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1、2022年7月基金从业资格考试 证券市场基本法律法规考试题库及答案解析（卷山）毕业院校：姓 名：考场：考号：一、单选题1 .下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.可以用货币估价并可以依法转让的知识产权C.不可以用货币估价并不可以依法转让的其他非货币财产D.可以用货币估价并可以依法转让的土地使用权答 案：C知 识 点：第 1 章 第 2节 有限责任公司（掌握）教材页码：P14-19解 析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。2 .关于非交易过户的说法错误
2、的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统T 言息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料答 案：A知 识 点：第 3 章 第 1 节 证券经纪业务的运营管理(熟悉)教材页码：P2 5 6-2 6 9解 析：考 点：继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请;对于继承情形，证券权属证
3、明文件为以下三选一：(1)、通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书;(2)通过人民调解委员会达成调解协议 的，需提交调解协议和人民法院出具的确认文书;(3)通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书。对于离婚情形，目前中国结算要求提交的证券权属证明文件为以下三选一：Q)通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书;(2)通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书;(3)就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议;对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料。3 .
4、关于证券公司风险处置措施，下列说法错误的是()。A.托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益B行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政非强制措施C行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向证监会申请进行行政重组D.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施答 案：B知 识 点：第 1 章 第 8 节 证券公司风险处置措施教材页码：P150
5、-156解 析：考 点：行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。4.下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序 的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，要求相关投资者提交书面承诺C.证券交易所限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的
6、措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行答 案：D知 识 点：第 3 章 第 1 节 证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P256-269解 析：考 点：本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。5.根据中国证券业协会 关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是（）。A.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则B.证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在
7、的和潜在的利益冲突进行充分披露C.证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理D.证券公司业务部门工作人员可以在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务答 案：D知 识 点：第 2 章 第 1 节 证券公司信息隔离墙制度（掌握）教材页码：P188-196解 析：考 点：本题考杳证券公司利益冲突管理。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。6.下列不属于合规风险的是()。A.违反规定为客户开立账户B.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托C.违规为客户证券交易提
8、供融资、融券等信用交易D.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理答 案：C知 识 点：第 3 章 第 1 节 证券经纪业务的主要风险及其防范(熟悉)教材页码：P278-282解 析：考 点：本题考查合规风险的情形。违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易属于管理风险。7.对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。责令改正出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告责令暂停发布证券研究报告A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第3章 第2节 法律责任和监管措施(了解)教材页码：P312-315解 析：对发布证券研究报告业务和证
9、券投资顾问业务的监管措施证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行 政 法 规 和 发布证券研究报告暂行规定 的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监 管 谈 话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。8.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交()材料，同时抄报住所地证监会派出机构。融资融券业务资格申请书融资融券业务方案董事会关于经营融资融券业务的决议负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文
10、件A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第 3 章 第 5 节 融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解 析：其中应当提交的是股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。9.产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级（）。存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务自律组织认定的高风险产品或者服务产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公
11、募产品或者相关服务A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 2章 第 3 节 划分产品或服务风险等级时应考虑的因素（熟悉）教材页码：P2 2 4-2 2 5解 析：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：Q）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复 杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉 及 面 广、影响力大的公募产品或者相关
12、服务；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;（6）自律组织认定的高风险产品或者服务;其他有可能构成投资风险的因素。10.下列关于洗钱和恐怖融资风险管理的说法正确的是（）。证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策证券公司洗钱和恐怖融
13、资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 2 章第4 节 洗钱和恐怖融资风险管理(掌握)教材页码：P231解 析：考 点：本题考查洗钱和恐怖融资风险管理。选项证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。1 1.证券投资基金法的立法宗旨，体现在()规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益促进证券投资基金和资本市场的健康发展保证市场参与者获得利益A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 1 章 第 5 节 法规概述(熟
14、悉)教材页码：P82-84解 析：证券投资基金法 的立法宗旨，体现在三个方面。1.规范证券投资基金活动 2.保护投资人及相关当事人的合法权益3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展12.证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责()。审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致建立信息技术人力和资金保障方案评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体公司章程规定的其他信息技术管理职责A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第 2 章 第 5 节 证券公司信息技术治理(熟悉)教材页码：P241-242解 析：证券公
15、司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：1.审议信息技术战略，确 保 与 本 公 司 的 发 展 战略、风 险 管 理 策 略、资本实力相一致；2.建立信息技术人力和资金保障方案；3.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；4.公司章程规定的其他信息技术管理职责。13.依 据 证券期货投资者适当性管理办法，下列属于专业投资者的是()。商业银行信托公司期货公司子公司社会保障基金金融资产低于300万元或者最近3 年个人年均收入不低于30万元的个人A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 2 章 第 3 节 专业投资者的范围(熟悉)教材页码：P222
16、-223解 析：金融资产不低于500万 元，或者最近3 年个人年均收入不低于50万元，为专业投资者14.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权，托管组自托管之日行使的职责有()。保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金采取有效措施维护托管期间客户资产的安全核有证券公司存在的风险，及时向证券监管机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 1 章 第 8 节 证券公司风险处
17、置措施教材页码：P15 0-15 6解 析：国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。托管组自托管之日行使下列职责：Q）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金；（2）采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；（3）核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案;（4）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。15 .证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后
18、实施。A.监事会B.经理人员C.董事会D.审计委员会答 案：C知 识 点：第 2 章 第 1 节 证券公司合规管理(熟悉)教材页码：P180-188解 析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。16.下列对于公司章程的描述，正确的是()。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准答 案：B知 识 点：第 1 章 第 2 节 总论(熟悉)教材页码：P10-14解 析：考 点：本题考杳公司章程。如果公司设立登记时没有报送公司章程，公司登记机关将会拒绝登记。公司章程
19、是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。公司章程只能在强制性法规的范围内发生效力，违反了强制性法规的章程不具有约束力。17.下列情形中不属于变相公开发行的是()。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计不超过2 00人D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过2 00人答 案：C知 识 点：第4章 第1节 擅自公开或变相公开发行证券
20、的认定及其法律责任（熟悉）教材页码：P4 82-4 84解 析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采 用 广 告、公 告、广 播、电 话、传 真、信 函、推介会、说明会、网络、短 信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过2 0 0人。18.下列关于委托指令的说法，正确的是（）。A.客户在委托有效期内不可以对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令B.客户委托指令成交与否以证券登记结算机构收到的清算数据为准，成交即时回报仅供参
21、考C.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果存在异议答 案：C知 识 点：第3章 第1节 证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P2 5 6-2 6 9解 析：考 点：本题考查委托指令。客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令;客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考;客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议。19.自（）年 起，我
22、国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了 证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2 010B.2 012C.2 013D.2 015答 案：C知 识 点：第3章 第1节 证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P256-269解 析：考 点：自2013年 起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了 证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。20.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持()投资、()投 资 导 向，自觉弘扬行 业 文 化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，
23、服务社会和投资者。A.长期;风险B.长期;价值C.短期;风险D短期;价值答 案：B知 识 点：第5章 第4节 证券业从业人员(掌握)教材页码：P539-545解 析：考 点：本题考查理性成熟的投资理念。从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。21.集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。A.3B.5C.7D.10答 案：D知 识 点：第 3 章 第 7 节 证券资产管理业务的一般规定（
24、掌握）教材页码：P4 05-4 12解 析：考 点：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起1 0 个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。2 2 .证券从业人员职业道德准则对证券从业人员职业道德准则作出的具体规定不包括（）。A.爰岗敬业，忠于职守B.持续精进，追求卓越C.尊重包容，单独发展D.关爱社会，益国利民答 案：C知 识 点：第 5 章 第 4节 证券业从业人员（掌握）教材页码：P539-545解 析：考 点：本题考杳证券从业人员职业道德具体规定。证券从业人员职业道德准则对证券从业人员职业道德准则作出的具体规定包括：敬畏法律，遵纪守规;诚实 守
25、 信，勤勉尽责;守正笃实，严谨专业;审慎稳健，严控风险;公正清明，廉洁自律;持续精进，追求卓越;爱岗敬业，忠于职守;尊重包容，共同发展;关爰社会，益国利民。23.我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括()。A.直接营销;委托证监会B.间接营销;委托证监会C.间接营销;委托证券经纪人D.直接营销;委托证券经纪人答 案：D知 识 点：第3章 第1节 证券经纪业务的营销管理(熟悉)教材页码：P253-256解 析：考 点：本题考查我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道。我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。24.以下属于证券公
26、司投资银行类业务的是()。承销与保荐上市公司并购重组财务顾问公司债券受托管理受托投资管理非上市公司推荐资产证券化A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第2章 第1节 证券公司内部控制（熟悉）教材页码：P168-180解 析：证券公司投资银行类业务包括：承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。证券公司开展投资银行类业务时，应 当 按 照 证券公司内部控制指引和 证券公司投资银行类业务内部控制指引的 规 定，建立健全内部控制体系和机制，保障内部控制有效执行。在对投资银行类业务进行内部控制时，应重点防范因管理不善、权责不明、未勤
27、勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险，杜绝虚假承销行为。25.证券公司应当按 证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般包括（）从事证券交易的时间账户状态信誉状况资产状况投资风格关联关系A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 3 章 第 5 节 融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解 析：证 券 公 司 应 当 按 证券公司融资融券业务管理办法 规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几个方面：Q）从事证券交易的时间客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制
28、关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。（2）账户状态客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。（3）信誉状况要求客户信誉良好，无重大违约记录。（4）资 产 状 况 最 近 2 0 个交易日日均证券类资产不低于5 0 万 元，具有符合要求的担保品及较强的还款能力。（5）投资风格具有较强的风险承受能力，符合适当性相关规定。（6）关联关系不属于本公司的股东（持有上市证券公司5%以下流通股份的股东除外）或关联人。2 6 .合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人可以委托符合条
29、件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。其中一个条件是：最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10;5 00B.10;1000C.2 0;5 00D.2 0;1000答 案：B知 识 点：第 3章 第 7 节 合格境内机构投资者境外证券投资业务（了解）教材页码：P4 19-4 2 2解 析：合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。其中一个条件是：最近一个会计年度实收资本不少于1 0亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿
30、美元或等值货币。27.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。I国债n投资级公司债m证券投资基金iv集合资产管理计划A.n、m、ivB.I、口、mc.i、m、ivD.i、n、m、iv答 案：D解 析：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。28.下列属于有限责任公司监事会职权的有()。I检查公司财务n
31、提议召开临时股东会会议m向股东会会议提出提案IV罢免董事、高级管理人员A/、m、ivB.U、m、ivc.工、口、IVD.I、口、m答 案：D知 识 点：第1章 第2节 有限责任公司(掌握)教材页码：P14-19解 析：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务;对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;提议召开临时股东会会议，在董事会不履行 公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;向股东会会议提出提案
32、;依照 公司法第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;公司章程规定的其他职权。29.保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容，包括()。发行人的基本情况保荐工作概述履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况对发行人配合保荐工作情况的说明及评价对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 5 章 第 4节 保荐代表人（熟悉）教材页码：P 5 5 5-5 6 2解 析：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：（1）发行人的基本情况;（2）保荐
33、工作概述;（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（6）中国证监会、证券交易所要求的其他事项3 0 .中国证券业协会发布的 融资融券业务交易风险揭示书必备条款基本内容包含（）o提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和
34、交易密码等资料A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第 3 章 第 5 节 融资融券业务(掌握)教材页码：P356-369解 析：考 点：本题考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，选项均正确。31.下列关于指定交易的说法中正确的有()0在指定交易中，1 个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第3章 第1节 证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P2 5 6-2
35、6 9解 析：考 点：本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指 定1个交易参与人，选项错误;指定交易撤销后即可重新申办指定交易，选项错误。3 2 .期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.2 0;3 0B.6 0;2 0C.2 0;6 0D.4 0;4 0答 案：C知 识 点：第 1 章 第 6节 期货公司(熟悉)教材页码：P113-115解 析：根 据 期货交易管理条例第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准
36、：Q)合并、分立、停业、解散或者破产；(2)变更业务范围;(3)变更注册资本且调整股权结构;(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。上述第(3)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定;上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。3 3 .证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.2 0%答 案：B知 识 点：第3章 第5节 转融通业务（了解）教材页码：P369-374解 析：证券金融
37、公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。34.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答 案：D知 识 点：第2章 第2节 证券公司风险控制指标管理（掌握）教材页码：P203-207解 析：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。（注意题干问的是净资本不是问的注册资本。）35.期货公司办理合并
38、、分立、停业、解散或者破产，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司答 案：A知 识 点：第 1 章 第 6节 期货公司（熟悉）教材页码：P113-115解 析：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产;（2 ）变更业务范围；（3 ）变更注册资本且调整股权结构；（4 ）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;（5 ）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。3 6 .经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）oA.利益保证承诺B.因经营机构的
39、业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由G 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见答 案：A知 识 点：第 2 章 第 3 节 经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息（熟悉）教材页码：P226-227解 析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项;（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项;（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部
40、限制内容;（6）投资者适当性匹配意见。3 7.以下哪些情形可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 3 章 第 6节 证券自营业务的监管措施和法律责任(熟悉)教材页码：P3 91-3 93解 析：考 点：本题考查操纵证券、期货市场的认定。操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券
41、、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的;(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报;(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易;(6)对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易;(7)以其他方法操纵证券、期货市场的。3 8.期货交易出
42、现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施，属于()制度A.强行平仓B.涨跌停板C.强制减仓D.大户报告答 案：C知 识 点：第1章 第6节 期货交易的基本规则（了解）教材页码：P115-118解 析：39.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则工.自愿口 .公正m.公平IV.诚实信用A.I、口、IVB.u、m、ivc.i、口、m、ivD.I、m、iv答 案：D知 识 点：第3章 第7节 证券公司私募资产管理业务基本要求（熟悉）教材页码：P402-403解 析：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益
43、至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。40.下列对法和法律关系的描述，正确的是()。A.法律规范是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责答 案：A知 识 点：第1章 第1节 法律关系的概念、特征、种类与基本构成(了解)教材页码：P2-7解 析：社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非
44、立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，A项正 确，B项错误。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，C、D两项错误。41.证券行业文化建设包括三个层次，不包括()A行为层B.组织层C.观念层D.理想层答 案：D知 识 点：第 5 章 第 1.节 行业文化建设十要素（掌握）教材页码：P519-P523解 析：证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，二是组织层，三是观念层。42.（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业
45、务决策机构C.业务执行部门D.分支机构答 案：B知 识 点：第 3 章 第 5 节 融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解 析：考 点：本题考查融资融券业务的决策授权体系。业务决策机构由有关高级管理人员和部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。43.下列关于期货交易所会员的说法，正确的是（）。A.个人可以作为期货交易所会员B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员C.在境外注册主要营业地在中国
46、的法人企业可以作为期货交易所会员D.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员答 案：D知 识 点：第 1 章 第 6 节 期货交易所（熟悉）教材页码：P110-113解 析：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。44.可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。I 股票口债券m 证券投资基金IV信托产品A.I、m、ivB.工、口、mc.i、口D.n、m、iv答 案：B知 识 点：第 3 章 第 5 节 融资融券业务（掌握）教材页码：P3 5 6-3 6 9解 析：可作为融资买入和融券卖出的标的
47、证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。4 5 .发生下列（）情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I 证券公司停止全部证券业务n 证券公司解散m 证券公司破产iv证券公司撤销境内分支机构A.I、口、mB.I、口c.m,ivD.工、口、m、iv答 案：D知 识 点：第1章 第7节 证券公司的设立与变更（了解）教材页码：P130-133解 析：证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公
48、告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。46.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池 性质的资产管理业务，下列关于资产管理 资金池”特征的说法，错误的是（）。A.分离定价B.滚动发行C.集合运作D.独立核算答 案：D知 识 点：第3章 第7节 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（熟悉）教材页码：P396-402解 析：金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。47.非公开募集基金合格的单位投资者应满足的条件，下列不属于的是（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达
49、到规定资产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.净资产不低于800万元答 案：D知 识 点：第 1 章 第 5 节 基金的公开募集与非公开募集（熟悉）教材页码：P90-95解 析：合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元;合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3 年个人年均收入不低于50万元。48.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正丁情节严重的，处以（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下答 案：B知 识 点：第1章 第7节 法律责任(了解)教材页码：P142-1
50、49解 析：根 据 证券公司监督管理条例第8 5条的规定。证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正丁情节严重的，处 以2 0万元以上5 0万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。49.证券公司不得允许田可人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响，下列()情形除外。公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容A.B.C.D.答 案：A