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1、调查提纲目录一、基本情情况（一） 基本资料（二）历史史沿革（三）集团团/公司司及股东东情况（四）员工工及其社社会保障障情况（五）组织织结构及及参控股股企业情情况（六）其它它关联企企业情况况（七）内部部职工股股情况二、业务和和技术情情况（二） 公司所属行行业基本本情况（三） 经营业务（四） 主要固定资资产及无无形资产产（五） 质量控制（六） 主要客户和和供应商商（七） 公司拥有的的核心技技术（八） 知识产权权及非专专利技术术情况（九） 产品生产技技术所处处阶段（十） 研究开发情情况（十一） 保持技术不不断创新新的机制制和进一一步开发发的能力力三、同业竞竞争与关关联交易易情况（一） 同业竞争情情况
2、（二） 关联交易情情况四、董事、监监事、高高级管理理人员与与核心技技术人员员情况（一） 本公司董事事、监事事、经理理等高级级管理人人员及核核心技术术人员简简历（二） 董事、监事事及高管管人员领领取的薪薪酬情况况（三） 其他有关事事项五、财务会会计信息息情况（一） 简要会计报报表（二） 会计报表编编制基准准及注册册会计师师意见（三） 经营业绩概概述（四） 股东权益（五） 期后事项、重重大关联联交易、或或有事项项及其它它重要事事项（六） 企业缴稅情情況（七） 财务指标（八） 公司管理层层的财务务分析六、业务发发展目标标情况（一） 拟发行当年年及未来来两年的的发展战战略（二） 整体经营目目标及主主要
3、业务务的经营营目标（三） 产品开发计计划（四） 人员扩充计计划（五） 技术开发与与创新计计划（六） 市场开发与与营销网网络建设设计划（七） 再融资计划划（八） 收购兼并及及对外扩扩充计划划（九） 组织结构调调整的规规划（十） 国际化经营营规划（十一） 实施上述业业务目标标面临的的困难（十二） 实施上述业业务目标标的经营营理念或或模式一、基本情情况（一）基本本资料1. 公司名称：2. 英文名称：3. 法定代表人人：4. 设立（工商商注册）日日期：5. 注册地址及及邮政编编码：6. 电话号码：7. 传真号码：8. 互联网网址址：9. 电子x（二）历史史沿革1、公司设设立方式式2、股本形形成及股股权
4、变动动情况3、股权结结构公司股权结结构表：序号股份类型股东名称出资额/股股数比例100.000%4、公司成成立以来来是否发发生股本本结构的的变化，或或重大资资产重组组事项5、持股情情况（1）发行行前持股股5以上上及最大大10名股股东名单单（2）董、监监事、高高级管理理人员及及重要职职员持股股情况（3）特别别说明6、验资报报告中投投入股本本明细表表情况：被审验收单单位名称称： 截止止 年 月 日 货货币单位位：万元元发 起 股股 东 名 称注 册 资资 本投 入 股股 本金额出资比例货币资金实物资产无形资产合计占比例合 计7、资产权权属变更更情况包括：对本本公司业业务及生生产经营营所必须须的商标
5、标、土地地使用权权、专利利与非专专利技术术、重要要特许权权利等，以以及这些些权利的的使用及及权属情情况。（三）集团团/公司司及股东东情况1、 名称称、法定定代表人人、工商商注册日日期；2、 股东东或实际际控制人人名称及及其股权权的构成成情况；3、 所持持有的本本公司股股票被质质押或其其他有争争议的情情况；4、 如集集团/公公司或股股东为企企业法人人，须包包括主要要业务、注注册资本本、总资资产、净净资产、净净利润，并并标明这这些数据据是否经经过审计计及审计计机构的的名称。（四）员工工及其社社会保障障情况公司目前人人员构成成情况如如下（注注明截止止日期）：1、专业构构成专业人数占员工总数数的比例例
6、生产人员技术人员财务人员其它管理人人员2、学历构构成学历人数占员工总数数的比例例大学本科以以上大专中专中专以下3、年龄分分布年龄区间人数占员工总数数的比例例30岁以下下31455岁45岁以上上离退休人员员4、社会保保障制度度、住房房制度改改革、医医疗制度度改革等等（五）组织织结构及及参控股股企业情情况1、组织结结构情况况（提供供组织结结构图）2、各部门门及其职职责编号部门职能123456783、参控股股企业基基本情况况包括：名称称、法定定代表人人、工商商注册日日期、主主要业务务、注册册资本、总总资产、净净资产、净净利润，并并标明这这些数据据是否经经过审计计及审计计机构的的名称。 （六）其它它关
7、联企企业情况况包括主要集集团/公公司参控控股企业业基本情情况：名名称、法法定代表表人、工工商注册册日期、主主要业务务、注册册资本、总总资产、净净资产、净净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。二、业务和和技术情情况（一）公司司所属行行业基本本情况主要问题包包括:1. 行业的地位位2. 行业管理体体制3. 行业竞争状状况及趋趋势4. 市场容量及及趋势5. 影响本行业业发展的的有利因因素6. 影响本行业业发展的的不利因因素7. 本公司的行行业地位位及竞争争优势（二）经营营业务1. 经营范围（营营业执照照上所列列）2. 主营业务情情况（1） 主要业务构构成（提提供产品品系列图图）（2）最
8、近近三年产产品的生生产能力力及实际际产量表表：产品名称生产能力实际产量年年年合 计 (3) 主要产产品用途途（4）主要要产品的的工艺技技术和流流程（生生产工艺艺流程图图）（5）主要要生产设设备情况况 主要生生产设备备的数量量、重置置成本、先先进性、还还能安全全运行年年限等基基本情况况表：设备名称数量（台）位于车间重置成本（万元）设备先进性性还能安全运行年限 （6）主要要产品的的原材料料和能源源供应及及成本构构成最近一年主主要产品品的主要要材料和和能源供供应及成成本构成成表：产品名称主要原材料料名称原材料占总成本比例例%主要能源名名称能源成本占占总成本比例例%（7）主要要产品销销售情况况公司目前
9、主主要产品品的销售售额、主主要销售售市场的的销售比比例、国国内市场场占有率率和定价价策略表表：项目销售量销售额主要销售市市场销售比例国内市场占有率定价策略出口内销出口内销（三）主要要固定资资产及无无形资产产1、主要固固定资产产截至某年某某月某日日止，公司司主要固固定资产产情况表表： 固定资产产类别原值累计折旧净值房屋建筑物物机器设备运输设备其它设备合计2、土地使使用权3、商标使使用权、专专利和专专有技术术（四）质量量控制1、质量管管理标准准2、质量控控制措施施3、产品质质量纠纷纷（五）主要要客户和和供应商商前五名供应应商合计计的采购购额占年年度采购购总额的的百分比比序号地域供应主要物物资金额（
10、万元元）前5名采购购额占年年度采购购总额的的百分比比%12345合 计计注：年度采采购总额额：前五名客户户合计的的销售额额占年度度销售总总额的百百分比序号单位销售主要产产品销售金额（万万元）前5名销售售额占年年度销售售总额的的百分比比%12345合 计计注：年度销销售总额额：（六）公司司拥有的的核心技技术包括：核心心技术的的来源和和方式，说说明是否否拥有核核心技术术的所有有权，说说明所拥拥有的核核心技术术在国内内外同行行业的先先进性。（七）知识识产权及及非专利利技术情情况包括：本公公司所有有或使用用的注册册商标、专专利技术术和非专专利技术术，须提提供：1、本公司司所有或或使用的的知识产产权、非
11、非专利技技术的名名称、用用途、价价值；2、本公司司所有或或使用的的知识产产权的保保护状况况，如发发明、实实用新型型、外观观设计是是否已申申请专利利；3、本公司司所有或或使用的的知识产产权的剩剩余保护护年限。 （八）产品品生产技技术所处处阶段1、处于大大批量生生产阶段段的产品品生产技技术2、处于小小批量生生产阶段段的产品品生产技技术3、处于中中试阶段段的产品品生产技技术（九）研究究开发情情况主要包括：研究开开发机构构的设置置，研究究人员的的构成，正正在从事事的项目目及进展展的情况况、拟达达成的目目标，研研发费用用占主营营业务收收入的比比重等。与与其他单单位共同同进行研研究的，还还需说明明合作协协
12、议的主主要内容容、研究究成果的的分配方方案及采采取的保保密措施施等。（十）保持持技术不不断创新新的机制制和进一一步开发发的能力力包括：技术术储备及及创新的的安排、企企业文化化建设等等。三、同业竞竞争与关关联交易易情况（一）同业业竞争情情况1、基本情情况表：竞争方名称称注册资本 （万万元）占股比例 （%）经营范围资产规模 （万万元）主要竞争领领域2、竞争产产品的生生产量和和销售量量表（最最近一年年）：产品名称生产量（吨吨）销售量（吨吨）3、针对同同业竞争争的存在在，本公公司及公公司实际际控制人人拟采取取的消除除或避免免的措施施包括：（1）通过过收购、委委托经营营等方式式，将相相竞争的的业务纳纳入
13、到集集团/公公司的措措施；（2）竞争争方将业业务转让让给无关关联的第第三方的的措施；（3）集团团/公司司放弃与与竞争方方存在同同业竞争争业务的的措施；（4）竞争争方就解解决同业业竞争，以以及今后后不再进进行同业业竞争做做出的有有法律约约束力的的书面承承诺（如如出具避避免同业业竞争承承诺函）。（二）关联联交易情情况本公司目前前关联交交易情况况表：关联方关联关系关联交易注：1、关联方方包括：控股股股东、其其他股东东、控股股股东及及其股东东的控制制或参股股的企业业、对控控股股东东及主要要股东的的有实质质影响的的法人或或自然人人、集团团/公司司参与的的合营企企业、集集团/公公司参与与的联营营企业、以以
14、及主要要投资者者个人、关关键管理理人员、核核心技术术人员、或或与上述述关系密密切的人人士控制制的其他他企业等等。2、关联关关系是指：在财财务和经经营决策策中，有有能力对对集团/公司直直接或间间接控制制或施加加重大影影响的方方式或途途径，主主要包括括关联方方与集团团/公司司之间存在在的股权权关系、人人事关系系、管理理关系及及商业利利益关系系。3、关联交交易包括：购销销商品、买买卖有形形或无形形资产、兼兼并或合合并法人人、出让让与受让让股权、提提供或接接受劳务务、代理理、租赁赁、各种种采取合合同或非非合同形形式进行行的委托托经营等等、提供供资金或或资源、协协议或非非协议许许可、担担保、合合作研究究
15、与开发发或技术术项目的的转移、向向关联方方人士支支付报酬酬、合作作投资设设立企业业、合作作开发项项目等。四、董事、监监事、高高级管理理人员与与核心技技术人员员情况（一）本公公司董事事、监事事、经理理等高级级管理人人员及核核心技术术人员简简历包括：董事事会成员员、监事事会成员员、高级级管理人人员及核核心技术术人员的的姓名及及国籍、性性别、出出生年月月、学历历、职称称、主要要业务简简历、曾曾经担任任的重要要职务及及任期、在在集团/公司担担任的现现任职务务、兼任任其他单单位的职职务、核核心技术术人员的的主要成成果及获获得的奖奖项。（二）董事事、监事事及高管管人员领领取的薪薪酬情况况（三）其他他有关事
16、事项 包括：1、上述人人员及亲亲属持有有本公司司及本公公司关联联企业的的股权情情况；2、上述人人员同本本公司签签订任何何借款、担担保等协协议的情情况；3、上述人人员相互互之间是是否存在在配偶关关系、三三代以内内直系亲亲属关系系和旁系系亲属关关系。五、财务会会计信息息情况（一）简要要会计报报表1、最近三三年简要要利润及及利润分分配表金额单位：人民币币元年度年度年度一、主营业业务收入入二、主营业业务利润润三、营业利利润四、利润总总额五、净利润润六、可供分分配的利利润七、可供所所有者分分配的利利润八、未分配配利润2、最近三三年简要要资产负负债表金额单位：人民币币元年 月 日日年 月 日日年 月 日日
17、流动资产：流动资产合合计长期投资合合计固定资产合合计无形及长期期资产合合计资产总计流动负债合合计长期负债合合计负债合计 少少数股东东权益 所所有者权权益合计计负债及股东东权益总总计3、最近两两年简要要现金流流量表金额单位：人民币币元 年年度 年度经营活动产产生的现现金流量量净额投资活动产产生的现现金流量量净额筹资活动产产生的现现金流量量净额汇率变动对对现金的的影响额额现金及现金金等价物物净增加加额现金及现金金等价物物的净增增加额（二）会计计报表编编制基准准及注册册会计师师意见（三）经营营业绩概概述（四）股东东权益公司近三年年股东权权益情况况如下：金额单位：人民币币元年 月 日日年 月 日日年
18、月 日日股本(实收收资本) 资本公积 盈余公积 其中：公益益金未分配利润润所有者权益益合计负债及股东东权益总总计（五）期后后事项、重重大关联联交易、或或有事项项及其它它重要事事项（六）企业业缴税情情況（七）财务务指标本公司最近近三年的的主要财财务指标标： 年度度 年年度 年年度流动比率速动比率应收帐款周周转率（次次）无形资产（土土地使用用权除外外）占总总(净)资产的比比例资产负债率率（%）每股净资产产（元）研发费用占占主营业业务收入入比例（%）每股收益（元元）净资产收益益率（%）每股经营活活动的现现金流量量（元）上述财务指指标的计计算方法法如下：流动比率=流动资资产/流动负负债速动比率=速动资
19、资产/流动负负债应收帐款周周转率=主营业业务收入入/应收帐帐款平均均余额存货周转率率=主营业业务成本本/存货平平均余额额无形资产(土地使使用权除除外)占净资资产的比比例=无形资资产(土地使使用权除除外)/净资产产资产负债率率=总负债债/总资产产每股净资产产=期末净净资产/期末股本本总额研究及开发发费用占占主营业业务收入入的比例例=研究及及开发费费用/主营业业务收入入净资产收益益率=净利润润/期末净净资产总总额每股收益=净利润润/期末股股本总额额每股经营活活动的现现金流量量=经营活活动产生生的现金金流量净净额/期末股股本总额额（八）公司司管理层层的财务务分析1、关于经经营成果果、盈利利能力及及前
20、景分分析2、关于资资产质量量及资产产负债结结构3、关于现现金流量量及偿债债能力4、主要财财务优势势及困难难六、业务发发展目标标情况相关问题包包括1. 拟发行当年年及未来来两年的的发展战战略2. 整体经营目目标及主主要业务务的经营营目标3. 产品开发计计划4. 人员扩充计计划5. 技术开发与与创新计计划6. 市场开发与与营销网网络建设设计划7. 再融资计划划8. 收购兼并及及对外扩扩充计划划9. 组织结构调调整的规规划10. 国际化经营营规划11. 实施上述业业务目标标面临的的困难12. 实施上述业业务目标标的经营营理念或或模式10.8.202219:1419:14:5222.10.87时14分7时14分52秒10月. 8, 228 十月 20227:14:52 下午19:14:522022年10月8日星期六19:14:52