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1、关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见解读西安市纪委 薛增强 1主 要 内 容l 什么是廉政风险防控l 为什么要开展廉政风险防控工作 l 加强廉政风险防控工作的原则和目标要求 l 加强廉政风险防控工作的主要内容和方法步骤 l 工作要求21 什么是廉政风险防控（1/2）l 廉政风险党员干部和国家公职人员在行使公共权力和内部管理权力中发生腐败行为的可能性。31 什么是廉政风险防控（2/2）l 廉政风险防控以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使和内部管理的重点领域、重要岗位和关键环节，通过廉政风险排查，规范权力运行，健全内控机制，加强风险预警和防控的制度建设。加强廉政风险防控，作为推进权
2、力公开透明运行，健全权力运行制约监督机制的一项重要的实践和探索，最早是由北京市崇文区提出来和实施的，后来在北京市推广。去年中纪委在北京市召开了现场会要求在全国推行。42 为什么要开展廉政风险防控工作（1/3）l 是规范权力运行，转变政府职能，打造阳光政府的必然要求。有利于建立决策权、执行权、监督权即相互制约又相互协调的新机制；有利于促进决策的科学化、民主化，完善各类公开办事制度，推进权力公开透明运行，打造阳光政府，提高政府工作的透明度和公信力；有利于转变政府职能更好地服务社会服务民众。5l 加强廉政风险防控，是完善惩防体系建设，从源头上治理腐败的一项制度创新。有利于加大治本力度，通过风险排查，
3、制定防控措施，逐步消除腐败现象滋生的土壤和条件；有利于加大预防力度，将防范关口前移，降低腐败发生的概率。2 为什么要开展廉政风险防控工作（2/3）6l 加强廉政风险防控，是纪检监察工作的有力抓手。通过廉政风险防控工作，有利于把反腐倡廉工作落实到每个部门、每个单位、每个岗位，把反腐倡廉和各项工作有机结合起来，切实把“一岗双责”落到实处。2 为什么要开展廉政风险防控工作（3/3）73 加强廉政风险防控工作的原则和目标要求（1/2）l 工作原则 坚持围绕中心、服务发展，把加强廉政风险防控与经济社会发展、反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理工作的流程之中，实现相互促进、协调发展；坚持以人为本、预防
4、为先，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护人民群众利益；坚持改革创新、系统治理，用创新的精神、系统的思维、科学的方法，积极探索规范权力运行、从源头上预防腐败的新举措、新途径；坚持分类指导、有序推进，结合各自实际和特点，合理确定工作目标、任务、方法和步骤，积极稳妥地推进廉政风险防控工作。83 加强廉政风险防控工作的原则和目标要求（2/2）l 目标要求 按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求，2012年8月，在全市各级党的机关、行政机关和国有企业、事业单位全面推开。通过2-3年的努力，基本建成覆盖全市各领域和权力运行各环节的廉政风险防控网络，使廉政风险防控机制运行顺畅
5、，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。94 加强廉政风险防空工作的主要内容和方法步骤 要在进一步明确职责权限的基础上，重点围绕查找廉政风险、制定完善防控措施、实施有效监督和建立健全长效机制，扎实推进廉政风险防控工作。104 加强廉政风险防空工作的主要内容和方法步骤l 第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（2012.8.16-2012.11.30）l 第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2012.12.1-2013.3.31）l 第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（2013.4.1-2013.6.30）l 第四阶段：强化监督制约，推进权力公开
6、（2013.7.1-2013.8.31）l 第五阶段：加强动态管理，构建长效机制（2013.9.1-2013.10.31）11第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（1/3）l 清权确权。依据法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，明确权力设置依据、运行界限、职责要求。一是全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。行政机关要结合行政审批制度改革，重点从行政审批、行政处罚、行政征收、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付等方面，对本单位现有行使的行政权力进行清理明确。二是清理、规范单位内部管理职权，主要是干部人事
7、权、财务管理权等。任何单位不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的职权。各单位清理明确的职权，要在经单位党委（党组）审定后，报上级纪委备案。12第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（2/3）l 编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，摸清权力底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。13图例 1 市交通运输局行政职权目录单位（处室）：*市出租汽车管理处14第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（3/3）l 绘制权力运行流程图。按照“程序法定、流程简便、监督有力”的要求，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，对外行使的职权要明确办理主体、条件、程序、期限和
8、监督方式等；内部职权要明确行使的岗位、权限、程序和时限等。有关法律法规和规章明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；内容发生变更时，应按照规定的程序及时调整修订职权目录和流程图。绘制权力运行图要把握好四个原则：一是一事一项的原则；二是效率的原则；三是加强廉政建设的原则；四是便于监督的原则。15*市财政局市食品药品监督管理资金审批管理工作流程图16一受理阶段（1个工作日）窗口发放审批或办理结果。（1个工作日）责任人：电话：三、发放阶段（1个工作日）二、办理阶段（13个工作日）窗口受理、审核申报材料，发受理通知书。（1个工作日）责任人：电话：1、承 办 人 根 据 项 目 具 体 情 况，政 务
9、 大 厅 安 排2人 及 以 上进行现场踏勘。（1个工作日）责任人：。责任人：电话：2、现场踏勘（时间计入办理时限）（3个工作日）；论证、听证（时间不计入办理时限）。责任人：3、承 办 人 对 申 报 材 料 进 行 审 核，提 出 初 审 意 见，准 备上会材料。（3个工作日）责任人：5、首 席 代 表 审 核 办 理 意 见 后，报 委 级 领 导 签 发 施 工 许 可审查意见。（3个工作日）电话：4、召 开 处 务 会，对 申 报 项 目 进 行 风 险 评 估 和 审 查 核 定。（3个工作日）17第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级 采取自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织
10、审定等方法，认真排查梳理在思想道德、权力行使、制度机制等方面存在的廉政风险，确定风险等级，落实管理责任。查找廉政风险。确定风险等级 实施分级管理 18查找廉政风险 一是查找个人岗位廉政风险。各单位领导班子成员要重点查找自身在决策决断、权力行使、思想道德等方面容易产生不廉洁行为的廉政风险内容和表现形式；中层岗位人员要根据职责定位，认真查找个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；一般岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在业务处置、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。个人岗位廉政风险经所在内设部门负责人评审后，报分管领
11、导审核，并由单位党组（党委）确定。二是查找单位内设部门廉政风险。单位内设部门要对照职责职权情况，查找在业务流程、制度机制、内部管理等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。内设部门廉政风险经分管领导审核后，由单位党组（党委）确定。三是查找单位廉政风险。各单位根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及其表现形式。单位和领导班子廉政风险要在单位党组（党委）审定后，报上级纪委备案。第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（1/3）19确定风险等级要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象
12、发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险，主要涉及“三重一大”的事项，涉及人、财、物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及机关各部门和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险，主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险，主要涉及没有人、财、物等权
13、力、工作内容较公开透明的岗位。第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2/3）20廉政风险登记表（单位）21个人岗位廉政风险登记表22实施分级管理对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，上级纪检监察机关予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（3/3）23第三阶段：制定防控措施，规范权力运行围绕查找出来的廉政风险和确定的风险等级，制定“一对一”的防控措施，特别是要突出对高等级风险的防控，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。属于权力行使方面的，要建立健全权力
14、运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。24第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（1/3）l 个人岗位风险防控针对岗位层面风险，由岗位责任人结合业务工作相关的各项法规制度和岗位职责的要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，提出防控风险的具体措施和办法，并作出廉政承诺，接受大家监督。25第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（2/3）l 内设部门风险防控针对部门层面风险，
15、要围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，制定和完善具体的防控措施和工作程序，进一步健全完善防控廉政风险的规章制度，明确防控风险的任务要求和工作标准。26第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（3/3）l 单位风险防控针对单位层面的风险，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人、财、物重点部位关键环节的管理机制制度。建立严密有效的制度体系，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，着力规范和制约权力运行，有效防止权力失控、决策失误、行为失范。27第四阶段：强化监督制约，推进权力公开（1/3）l 强化权力公开 深入推进党务公开、政务公开、司法
16、公开、厂务公开、村(居)务公开和公共企事业单位办事公开。通过政府网站、办事指南、公开栏、新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督。通过单位内网和公开栏等途径，公开内部职权行使、廉政风险点及防控措施，特别是对干部任用、财务管理、政府采购、工程建设、资产管理等，要加大公开力度。28第四阶段：强化监督制约，推进权力公开（2/3）l 强化科技防控加强统一规划和资源整合，利用电子政务设施，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物
17、管理等方面的廉政风险防控。29第四阶段：强化监督制约，推进权力公开（3/3）l 强化监督制约单位内设部门之间要强化程序制约，对执法办案实行办案、审案、定案分离制，对收费、征收实行定费、缴费等分开制；各单位之间要加强横向制约，建立健全联合协商、联合审批、联合监管、联合查处等机制。同时，要发挥层级监督作用，主动接受各级党委、人大、政协、司法以及新闻舆论和人民群众的监督，确保权力规范、有序进行。30第五阶段：加强动态管理，构建长效机制（1/3）l 建立风险监测机制通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时
18、发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。31第五阶段：加强动态管理，构建长效机制（2/3）l 建立预警纠错机制通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。32第五阶段：加强动态管理，构建长效机制（3/3）l 建立优化修正机制结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。335 工
19、作要求（1/4）l 加强领导，落实责任。要把加强廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，主要负责同志要亲自抓、负总责，领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。各级纪检监察机关要认真履行职责，积极协助党委（党组）做好组织协调、督促检查等工作。市教育局、市卫生局、市国资委等部门要结合行业特点，抓好市属学校、医院和国有企业的廉政风险防控工作。345 工作要求（2/4）l 广泛宣传，强化教育 要认真研究制定实施方案，通过召开动员会议、举办专题培训班等形式，层层做好宣传发动和安排部署工作，教育和引导广大党员干部克服畏难和抵触情绪，
20、增强做好廉政风险防控工作的责任感和紧迫感。要充分利用电视、报刊、网络、广播、专栏等载体，大力开展宣传工作，在全社会营造推行廉政风险防范管理的浓厚氛围，激发社会各界参与廉政风险防范管理的主动性和自觉性。要及时总结宣传各单位工作的新进展、新成效，营造良好的舆论氛围。355 工作要求（3/4）l 突出重点，整体推进 要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、土地出让、产权交易、政府采购、食品药品安全、环境保护、安全生产以及选人用人等方面的廉政风险。要把加强廉政风险防控融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度改革、实现公共资源交易市场化配置以及开展“三问三解”活动有机结合起来，以重点带全面，以关键促整体，不断推动预防腐败工作向纵深发展。365 工作要求（4/4）l 加强督查，务求实效要加强对廉政风险防控机制建设质量、效果的评估考核，把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制考核、惩防体系建设检查之中，全面系统地检查考核廉政风险防控各项措施的落实情况。要加强监督问责，对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改；对廉政风险查找不认真，防控不积极，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，要按照有关规定追究相关责任人的责任，确保廉政风险防控工作取得实效。3738