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1、财政局下一步内部掌握工作方案_工作总结及下一步工作方案 财政局下一步内部掌握工作方案。 资料是作用于人类.实践的一种可供参考的材料。在我们的现实生活工作中，时常会需要资料作为参考。资料可以作为参考给我们一些学习工作灵感。可是，我们的资料详细又有哪些内容呢？请您阅读我辑为您编辑整理的财政局下一步内部掌握工作方案，但愿对您的学习工作带来关心。 建立设岗科学、标准明确的岗责体系，依据权力制衡和人员结构的实际，明确内部工作责任和岗位责任，做到定岗、定职、定责。下面是我整理的财政局下一步内部掌握工作方案，欢迎大家阅读！ 财政局下一步内部掌握工作方案1 为进一步提高内部管理水平，规范内部掌握，加强廉政风险
2、防控机制建设，依据平江县财政局关于印发平江县行政事业单位内部掌握建设工作方案的通知(平财会20xx5号文件)精神，结合我局实际，制定本局内部掌握建设工作实施方案。 一、指导思想 全面推动依法行政，根据坚持科学规划、有序推动、问题导向、全面治理原则，全面推动我局内部掌握建设，规范内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系，保证经济活动合法合规、资产使用平安有效、财务信息真实完整，切实防范和预防腐败，促进我局内部治理水平不断提高。 二、目标任务 (一)工作目标 通过实施行政事业单位内部掌握规范(试行)，使内部掌握理念深化人心，形成人人注意风险防
3、范、到处强化责任意识的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分别，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善;内部掌握牵头单位及其工作职责得到进一步明确，各单位在内部掌握中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力;内部掌握关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全;账务处理及财务信息编报水平明显提高;内控信息化手段建设取得进步，风险评估和内部掌握方法更加科学规范;以预算管理、收支管理、政府选购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部掌握制度为主要内容，汇编形成我局内部掌握工作手册;单位内部掌握规范落实工作
4、进入常态化、规范化轨道，内部掌握工作成效不断显现。 (二)工作任务 依据行政事业单位内部掌握规范(试行)要求，努力从单位和业务层面两个方面加强内部掌握。 一是建立并组织实施适合我局实际的内部掌握体系，包括单位经济活动的决策、执行和监督相互分别;建立健全内部掌握关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分别、相互制约和相互监督;充分运用现代科学技术手段，加强内部掌握。 二是梳理我局各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。 在以上基础上，建立健全我局各项内部管理制度。 (三)任务分工 单位内部掌握工作机构，负责内部掌握工作的组织和机制的建设、内部管理制度的
5、完善、关键岗位工作人员的管理、财务信息的编报等工作，对详细经济业务活动进行全面梳理，查找存在的风险，提出完善看法，制定详细制度，经局党委会议讨论同意后组织实施。 详细经济业务活动主要包括预算业务、收支业务、债务业务、政府选购业务、资产业务、建设项目业务、合同业务等内容。 三、主要步骤 (一)宣扬培训学习阶段(20xx年10月下旬) 一是做好内部掌握规范实施的宣扬发动工作，培育良好的内部掌握文化，形成良好的内部掌握规范实施氛围。 二是根据要求制定内部掌握建设工作实施方案(以下简称实施方案)，尽早启动此项工作，并在20xx年10月25日底前将实施方案送县财政局会管股备案。 三是召开全局内部掌握规范
6、实施动员和培训大会，组织学习省财政厅和县财政局有关文件精神，系统培训行政事业单位内部掌握规范(试行)的内部掌握工作内容、工作程序和工作方法，为全面实施内控规范营造良好氛围和奠定基础，在全局形成人人学内控，人人懂内控，人人参加内控，人人执行内控的局面。 (二)梳理评估设计阶段(11月上旬) 1、流程梳理：以本单位的经济活动为基础，根据内控规范要求，对单位层面和业务层面的现有工作制度和业务内容进行全面梳理，在此基础上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程，形成本单位规范的经济业务流程名目。同时，对本单位的各项经济支出进行系统梳理，形成本单位的经济支出分类名目。 2、风险评估：在流
7、程梳理的基础上，根据内部掌握基础性评价指标体系，结合我局管理现状，开展经济活动的风险评估工作，识别潜藏的经济活动风险点，形成符合本单位实际状况的风险清单和内部掌握基础性评价自评报告，在11月30日前送财政局会管股。 3、内控诊断：依据相关的法律法规、内控规范，对我局现有的内部掌握体系进行诊断，查找本单位现有内部掌握体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部掌握体系的掌握措施对风险的防控力量，诊断出本单位现有内控体系的缺陷，形成诊断报告，编制缺陷清单。 4、管控设计：在内控诊断的基础上，依据相关的法律法规和监管要求，综合运用不相容岗位相互分别、内部授权审批、归口管理、预算掌握、财产爱护掌握
8、、会计掌握、单据掌握、信息内部公开等八类掌握方法，设计掌握措施。 (三)内掌握度建设阶段(11月中旬至下旬) 根据不同层面的内部掌握要求，将管控措施、权责、流程融入内部掌握制度，使各项制度规范化、系统化、流程化、信息化，做到各项制度完整、可操作，完成本单位内部掌握工作手册的编制。 依据本单位设计的掌握措施，利用文字图表等形式，搭建本单位的单位层面、业务层面内部掌握制度框架。 单位层面制度建设主要包括：加强内控组织建设、机制建设、制度建设和信息化建设，为内控工作供应机制保障。 业务层面制度建设包括：建立健全经济活动工作流程和管理制度，进一步加强预算、收支、选购、资产、项目以及合同的管理和掌握。根
9、据会计法、预算法及相关法律、法规、规章的要求，建立健全预算编制、审批、执行、决算与考评等内部管理制度;根据国家财政政策和财务制度规定，建立健全收入和支出内部管理制度;根据政府选购法和财政部门政府选购管理要求，建立健全政府选购内部管理制度;根据财政部有关国有资产管理规定和财务管理要求，建立健全资产内部管理制度;根据国家、省、市有关规定建立健全项目内部管理制度;根据合同法有关要求，建立健全经济合同内部管理制度。在内部掌握制度框架的指导下，根据不同层面的内控要求，将管控措施、权责、流程融入内部掌握制度，并编制管控手册。 (四)强化组织实施阶段(12月) 依据单位内部掌握制度，仔细组织内部掌握制度的实
10、施，并加大对各项内掌握度建设和落实状况的检查指导，提高贯彻实施行政事业单位内部掌握规范(试行)的工作效率和效果。 四、工作要求 (一)加强领导 成立贯彻实施行政事业单位内部掌握规范(试行)工作领导小组。 (二)细心组织 贯彻实施行政事业单位内部掌握规范(试行)涉及单位层面、业务层面、评价监督等多方面工作，时间要求紧，工作任务重。要将其作为当前及今后的一项重要基础性、常态化工作来抓，细心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部掌握体系。 (三)落实责任 内部掌握规范实施工作领导小组要加强组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工
11、作责任。 单位主要负责人为内控规范实施第一责任人，要带头推动规范实施，做到任务到岗、责任到人、层层抓落实。 财政局下一步内部掌握工作方案2 为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，依据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部掌握制度体系建设制定如下工作方案。 一、总体要求 根据党的十八届六中全会通过的中共.关于全面推动依法治国若干重大问题的打算中关于加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金安排使用、国有资产监管、政府投资、政府选购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化
12、内部流程掌握，防止权力滥用的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推动财政内控工作，建立健全高效有序的内部掌握运行体系。 二、工作目标 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中掌握、事后监督和订正，提高内部管理水平，达到以下目标： (一)严厉行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党.、国务院、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。 (二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。 (三)严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的平
13、安性、规范性、有效性。 (四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。 三、工作内容 各股室(中心)要根据以下的内容，扎实推动内掌握度建设。 (一)稳步推动内部掌握体系建设。一是制定指导各股室(中心)建立和实施内部掌握的基本制度。二是依据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防掌握度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险(含公共关系、信息管理、岗位利益冲突)等风险内部掌握方法。三是各股室(中心)依据基本制度和风险内部掌握方法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部掌握操作规程。四是制订内部掌握专项检查方法和内部掌握考核评价指标
14、体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部掌握制度，进一步健全财政内部掌握制度体系。 (二)切实推动内部掌握制度有效执行。一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应方法提出的内控理念、掌握活动和掌握措施固化在相关信息系统中，通过授权掌握和流程掌握防范业务风险，实现内部掌握的程序化、常态化。二是组织人员参与省市组织的内控专题培训，增加内部掌握制度建设人员队伍素养，切实推动财政系统内控机制落实。三是组织各股室(中心)开展内控日常检查，汇总分析各股室(中心)内部掌握中的新状况。四是组织内控有效性专项检查和考核评价，督促各股室(中心)切实贯彻落实内部掌握制度。 (三
15、)指导和推动全区财政系统的内控体系建设。在完善局内部掌握制度的同时，指导和推动全区财政系统的内控体系建设工作。 四、工作步骤 (一)动员部署阶段(20xx年4月1日4月30日) 加强组织领导，建立健全工作机制。深化做好宣扬、发动、培训和组织部署工作。 (二)制度建设阶段(20xx年5月1日8月31日) 根据分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程掌握、依法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部掌握制度体系并组织论证评审后发布实施。 (三)落实实施阶段(20xx年9月1日10月31日) 将内控理念、掌握活动和掌握措施固化在相关信息系统;组织开展内控日常检查，切实推动内控机制落实。 (四)完善总
16、结阶段(20xx年11月1日12月31日) 指导和推动全区财政系统的内控体系建设，总结提升我区内部掌握制度建设工作阅历和取得的成效，在有效执行基础上，进一步完善内部掌握制度并在全区财政系统推广财政内控理念和详细制度方法。 五、组织领导 成立局内部掌握委员会(以下简称内控委)，负责确立局内部掌握政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度，部署内部掌握的重大事项和管理措施，指导和督促各乡镇(街道)、局各股室(中心)建立和完善内部掌握制度、程序和管理措施。内控委主任由局长担当，副主任由相关局领导担当，委员由办公室、监察室、监督检查股(会计股)、预算股、国库股、综合股、行政政法股、科教文股、社保股、农
17、业股(综改股)、企业股(国资股、外经股)、经建股、农综办、政府选购办(选购中心)、融资服务中心(债务管理股)、国库支付中心(会计核算中心)等股室负责人组成。内控委定期或不定期召开会议，讨论内部掌握工作状况，审议风险大事定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施。 内控委下设办公室，担当内控委日常工作。内控办设在监督检查股，由内控委成员股室(中心)有关人员组成，主任由分管监督检查股的局领导兼任，内控办成员由各股室(中心)指派专人负责。内控办负责牵头拟订内部掌握基本制度，审核相关风险内部掌握方法，审核各股室(中心)内部掌握操作规程，对内部掌握制度有效性进行检查、考核和评价并向内控委报告，对风险大事进
18、行调查并提出处理看法，对内部掌握中存在的问题进行讨论并制订解决方案。 各乡镇(街道)参照同步开展，要根据要求和时间节点，结合实际细化工作方案，成立领导机构，强化工作部署落实，明确责任分工，切实推动财政系统内部掌握制度建设。 六、职责分工 基本制度及风险内部掌握方法的拟订和组织实施，由各有关股室(中心)分别牵头负责。局监督检查股牵头内控办工作，负责制定内部掌握基本制度;预算股、国库股分别牵头负责制定预算编制及预算执行风险内部掌握方法，其中预算股牵头负责制定预算编制风险部分，预算股、国库股根据职责分工牵头负责制定预算执行风险部分;办公室牵头负责制定法规及政策风险内部掌握方法、机关运转及管理风险内部
19、掌握方法和内部掌握问责制度。在拟订和组织实施专项风险管理方法中，各牵头单位之间应建立有效的沟通协调机制。 各股室(中心)负责本股室(中心)职责范围内的内控管理工作。一是依据基本制度和相关风险内部掌握方法，制订本股室(中心)内部掌握操作规程，做好内控工作;二是各股室(中心)主要负责人对本股室(中心)职责范围内的内控管理负总责，组织股室(中心)职责范围内的内部掌握制度和业务流程建设，三是各股室(中心)指定专人负责与内控办的工作联络，协作内控办的有关工作支配。 七、工作要求 (一)加强组织领导。各股室(中心)负责人是本股室(中心)内控工作第一责任人，要将建立和实施内部掌握作为当前和今后一个时期的重要
20、工作来抓，细心筹划，周密支配，确保内控工作有序、有力、有效推动。 (二)仔细抓好落实。各股室(中心)要仔细查找股室(中心)风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部掌握操作规程，并切实抓好落实。 (三)强化责任担当。要坚持一岗双责、一案双查，各股室(中心)负责人要坚固树立内控理念，乐观引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由要我内控变为我要内控，在股室(中心)内部营造良好的内控氛围。 (四)加大检查力度。内控办要对各股室(中心)内部掌握工作组织开展定期检查和不定期检查，准时发觉内控薄弱环节、查找缘由、堵塞漏洞。定期检查一年一次，检查的主要内容包括各股室(中心)内
21、掌握度建设、执行、风险大事应对及处理等状况。不定期检查的内容由内控办依据内控管理需要确定。检查状况向内控委报告。 (五)完善问责机制。将内控结果运用于干部选拔、任用、奖惩，以及单位和个人年度考核、评先等工作。对于违反内掌握度规定，出现风险事故的责任单位和干部职工必需严格执纪追责。 编辑推举 2021行政事业单位下一步内部掌握工作方案 进一步提高行政事业单位内部管理水平，规范内部掌握。下面是我整理的20xx行政事业单位下一步内部掌握工作方案，欢迎大家阅读参考！ 20xx行政事业单位下一步内部掌握工作方案1 财政部印发的行政事业单位内部掌握规范(试行)(以下简称内部掌握规范)将于20年1月1日起实
22、施，为推动、指导各训练行政事业单位进一步完善内部掌握，提高内部管理水平，现将有关事项通知如下： 一、充分熟悉实施内部掌握规范的重要意义 20xx年，我国实现了国家财政性训练经费支出占国内生产总值4%的目标，这是训练进展史上一个新的里程碑。随着财政训练投入的大幅度增长，用好管好训练经费的任务更加突出。实施内部掌握规范，是加强训练经费监管的重要举措，是完善训练行政事业单位内部治理结构、建立现代学校制度的必定要求。各单位要充分熟悉加强训练系统内部掌握制度建设的重要性和紧迫性，仔细贯彻落实内部掌握规范的各项要求，不断提高内部管理水平。 二、实施内部掌握规范的基本原则 (一)注意系统性。各单位要仔细分析
23、当前内部掌握制度的建设状况，对比内部掌握规范的要求，加快完善单位内部掌握制度体系，实现对经济活动的全面掌握，特殊要做好单位重要经济活动和经济活动重大风险的掌握。 (二)注意有效性。机构、岗位设置和权责安排应当科学合理，并符合内部掌握的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明，有利于相互制约、相互监督。 (三)注意时效性。单位的内部掌握制度应随着外部环境的变化、单位经济活动的变化和管理要求的变化准时修订和完善。 三、实施内部掌握规范的主要任务 (一)梳理各类经济活动业务流程，明确业务环节内容。各单位应按内部掌握规范要求，依据单位职能，对预算、收支、政府选购、资产、建设项目、合同等各项业务进行分析
24、、总结和归纳，明确各项业务的目标、范围和内容，将各项业务中的决策机制、执行机制和监督机制融入到业务流程中的每个业务环节，并依此细化各个环节的部门和岗位设置，明确范围和分工。 (二)分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。风险分析要从各项业务面临的内外部环境入手，运用多种手段进行风险的定性和定量分析、评估，根据各项业务确定详细的风险点。风险评估的内容既包括组织机构设置，又包括业务层面本身的各项业务流程。 (三)建立健全管理制度。各单位在制定内部掌握管理制度时，要留意与相关制度的连接，并将制衡机制嵌入到各项管理工作，实现决策、执行和监督相互分别、相互制约。着重在四个方面形成制衡机制：一是建
25、立重大事项议事决策机制;二是规定不相容岗位相互分别和内部授权审批掌握;三是建立预决算、政府选购、资产管理等部门和岗位间的沟通协调机制;四是建立关键岗位工作人员的培训、轮岗和评价等机制。 (四)提高内部掌握的信息化水平。各单位要不断加强信息系统建设，利用信息化手段提高内部掌握的科学性、准时性和有效性。通过信息的同步集成，转变单位各项经济活动分块管理、信息分割的局面，实现预算管理、资产管理、财务管理等整合集成在统一的平台，削减或消退人为操纵因素，确保财务信息和其他管理信息的准时、牢靠、完整。 (五)建立内部掌握评价机制。各单位要将内部掌握建设和实施状况纳入日常监管范围，并将其纳入领导干部经济责任审
26、计内容，切实开展内部掌握测试评价，编制内部掌握自评报告。 (六)重视评价结果运用。各级训练行政部门要将内部掌握工作开展状况，纳入领导干部经济责任履行和考核内容，将评价结果与财政绩效考核挂钩。内部审计监督部门要定期通过审计报告、审计建议书等形式将测试评价结果上报单位主要负责人，促进内部掌握规范有效执行。 四、实施内部掌握规范的工作要求 (一)强化领导责任。各单位负责人要对本单位内部掌握的建立健全和有效实施负责。单位主要领导要切实负起责任，牵头做好内部掌握规范的组织实施工作，合理确定本单位内部财务、审计、纪检监察、政府选购、基建、资产管理等部门的职责和权限。 (二)完善工作机制。各单位要依据内部掌
27、握规范实施要求，尽快设置内部掌握职能部门或确定内部掌握牵头部门，配备专业人员，建立领导负责、责任部门主抓和相关部门协调的内部掌握规范实施工作机制。 (三)加强宣扬培训。各单位要加强宣扬培训，让内部掌握的理念深化人心，形成重视风险防范、强化责任意识的内控文化，形成领导重视、部门协作、全员参加的内掌握度建设环境。 20xx行政事业单位下一步内部掌握工作方案2 为贯彻落实财政部关于印发行政事业单位内部掌握规范(试行)的通知(财会20xx21号)、北京市财政局关于北京市贯彻行政事业单位内部掌握规范(试行)的实施看法(京财会20125号)文件要求，推动顺义区行政事业单位开展内部掌握工作，提高行政事业单位
28、管理力量，加强廉政风险防范，现就顺义区实施行政事业单位内部掌握工作提出以下方案。 一、重要意义 (一)实施内控规范是落实十八届三中全会精神的重要举措。关于全面深化改革若干重大问题的打算明确指出，要深化行政体制改革，坚持用制度管权、管事、管人，让人民监督权力，把权力关进制度的笼子里，构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行体系。实施内控规范就是发挥制度笼子的作用，利用完善的内部掌握制度限制权力的滥用，削减自由裁量权的空间和余地，有效建立健全权力运行的制约和监督体系，推动廉洁高效、人民满足的服务型政府的建设。 (二)实施内控规范是促进党的.训练实践活动整改落实的长效机制。解决四风方面的突出问题，
29、检验.活动的实际效果，关键是把握制度建设工作重点。实施内控规范就是将各相关制度梳理整合，统筹考虑，不断优化、固化、E化(信息化)的过程，强化考核监督，确保制度落实，形成.活动的长效机制。 (三)实施内控规范是推动财政规范化、科学化、信息化管理的乐观实践。为满意市场经济体制进一步完善和现代国家治理的需要，客观要求财政工作必需深化改革，规范管理。内控规范通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，包括：预算管理、收支管理、政府选购管理、资产管理、建设项目管理以及合同管理等主要经济活动的风险掌握。实施内控规范可以有效保障单位业务稳健高效运行，确保财务记录、财务报告信
30、息和其他管理信息的准时、牢靠、完整。实施内控规范必将对提升财政管理的水平、提高财政资金的使用效益、促进财政管理的规范化、科学化和信息化起到乐观的促进作用。 二、原则和目标 (一)工作原则 1.全面性原则。内控规范应当贯穿行政事业单位经济活动的决策、执行和监督，全员参加、全业务掩盖、全过程监控，保证掌握范围的全面性。 2.重要性原则。在全面掌握的基础上，内控规范应当关注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活动、可能存在重大风险的环节实行严格的掌握措施。 3.制衡性原则。内控规范应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的有效机制，真正发挥出制度管权、管事
31、、管人的作用。 4.适应性原则。内控规范应当符合国家有关规定和单位的实际状况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善内部掌握体系。 (二)工作目标 行政事业单位应通过实施内控规范，梳理流程、健全制度、实施措施、完善程序，基本建立以防范风险管控为核心，以掌握手册和评价标准为主体，以单位内部管理为基础，以外部监管部门乐观引导、中介机构有效服务为支撑，全员参加、全业务掩盖、全过程监控的内部掌握实施体系，切实增加单位的内部管理水平和权力运行机制，推动廉洁高效、人民满足的服务型政府的建设。行政事业单位内部掌握目标应与单位总体目标相全都，详细包括五个方面。 1.合理保证单
32、位经济活动合规合法，有效规范单位预算管理、收支管理、政府选购、资产管理、建设项目、合同掌握等各类经济活动。 2.合理保证单位资产平安和使用有效，坚持全部权与使用权相分别的原则，确保资产的平安完整和有效使用。 3.合理保证单位财务信息真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为外部监管和内部管理供应信息支持。 4.有效防范舞弊和预防腐败，科学运用内部掌握的原理和方法，强化内部监督，建立反腐败、反舞弊的长效机制。 5.提高公共服务的效率和效果。 三、工作支配 (一)政策制定阶段(20xx年10月) 1.20xx年10月底前，财政局会计科讨论起草顺义区财政局关于贯彻行政事业单位内部掌握规范(试行)的实施
33、看法和顺义区财政局行政事业单位内部掌握规范(试行)贯彻实施工作方案(争论稿)，经主管副局长批阅、报请局党组批准后，按方案部署落实内控规范工作，并向全区各行政事业单位制发实施看法。 2.20xx年10月，由区财政局牵头，组织召开顺义区内控规范实施联席领导小组协调会，争论通过实施看法，明确职责分工，沟通相关状况，部署相关工作。 (二)宣扬培训阶段(20xx年11月) 20xx年11月，召开顺义区行政事业单位内控规范实施动员培训大会，由联席领导小组组长部署全区内控规范贯彻落实工作，并聘请市财政局会计处领导进行内控规范工作指导讲座。培训范围包括：全区行政事业一级预算单位及乡镇政府的财务工作主管领导、财
34、务科长、内控工作详细负责人员，每单位3人;区财政局各科室科长及1名工作人员;区内控规范联席领导小组成员单位领导及相关工作人员。 各业务支出科室负责通知本科室管口单位参与培训，培训开头之前30分钟帮助会计科对本科室管口单位人员进行签到并发放资料。会计科将全区内控规范培训人员详细状况统一向会计处申报20xx年会计人员连续训练记录。 (三)组织实施阶段(20xx年12月20xx年1月底) 1.依据北京市行政事业单位内部掌握规范贯彻实施工作方案，结合我区行政事业单位管理实际，考虑行政单位与事业单位管理差异以及区属实际等状况，讨论确定北京市顺义区文化委员会、北京市顺义区妇幼保健院、北京市顺义区农委3家单
35、位为我区内控试点工作单位。 2.加强专业技术指导，区行政事业单位内控规范实施联席领导小组通过调研、座谈、阅历沟通等多种方式与实施单位沟通有关状况，研讨有关问题，协作实施单位开展内控建设工作。建立定期工作通报会机制，对我区内控规范贯彻实施工作做出统筹支配和详细部署。 3.全区各行政事业单位应当依据内控规范内容，建立适合本单位实际状况的内部掌握体系，进一步提升单位管控效能，有序推动各项工作。 一是成立内控领导小组健全实施机构。各单位主要负责人为内控规范责任人，担当领导小组组长，将其作为一把手工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，讨论制
36、定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，仔细开展内控规范宣扬、培训和实施工作。考虑内部掌握管理的专业性和长期性，各单位应提前做好内部掌握管理人才储备工作。 二是全面系统分析单位经济活动风险。首先要针对看法反馈或访谈记录、调查问卷进行汇总分析，归纳内部各项管理要求和风险点;其次要全面梳理管理流程和业务流程风险，依据单位业务特点查找风险点，并从各个业务所面临的内外部环境入手，运用多种手段进行风险的定性和定量评估。对已经识别的风险要进行定性分析、定量分析和风险排查，确定风险等级，制定出相应的应对措施和整体策略。 三是建立健全单位各项内部掌握制度与措施。依据确定的风险点、风险等级和风险应对策略，组
37、织相关人员修改完善工作流程和经济业务流程，提出风险管控措施，固化信息系统和流程，制定单位内部掌握规范手册。 四是有效保证内部掌握管理制度贯彻执行。明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，设立相应部门和岗位对内部掌握管理制度的执行结果进行考核和奖惩，重点强调一把手的执行力，形成完善的内部掌握执行机制，准时讨论执行中的问题，完善应对措施，准时修改单位内部掌握规范手册相关内容。 (四)监督检查阶段(20xx年2月) 1.加强内掌握度的监督与评价。充分利用廉政风险防控机制和外部审计、财政监督检查结果等状况，由单位审计部门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部掌握规范监督检查和自我评价工作，仔细整改
38、，进一步完善单位内部掌握规范手册。每年至少开展一次自我评价，并提交自我评价报告。内控领导小组或单位办公会应当专题对自我评价报告进行讨论，责成相关部门进行整改。整改结果应当作为自我评价报告的组成部分。 2.实施单位要准时向区财政局会计科反馈内控规范实施过程中的有关信息，总结工作阅历，形成工作结果。 3.区财政局内部掌握规范实施联合工作组加强各单位内控规范实施工作日常指导、检查、监督、评价。 4.区行政事业单位内控规范实施联席领导小组将准时进行总结，查找不足，提出下一步工作看法，确保内控规范20xx年在我区全面顺当实施。 四、工作要求 (一)高度重视 建立联席工作机制，由区财政局牵头，会同区编办、
39、区监察局、区人保局、区审计局成立行政事业单位内部掌握规范实施联席领导小组。区财政局主管局长担当组长，其他成员单位各指定1名主管局长担当副组长，指定1名主管业务科室科长担当领导小组成员，并指定1名工作人员担当联络员。联席领导小组负责对我区内控规范贯彻实施工作做出统筹支配和详细部署，随时把握有关状况和存在问题，准时加以协调解决，将内控规范列入廉政风险防控、行政事业单位考核和审计检查范围，提高有效实施的执行力。 (二)统筹协调 依据市财政局对区县财政局相关科室整体联动开展内控规范贯彻实施工作要求，参照市局管理模式，结合我区财政管理工作特点，我局特地成立内控规范实施协调工作小组，由会计科、预算科、农业
40、科、社保科、行政政法科、教科文科、城建科、企业科、监督检查科、监督检查所共同组成。其中，会计科负责内控规范实施工作机制完善、政策制定、宣扬培训、指导答疑等工作;各业务支出科室负责管口内行政事业单位内控规范实施状况日常督促管理，并将内控规范实施工作与部门预算管理紧密结合;监督检查科负责对内控规范贯彻实施状况进行监督检查;监督检查所负责局内内部掌握规范实施工作。各科室科长作为联合工作组成员，应指定一名内控工作联络员，负责日常工作。 2021实施行政事业单位下一步内部掌握工作方案 内部掌握应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面掌握。欢迎大家阅读参考！ 20xx实施行政事业
41、单位下一步内部掌握工作方案1 为推动市直行政事业单位开展内部掌握工作，提高行政事业单位内部管理水平，确保财政部行政事业单位内部掌握规范(以下简称内控规范)在我市的贯彻实施和有序推动，特制定本实施方案。 一、统一思想 内控规范将内部掌握的基本原理与行政事业单位的实际状况相结合，重点强化机制建设，将制衡机制嵌入到内部管理制度中，是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。实施内控规范对提高单位管理水平，规范财经秩序，落实.八项规定和党政机关厉行节省反对铺张条例，建设服务型政府具有重要意义。 二、实施范围 从今年起在市直党群机关、人大机关、政协机关、行政机关、审判机关、检察机关和事业单位(以下统
42、称单位)，全面实施内控规范工作。 三、总体目标 通过内控规范的贯彻实施，夯实市直行政事业单位各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产平安和有效使用、财务信息真实完整，达到进一步推动财政规范化科学化信息化管理、提高行政事业单位内部管理水平、有效防范舞弊和预防腐败、提高公共服务的效率和效果。 四、组织领导 为做好内控规范的贯彻实施工作，市财政局建立由局长为主任、分管局领导为副主任，局内相关科室、市直各部门(单位)为成员共同参加实施的工作联络机制，对全市行政事业单位内控规范的组织实施工作负总责。 各部门(单位)要成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，采纳适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施内控
43、规范的工作方案，明确目标任务、工作措施和时限要求，负责本单位内控规范的实施和运行工作。 五、实施步骤 全市内控规范实施工作详细分为以下三个阶段： (一)组织发动(20xx年6月)。 召开市直行政事业单位内部掌握规范实施动员和培训会，组织各部门(单位)学习财政部通知精神，系统培训行政事业单位内部掌握规范(试行)的意义、内容、实质和精髓，为全面实施内控规范营造良好氛围和奠定基础;各部门(单位)根据内控规范要求、结合本单位实际建立健全内部掌握体系并有效组织实施;做好本单位内部掌握规范实施的宣扬发动工作，培育良好的内部掌握文化，形成良好的内部掌握规范实施氛围;制定本单位内部掌握规范实施工作方案，尽早启
44、动。 (二)建设阶段(20xx年711月底)。 各部门(单位)以内控规范为依据，以单位现有管理体系为基础开展内部掌握体系建设工作。 1、流程梳理：以各部门(单位)经济活动为基础，根据内控规范要求，对现有工作制度和业务内容进行全面梳理，在此基础上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程，形成本单位规范的经济业务流程名目;同时，对本单位的各项经济支出进行系统梳理，形成经济支出分类名目。 2、风险评估：在流程梳理的基础上，结合本单位管理现状，开展经济活动的风险评估工作，识别潜在的经济活动风险点，形成符合本单位实际状况的风险清单。 3、内控诊断：依据相关的法律法规、内控规范，对本单位现
45、有的内部掌握体系进行诊断，查找现有内部掌握体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部掌握体系的掌握措施对风险的防控力量，诊断出目前内控体系的缺陷，形成诊断报告，编制缺陷清单。 4、管控设计：在内控诊断的基础上，依据相关的法律法规和监管要求，综合运用不相容岗位相互分别、内部授权审批、归口管理、预算掌握、财产爱护掌握、会计掌握、单据掌握、信息内部公开等八类掌握方法，设计掌握措施。 5、制度建设：依据本单位设计的掌握措施，利用文字图表等形式，搭建本单位的单位层面、业务层面内部掌握制度框架。 单位层面制度建设主要包括：加强内控组织建设、机制建设、制度建设和信息化建设，为内控工作供应机制保障。 业
46、务层面制度建设包括：建立健全经济活动工作流程和管理制度，进一步加强预算、收支、选购、资产、项目以及合同的管理和掌握。根据会计法预算法及相关法律、法规、规章的要求，建立健全预算编制、审批、执行、决算与考评等内部管理制度;根据国家财政政策和财务制度规定，建立健全收入和支出内部管理制度;根据政府选购法等法律法规要求，建立健全政府选购内部管理制度;根据财政部有关国有资产管理规定和财务管理要求，建立健全资产内部管理制度;根据国家有关规定和我市投资工作要求，建立健全项目内部管理制度;根据合同法有关要求，建立健全经济合同内部管理制度。在内部掌握制度框架的指导下，根据不同层面的内控要求，将管控措施、权责、流程
47、融入内部掌握制度，并编制本单位的管控手册。 6、组织实施：依据本单位内部掌握制度，全面组织内掌握度的实施。 7、信息化落地：依据内部管理需要，逐步构建本单位的内部掌握信息系统，将内部掌握的基本要求固化在信息系统之中，达到内部掌握标准对单位各项经济业务约束的机控自动生成，实现内部掌握在本单位的信息化落地。 (三)总结验收(20xx年12月)。 各部门(单位)完成内部掌握体系建设工作后，准时编制内部掌握体系建设总结报告，作为20xx年决算报告的重要组成部分向市财政局报告，经本单位负责人签字后于20xx年12月底前报送市财政局法规科备案。总结报告内容包括开展内部掌握基础性评价工作的组织状况、工作进度以及阅历做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及可复制、可推广的典型案例等。电子版材料可报送光盘或发送电子邮件至emailprotected