《2021年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（卷Ⅲ）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（卷Ⅲ）.pdf（8页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2021年 7 月基金从业资格考试 证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析(卷HO毕业院校：姓 名：考场：考号：一、单选题1.为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取的监管措施或者纪律处分有()。口头警告书面警示通报批评3 个月至3 年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件1 年 至 3 年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件A.B.C.D.答 案：
2、A知 识 点：第 3 章 第 3 节 财务顾问的监管和法律责任（熟悉）教材页码：P 3 2 2-3 2 5解 析：为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取下列监管措施或者纪律处分：（1）口头警告；（2）书面警示；（3）监管谈话;（4）通报批评;（5）公开谴责；（6）3个 月 至 3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件；（7）1年 至 3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签
3、字的申请文件或者信息披露文件。2 .证券投资咨询业务的基本形式包括（）。I .证券投资顾问业务口 .财务顾问田.投资者教育I V.发布证券研究报告A.I、m、ivB.I、n、mc.i、I VD.n.iv答 案：c知 识 点：第3章 第2节 证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系（掌握）教材页码：P285-286解 析：证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。3.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直
4、接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款A.5B.10C.20D.30答 案：B知 识 点：第1章 第7节 法律责任（了解）教材页码：P142-149解 析：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款4.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权，托管组自托管之日
5、行使的职责有()。保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金采取有效措施维护托管期间客户资产的安全核杳证券公司存在的风险，及时向证券监管机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第1章 第8节 证券公司风险处置措施教材页码：P150-156解 析：国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。托管组自托管之日行使下列职责：(1)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定
6、垫付营运资金和客户交易结算资金；(2)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；(3)核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案;(4)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。5.监督检查部门应加强对内部控制执行情况的()，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。现场检查非现场检查常规稽核非常规稽核A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 2 章 第 1 节 证券公司内部控制(熟悉)教材页码：P168-180解 析：监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检杳结果报证券公司注册地中国证监
7、会派出机构。6.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度()至本年度()。A.6月 1 日;5 月 3 0 日B.5月 1 日;4 月 3 0 日C.4月 1 日;4 月 3 0 日D.3月 1 日;4 月 3 0 日答 案：B知 识 点：第 2 章 第 1 节 证券公司分类监管（掌握）教材页码：P197-203解 析：考 点：本题考查证券公司分类监管的评价方法。分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5 月 1 日至本年度4 月 3 0 日。7.下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序 的，应当予以提醒，并及时向
8、中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，要求相关投资者提交书面承诺C.证券交易所限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行答 案：D知 识 点：第3章 第：）.节证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P256-269解 析：考 点：本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申
9、请，复核期间不停止相关措施的执行。8.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处（）罚款。A.1万元以上50万元以下B.1 万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上10万元以下答 案：C知 识 点：第1章 第5节 法律责任（了解）教材页码：P95-107解 析：考 点：基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。9.根据中国证券业协会 关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是
10、()。A.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则B.证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露C.证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理D.证券公司业务部门工作人员可以在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务答 案：D知 识 点：第2章 第1节 证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解 析：考 点：本题考查证券公司利益冲突管理。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。10.根 据 证券公司风险处置条例规 定，有下列()情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉未涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚超过3年