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1、工程建设监理和项目管理工程建设监理和项目管理王王 广广 斌斌 博士博士 副教授副教授同济大学工程管理研究所同济大学工程管理研究所2002年年6月月12日日工程建设监理和项目管理工程建设监理和项目管理1.1.工程监理的背景和概况工程监理的背景和概况2.2.工程项目管理工程项目管理-工程监理的理论基础工程监理的理论基础3.3.工程建设监理工程建设监理中国工程监理的起源中国工程监理的起源为什么在中国要建立工程监理制度，其历史背景为什么在中国要建立工程监理制度，其历史背景及当时的设想，包括名称、范围、内容、方式等；及当时的设想，包括名称、范围、内容、方式等；十一年来取得的成绩，存在问题及原因。十一年来
2、取得的成绩，存在问题及原因。1.1.工程监理的背景和概况工程监理的背景和概况中国工程监理的背景自1988年5月提出在我国推行工程监理制度，同年7月建设部向全国发出关于开展建设监理工作的通知（88）建建字第142号），从而正式提出了工程监理制度88年准备阶段89年92年试点阶段93年95年稳步发展阶段96年至今全面推广阶段工程建设监理规定中华人民共和国建筑法关于开展建设监理工作的通知（88）建建字第142号建设监理试行规定工程建设监理单位资质管理试行办法监理工程师注册考试办法、关于发布工程建设监理费有关规定的通知、关于进一步开展建设监理的通知工程建设监理合同（GF-95-0202）88年准备阶段
3、89年92年试点阶段93年95年稳步发展阶段96年至今全面推广阶段可以是全过程的，也可以是勘察、设计、施工、设备制造等的某个阶段建设前期阶段、设计阶段、施工招标阶段、施工阶段、保修阶段未提及，但侧重于施工阶段政府监理、社会监理88年准备阶段89年92年试点阶段93年95年稳步发展阶段96年至今全面推广阶段社会监理家1993年到1998年监理单位及甲级监理单位的增长情况1993年到1998年受监理工程投资规模增长情况1993年到1998年监理从业人员增长情况 亿1.1.工程监理的背景和概况工程监理的背景和概况2.2.工程项目管理工程项目管理-工程监理的理论基础工程监理的理论基础3.3.工程建设监
4、理工程建设监理2 2 项目管理项目管理 工程建设监理的理论依据工程建设监理的理论依据项目的含义项目的含义 只有只有明确目标明确目标（投资、进度、质（投资、进度、质量）的工程量）的工程才才称为项目管理意义上的称为项目管理意义上的“项目项目”；没有明确目标的工程不是；没有明确目标的工程不是“项目项目”，因而不需要控制，也无法，因而不需要控制，也无法控制。控制。项目管理项目管理(PM)的定义的定义PM概念/PM的定义从项目的从项目的开始开始到项目的到项目的完成完成，通过通过项目策划项目策划(PP)和和项目控制项目控制(PC)以达到项目的以达到项目的费用目标费用目标（投资目标、（投资目标、成本目标）、
5、成本目标）、质量目标质量目标和和进度目标进度目标。PM=PP+PCPM=PP+PCPM=PP+PC，时时间间范范围围是是从从项项目目开开始始到到项项目目结结束束，即即整个项目实施阶段整个项目实施阶段 项目策划包括以下内容。项目策划包括以下内容。项目定义再论证项目定义再论证明明确确建建筑筑面面积积、功功能能、总总投投资资、工工期期要要求求及及质质量量要要求等内容。求等内容。组织策划组织策划合同策划合同策划风险管理策划风险管理策划投资控制策划投资控制策划进度控制策划进度控制策划质量控制策划质量控制策划工程项目建设阶段工程项目建设阶段PM概念/PM的定义项目实施阶段项目实施阶段项目决策阶段项目决策阶
6、段设计准备设计准备阶段阶段设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段动用前准动用前准备阶段备阶段保修阶段保修阶段项目决策项目决策阶段阶段编制项目建议书编制项目建议书编制可行性研究报告编制可行性研究报告编制设计任务书编制设计任务书初步设计初步设计技术设计技术设计施工图设计施工图设计施工施工竣工验收竣工验收动用开始动用开始保修期结束保修期结束TIME项目管理的时间范畴项目管理的时间范畴PM=PP+PCPM=PP+PCPM概念/PM的定义设计准备项目决策设计施工动用前准备开开始始结结束束决策阶段决策阶段实施阶段实施阶段使用阶段使用阶段DMPPPCPP与与PC在工作时段上的区别在工作时段上的区别PM概念/PM的
7、定义设计准备项目决策设计施工动用前准备开开始始结结束束决策阶段决策阶段实施阶段实施阶段使用阶段使用阶段PP基本工基本工作时间作时间PP向前向前延伸时间延伸时间PP深化调深化调整时间整时间PC基本基本工作时间工作时间PC向后向后延续时间延续时间项项目目管管理理的的时时间间范范畴畴PM=PP+PC设计准备项目决策设计施工动用前准备决策阶段决策阶段实施阶段实施阶段使用阶段使用阶段DMPM=PP+PCPCPP项目目标动态控制原理图项目目标动态控制原理图PM概念/动态控制原理偏差偏差比较计划值与实际值比较计划值与实际值测量器工程进展工程进展收收集集实实际际数数据据 采取控制措施采取控制措施调节器YesN
8、o实际值实际值干扰干扰人力人力物力物力财力财力每两周或每月每两周或每月每两周或每月每两周或每月深化对项目管理学科的理解一深化对项目管理学科的理解一PM概念/动态控制原理项目管理是一门新兴的管理学科，研究项目管理是一门新兴的管理学科，研究各种类型的项目的项目管理，不局限于各种类型的项目的项目管理，不局限于建设项目。建设项目。它的母学科是组织论。它的母学科是组织论。深化对项目管理学科的理解二深化对项目管理学科的理解二在建筑业中，因项目管理（项目经理）在建筑业中，因项目管理（项目经理）代表的利益方不同，有不同类型的项目代表的利益方不同，有不同类型的项目管理。管理。工程建设监理属于项目管理的范工程建设
9、监理属于项目管理的范畴。畴。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解三深化对项目管理学科的理解三一个建设项目的实施，是一个系统工程，一个建设项目的实施，是一个系统工程，一个建设项目的项目管理系统，由多个一个建设项目的项目管理系统，由多个项目管理子系统项目管理子系统OPM、DPM、CPM、SPM组成，组成，OPM起着主导作用。起着主导作用。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解四深化对项目管理学科的理解四任何一种类型的项目管理都由两个主要任何一种类型的项目管理都由两个主要环节组成：环节组成：项目策划（项目策划（PP)和项目目标控制和项目目标控制(PC)。OPM要作项目策划要作项目策
10、划CPM也要作项目策划也要作项目策划PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解五深化对项目管理学科的理解五项目策划主要包括目标论证、目标分解、项目策划主要包括目标论证、目标分解、组织结构策划、工作流程组织策划、合组织结构策划、工作流程组织策划、合同结构策划、风险管理策划等，它与传同结构策划、风险管理策划等，它与传统的施工组织设计有很大的区别。统的施工组织设计有很大的区别。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解六深化对项目管理学科的理解六项目目标控制的主要措施：项目目标控制的主要措施：组织措施；组织措施；合同措施；合同措施；经济措施；经济措施；技术措施。技术措施。PM概念/动态控制原
11、理深化对项目管理学科的理解七深化对项目管理学科的理解七项目管理与企业管理是两个不同系统的项目管理与企业管理是两个不同系统的管理，其对象、目标都不同。管理，其对象、目标都不同。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解八深化对项目管理学科的理解八项目管理科学的主要内容由四个方面组成：项目管理科学的主要内容由四个方面组成：项目管理的思想；项目管理的思想；项目管理的组织；项目管理的组织；项目管理的方法；项目管理的方法；项目管理的手段。项目管理的手段。PM概念/动态控制原理项目管理的操作标准项目管理的操作标准评估方法与准则评估方法与准则PM概念/项目管理的操作标准项目管理组织结构图、项目管理班子的
12、资质项目管理组织结构图、项目管理班子的资质项目管理任务分工表项目管理任务分工表项目管理职能分工表项目管理职能分工表风险管理方案风险管理方案合同结构图及合同管理方案合同结构图及合同管理方案投资投资/成本规划成本规划总进度规划、进度计划总进度规划、进度计划质量标准定义质量标准定义安全管理制度安全管理制度信息管理制度信息管理制度/流程、编码、报告流程、编码、报告投资投资/成本控制工作流程图成本控制工作流程图进度控制工作流程图进度控制工作流程图质量控制工作流程图质量控制工作流程图项目管理文档系统项目管理文档系统采用计算机作为项目管理的有效手段采用计算机作为项目管理的有效手段PMIS（项目管理信息系统）
13、（项目管理信息系统）PM概念/项目管理的操作标准1.1.工程监理的背景和概况工程监理的背景和概况2.2.工程项目管理工程项目管理-工程监理的理论基础工程监理的理论基础3.3.工程建设监理工程建设监理3 工程建设监理工程建设监理Construction Project Management3.03 中中国工程监理发展战略研究国工程监理发展战略研究3.02 关关于工程建设监理的重要法规于工程建设监理的重要法规3.01 对我国工程建设监理存在问题的分析对我国工程建设监理存在问题的分析对工程项目建设监理内涵的误解对工程项目建设监理内涵的误解PM概念/PM的哲学思想误认为监理工程师代表业主和承包单位双方
14、的误认为监理工程师代表业主和承包单位双方的公正利益。公正利益。某些业主要求监理工程师某些业主要求监理工程师“包包”投资、投资、“包包”进度、进度、“包包”质量，要工程监理单位承担超投质量，要工程监理单位承担超投资和拖进度的责任。资和拖进度的责任。某些政府文件规定，一定投资规模以上的工程某些政府文件规定，一定投资规模以上的工程项目必须委托社会监理单位进行监理，并制定项目必须委托社会监理单位进行监理，并制定了对不委托监理的单位的罚则。了对不委托监理的单位的罚则。工程项目建设监理组织存在的问题工程项目建设监理组织存在的问题PM概念/PM的哲学思想误认为工程项目可由业主自行组织实施或工程误认为工程项目
15、可由业主自行组织实施或工程指挥部领导组织建设，没有必要监理。指挥部领导组织建设，没有必要监理。一般大中型工程项目管理班子均设立征地拆迁、一般大中型工程项目管理班子均设立征地拆迁、设计、施工等管理部门，而没有投资、进度、设计、施工等管理部门，而没有投资、进度、质量目标的控制部门。质量目标的控制部门。实行项目总承包的建设工程没有必要进行监理。实行项目总承包的建设工程没有必要进行监理。工程项目建设监理方法存在的问题工程项目建设监理方法存在的问题PM概念/PM的哲学思想误认为不编制工程项目组织手册（监理方案、误认为不编制工程项目组织手册（监理方案、监理规划、监理手册）即可进行监理工作。监理规划、监理手
16、册）即可进行监理工作。只做施工阶段的质量控制工作而忽视施工阶段只做施工阶段的质量控制工作而忽视施工阶段的投资控制和进度控制工作；只做施工阶段的的投资控制和进度控制工作；只做施工阶段的工程监理工作，而忽视项目前期和设计阶段的工程监理工作，而忽视项目前期和设计阶段的工程监理工作。工程监理工作。忽视项目策划工作。忽视项目策划工作。忽视项目目标风险管理工作。忽视项目目标风险管理工作。工程项目建设监理手段存在的问题工程项目建设监理手段存在的问题PM概念/PM的哲学思想误认为监理控制质量，只需要加强现场施工监误认为监理控制质量，只需要加强现场施工监督和审核施工单位、材料督和审核施工单位、材料/设备供应单位
17、提交设备供应单位提交的试验报告，监理不需要另外做试验。的试验报告，监理不需要另外做试验。不重视计算机辅助项目管理是监理工作的必要不重视计算机辅助项目管理是监理工作的必要性。性。3 工程建设监理工程建设监理Construction Project Management3.03 中中国工程监理发展战略研究国工程监理发展战略研究3.02 关于工程建设监理的重要法规关于工程建设监理的重要法规3.01 对对我国工程建设监理存在问题的分析我国工程建设监理存在问题的分析3.02 关于工程建设监理的重要法规关于工程建设监理的重要法规3.02.1 建设部与国家计委制定的工程建设监理规定建设部与国家计委制定的工程
18、建设监理规定3.02.2 中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法3.02.3 关于发布工程建设监理费有关规定的通知关于发布工程建设监理费有关规定的通知3.02.4 上海市工程建设施工监理实施细则上海市工程建设施工监理实施细则3.02.5 工程建设监理合同标准条件工程建设监理合同标准条件3.02.1建设部与国家计委制定的工程建设监理规定建设部与国家计委制定的工程建设监理规定第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了确保工程建设质量，提高工程建设水平，充分发挥投为了确保工程建设质量，提高工程建设水平，充分发挥投资效益，促进工程建设监理事业的健康发展，制定本规定。资效益，促进工程建设监理事业的健康
19、发展，制定本规定。第二条第二条 在中华人民共和国境内从事工程建设监理活动，必须遵守在中华人民共和国境内从事工程建设监理活动，必须遵守本规定。本规定。第三条第三条 本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。理。第四条第四条 从事工程建设监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科从事工程建设监理活动，应当遵循
20、守法、诚信、公正、科学的准则。学的准则。第二章第二章 工程建设监理的管理机构及职责工程建设监理的管理机构及职责 第五条第五条 国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展，建设部归口管理全国工程建设监理工作。建设部的发展，建设部归口管理全国工程建设监理工作。建设部的主要职责：主要职责：1.起草并商国家计委制定、发布工程建设监理行政法起草并商国家计委制定、发布工程建设监理行政法规，监督实施；规，监督实施；2.审批甲级监理单位资质；审批甲级监理单位资质；3.管理全国监理工程师资格考试、考核和注册等项工管理全国监理工程师资格考试、考核和注册等项工作；作；第
21、六条第六条 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门归口管理本行政区域内工程建设监理工作，其主要职责：归口管理本行政区域内工程建设监理工作，其主要职责：1.贯彻执行国家工程建设监理法规，起草或制定地方贯彻执行国家工程建设监理法规，起草或制定地方工程建设监理法规并监督实施；工程建设监理法规并监督实施；2.审批本行政区域内乙级、丙级监理单位的资质，初审批本行政区域内乙级、丙级监理单位的资质，初审并推荐甲级监理单位；审并推荐甲级监理单位；3.组织本行政区域内监理工程师资格考试、考核和注组织本行政区域内监理工程师资格考试、考核和注册工作；册工作；4.指导、监
22、督、协调本行政区域内的工程建设监理工指导、监督、协调本行政区域内的工程建设监理工作。作。第七条第七条 国务院工业、交通等部门管理本部门工程建设监国务院工业、交通等部门管理本部门工程建设监理工作，其主要职责：理工作，其主要职责：1.贯彻执行国家工程建设监理法规，根据需要制定本贯彻执行国家工程建设监理法规，根据需要制定本部门工程建设监理实施办法，并监督实施；部门工程建设监理实施办法，并监督实施；2.审批直属的乙级、丙级监理单位资质，初审并推荐审批直属的乙级、丙级监理单位资质，初审并推荐甲级监理单位；甲级监理单位；3.管理直属监理单位的监理工程师资格考试、考核和管理直属监理单位的监理工程师资格考试、
23、考核和注册工作；注册工作；4.指导、监督、协调本部门工程建设监理工作。指导、监督、协调本部门工程建设监理工作。第三章第三章 工程建设监理范围及内容工程建设监理范围及内容 第八条第八条 工程建设监理的范围：工程建设监理的范围：1.大、中型工程项目；大、中型工程项目；2.市政、公用工程项目；市政、公用工程项目；3.政府投资兴建和开发建设的办公楼、社会发展事业政府投资兴建和开发建设的办公楼、社会发展事业项目和住宅工程项目；项目和住宅工程项目；4.外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目。程项目。第九条第九条 工程建设监理的主要内容是控制工程建设的
24、投资、工程建设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调有关建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调有关单位间的工作关系。单位间的工作关系。第四章第四章 工程建设监理合同与监理程序工程建设监理合同与监理程序 第十条第十条 项目法人一般通过招标投标方式择优选定监理单项目法人一般通过招标投标方式择优选定监理单位。位。第十一条第十一条 监理单位承担监理业务，应当与项目法人签订监理单位承担监理业务，应当与项目法人签订书面工程建设监理合同。工程建设监理合同的主要条款是：书面工程建设监理合同。工程建设监理合同的主要条款是：监理的范围和内容、双方的权利与义务、监
25、理费的计取与监理的范围和内容、双方的权利与义务、监理费的计取与支付、违约责任、双方约定的其它事项。支付、违约责任、双方约定的其它事项。第十二条第十二条 监理费从工程概算中列支，并核减建设单位的监理费从工程概算中列支，并核减建设单位的管理费。管理费。第十三条第十三条 监理单位应根据所承担的监理任务，组建工程监理单位应根据所承担的监理任务，组建工程建设监理机构。监理机构一般由总监理工程师、监理工程建设监理机构。监理机构一般由总监理工程师、监理工程师和其它监理人员组成。师和其它监理人员组成。承担工程施工阶段的监理，监理机构应进驻施工现场。承担工程施工阶段的监理，监理机构应进驻施工现场。第十四条第十四
26、条 工程建设监理一般应按下列程序进行：工程建设监理一般应按下列程序进行：1.编制工程建设监理规划；编制工程建设监理规划；2.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；3.按照建设监理细则进行建设监理；按照建设监理细则进行建设监理；4.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；5.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料。理档案资料。第十五条第十五条 实施监理前，项目法人应当将委托的监理单位、实施监理前，项目法人应当将委托的监理单位、监理的内容、总监理工程师姓
27、名及所赋予的权限，书面通监理的内容、总监理工程师姓名及所赋予的权限，书面通知被监理单位。知被监理单位。总监理工程师应当将其授予监理工程师的权限、书面总监理工程师应当将其授予监理工程师的权限、书面通知被监理单位。通知被监理单位。第十六条第十六条 工程建设监理过程中，被监理单位应当按照与工程建设监理过程中，被监理单位应当按照与项目法人签订的工程建设合同的规定接受监理。项目法人签订的工程建设合同的规定接受监理。第五章第五章 工程建设监理单位与监理工程师工程建设监理单位与监理工程师 第十七条第十七条 监理单位实行资质审批制度。监理单位实行资质审批制度。设立监理单位，须报工程建设监理主管机关进行资质设立
28、监理单位，须报工程建设监理主管机关进行资质审查合格后，向工商行政管理机关申请企业法人登记。监审查合格后，向工商行政管理机关申请企业法人登记。监理单位应当按照核准的经营范围承接工程建设监理业务。理单位应当按照核准的经营范围承接工程建设监理业务。第十八条第十八条 监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的有偿技术服务。监理单位与项目法人之间是一种高智能的有偿技术服务。监理单位与项目法人之间是委托与被委托的合同关系；与被监理单位是监理与被监理委托与被委托的合同关系；与被监理单位是监理与被监理关系。监理单位应按照关系。监理单位应按照“公正、独立、自动公
29、正、独立、自动”的原则，开的原则，开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益。的合法权益。第十九条第十九条 监理单位不得转让监理业务。监理单位不得转让监理业务。第二十条第二十条 监理单位不得承包工程，不得经营建筑材料、监理单位不得承包工程，不得经营建筑材料、构配件和建筑机械、设备。构配件和建筑机械、设备。第二十一条第二十一条 监理单位在监理过程中因过错造成重大经济监理单位在监理过程中因过错造成重大经济损失的，应承担一定的的经济责任和法律责任。损失的，应承担一定的的经济责任和法律责任。第二十二条第二十二条 监理工程师实行注册制
30、度。监理工程师实行注册制度。监理工程师不得出卖、出售、转让、涂改监理工程监理工程师不得出卖、出售、转让、涂改监理工程师岗位证书。师岗位证书。第二十三条第二十三条 监理工程师不得在政府机关或施工、设备制造、材料监理工程师不得在政府机关或施工、设备制造、材料供应单位兼职，不得是施工、设备制造和材料、构配件供应单位的供应单位兼职，不得是施工、设备制造和材料、构配件供应单位的合伙经营者。合伙经营者。第二十四条第二十四条 工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。工程师行使合同赋予监理单位的权限
31、，全面负责受委托的监理工作。第二十五条第二十五条 总监理工程师在授权范围内发布有关指令，签认所监总监理工程师在授权范围内发布有关指令，签认所监理的工程项目有关款项的支付凭证。理的工程项目有关款项的支付凭证。项目法人不得擅自更改总监理工程师的指令。项目法人不得擅自更改总监理工程师的指令。总监理工程师有权建议撤换不合格的工程建设分包单位和项目总监理工程师有权建议撤换不合格的工程建设分包单位和项目负责人及有关人员。负责人及有关人员。第二十六条第二十六条 总监理工程要公正地协调项目法人与被监理单位的争总监理工程要公正地协调项目法人与被监理单位的争议。议。第六章第六章 外资、中外合资和国外贷款、赠款、外
32、资、中外合资和国外贷款、赠款、捐款建设的工程建设监理捐款建设的工程建设监理 第二十七条第二十七条 国外公司或社团组织在中国境内独立投资的工程项目国外公司或社团组织在中国境内独立投资的工程项目建设，如果需要委托国外监理单位承担建设监理业务时，应当聘请建设，如果需要委托国外监理单位承担建设监理业务时，应当聘请中国监理单位参加，进行合作监理。中国监理单位参加，进行合作监理。中国监理单位能够监理的中外合资的工程建设项目，应当委托中国监理单位能够监理的中外合资的工程建设项目，应当委托中国监理单位监理。若有必要，可以委托与该工程项目建设有关的中国监理单位监理。若有必要，可以委托与该工程项目建设有关的国外监
33、理机构监理或者聘请监理顾问。国外监理机构监理或者聘请监理顾问。国外贷款的工程项目建设，原则上应由中国监理单位负责建设国外贷款的工程项目建设，原则上应由中国监理单位负责建设监理。如果贷款方要求国外监理单位参加的，应当与中国监理单位监理。如果贷款方要求国外监理单位参加的，应当与中国监理单位进行合作监理。进行合作监理。国外赠款、捐款建设的工程项目，一般由中国监理单位承担建国外赠款、捐款建设的工程项目，一般由中国监理单位承担建设监理业务。设监理业务。第二十八条第二十八条 外资、中外合资和国外贷款建设的工程项目的监理费外资、中外合资和国外贷款建设的工程项目的监理费用计取标准及付款方式，参照国际惯例由双方
34、协商确定。用计取标准及付款方式，参照国际惯例由双方协商确定。第七章第七章 罚则罚则 第二十九条第二十九条 项目法人违反本规定，由人民政府建设行政主管部门项目法人违反本规定，由人民政府建设行政主管部门给予警告、通报批评、责令改正，并可处以罚款。对项目法人的处给予警告、通报批评、责令改正，并可处以罚款。对项目法人的处罚决定抄送计划行政主管部门。罚决定抄送计划行政主管部门。第三十条第三十条 监理单位违反本规定，有下列行为之一的，由人民政府监理单位违反本规定，有下列行为之一的，由人民政府建设行政主管部门给予警告、通报批评、责令停业整顿、降低资质建设行政主管部门给予警告、通报批评、责令停业整顿、降低资质
35、等级、吊销资质证书的处罚，并可以处以罚款。等级、吊销资质证书的处罚，并可以处以罚款。1.未经批准而擅自开业；未经批准而擅自开业；2.超出批准的业务范围从事工程建设监理活动；超出批准的业务范围从事工程建设监理活动；3.转让监理业务；转让监理业务；4.故意损害项目法人、承建商利益；故意损害项目法人、承建商利益；5.因工作失误造成重大事故。因工作失误造成重大事故。第三十一条第三十一条 监理工程师违反本规定，有下列行为之一的，监理工程师违反本规定，有下列行为之一的，由人民政府建设行政主管部门没收非法所得、收缴监理由人民政府建设行政主管部门没收非法所得、收缴监理工程师岗位证书，并可处以罚款。工程师岗位证
36、书，并可处以罚款。1.假借监理工程师的名义从事监理工作；假借监理工程师的名义从事监理工作；2.出卖、出借、转让、涂改监理工程师岗位证书；出卖、出借、转让、涂改监理工程师岗位证书；3.在影响公正执行监理业务的单位兼职。在影响公正执行监理业务的单位兼职。第八章第八章 附则附则 第三十二条第三十二条 本规定涉及国家计委职能的条款由建设部商本规定涉及国家计委职能的条款由建设部商国家计委解释。国家计委解释。第三十三条第三十三条 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门、国务院有关部门参照本规定制定实施办法，并报建部门、国务院有关部门参照本规定制定实施办法，并报建设
37、部备案。设部备案。第三十四条第三十四条 本规定自本规定自1996年年1月月1日起实施，建设部日起实施，建设部1989年年7月月28日发布的建设监理试行规定同时废止。日发布的建设监理试行规定同时废止。3.02.2中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法中华人民共和国主席令中华人民共和国主席令第第91号号第四章第四章 建筑工程监理建筑工程监理 第三十条第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。第三十一条第三十一条 实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应实行监理的建筑工程，由建设单位委托具
38、有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。应当订立书面委托监理合同。第三十二条第三十二条 建筑工程监理应当依照法律、行政法规建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表设计单位实施监督。表设计单位实施监督。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技
39、术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，当应报告建设单位要求设计或者合同约定的质量要求的，当应报告建设单位要求设计单位改正。单位改正。第三十三条第三十三条 实施建筑工程监理前，建设单位应当将实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。被监理的建筑施工企业。第三十四条第三十四条 工程监理单位应当在其资质等级许可的监
40、理范围工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。第三十五条第三十五条 工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理
41、义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。3.02.3国家物价局国家物价局 文文 件件建建 设设 部部 （1992）价费字）价费字479号号关于发布工程建设监理费有关规定的通知关于发布工程建设监理费有关规定的通知各省、自治区、直辖市
42、及计划单列市物价局（委员会）建委（建设各省、自治区、直辖市及计划单列市物价局（委员会）建委（建设厅），国务院各有关部门：厅），国务院各有关部门：一九八八年以来，我国开始试行工程建设监理制度。几年的实一九八八年以来，我国开始试行工程建设监理制度。几年的实践表明，实行工程建设监理制度，在控制工期、投资和保证质量践表明，实行工程建设监理制度，在控制工期、投资和保证质量 等方面都发挥了积极作用。为了保证工程建设监理事业的顺利发展，等方面都发挥了积极作用。为了保证工程建设监理事业的顺利发展，维护建设单位和监理单位的合法权益，现对工程建设监理费维护建设单位和监理单位的合法权益，现对工程建设监理费 有关问题
43、规定如下：有关问题规定如下：一、工程建设监理，由取得法人资格，具备监理条件的工程监理一、工程建设监理，由取得法人资格，具备监理条件的工程监理单位实施，是工程建设的一种技术性服务。单位实施，是工程建设的一种技术性服务。二、工程建设监理，要体现二、工程建设监理，要体现“自愿互利、委托服务自愿互利、委托服务”的原则，建的原则，建设单位与监理单位要签订监理合同，明确双方的权利和义务。设单位与监理单位要签订监理合同，明确双方的权利和义务。三、工程建设监理费，根据委托监理业务的范围、深度和工程的三、工程建设监理费，根据委托监理业务的范围、深度和工程的性质、规模、难易程度以及工作条件等情况，按照下列方法之性
44、质、规模、难易程度以及工作条件等情况，按照下列方法之 一计收：一计收：（一）按所监理工程概（预）算的百分比计收（见附表）；（一）按所监理工程概（预）算的百分比计收（见附表）；（二）按照参与监理工作的年度平均人数计算：（二）按照参与监理工作的年度平均人数计算：3.5万万5万元万元人年。人年。（三）不宜按（一）、（二）两项办法计收的，由建设单位和监理（三）不宜按（一）、（二）两项办法计收的，由建设单位和监理单位按商定的其它方法计收。单位按商定的其它方法计收。四、以上（一）、（二）两项规定的工程建设监理收费标准为指四、以上（一）、（二）两项规定的工程建设监理收费标准为指导性价格，具体收费标准由建设单
45、位和监理单位在规定的幅度内协导性价格，具体收费标准由建设单位和监理单位在规定的幅度内协商确定。商确定。五、中外合资，合作、外商独资的建设工程，工程建设监理费由五、中外合资，合作、外商独资的建设工程，工程建设监理费由双方参照国际标准协商确定。双方参照国际标准协商确定。六、工程建设监理费用于监理工作中的直接、间接成本开支，交六、工程建设监理费用于监理工作中的直接、间接成本开支，交纳税金和合理利润。纳税金和合理利润。七、各监理单位要加强对监理费的收支管理，自觉接受物价和财七、各监理单位要加强对监理费的收支管理，自觉接受物价和财务监督。务监督。八、国务院各有关部门和各省，自治区、直辖市物价部门、建设八
46、、国务院各有关部门和各省，自治区、直辖市物价部门、建设部门可依据本通知规定，结合本地区、本部门情况制定具体实部门可依据本通知规定，结合本地区、本部门情况制定具体实 施办法，报国家物价局、建设部备案。施办法，报国家物价局、建设部备案。九、本通知自一九九二年十月一日起施行。九、本通知自一九九二年十月一日起施行。附表：工程建设监理收费标准序号工程概（预）算 M（万元）设计阶段（含设计招标）监理取费a（%）施工（含施工招标）及保修阶段监理取费b（%）3456712M500500M10001000M50005000M1000010000M5000050000M10000010000M0.20a0.15a
47、0.202.50b2.00b2.501.40b2.001.20b1.400.08b1.200.60b0.80b0.60a0.030.03a0.050.05a0.080.08a0.100.10a0.153.02.4上海市工程建设施工监理实施细则上海市工程建设施工监理实施细则第八章第八章 监理费用监理费用 第二十七条第二十七条 建设监理是有偿的技术服务。根据委托工程建设监理是有偿的技术服务。根据委托工程项目的监理内容、规模和性质等条件，其酬金可按下列标项目的监理内容、规模和性质等条件，其酬金可按下列标准计收监理费。准计收监理费。1.施工招标阶段的监理费按不超过工程造价的施工招标阶段的监理费按不超过
48、工程造价的0收取，如有从事工程招投标资质的咨询监理服务单位，收取，如有从事工程招投标资质的咨询监理服务单位，专门组织施工招标工作，可按本市工程施工招投标管理办专门组织施工招标工作，可按本市工程施工招投标管理办法的有关收费标准计收。法的有关收费标准计收。2.施工和保修阶段的监理费施工和保修阶段的监理费 (1)按工程造价的比例计取，（用插入法计算）按工程造价的比例计取，（用插入法计算）工程造价在工程造价在500万元以下的，不得小于万元以下的，不得小于2.5%工程造价在工程造价在500万元万元1000万元的收取万元的收取1.9%至至2.5%其中：其中：600万元为万元为2.38%700万元为万元为2
49、.26%800万元为万元为2.14%900万元为万元为2.02%工程造价在工程造价在10005000万元的，收取万元的，收取1.3%至至1.9%其中：其中：2000万元为万元为1.75%3000万元为万元为1.60%4000万元为万元为1.45%工程造价在工程造价在5000万元万元1亿元的收取亿元的收取1.1%至至1.3%其中：其中：6000万元为万元为1.26%7000万元为万元为1.22%8000万元为万元为1.18%9000万元为万元为1.14%工程造价在工程造价在1亿元亿元5亿元的收取亿元的收取0.7%至至1.1%其中：其中：2亿元为亿元为1%3亿元为亿元为0.9%4亿元为亿元为0.8
50、%工程造价在工程造价在5亿元亿元10亿元的收取亿元的收取0.5至至0.7%其中：其中：6亿元为亿元为0.66%7亿元为亿元为0.62%8亿元为亿元为0.58%9亿元为亿元为0.54%工程造价在工程造价在10亿元以上的，不得大于亿元以上的，不得大于0.5%委托监理内容只限于施工阶段质量控制，监委托监理内容只限于施工阶段质量控制，监理费按不高于上列取费的理费按不高于上列取费的80%计取；中外合作、计取；中外合作、合资或外商独资的工程项目，监理费按上列取费合资或外商独资的工程项目，监理费按上列取费的的150%到到200%计取。计取。(2)按照参与监理工作年度平均人数按照参与监理工作年度平均人数计取监