企业深度调查纲要.docx

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1、调查提纲目录一、基本情况（一） 基本资料（二）历史沿革（三）集团/公司及股东情况（四）员工及其社会保障情况（五）组织结构及参控股企业情况（六）其它关联企业情况（七）内部职工股情况二、业务和技术情况（二） 公司所属行业基本情况（三） 经营业务（四） 主要固定资产及无形资产（五） 质量控制（六） 主要客户和供应商（七） 公司拥有的核心技术（八） 知识产权及非专利技术情况（九） 产品生产技术所处阶段（十） 研究开发情况（十一） 保持技术不断创新的机制和进一步开发的能力三、同业竞争与关联交易情况（一） 同业竞争情况（二） 关联交易情况四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况（一） 本公司董事、监

2、事、经理等高级管理人员及核心技术人员简历（二） 董事、监事及高管人员领取的薪酬情况（三） 其他有关事项五、财务会计信息情况（一） 简要会计报表（二） 会计报表编制基准及注册会计师意见（三） 经营业绩概述（四） 股东权益（五） 期后事项、重大关联交易、或有事项及其它重要事项（六） 企业缴稅情況（七） 财务指标（八） 公司管理层的财务分析六、业务发展目标情况（一） 拟发行当年及未来两年的发展战略（二） 整体经营目标及主要业务的经营目标（三） 产品开发计划（四） 人员扩充计划（五） 技术开发与创新计划（六） 市场开发与营销网络建设计划（七） 再融资计划（八） 收购兼并及对外扩充计划（九） 组织结构调

3、整的规划（十） 国际化经营规划（十一） 实施上述业务目标面临的困难（十二） 实施上述业务目标的经营理念或模式一、基本情况（一）基本资料1. 公司名称：2. 英文名称：3. 法定代表人：4. 设立（工商注册）日期：5. 注册地址及邮政编码：6. 电话号码：7. 传真号码：8. 互联网网址：9. 电子x（二）历史沿革1、公司设立方式2、股本形成及股权变动情况3、股权结构公司股权结构表：序号股份类型股东名称出资额/股数比例100.00%4、公司成立以来是否发生股本结构的变化，或重大资产重组事项5、持股情况（1）发行前持股5以上及最大10名股东名单（2）董、监事、高级管理人员及重要职员持股情况（3）特

4、别说明6、验资报告中投入股本明细表情况：被审验收单位名称： 截止 年 月 日 货币单位：万元发 起 股 东 名 称注 册 资 本投 入 股 本金额出资比例货币资金实物资产无形资产合计占比例合 计7、资产权属变更情况包括：对本公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，以及这些权利的使用及权属情况。（三）集团/公司及股东情况1、 名称、法定代表人、工商注册日期；2、 股东或实际控制人名称及其股权的构成情况；3、 所持有的本公司股票被质押或其他有争议的情况；4、 如集团/公司或股东为企业法人，须包括主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过

5、审计及审计机构的名称。（四）员工及其社会保障情况公司目前人员构成情况如下（注明截止日期）：1、专业构成专业人数占员工总数的比例生产人员技术人员财务人员其它管理人员2、学历构成学历人数占员工总数的比例大学本科以上大专中专中专以下3、年龄分布年龄区间人数占员工总数的比例30岁以下3145岁45岁以上离退休人员4、社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等（五）组织结构及参控股企业情况1、组织结构情况（提供组织结构图）2、各部门及其职责编号部门职能123456783、参控股企业基本情况包括：名称、法定代表人、工商注册日期、主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机

6、构的名称。 （六）其它关联企业情况包括主要集团/公司参控股企业基本情况：名称、法定代表人、工商注册日期、主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。二、业务和技术情况（一）公司所属行业基本情况主要问题包括:1. 行业的地位2. 行业管理体制3. 行业竞争状况及趋势4. 市场容量及趋势5. 影响本行业发展的有利因素6. 影响本行业发展的不利因素7. 本公司的行业地位及竞争优势（二）经营业务1. 经营范围（营业执照上所列）2. 主营业务情况（1） 主要业务构成（提供产品系列图）（2）最近三年产品的生产能力及实际产量表：产品名称生产能力实际产量年年年合 计

7、 (3) 主要产品用途（4）主要产品的工艺技术和流程（生产工艺流程图）（5）主要生产设备情况 主要生产设备的数量、重置成本、先进性、还能安全运行年限等基本情况表：设备名称数量（台）位于车间重置成本（万元）设备先进性还能安全运行年限 （6）主要产品的原材料和能源供应及成本构成最近一年主要产品的主要材料和能源供应及成本构成表：产品名称主要原材料名称原材料占总成本比例%主要能源名称能源成本占总成本比例%（7）主要产品销售情况公司目前主要产品的销售额、主要销售市场的销售比例、国内市场占有率和定价策略表：项目销售量销售额主要销售市场销售比例国内市场占有率定价策略出口内销出口内销（三）主要固定资产及无形资

8、产1、主要固定资产截至某年某月某日止，公司主要固定资产情况表： 固定资产类别原值累计折旧净值房屋建筑物机器设备运输设备其它设备合计2、土地使用权3、商标使用权、专利和专有技术（四）质量控制1、质量管理标准2、质量控制措施3、产品质量纠纷（五）主要客户和供应商前五名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比序号地域供应主要物资金额（万元）前5名采购额占年度采购总额的百分比%12345合 计注：年度采购总额：前五名客户合计的销售额占年度销售总额的百分比序号单位销售主要产品销售金额（万元）前5名销售额占年度销售总额的百分比%12345合 计注：年度销售总额：（六）公司拥有的核心技术包括：核心技术的来源

9、和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，说明所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。（七）知识产权及非专利技术情况包括：本公司所有或使用的注册商标、专利技术和非专利技术，须提供：1、本公司所有或使用的知识产权、非专利技术的名称、用途、价值；2、本公司所有或使用的知识产权的保护状况，如发明、实用新型、外观设计是否已申请专利；3、本公司所有或使用的知识产权的剩余保护年限。 （八）产品生产技术所处阶段1、处于大批量生产阶段的产品生产技术2、处于小批量生产阶段的产品生产技术3、处于中试阶段的产品生产技术（九）研究开发情况主要包括：研究开发机构的设置，研究人员的构成，正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目

10、标，研发费用占主营业务收入的比重等。与其他单位共同进行研究的，还需说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。（十）保持技术不断创新的机制和进一步开发的能力包括：技术储备及创新的安排、企业文化建设等。三、同业竞争与关联交易情况（一）同业竞争情况1、基本情况表：竞争方名称注册资本 （万元）占股比例 （%）经营范围资产规模 （万元）主要竞争领域2、竞争产品的生产量和销售量表（最近一年）：产品名称生产量（吨）销售量（吨）3、针对同业竞争的存在，本公司及公司实际控制人拟采取的消除或避免的措施包括：（1）通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务纳入到集团/公司的措施；（2）竞争方将业务

11、转让给无关联的第三方的措施；（3）集团/公司放弃与竞争方存在同业竞争业务的措施；（4）竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出的有法律约束力的书面承诺（如出具避免同业竞争承诺函）。（二）关联交易情况本公司目前关联交易情况表：关联方关联关系关联交易注：1、关联方包括：控股股东、其他股东、控股股东及其股东的控制或参股的企业、对控股股东及主要股东的有实质影响的法人或自然人、集团/公司参与的合营企业、集团/公司参与的联营企业、以及主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业等。2、关联关系是指：在财务和经营决策中，有能力对集团/公司直接或间接控制或施加重大

12、影响的方式或途径，主要包括关联方与集团/公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。3、关联交易包括：购销商品、买卖有形或无形资产、兼并或合并法人、出让与受让股权、提供或接受劳务、代理、租赁、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等、提供资金或资源、协议或非协议许可、担保、合作研究与开发或技术项目的转移、向关联方人士支付报酬、合作投资设立企业、合作开发项目等。四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况（一）本公司董事、监事、经理等高级管理人员及核心技术人员简历包括：董事会成员、监事会成员、高级管理人员及核心技术人员的姓名及国籍、性别、出生年月、学历、职称、主要业务简历、曾经担

13、任的重要职务及任期、在集团/公司担任的现任职务、兼任其他单位的职务、核心技术人员的主要成果及获得的奖项。（二）董事、监事及高管人员领取的薪酬情况（三）其他有关事项 包括：1、上述人员及亲属持有本公司及本公司关联企业的股权情况；2、上述人员同本公司签订任何借款、担保等协议的情况；3、上述人员相互之间是否存在配偶关系、三代以内直系亲属关系和旁系亲属关系。五、财务会计信息情况（一）简要会计报表1、最近三年简要利润及利润分配表金额单位：人民币元年度年度年度一、主营业务收入二、主营业务利润三、营业利润四、利润总额五、净利润六、可供分配的利润七、可供所有者分配的利润八、未分配利润2、最近三年简要资产负债表

14、金额单位：人民币元年 月 日年 月 日年 月 日流动资产：流动资产合计长期投资合计固定资产合计无形及长期资产合计资产总计流动负债合计长期负债合计负债合计 少数股东权益 所有者权益合计负债及股东权益总计3、最近两年简要现金流量表金额单位：人民币元 年度 年度经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额汇率变动对现金的影响额现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物的净增加额（二）会计报表编制基准及注册会计师意见（三）经营业绩概述（四）股东权益公司近三年股东权益情况如下：金额单位：人民币元年 月 日年 月 日年 月 日股本(实收资本) 资本公积 盈余公积 其中：公益

15、金未分配利润所有者权益合计负债及股东权益总计（五）期后事项、重大关联交易、或有事项及其它重要事项（六）企业缴税情況（七）财务指标本公司最近三年的主要财务指标： 年度 年度 年度流动比率速动比率应收帐款周转率（次）无形资产（土地使用权除外）占总(净)资产的比例资产负债率（%）每股净资产（元）研发费用占主营业务收入比例（%）每股收益（元）净资产收益率（%）每股经营活动的现金流量（元）上述财务指标的计算方法如下：流动比率=流动资产/流动负债速动比率=速动资产/流动负债应收帐款周转率=主营业务收入/应收帐款平均余额存货周转率=主营业务成本/存货平均余额无形资产(土地使用权除外)占净资产的比例=无形资产

16、(土地使用权除外)/净资产资产负债率=总负债/总资产每股净资产=期末净资产/期末股本总额研究及开发费用占主营业务收入的比例=研究及开发费用/主营业务收入净资产收益率=净利润/期末净资产总额每股收益=净利润/期末股本总额每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额（八）公司管理层的财务分析1、关于经营成果、盈利能力及前景分析2、关于资产质量及资产负债结构3、关于现金流量及偿债能力4、主要财务优势及困难六、业务发展目标情况相关问题包括1. 拟发行当年及未来两年的发展战略2. 整体经营目标及主要业务的经营目标3. 产品开发计划4. 人员扩充计划5. 技术开发与创新计划6. 市场开发与营销网络建设计划7. 再融资计划8. 收购兼并及对外扩充计划9. 组织结构调整的规划10. 国际化经营规划11. 实施上述业务目标面临的困难12. 实施上述业务目标的经营理念或模式3.28.202220:0720:07:0322.3.288时7分8时7分3秒3月. 28, 2228 三月 20228:07:03 下午20:07:032022年3月28日星期一20:07:03