任任制制和和工工程程资资本本金金制制度度由方案经济向市场经济转变时期的投资决定由方案经济向市场经济转变时期的投资决定1979- )1979- )格格境境外外机机构构投投资资者者获获准准进进入入我我国国Qua
14、lified Foreign Institutional Investors QFII 改改革革的的成成效效 投投资资主主体体多多元元化化 投投资资来来源源多多渠渠道道 投投资资决决策策多多层层次次 投投资资方方式式多多样样化化 工工程程实实施施市市场场化化 投投资资范范围围国国际际化化完善社会主义市场经济体制时期的投资决定完善社会主义市场经济体制时期的投资决定 至今至今) ) 国国务务院院关关于于推推进进资资本本市市场场改改革革开开放放和和稳稳定定开开展展、关关于于进进一一步步完完善善投投资资体体制制的的决决定定空、空、核、核、宽、宽、代、代、调、调、追追十十六六届届三三中中全全会会 中中共
15、共中中央央关关于于完完善善社社会会主主义义市市场场经经济济体体制制假假设设干干问问题题的的决决定定十十八八届届三三中中全全会会 中中共共中中央央关关于于全全面面深深化化改改革革假假设设干干重重大大问问题题的的决决定定深深化化投投资资体体制制改改革，革，确确立立企企业业投投资资主主体体地地位。位。企企业业投投资资工工程，程，除除关关系系国国家家平平安安和和生生态态平平安、安、涉涉及及全全国国重重大大生生产产力力布布局、局、战战略略性性资资源源开开发发和和重重大大公公共共利利益益等等工工程程外，外，一一律律由由企企业业依依法法依依规规自自主主决决策，策，政政府府不不再再审审批。批。强强化化节节能能
16、节节地地节节水、水、环环境、境、技技术、术、平平安安等等市市场场准准入入标标准，准，建建立立健健全全防防范范和和化化解解产产能能过过剩剩长长效效机机制。制。市场经济体制与投资制度的完善市场经济体制与投资制度的完善善善投投资资制制度度的的目目标标与与意意义义 完完善善投投资资制制度度的的根根本本内内容容我国投资制度存在的主要问题我国投资制度存在的主要问题业业分分布布不不合合理理 企企业业治治理理结结构构不不尽尽合合理，理，投投资资鼓鼓励励与与风风险险约约束束机机制制没没有有真真正正建建立立起起来来 资资本本市市场场开开展展缺缺乏，乏，资资本本市市场场优优化化资资源源配配置置的的功功能能还还没没有
17、有得得到到有有效效发发挥挥 与与市市场场经经济济要要求求相相适适应应的的投投资资法法律律体体系、系、监监管管体体系系以以及及宏宏观观经经济济调调控控体体系系还还不不健健全全完善投资制度的目标与意义完善投资制度的目标与意义济济稳稳定定增增长长和和人人与与自自然然和和谐谐开开展展 效效率，率，即即合合理理配配置置社社会会经经济济资资源源 公公平，平，即即社社会会财财富富的的合合理理分分配配 经经济济稳稳定定增增长，长，即即防防止止出出现现经经济济增增长长的的大大起起大大落落 人人与与自自然然和和谐谐开开展，展，主主要要是是自自然然资资源源能能够够得得到到合合理理有有效效利利用，用，生生态态环环境境
18、能能够够得得到到有有效效保保护护和和改改善善完善投资制度的目标与意义完善投资制度的目标与意义度度与与微微观观经经济济效效率率的的提提高高 投投资资是是企企业业进进行行物物质质生生产产活活动动的的经经济济前前提，提，提提高高企企业业生生产产经经营营效效率，率，必必须须首首先先提提高高投投资资效效率率 投投资资决决定定企企业业未未来来的的生生产产经经营营方方向、向、规规模、模、技技术术水水平平和和所所在在地地点，点，对对企企业业未未来来的的生生产产经经营营效效益益有有着着决决定定性性影影响响 投投资资也也是是企企业业适适应应科科学学技技术术开开展展和和社社会会需需求求变变化化所所必必需需的的物物质
19、质条条件件完善投资制度的目标与意义完善投资制度的目标与意义长长 经经济济持持续续稳稳定定增增长长要要求求保保持持社社会会再再生生产产顺顺利利进进行行所所必必需需的的合合理理比比例例关关系系 投投资资作作为为生生产产要要素素的的分分配，配，对对国国民民经经济济的的开开展展速速度、度、技技术术水水平、平、产产业业结结构构和和生生产产力力的的地地区区布布局局有有决决定定性性的的影影响响 投投资资的的总总量量与与结结构构合合理理是是保保证证经经济济持持续续稳稳定定增增长长的的关关键键 投投资资与与消消费费的的比比例例 投投资资的的产产业业结结构构 投投资资的的地地区区结结构构完善投资制度的目标与意义完
20、善投资制度的目标与意义多多元元化化和和资资本本市市场场的的开开展展为为普普通通家家庭庭增增加加财财产产性性收收入入提提供供了了可可能能防防止止资资本本收收入入与与劳劳动动收收入入比比例例失失调，调，否否那那么么会会加加剧剧社社会会不不公公 完完善善投投资资体体制制改改革革与与可可持持续续开开展展资资源源节节约约型、型、环环境境友友好好型，型，降降低低投投资资的的负负外外部部性性完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容元元化化是是指指企企业业不不再再由由单单一一出出资资者者投投资资而而成，成，而而是是由由多多个个出出资资者者投投资资组组合合而而成成 投投资资主主体体多多元元化化的的具具体体要
21、要求求 除除极极少少数数企企业业继继续续采采取取国国家家独独资资的的存存在在方方式式外，外，大大量量的的国国有有经经济济采采取取国国家家绝绝对对控控股、股、相相对对控控股股和和参参股股三三种种存存在在形形态，态，且且国国有有经经济济应应尽尽可可能能采采取取相相对对控控股股和和参参股股的的方方式式 大大力力开开展展和和积积极极引引导导非非公公有有经经济济开开展展同同时时引引导导它它们们向向根根底底设设施、施、公公共共事事业业和和传传统统国国有有垄垄断断行行业业开开展展完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容对对一一种种物物品品或或资资源源排排他他性性的的支支配配使使用用权、权、自自由由转转让
22、让权权以以及及剩剩余余产产品品的的收收益益权，权，包包括括物物权、权、债债权、权、股股权权和和知知识识产产权权等等各各类类财财产产权。权。 明明晰晰的的产产权权是是经经济济主主体体自自主主选选择择其其资资源源使使用用方方式式的的根根底，底，因因此，此，健健全全产产权权制制度度是是市市场场经经济济赖赖以以开开展展的的根根底底 健健全全产产权权制制度度是是建建立立现现代代企企业业制制度度的的根根底底完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容度度安安排，排，用用以以支支配配假假设设干干在在公公司司中中有有重重大大利利害害关关系系的的团团体体投投资资者者股股东东和和贷贷款款人人、经经理理人人员、员、
23、职职工工之之间间的的关关系，系，并并从从这这种种联联盟盟中中实实现现经经济济利利益。益。 公公司司治治理理的的核核心心是是有有效效的的鼓鼓励励与与约约束束机机制制 公公司司治治理理的的两两类类典典型型模模式式 英英美美模模式：式：市市场场导导向向模模式式 德德日日模模式：式：内内部部人人为为主主的的模模式式完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容励励与与约约束束机机制，制，形形成成权权力力机机构、构、决决策策机机构、构、监监督督机机构构和和经经营营管管理理者者之之间间的的制制衡衡机机制制完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容国国资资委委代代表表国国家家对对授授权权监监督督的的国国有有
24、资资本本依依法法行行使使出出资资人人职职责，责，实实行行政政府府公公共共管管理理和和国国有有资资产产出出资资人人职职能能的的分分开开 国国资资委委的的主主要要作作用用 维维持持所所有有者者权权益，益，催催促促企企业业实实现现国国有有资资本本保保值值增增值值 维维护护企企业业作作为为市市场场主主体体依依法法享享有有的的各各项项权权利利 国国有有资资产产管管理理分分三三个个层层次次,以以防防止止新新的的政政企企不不分分 第第一一层层次次是是国国有有资资产产监监督督管管理理委委员员会会完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容业业集集团团 第第三三层层次次是是生生产产经经营营企企业业,包包括括国国
25、有有独独资资企企业业及及拥拥有有国国有有资资产产股股份份的的股股份份制制企企业业完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容的的根根本本功功能能 促促进进储储蓄蓄转转化化为为投投资资 促促进进资资源源的的合合理理配配置置 评评估估资资产产价价值值 传传递递和和交交流流信信息息完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容复复其其固固有有功功能能 开开展展和和标标准准创创业业板板市市场、场、企企业业债债券券市市场、场、市市政政债债券券市市场场和和场场外外交交易易市市场场 增增加加金金融融工工具，具，如如股股指指期期货货等，等，满满足足多多样样化化金金融融需需求求 加加快快股股票票发发行行制制度度改
26、改革，革，发发挥挥市市场场机机制制休休克克疗疗法法 完完善善上上市市公公司司治治理理结结构，构，标标准准大大股股东，东，保保护护中中小小投投资资者者 改改进进机机构构投投资资者者结结构，构，健健全全机机构构投投资资者者治治理理结结构构 开开展展中中介介组组织织证证券券公公司、司、会会计计师师事事务务所、所、律律师师事事务务所、所、资资产产评评估、估、咨咨询询筹筹划、划、风风险险投投资资等等中中介介机机构构完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容活活动动应应尽尽可可能能减减少少行行政政审审批批的的范范围围 对对必必须须由由政政府府审审批批和和管管理理的的事事项，项，必必须须通通过过立立法法明
27、明确确政政府府职职权权边边界，界，明明确确行行政政审审批批的的程程序序和和条条件，件，在在实实施施过过程程中中做做到到公公开、开、透透明、明、公公正、正、高高效、效、廉廉洁、洁、守守信信 制制定、定、公公布布有有关关法法律律法法规，规，保保护护投投资资者者的的产产权，权，维维护护社社会会正正常常的的投投资资活活动动秩秩序序 制制定定产产业业政政策策和和中中长长期期经经济济开开展展规规划划 为为企企业业和和居居民民投投资资搜搜集、集、传传递递和和提提供供有有价价值值的的信信息息 健健全全公公共共财财政政体体制制 积积极极推推进进政政治治民民主主化化进进程程和和政政府府机机构构改改革。革。完善投资制度的根本内容完善投资制度的根本内容