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1、华中科技大学硕士学位论文电力市场条件下电网监管机制问题研究姓名：汤笛声申请学位级别：硕士专业：控制工程指导教师：罗云峰20051103华中科技大学硕士学位论文1 绪论1 1 本文研究的背景、目的和意义从2 0 世纪9 0 年代起，国际上许多国家如英国、澳大利亚等都进行了电力工业管理体制的改革，我国也在上世纪9 0 年代中期，开始探索对电力工业进行改革、建立电力市场的途径和办法，并提出了“电厂大家办，电网国家管”这一电力发展方针。厂网分开，竞价上网，打破垄断，引入竞争，目前我国电力体制改革已迈出重大步伐。我国电力体制改革方案已经得到国务院批准，开始进入实施阶段。根据这一方案，我国电力体制将实施厂
2、网分开，重组发电和电网企业；实行竞价上网，建立电力市场运行规则和政府监管体系，初步建立竞争、开放的区域电力市场，实行新的电价机制；制定发电排放的环境折价标准，形成激励清洁电源发展的新机制；开展发电企业向大用户直接供电的试点工作，改变电网企业独家购买电力的格局；继续推进农村电力管理体制的改革。“厂网分开”，主要指将国家电力公司管理的资产按照发电和电网两类业务划分，并分别进行资产重组。厂网分开后，原国家电力公司拥有的发电资产，将改组为若干个独立的发电企业，由国务院分别授权经营。在电网方面，成立若干个电网公司【l】。为了对发电企业和电网运营公司进行监督，国家成立的电力监管委员会(以下简称电监会)。然
3、而由于1 9 9 5 年通过的中华人民共和国电力法，对电力产业监管的规定还没有摆脱计划经济和条块分割的行政管理思想的影响，对监管权力的认定过于原则；同时，缺乏相关配套法律和法规的支持，因此，监管权力的行使缺乏可操作性。此外，现有的监管法律法规层次性不明显，相互之间的协调性差。要把电力市场的改革搞好，必须要制定相关的法规条例，完善监管方式，建立健全的监管队伍【甜。改革后的电力市场中监管机构和电网公司、发电厂之问的关系是一种委托一代理的关系。在委托一代理关系中监督机制对代理人的激励作用很大。一个好的激励机制能够显著的提高企业的效率，抵制腐败的发生和提高公共管理中的寻租行为的代价。旦此，制定完善的法
4、律法规，制定合理的监管方式是电力改革中最重要的部分。华中科技大学硕士学位论文本课题来源于华中科技大学控制科学与工程系和湖南省电力局合作研究项目“电力市场构建过程中的若干理论与实际问题研究”。本项目旨在应用微观经济学和博弈论的基本原理和方法，对电力市场构建过程中的理论与实际问题如电力监管、电力市场均衡等进行探讨，为构建高效、和谐有序的电力市场提供决策支持。1 2 相关文献综述下面对论文所涉及的基本理论如规制经济学、委托一代理关系以及目前电力市场中的相关内容进行综述。1 2 1 规制经济学规制经济学是一门新兴的学问，1 9 7 1 年，施蒂格勒发表经济规制论，首次尝试运用经济学的基本范畴和标准分析
5、方法来分析规制的产生，从而开创了规制经济理论。一般将规制定义为：社会公共机构(政府或者政府指派的机构)依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为【3 _ 5 J。规制活动的出现和市场机制的失灵有很大的关系1 3 1。而所谓市场机制，则是指一种体系。这种体系是在私有制条件下，企业以利润动机为基础而提高生产、销售效率，以企业事业的增长和稳定为目标并围绕着这个目标去应付变化莫测的外部环境，在积累内部经营资源的过程中使经济资本(资本、劳动、土地以及自然资源)更有效地在产业和企业问配置，使技术不断进步。如果这个体系是完美无缺的话，那么，国家就没有必要对其进行干预。但是市场机制并不是万能的，因而就产生了国家
6、对其进行参与和干预的必要性。那么究竟市场机制有什么缺陷?国家采取什么手段去处理这些缺陷呢?国家对经济的干预应当是以法律及其执行权为依据，因此在纠正市场机制的缺陷方面存在着哪些法律制度?规制经济学就是为了研究这些问题而产生的。1 规制经济学的研究方法规制经济学是对政府规制活动的过程及作为其结果的市场均衡所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。与其它经济科学一样，规制经济学的研究方法也分为两大派别：规制规范分析(N o 彻a t i v e A n a l y s i s)和规制实证分析(P o s i t i v e A a l y s j s)。华中科技大学硕士学位论文虽说这两者从观点和
7、方法上来说根本不同，但溯其源头，却有着相同的历史背景，规制经济学的发展正是在这两者不断的相互否定的过程中展开的1 6 J。在1 8 9 0 年左右，马歇尔把当时经济学的各种不同理论，如供求论、节欲论、生产费用论、边际效用价值论等搜集在一起，形成了一个以边际效用为主导的“折衷的理论体系”，这一体系在西方世界的影响巨大。马歇尔的“外部效应”思想及其弟子庇古对这一思想的深化为规制理论中“市场失灵”问题的研究奠定了基础。“外部效应”思想说明了除自然垄断理由之外，还存在着基于成本与收益不当分配形成的市场失灵；庇古在此基础上提出以税收或补贴形式进行政府干预的思想嗍。尽管资本主义己于1 9 世纪末和加世纪初
8、进入垄断阶段，但直到2 0 世纪3 0 年代初，传统的经济学仍把垄断当作“例外现象”，这种理论与现实背离的作法极大地损害了“新古典经济学”的说服力。为改变这种状态，张伯伦和鲁宾逊于1 9 3 3 年发表了一些理论，试图填补“垄断例外论”的漏洞。2 0 世纪3 0 年代，资本主义世界的大萧条给西方国家带来很大冲击，经济急剧衰退，市场机制对此无能为力，资产阶级国家日益为甚地以解决失业问题为目的来干预经济生活。美国从1 9 3 3 年开始实施以凯恩斯主义与制度学派观点为基础的“罗斯福新政”，对具有自然垄断特征的公用事业部门加强规制是其主要内容。新政对交通运输和公用事业实行联邦管制，并成立了各种委员会
9、规制相应的自然垄断部门，特别对运费、电价等实行联邦管制价格。这些措施限制了垄断部门赚取高额垄断利润，促进了经济发展。以罗斯福新政为起点，由于政府对行业的规制而带来的经济发展与政治稳定，使经济学家对具有自然垄断特征的产业进行规制普遍持支持态度。这一阶段是规制规范分析大发展的时期。长期以来，尽管赞同对经济进行规制的政策主张占据了主流，但不容忽视的事实是：一些国家的政府规制出现了重大失败制度僵化、腐败问题严重、规制成本增加；企业内部人浮于事、技术创新缓慢等问题。既然管制未能达到预期的效果，那么政府为什么要进行规制昵?这方面研究的杰出代表人物有施蒂格勒、卡恩、贝克尔等。施蒂格勒一贯反对把政府所宣布的规
10、制目标等同于规制的实际效果，他在4 0 年代的研究主要揭示了规制的副作用可能和所期望的作用共生，甚至成为主要作用。1 9 6 2 年施华中科技大学硕士学位论文蒂格勒发表了著名的论文管制者能管制什么，通过对比受管制和不受管制的供电企业，指出管制可能根本没有收至预期的效果(降低电费)；在证券市场的公共管制一文中，讨论了一项证券交易委员会的规定，即：发行股票的公司必须向投资者公布经营状况是否提高了投资者的收益?其分析结果支持了规制无用论。施蒂格勒的结论对规范分析的前提条件，即“在自然垄断领域中存在市场失灵”提出了有力挑战，使规范分析的立论基础受到动摇。练观这一时期的学术观点，我们得出以下结论：由于现
11、实中存在的问题，引起一些经济学家对规制合同有效性的思考和对政府规制效率问题的置疑，并着力于进行实证研究。规制实证分析研究了自然垄断产业产权配置的影响，将经济理论与政治理论结合起来，无论从理论上还是实践上都是对规制起源分析的革命性进展。实证分析学派主张政府放松规制或放弃规制，在某种程度上是对亚当斯密及迪普特观点的一种回归。2 规制经济学的主要思想和观点规制理论关注的核心问题是：规制代表谁的利益(w h o)?为何会发生规制(w h y)?如何规制(H o w)?围绕着规制理论的核心问题，规制理论的发展经历了规制公益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、可竞争市场理论和激励规制理论5 个阶段吼1)规制
12、公共利益理论规制公共利益理论产生的直接基础是市场失灵和外部性的存在【6 l。市场经济一般会在垄断、外部效应、信息不对称等领域出现失灵情况，在此情况下，政府规制便具有潜在合理性。在自然垄断情况下，进入规制只允许一个厂商进行生产，这符合生产效率的要求，而价格规制能约束厂商制定出社会最优价格，这符合资源配置效率，所以对自然垄断的价格和进入规制有可能获得资源配置和生产双重效率。在外部性存在的情况下，增加对消极外部性的税收征收，补贴积极外部性，这都可能导致倾向社会偏好的资源配置状态。总之，当市场失灵出现时，从理论上讲，规制有可能带来社会福利的提高。如果自由市场在有效配置资源和满足消费者需求方面不能产生良
13、好绩效，则政府将规制市场以纠正这种情形。但是，规制公共利益理论还存在很多缺陷，这些问题主要有：(1)规制公共利益理4华中科技大学硕士学位论文论规范分析的假定前提是对潜在社会净福利的追求，然而却没有说明对社会净福利的潜在追求是怎样进行的；对规制发生的论断并没有进行实证检验，只是一种假定，认为公众可以完成规制(维斯库兹、维纳和哈瑞顿，1 9 9 5)。(2)规制并不必然与外部经济或外部不经济的出现或与垄断市场结构相关(波斯纳，1 9 7 4)。许多既非自然垄断也非外部性的产业一直存在价格与进入规制。另外，现实中更多的情况是：厂商支持和促使外部活动来要求规制。因为通过规制可以减少市场上的其余竞争者，
14、他们希望通过规制提供稳定的在正常利润水平之上的利润。(3)施蒂格勒和弗瑞兰德(1 9 6 2)1 拘研究表明，规制仅有微小的导致价格下降的效应，并不像规制公共利益理论所宣称的那样规制对价格具有较大的抑制作用。这个与公共利益理论规范分析相冲突的事实，对公共利益提出了严峻的挑战。f 阿顿(U t t o n，1 9 8 6)认为，公共利益理论仅以市场失灵和福利经济为基础是不够的。除了纠正市场失灵之外，政府还有许多别的微观经济日标，在许多市场中政府期望规制介入，可能与市场失灵关系不大。2)规制俘虏理论从规制的历史经验来看，规制是朝着有利于生产者的趋势发展的，规制提高了产业内厂商的利润。经验证据导致规
15、制俘虏理论的产生和发展。与规制公共利益理论完全相反，规制俘虏理论认为：规制的提供正适应产业对规制的需求f 即立法者被规制中的产业所控制和俘获)，而且规制机构也逐渐被产业所控制(即规制者被产业所俘虏)。规制俘虏理论的基本观点是：不管规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘虏”，其提高了产业利润而不是社会福利。尽管有许多证据支持规制俘虏理论，使之显得比规制公共利益理论更具说服力，但仍有一些经验规则与之相矛盾。例如，现实生活中存在许多不被产业支持的规制，产业利润水平因为规制反而下降了，包括石油天然气价格规制、对环境、产品安全、工人安全的社会规制。3 1 规制经济理论理论分析与规
16、制实践表明：规制与市场失灵的存在不完全相关；而且，规制也不完全是支持生产者。规制公共利益理论和规制俘虏理论，它们仅是一种假设和一种陈述。1 9 7 1 年，施蒂格勒发表经济规制论，首次尝试运用经济学的基本范畴和标准分析方法来分析规制的产生，从而开创了规制经济理论。它从一套假设前提出发来论述华中科技大学硕士学位论文假设符合逻辑推理，解释了规制活动的实践过程。佩尔兹曼(1 9 7 6)和贝克尔(1 9 8 3)在施蒂格勒的基础上进一步发展了规制经济理论。4)可竞争市场理论可竞争市场是指来自潜在进入者的竞争压力，对已在市场上的供给者的行为施加了很强的约束的市场。一个市场是可竞争的，就必定不存在严重的
17、进入障碍。美国经济学家鲍莫尔在1 9 8 1 年就职美国经济学会主席的演说中，首次阐述了可竞争市场理论。这一理论对研究政府管制具有相当大的影响l 刀。可竞争市场理论的假设条件是：(1)企业进入和退出市场是完全自由的。(2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。(3)潜在进入者能够采取“打了就跑”的策略。即使一个短暂的赢利机会就会吸引潜在进入者进入市场参与竞争；而在价格下降到无利可图时，它们会带着己获得的利润离开市场。其主要观点是：f 1 1 长期竞争均衡是可维持的产业结构，所以完全竞争市场是一个可竞争市场。(2)可维持的产业结构不一定是长期竞争均衡，可竞争市场也不一定是完全
18、竞争市场。(3)对于可维持的产业结构，每个厂商通过有效运营获得零利润，不可能实现交叉补贴，价格等于或者高于边际成本。(4)如果有两个或更多厂商在可竞争市场上生产某种商品，则它们必定选择使边际生产成本等于商品市场价格的投入产出向量。(5)可维持的产业结构使得生产整个产业产出的总成本最小化。5)激励规制理论1 6,8 无论是规制公益理论、规制俘虏理论还是规制经济理论，它们存在的根本缺陷是：它们假定政府规制机构与被规制企业在规制方案的制定和实施过程中具有同样多的信息，双方是一种对称信息博弈。建立在这种规制理论上的规制方式主要是服务成本规制或报酬率规制，其内容是：允许被规制企业利用产品或服务回收总成本
19、，并有一个合理的资本报酬率。服务成本规制或报酬率规制的优点是可以保证企业收回成本和正常经营。但缺点也很明显：首先，被管制企业缺乏节约成本的激励，因为成本的上升可以转嫁给收费；其次，由于在收费时未考虑需求方面的条件，因此收费体系的激励存在缺陷；再次，个别成本核算方法所必需的信息存在信息的非对称性，因此很难得出公正的结论；最华中科技大学硕士学位论文后，规制机构是以被规制企业的合理的资本投资回报率作为定价标准的，从而不可避免地会产生以下问题：什么是合理的投资回报率?怎样确定投资回报率的资本基数?如何避免企业通过投资决策影响资本基数，从而产生低效的投资后果?在西方国家，以上缺陷被认为是自然垄断企业运营
20、效率低下的主要原因。激励规制理论的出现在很大程度上弥补了这些缺陷。规制过程的实证研究表明：规制机构知道企业的信息要远少于企业自身，在了解企业最低成本、努力程度等方面存在劣势；同时，规制机构主要关注企业效率和社会福利最大化，而企业则主要追求自身利润的最大化。激励规制理论正是以规制机构和被规制企业之间的信息不对称和目标不一致作为立论的前提，借助于新兴的机制设计理论(H u r w i c z，1 9 7 0：G r o v e s，1 9 7 3)，把规制问题当作一个委托代理问题来处理。在这种委托代理关系中，规制机构是委托入，被规制企业是代理人，通过设计诱使企业说真话的激励规制合同来提高规制的效率
21、。1 2 2 电力市场改革以及电力监管的相关理论电力市场的实质是通过建立一个充满竞争和选择的电力系统运营环境来提高整个电力工业系统的经济效益，竞争和选择是市场机制互相依存的两个方面。从“供电厂家”的角度来看，电力市场的本质是引入竞争机制，各个“厂家”可以充分挖掘出各自的潜力，千方百计地降低供电成本，以获得更大的经济利益；从“用户”的角度来看，电力市场的本质是为它们提供了更多的选择机会，它们可以通过选择使用供电价格最低的电能来降低其产品的成本，使其更具竞争力。然而过分的强调市场机制的作用在降低成本的同时，也会带来严重的后果，如美国D H J I,l 的大停电就是美国的电力市场过分强调竞争的恶果。
22、因此，我国在实行电力市场改革的同时，必须做好电力市场的监管，对电力市场进行规制，防止国外发生的大停电的事故在我国重演。电力市场的规制一直是规制经济学的一个重要研究方向。规制经济学中关于市场进入与推出规制的研究、价格水平与价格结构规制的研究以及激励性规制的研究等内容均被应用到电力市场的规制中，成为政府对电力市场进行规制的理论依据1 3】，本文拟运用激励规制理论对电力市场的监管机制问题进行研究。下面介绍一下目前我国电力7华中科技大学硕士学位论文市场改革以及电力监管的相关情况。1 电力市场的特点电力市场除具备一般市场的规律外，还有它自身的特点。1 1 电力生产的特点是发、供、用同时完成。电力系统是相
23、互紧密联系的，任一成员的操作，均将对电力系统产生不同的影响。与普通商品市场相比，电力市场具有实时性、计划性和协作性，电力系统要求随时做到供需平衡，所以要求电力市场中的供应者之间，供应者与需求者之间必须相互协调。即电力生产的客观规律与市场规律之问必须寻求一个统一点或纽带统一调度。2)电力市场的发展是阶段性的。按生产过程可分为发电、输电、配电、用电四个环节。电力市场发展也应从以上四个环节逐步引入竞争，从发电环节引入竞争到发、输、配、用电环节全部引入竞争，这个发展过程约需1 0 一1 3 年。当前，国内外许多区域性电网正着手在发电环节引入竞争，即建立发电侧电力市场。3)电力市场的公开性。在电力市场中
24、，为保证贯彻公平性原则，必须具有一定的公开性，以便监督。为此，将建立信息发布制度，一是公开监督，二是让市场参与者获得必要信息，以便决策。4)辅助服务。辅助服务的作用是能保证电力系统的安全和供电质量。辅助服务由电力系统的需要来决定，主要因素有：电力系统协调方式；电力生产的结构，如水、火电比重；电网结构；管理模式；服务标准；测量和监视系统。服务项目主要包括：负荷跟踪与频率控制；旋转备用；非旋转备用；无功备用和电压控制；发电计划再修改；能量不平衡处理；有功网损补偿；事故后恢复服务；稳定控制服务等。具体服务项目和标准由电力系统管理者和政府共同商定。5 1 电网使用费和市场管理费。电力市场发展到一定阶段
25、后，其规则将作为公用设施提供给市场参与者共同使用。电网使用费将由电网使用者承担，在成本中分摊。电力市场还需收取一笔费用，用作电网运营方对电力市场的管理【9,1 0 l。2 电力监管的组成电力监管作为电力市场化的特殊制度是指监管机构按照特定目标，依据有关法律、法规、规则遵循法定程序，对照既定标准，运用相关理论方法对电力市场参与者的活动进行规范和限制的行为。电力监管包括监管主体、客体、目标、依据、程序、标准、理论和方法八个组成要素1 1 1,1 2】。8华中科技大学硕士学位论文1、电力监管的主体。监管主体即为电力市场监督管理机构及其派出或代理人员。对于我国来说，就是国务院下设的电力监管委员会及其向
26、区域电网公司中交易调度中心派驻的代表机构I 儿。电力监管的客体。监管对象泛指电力市场参与者及其相互关系，涉及发、输、配、供、用电环节，包括调度、交易合同、电价、电场力、输电权、电能质量、环境保护、市场准入等。电力市场监管对象主要有：发电厂商(包括I P P)、电网公司、配电公司、供电公司、市场调度交易中心1 1 1,1 2 。电力市场监管内容包括：发电厂商的容量电价、电量电价(上网电价)、市场电价上限设定，发电厂商市场力控制及其他违法违规行为监督、发电资产重组、股权转让、兼并合并、信息披露等；输电公司的电网系统规划及优化投资决策、输电系统运行维护职责、输电定价、电网开放及三公服务配电公司监管、
27、零售电价、供电质量及可靠性管理、需求侧管理(D s M)与用户投诉处理等；电力市场调度交易中心的监管内容有按市场规则公平处理竞价交易、安全经济调度、发布市场信息、监督电力市场调度交易中心的行为，市场违法违规行为处理等。3)电力监管的目标。监管目的主要是打破垄断，引入竞争；使竞争有序、有度、有效、可行，提高效率，降低成本，优质服务，优化资源配置，促进电力发展。电力监管目标可分为四个方面：确保电力行业的持续稳定发展；提高行业效率；促进全国统一电力市场建设；以及保证社会目标的实现【1 3】。(1)确保电力行业的持续稳定发展：监管政策要为电力企业提供充分的激励，让被监管企业得到足够的收入，保证支付运营
28、成本和必要的投资成本。(2)提高行业效率：电力行业，效率目标包括三个方面的含义：电力消费效率、短期电力调度效率以及长期投资和生产效率。(3)促进全国统一电力市场建设。(4)以及保证社会目标的实现。4)电力监管的依据。监管依据主要有监管理论依据，一般法律依据和专业法规依据。也可分为经济、法律、技术依据 1 1,1 2 5)电力监管的程序。监管程序是指监管实施步骤和阶段衔接，以使监管有计划按9华中科技大学硕士学位论文步骤、有序有效进行【l l J。6)电力监管的标准。监管标准主要包括市场准入标准、电价标准、电容标准和效率标准等【1 1】。7)电力监管的理论。监管理论包括西方经济学、规制经济学、产业
29、组织理论等以及法学理论和电学、电力工程、系统科学等工程技术理论【“】。8)电力监管的方法。电力市场监管方法手段主要包括经济、技术、法律与环境监管。经济监管主要涉及电价(包括电价机制、水平及结构)、电力企业财务状况、电力企业运营与投资决策、市场竞争条件等。技术监管主要包括企业和电网的运营和工程技术问题，供电质量及可靠性，用户服务查表记账、对用户投诉的反应及处理等。法律监管主要涉及电力法、电力市场规则及市场主体行为规范、市场纠纷调解、仲裁或处罚等。环境监管主要涉及环境污染、资源浪费等不经济性及环境影响评价问题。也有的将电力市场监管方法手段归结为价格管制、规模监管、标准监管、法制监管、特许权监管、征
30、税监管等 1 1,1 2,1 4 l。3 电力监管的任务电力市场监管的八个组成要素正是构建设计电力市场监管体系的基本要件，其核心关键部分体现于四方面，即监管什么，如何监管，谁来监管，为谁监管。它们也是电力市场监管的基本任务【1 1,1 2,1 5,1 6】。电力监管的主要任务包括以下内容 1 1,1 2,1 5,1 6 1：审批电力投资计划、检查其是否与国家或省的电力规划相一致；监督电力行业组织结构，检查协调电力企业间供求关系和电力企业的各种合同协议；制定和强制实旌监管规范要求，管制市场力促进有效竞争；根据国家有关法律法规和政策，确定电价形成机制，监督电价水平；监督电力企业财务计划及上市准入；
31、根据财政部门有关规定建立电力企业核算准则等标准；规定电力企业服务义务建立服务质量标准；处理电力纠纷仲裁电力申诉；向电力企业颁发经营许可证；环境安全监管等。4 电力监管体系t 1 1,1 7,1 8 I建立完善科学的电力市场监管体系是电力市场有序运行和健康发展的必要条件和制度保证，它不仅关系到电力市场运营秩序是否正常、竞争是否正开、公正、有序、华中科技大学硕士学位论文有度、有效，电力资源规划是否优化，要素配置功能是否有效；而且还关系到电力市场结构、行为及绩效三者协调机制的形成和政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系的建立。电力市场监管的作用从宏观上体现于电力工业作为带公共事业性的能
32、源基础产业作用，服务于国计民生，惠及于全面建设小康社会；从微观上体现于规范电力市场行为，保障电网安全经济稳定可靠运行，兼顾电力投资者、经营者与使用者的合法权益。电力市场监管作用的发挥取决于监管依据的充分，原则的正确，职责的分明，机构的合理，人员的素质，内容的全面，方法的适用。我国监管体系的设计思想。1)要符合电力监管机构的基本属性：2)要促进电力工业的健康发展；3)要有利于打破省间壁垒推动跨省区域统一电力市场的形成；钔要与电力市场发育及电力企业重组的客观进程相适应，因地制宜“事”、“权”一致。5 我国电力监管存在问题 1)职能分散。职能分散的弊端是多方面的，不仅造成协调难度大、协调成本高、决策
33、时效差，而且也造成了以下两个更为严重的弊端f 1 4 1：1)各项监管均难取得预期的效果；2 1 无人负责。(2)规则不清，法规框架不健全，许多监管领域无“规”可循。规则不清的后果，一是造成监管中的政策思想缺乏连贯性，严重影响政府的形象和信誉；二是导致政策信号混乱，投资者无所适从：三是使监管决策过程不透明，不仅投资者不能从正常渠道获取决策所需的全部信息，相关政府部门间也难以进行正常的沟通和协调行动，加剧了沟通的不规范性，增加了社会的交易成本。(3)监督制约机制缺乏。(4)监督部门缺乏独立性。主要指两个方面的问题：一是将政府的宏观调控与电力监管相混淆。二是监管机构应有的独立监管权力受到干扰。(5
34、)监管人员结构不适应市场经济下的电力监管要求。6 电网监管实行“厂网分开”的电力管理模式后，原来电力企业的垂直一体化的管理方式被打破，电网的改革在电力市场改革中的作用举足轻重1 1 1,1 3,1 6,1 9 2 1 。由于电网具有自然垄断的特点，因此在新环境下，电网的监管模式就显得尤为重要。华中科技大学硕士学位论文对输、配环节而言，其资产具有非常强的专有性，同时，输、配网络的大部分成本又为固定成本，一旦投资完成，电网公司在与监管机构的谈判中就处于劣势地位，容易造成监管机构对企业资产的侵占。此时就需要监管机构制定相应的监管规则，明确公司F I 常运营成本补偿机制，新建网络成本补偿机制和具体的激
35、励监管机制。否则，将可能导致网络公司资本风险升高，融资成本增加，进而导致电网建设长期投资不足。从世界各国的电力系统结构体系可看出，输电网或由国家电网公司所拥有，电网公司同时又是对电网进行管理、调度、运行和计划的行驶者；或由一家输电公司拥有，而由独立的调度运行机构进行管理。这说明输电网具有天然的垄断特性，电网公司在电力系统中也处于垄断地位，因此对输电公司的监管问题就显得敏感而关键。世界各国对电网的监管机构与电网的调度运营机构间的关系有所区别，大致有4中结构模式：(1)包含在系统调度运营机构之内的单一监管机构；(2)双监管机构，一个包含于系统调度运营机构内部，另一个独立：(3)独立于系统调度运营机
36、构之外的单一监管机构；(4)由政府控制的单一监管机构。1 3 全文安排本文将运用新规制经济学中的激励规制理论，对电力监管中的激励机制问题进行研究。除第1 章为绪论，介绍本文研究的背景、目的和意义，并对相关文献进行综述外，其它各章的研究内容如下：第2 章为规制理论和激励机制的相关理论介绍，分别分析它们的优缺点，根据其适用的范围，找出适合我国电力市场实际情况的规制理论。第3 章研究电网监管机制的设计问题。运用规制理论中的收费规制、投资规制理论，根据我国的实际情况，设计出适合我国电力市场的电网运营激励机制。第4 章在第3 章研究的基础上研究双方信息不对称情况下监管机制设计。模型对第3 章的模型进行了
37、修正，得出了在双方信息不对称情况下减少信息租金的监管机制并讨论了其带来的影响。第5 章全文总结。在对全文研究内容进行总结的基础上，提出进一步研究的方向，华中科技大学硕士学位论文2 规制理论与激励规制2 0 世纪7 0 年代以后，在美、英等西方国家，对自然垄断产业或公用事业单位运营效率的质疑，引发了一场放松规制的运动，同时也促使人们对传统规制理论及其规制方式的理论基础进行反思。进入9 0 年代以后，随着博弈论、信息经济学等微观经济学的前沿理论和分析方法被越来越多地引入产业经济学的研究中，产生了一种新的规制理论激励规制或称新规制经济学。规制经济学0 h eE c o n o m i c so fR
38、 e g u l a t i o n)是对政府规制活动的过程及作为其结果的市场均衡所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。2 1 规制理论规制经济学(E c o n o m i c R e g u l a t i o n)是2 0 世纪7 0 年代以后逐步发展起来的一门新兴学科。其主要的研究对象为自然垄断产业。2 1 1自然垄断行业及其特征现代经济学意义上的自然垄断1 2 2 ，指的是厂商具有平均成本随产量增加而持续下降所带来的规模经济的特征。丹尼尔史普博在其名著管制与市场中给自然垄断下的定义是：“自然垄断通常是指这样一种技术经济特征：面对一定规模的市场需求，与两家或更多的企业相比，某单
39、个企业能够以更低的成本供应市场。自然垄断起因于规模经济或多样产品生产经济”。但研究表明，规模经济效益并不是自然垄断的本质条件，成本的严格次可加性(S t r i c t l yS u b a d d i t i v e)才是自然垄断的必要条件。B a u m o l 等人在1 9 8 2 年的著作中用成本的严格次可加性对自然垄断重新定义。他们认为，在某产业中，一家企业生产全部产品时c(吼)比分为两家或以上生产时罗c )成本更低，也就是c(罗g)E 玎；y o(a Q-b t c)p(f X 妇=0此时，下监管机构可以适当的调低a 的值，调低的幅度和运营商的风险追求的程度有关。反之，运营商必须调
40、高a 的值，幅度也和运营商的风险规避程度有关(即存在策略行为1。一般情况下运营商都是风险规避，其主要原因是电网故障损失巨大。如2 0 0 3 年8月1 4 日发生的美加8 1 4 大停电，有5 0 0 0 万人受影响，美国每天的损失为3 0 0 亿美元，加拿大安大略省每天损失5 0 亿加元，一旦出现这种情况，任何公司都承担不起，所以运营商必须适当的调高a 的值，采用引诱运营商接受这种合同。这在委托一代理理论中就是一种次优的状态，这种情况的最优状态是委托人承担全部风险，但是如果风险全部由委托人承担，又存在道德风险问题，因此委托人必须选择提高n 的次优状态。上面讨论了运营商的风险类型对a 的影响，
41、即输电价格和运营商的风险类型有关，华中科技大学硕士学位论文那么它是否惩罚力度有关呢?从式(3 9)看出，它们之间没什么直接的关系，同时也不具有间接的关系，因为决定惩罚力度的几个参数和4 没有关系，因此可以的出结论，惩罚力度和运营商的风险类型没有直接的联系，而只是和人们为防止不确定的损失愿意付出的预防成本的系数以及监管机构从运营商收取的罚款的折合系数有关。在此需要说明的一点是，监管机构从运营商收取的罚款是财富的转移，其表面作用是激励运营商提高努力水平，减少和避免电网故障，这种措施也确实起到了作用。然而其实质却是监管机构从广大用户收取电网保险费，因为监管机构在计算n 时已经将运营商将会收到的罚款考
42、虑进去，实际上相当于将电网故障造成的损失部分分摊到电力用户身上，也就是相当于从收取了部分用电税率，这会给经济造成扭曲，由于公共资金存在影子价格，转移支付会带来额外社会成本。这种转移支付带来的社会成本越大，监管机构越不倾向于对电网运营故障带来的损失实施惩罚，从式(3 9)而可以看出，当k 越小，即成本越大，b 越小。当，=0 时，说明对电网故障实旋惩罚的成本完全等于惩罚额，实施惩罚相当于社会财富的完全损失，但是从式(3 9、来看，6 并不等于零，这说明即使对电网故障的惩罚的成本完全等于罚款额，实施惩罚制度也是完全必须的。其原因是，虽然惩罚是社会财富的完全损失，对弥补电网故障造成的损失没有直接作用
43、，但是它对运营商是一个威胁，使得运营商投入足够的资金到电网的维护中，从而一定程度上减少故障率的发生，对弥补社会损失起到间接的作用。从式(3 9)可以清楚地看出，监管机构制定的最优惩罚力度和人们愿意为不确定事故承担的预防成本有关，并且成正比关系。比如若人们完全不在乎电网可能的故障的损失，或者说人们的侥幸心理很严重，不愿意为了减少事故的发生而承担较高的电价，那么就没必要对运营商的偷懒进行惩罚，同时惩罚也会带来成本，而事故的损失人们又不在乎，因此没必要进行惩罚。另一种极端的情况是人们非常重视未来可能发生在自己身上的损失，愿意付出相等的代价来避免，就会接收高电价，这种情况相当于为未来的损失买了保险，将
44、风险部分地分摊到所有用户上(因为运营商即使投入电网维护和调度费用再多也不能完全杜绝事故的发生而只能减少事故发生的概率1。一般情况是介于这两种情况之间(O c k lc 1)，那么监管机构就可以选择一个惩罚力度和输电价格使华中科技大学硕士学位论文监管机构投入最优的电网调度和维护费用，使整个社电力输送的社会成本最低。3 3 本章总结本章通过对我国电力市场的现状以及对电网进行监管要注意的问题进行分析，根据提高电网运营效率的条件电网能够不受控制的决定电力输送的调度策略提出了适应于我国电力市场改革状况下的电网监管机制基于事故赔偿的监管机制。本机制通过对输电收取费用以及对电网输电故障进行惩罚的方法实现了本
45、机制的激励相容约束。通过对这种机制进行模型分析，得出了基于社会成本最小化的电网输配电报酬率和事故惩罚力度。得出了惩罚力度随着人们对不确定事故愿意付出的预防成本的增大而变大，并且它们之间存在着严格的线性关系，随着监管机构惩罚额的折合系数的减小而减小，而电网运营商投入电网调度和维护的成本随着惩罚力度的增大而增大，并且和惩罚力度的平方根成线性关系，说明了惩罚力度在一开始可以很好的提高运营商的电网调度和维护成本，随着惩罚力度的增大，增大惩罚力度对提高电网调度和维护成本的效果就越来越不明显了。模型分析过程中运用了一些假设，在结论分析部分讨论了这些假设对结论的影响，得出了惩罚力度和运营商的风险态度无关，而
46、运营商收取的电网输电费用和运营商的风险态度有关，当运营商为风险规避型时，监管机构必须适当地提高输电电价，当运营商为风险追求型时，情况正好相反。华中科技大学硕士学位论文4 不对称信息下电网监管机制设计上章讨论的是监管机构虽然不能够观察到运营商投入到电力调度和电网维护的努力程度，但是监管机构却知道电网发生故障的概率分布函数，这种情况下运营商掌握的信息并不比监管机构掌握的信息多，监管机构和运营商双方是信息对称的，这种情况下的规制属于完全信息下的规制。但是一般情况下，规制双方的信息并不对称，这种情况下的规制为不对称信息的规制，规制双方是结果具有不确定性并且努力程度不可监督的委托代理关系。事实上，电网的
47、运营的一些参数监管机构并不清楚，并且由于每个电网的复杂程度、维护水平以及老化程度都不同，电网之问也不宜相互比较。因此监管机构不能通过这种途径获得相关参数的信息，监管机构只能通过对相关数据的分析得到这些参数的分布情况，因此必须对上述的模型进行相关的修正，本章的目的就是希望能够设计出一个适用与这种双方信息不对称的激励机制。首先我们介绍下国外电力市场中适用于信息不对称的监管机制并分析它们的优缺点。4 1目前国外常用的电力监管机制到目前为止，常用的2 种可用于规制双方信息不对称的电力监管手段有美国的投资回报率规制(R a t eo fR e t u r nR e g u l a t i o n)和英国
48、的价格上限规制(P r i c eC a pR e g u l a t i o n)1 3 2-3 9 1。4 1 1 投资回报率规制投资汇报率规制也叫服务成本管制唧1。对电力产业传统的价格管制是服务成本管制，即能补偿受管制企业运营成本，并能给其总资产带来合理回报率的一种费率管制。美国是有服务成本管制代表性的国家，主要采取的管制方法是投资收益管制f 也叫公平报酬法)。其模型为：R(p，q)=C+s(R 口)华中科技大学硕士学位论文上式中，R(p，g)为企业收入函数，它取决于产品价格P 和数量q，C 为企业的生产成本，s 为政府规定的投资收益率，R B 为投资收益率基数(R a t e b a
49、s e)，即企业的资本投资总额。投资收益率管制试图使企业通过C 收回其运营成本，并通过设定公平合理的s 使其资本获得合理的收益，从而在社会福利和企业利益之间达到均衡。从模型中我们可以发现，投资收益率对c 和R B 的确定需要管制者对企业的运营成本信息和专业运营知识相当了解。而企业和控制者之间存在信息不对称，企业管理者总比管制者掌握更全面的企业运营成本和需求，以及降低成本的投资和努力程度方面的信息优势，往往可通过提高c 和R B 来增加收益。而管制者通常很难得到真正的相关信息，并且即使获得相关信息也需要付出相当的成本。由于企业的各项运营成本都能够得到回收，企业运营成本上升和减少的风险和利益由消费
50、者承担和享有，因此投资收益率管制缺乏对企业降低成本和提高效率的激励。一方面，企业通过努力提高效率!降低成本所增加的收益，会因为成本下降导致价格降低而被抵消；另一方面，企业成本上升，则价格也同步上升，企业仍然可获得固定的收益率回报。因此，被管制企业没有动力去降低成本，电力企业中普遍存在“X-无效率”。同时，管制者与电力企业的目标也有差异。管制者通过投资收益率管制，在使电力企业能够得到合理的报酬水平前提下，制定最佳的电价，以实现社会福利最大化；电力企业却是追求自身利润最大化，不一定会像管制者所希望的那样选择具有最高效率的生产要素组合。经济学家很早就对投资收益率管制提出批评。A v e r c h