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1、 银行内控合规工作总结范本（全文完整） 2023银行内控合规工作总结范文多篇4篇 第一篇: 2023银行内控合规工作总结范文多篇 银行内控合规标兵工作总结 篇一：银行内部掌握工作总结银行内部掌握工作总结自年总行开展内部掌握综合评价以来，我行非常重视内部掌握治理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控治理制度，做精做细各项内控治理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务进展与内控治理并举的经营策略，在标准操作程
2、序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控治理状况报告如下：一、内部掌握治理的根本状况 支行本职设置办公室、人事监察部、规划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建立上做到文件传递上准时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险在制度保障上坚
3、持加强自律监管和再监视力度，为内控治理保驾护航。总体上讲，我行内控治理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范力量日益提高。二、当年内控治理实行的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控治理的良好态势，今年以来我行在内控治理工作上实行了以下措施：1、领导重视，组织落实，年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行治理水平，标准业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想熟悉到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参与人员人次，今年以来，依据行长室要求制订
4、了工作规划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发觉的问题进展延长检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。2、准时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后准时组织了员工学习，强化了全行员工娴熟掌握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务进展和内控治理上，支行今
5、年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合治理考核内法、工资安排方法、工作质量考核方法修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控治理供应了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送通知书，全程监控各单位的整改状况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自
6、律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据通知书深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步标准，惩罚力度明显提高。月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，根据银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进展了严厉惩罚，共惩罚人次，金额元。6、积极组织员工培训，提高员工标准操作意识。篇二：银行分行2022年内控合规工作总结*分行2022年内控合规工作总结省分行内控合规部：*分行内控监察部根据上级行和本行内控工作重点，2022年依据内控合规工作
7、新要求，在努力完成审计检查工作的同时，积极转变观念，推动内控体系建立、探究合规治理、完善操作风险治理等工作。现把全年内控合规工作总结如下：一、积极创新内控治理手段，建立良好内控文化气氛1、制定中国工商银行*分行2022年内控指导意见。 依据建立?治理优良、资本充分、内控严密、运营安全、效劳和效益良好、具有较强国际竞争力?世界一流银行的经营理念。提出了2022年内控治理工作五方面目标：一是完善内控体系建立，积极营造全员参加的气氛、树立内控先行的理念、构建主动合规的内控文化； 二是强化内控根底工作，进一步完善内控防案履职网络建立，内控评价结果力争比上年提高一个层次；三是根据总、省行全面风险治理工作
8、要求，初步建立全行风险治理体系；四是构建全行内控治理信息平台，实现内控治理资源共享，降低内控治理本钱，提高风险掌握效率；五是全行实现安全无事故、无案件、无重大过失。 为保证目标实现提出了五大方面19项工作措施：一是大力推动内控体系建立，构筑良好内控环境，提高内控治理水平； 二是积极探究合规治理模式，初步建立合规治理体系；三是进一步完善操作风险识别与评估，完善操作风险治理；四是加强重点业务领域的审计和检查，提高审计检查工作的针对性和有效性；五是加强与监管部门及外部审计的沟通协调。2、依据内控合规、操作风险防范要求对内控网络方法进展了新一轮的修订，以进一步标准内控检查监视网络体系成员履职行为。依据
9、省分行内控治理和各项业务及治理体制的进展要求，对中国工商银行*分行内控治理检查监视网络体系实施方法（试行）进展了相应的修订。一是进一步拓展网络功能；二是进一步明确网络成员范围和层次划分；三是进一步整合网络治理各项制度；四是进一步标准各项报告格式；五是进一步完善考核评价体系。制定、修订的其他内掌握度有中国工商银行*分行内控治理考核方法（2022年版）、中国工商银行*分行机关治理部门内控治理考核方法（2022年版）等。3、抓好内控述职工作。为完善内控防案工作问责制度，进一步加强支行内控治理和防案工作，依据上级行内控述职指导意见和分行内控委会议精神，为的确落实?各行（部）一把手内控防案工作的第一责任
10、人职责，全面履行对内控防案工作的直接领导职责，对本行（部）的内控防案工作负总责；分管领导是分管部门和专业内控防案工作的直接责任人，负责把分管专业的内控防案工作纳入到日常工作中，对分管工作内控防案工作负责?的内控要求，拟定了*分行支行行长内控工作述职方案及2022年度述职规划，要求各支行（部）全部助理以上人员进展内控述职。为确保述职会起到实效，会前，以帮忙各支行发觉内控治理缺乏为目的细心预备述职材料，整理了2022年全年各支行承受上级行各项审计、检查、内控评价发觉的问题和各项涉及内控考核的有关数据，并就各支行2022年内控治理状况和相关问题整改状况设计了局部问题。会后，就述职中反映的问题和行领导
11、相关要求向各支行提出了整改建议，对述职工作状况准时进展总结和通报，确定工作成绩，推广工作阅历，分析存在问题，指导各行提高内控履职水平。4、落实内控重点联系行制度。今年，我行出台了内控重点支行治理方法，落实对辖内内控治理相对较为薄弱的支行实行对口帮教，今年主要落实了以下工作，一是从内部治理、业务指导、人员培训三个方面加强对支行帮辅工作的，尤其突出教育、培训、沟通、分析方面的重点帮辅工作，分行内控分管行长王青英率领内控监察部、个人业务部、贷后治理中心、运行治理部负责人一行到重点支行召开帮辅现场沟通会；二是组织重点支行与内控治理先进展进展内控履职沟通会，9月在海宁召开了现场会，由海宁支行行长、内控专
12、管员、综合业务部负责人、网点负责人、营业经理等从各自的层面介绍了自己在内控防案履职过程中的阅历和体会，对内控治理重点行实行一对一帮辅。通过帮教工作，重点支行内控治理水平有较大提高，其中平湖支行进步较大，内控评价得分是全部支行中提高最多的。5、完善内控专管员治理。（1）为充分发挥支行内控专管员在组织、协调、强化内控治理、防范操作风险中的作用，更好地贯彻落实省分行内控专管员治理方法和*分行内控防案履职网络实施方法中内控专管员相关要求，出台了内控专管员履职标准细则。该细则对内控专管员的聘任和岗位设置、日常工作、档案治理和报告制度、工作权限、治理和考核五方面内容进展了具体的标准。该细则充分考虑了上级行
13、的要求和*分行内控防案网络的特点，一是对内控机制治理、风险治理、日常催促提示等较为抽象的工作进展了量化规定；二是对报告内容和报告时限进展了具体划分；三是着重强调了内控信息的重要性，对专管员内控信息报送作出了较高要求；四是标准了内控专管员的责任制，规定内控专管员担当全行实现内部掌握目标、标准合规治理、防范操作风险和预防案件的指导、培训、检查、监视、修正、报告的责任；五是标准了考核结果的运用，对连续两年考核排名靠后的专管员要求支行进展换岗。（2）向内控专管员开放了审计非现场通用查询系统，使该系统的数据筛选和统计功能得到充分发挥，也提高了该系统的利用率，同时为标准使用，还制定了严格的治理制度。为此，
14、还邀请了省分行开发此系统的王光红教师前来讲课，通过授课，使内控专管员和总会计的使用力量大大提高，为进一步开展非现场检查打下了坚实的根底。6、组织分行内控合规学问竞赛。竞赛的主要内容涉及全行各专业的各项规章制度和操作流程，银监会和上级行关于内控合规的各项根本制度，奖罚措施等。本次学问竞赛突破了以往学问竞赛的惯例，在形式上作了不少创新，取得了很好的效果。一是通过抽签打算了机构负责人、客户经理、营业经理、综合柜员和内控专管员等岗位人员参与必答题环节的竞赛，使得参与竞赛的人员更多，突出了?合规人人有责?的内控合规文化理念。二是各支行以方阵形式参与竞赛，在答复必答题时假如指定人员不能答复，可以向方阵求助
15、，活泼了现场气氛。三是为突出对实际工作的指导意义，特地组织业务部门编制拍摄了多篇案例录像，集中了业务过程中的违章现象，通过直观生动的案例展现，一方面使竞赛过程生动活泼，另一方面，也使员工获得了不少内控合规学问。7、积极组织各项内控评价相关工作（1）依据省分行20XX版内控评价方法，结合我行实际，今年我行对下辖各支行进展了内控评价，从现场评价状况看，各行内控治理水平有较大提高，一是得分普遍提高，幅度较大；二是掌握环境、信息沟通等内控根底工作方面根本杜绝了失分；三是发觉问题的性质和风险度比去年有较大幅度的下降，同时问题分布的范围也大大缩小了；四是局部原来内控治理根底比拟薄弱的行今年有较大改观，如平
16、湖支行今年不但杜绝了内控根底方面的扣分，而且得分提高幅度较大。（2）对2022年省分行评价发觉问题，我行已落实整改，全部问题均整改落实到位；对2022年内控评价问题正着手开头组织整改。（3）仔细布置落实银监局内控评价的自查工作，自查在三个层面绽开，一是内控合规治理部门对全行近两年来的内控治理状况进展全面回忆总结，同时整理相应的内控治理材料，做好银监分局现场评价的资料预备工作；二是布置各专业部门针对自查方案，对各项业务从治理部门角度检查文篇三：银行内控合规学习心得银行内控合规学习心得银行内控合规学习心得一：银行内掌握度学习心得体会合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必需履行的职责，同时
17、也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行绽开的内掌握度学习，使我对合规有了更加深刻的熟悉。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：一、对合规经营的熟悉理解、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是标准操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营治理水平的需要，能为银行制造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的进展肯定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。、合规经
18、营是银行实现进展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务进展效劳的。在进展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高治理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。二、对今后在工作中加强合规意识的要求加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务进展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经受过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事， 我们才有爱护自己和广阔客户的权益的力量。思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好气氛，促使我
19、们在开展经营治理工作时能够自觉遵循法律、规章和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“阅历”操作。其次，要树立制度面前人人公平的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部掌握人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。、合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中擅长准时提出对特别业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警觉性负责并追问究竟。坚持标准流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制
20、往往隐蔽着较大的道德风险隐患，流程制的监视保障更能够为稳健经营供应强有力的督查制约。通过仔细学习员工从业制止若干规定和柜面业务操作制止性规定，增加了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热忱，提高了工作中的自律意识。我们广阔职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，遵守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速进展的既定目标奉献力气。银行内控合规学习心得二：银行合规治理心得体会（1016字）依据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和发动下，
21、我仔细、深入地参与了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。本人仔细学习关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知文件，通过学习进一步熟悉到依法合规经营对我行经营治理的重要性和紧迫性，深刻熟悉到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控治理工作面临的严峻形势。作为一名治理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营治理的根本原则，也是
22、坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我进展自我爱护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营治理工作中，必需做好以下几项工作，才能确保我处各项工作安康快速进展。一、提高员工思想素养，增加员工依法合规经营的理念加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都熟悉到社会的简单性和银行经营风险的普遍性，熟悉到银行本身就是高风险行业，必需把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建立学习心得由中国人才指南网原创首发，其次篇: 2023银行内控合规工作总结范文多篇 企业文化应当融入合规理念 常言道：安全自合规来，案件自违规起，水土
23、流失多灾难，制度缺失多案件。近来，我仔细学习上级行对合规内控的严格要求，通过学习，加深了我对合规的理解，也有些许心得体会： 合规的道路有起点没终点，违规的道路有起点必有终点。我认为合规治理天生就是银行业需要治理的一项根底内容，任何时候提“守法规、防风险、建立合规银行”，都是一种本位回归。合规操作，既是对员工最根本要求，又是最高的要求，说易也易，由于合规者就在我们身边，就在我们中间； 说难也难，由于合规品牌要日积月累去锻造，而毁损就在一念间。 第一，打造“自律”合规的意识理念。在企业文化建立中要引入合规理念，要积极提倡自律合规，由于自我标准的力气，是最原始、最本能的约束机制，也是最有效率、本钱最
24、低的方式。一个人业务力量的凹凸，不仅表达为有效开展了多少业务，而且还表达为已经开展的业务是否合规； 合规治理力量的凹凸，不仅表达为阻挡了哪些违规行为的发生，而且还应表达为保障了哪些业务活动的开展。因此我行的制度和机制，应当是既能够切实保障业务合规，又能够有力促进业务进展。做为金融效劳行业，我们不能做赔不起的业务，在基层支行的经营中，让我更加觉得“兴业的进展既取决于所做的业务也取决于不做的业务”，应提倡“向善而为”的经营导向，这有利于合规文化的形成。 其次，打造违规必“纠”的思想理念。这里的“纠”，即包含追究的“究”，也包含订正的“纠”，我们不仅仅是追究责任，我们的最终目的是订正错误，有错必改，
25、通过加强学习教育、培训等手段，培育全行员工遵规守纪、合规经营的意识，建立合规文化体系，全面提高员工专业素养、强化全员合规意识，促进合规文化建立。 第三，打造“合规效劳”的外延理念。在这里，我认为合规不能仅仅只是指员工行为的遵规守纪、员工思想的合规以及业务操作上的合规，它应当还包含标准效劳上的合规，由于我们是金融行业，是效劳广阔群众的行业，优质效劳的重要性毋庸置疑，将“合规效劳”的理念融入我们农商行的企业文化中，培育员工“劣质效劳”就是“违规效劳”，就是一种“违规行为”，“优质效劳”就是“合规效劳”，就是一种“合规”的理念，从而提倡员工自觉供应优质效劳。 第三篇: 2023银行内控合规工作总结范
26、文多篇 内控合规演讲 银行内控合规演讲 银行内控合规ppt 作为一名银行一线员工，我们每个人都是内控合规建立万里长城中的一块砖。以下是我能网小编为大家带来的关于内控合规演讲 银行内控合规演讲，以供大家参考! 内控合规演讲 银行内控合规演讲 敬重的各位领导、亲爱的同事们 大家好!我叫吴楠楠，来自孔孟之乡-济宁。今日我要演讲的题目是合规建立，从我做起。 公元前399年6月的一个黄昏，雅典监狱中一位年届七旬的老人就要被处决了。只见他衣衫褴褛，散发赤足，而面容却镇静自若。古希腊雅典的当权者以对神不敬等罪名逮捕了他并判他极刑。临刑前，他的弟子们打算帮他越狱，且一切都预备妥当。但他却安静而坚决地说 我的信
27、仰中有一条就是维护法律的权威，既然法律判处我极刑，作为一个好公民，我必需去遵守!老人最终带着对法纪的忠诚含笑离开了人世，但他的思想却流芳百世。这位老人就是宏大的哲学家苏格拉底。苏格拉底为了信仰，用自己的生命去维护了法律的尊严。 是的，国有国法，家有家规，对于农村信用社这个大家庭来讲，我们的家规就是各项金融法规与规章制度。农村信用社作为金融企业，具有高风险的特点，而各项法规与规章制度则是工作的根底，离开了各项制度，信用社的治理经营则是无本之木、无源之水。 日常工作中，我们员工知道有风险防范，要合规操作，但往往没有放在心里,也没有养成习惯，结果飞检检查出一些不该犯下的不标准操作，在整改正程中，自身
28、也感到懊悔。尤其我们一线柜员每天和现金打交道，更是每个环节不都能疏忽，如现金收入先收款后记账，现金付出先记账后付款一日三碰库大额换人复核离柜退，、屏，收章锁箱等等，稍有疏忽就可能造成无法挽回的损失。 车行千里使有道，作为一名综合柜员，每天与形形色色的客户沟通，曾经有一件难忘的小事就使我明白合规不但与我们息息相关，并且，它就在我们身边，就渗透在每一个数字、每一张传票、每一个选择之中!2023年11月的一天，一名客户持五十万的现金支票前来办理取款业务。我核对完各项填写要素，就折角验印，这时才发觉预留印鉴与实际不相符，而客户声称急着用钱，大家是熟人，肯定要我敏捷处理。说实话，从情理而言，我们与这家公
29、司关系不错，又是大客户，好像应当网开一面，行个便利;但是理智告知我，作为一名金融工，要忠于职守，要遵守制度，要为客户负责，也要清晰违规的后果!怎么办?我别无选择，只能婉言拒绝。没想到客户一下子发起了火，脱口说了难听的话，并且向我们领导投诉，说我业务办理错误百出，给公司造成了损失。当时真的很委屈，泪就在眼眶里打转。时隔不久，我还在郁闷地调整心情的时候，这位顾客却突然又消失在我的柜台前!我的心一下提到了嗓子眼，正值我忐忑担心、预备硬着头皮承受责难的时候，他却出乎意料地说 小吴啊，我就这臭脾气，实在对不住啊!原来是我们公司丧失了印鉴，更换后，会计没有准时通知你们!那一刻，我全部的委屈都化为泪水，夺目
30、而出。 尽管临时患病了委屈，但是，坚守合规的信念最终让我不仅维护了金融规章制度的威武和本社的信誉，更赢得了人与人之间的理解和敬重!我第一次真实地感受了合规就在我身边，好像从懵懂模糊中豁然开朗：原来，合规建立不仅需要有规有矩，更需要每一名员工从我做起、悉心维护啊!当日历一页页撕落，不知不觉间，我来到信用社工作已经一年了，一年来，最初的彷徨不知所措已经不复存在，守着一份愉悦，一份执着，一份收获，每天记账，结账，虽然没有赫赫显目的业绩，但我尽心尽力，用这平平淡淡的生活，平平淡淡的工作，收获着丰富的喜悦。 朋友们，人生如棋，落子无悔!愿我们在合规操作中，沉着渡过每一天的美妙时间，渡过每一段绚烂漂亮的人
31、生!让我们从一点一滴做起.合规操作每一天，欢乐工作多一天，穿合规的鞋，走合规的路，做合规的人。 感谢大家!条条规章血写成，人人必需严执行。建立合规文化，不是靠某一个人的力气，靠的是我们大家，从小事做起，从自身做起，需要我们行动起来。创立合规文化，我们一起行动。 内控合规演讲 银行内控合规演讲 敬重的各位领导、各位评委： 你们好! 首先，请允许我代表_中行，向细心组织本次大赛的各位领导及同仁，表示真挚的感谢!向在座的各位同志致以亲切的问候! 今日，我演讲的题目是：建立合规文化，构筑钢铁长城。 我们都渴望生活幸福，日子滋润。作为中行人，我们幸福的源泉就是-制造效益，防范风险。然而，只有业务进展，才
32、能制造效益;只有建立合规文化，才能防范风险。业务进展和合规文化，就像鱼水关系，鱼儿离不开水，业务进展离不开合规文化。 鲁迅先生说过,翻开窗子,清爽的空气进来,苍蝇、灰尘、臭气也跟着进来。如今，现代经济迅猛进展，也带来了诸多问题。以利益最大化为目的，无需信守嬉戏规章的行为，一度为自己找到了借口。曾几何时,那高悬于公堂之上的合规文化,在利令智昏的灰尘里，成为仅供欣赏的卷轴。 、高山等一批曾经忠实奉献的干部，没有经受住诱惑而不惜违纪违法，将自己钉上人生的耻辱柱，让百年中行蒙羞。今年省行通报的多起案例，给我们再次敲响了警钟。它像一个警示牌，时刻提示着我们必需建立合规文化。 一千多年前，诸葛亮在诫子书中
33、，明确提出：非淡泊无以明志，非安静无以致远。这朴实的道理，成为历代仁人贤士的一面镜子。一种好的思想文化，对于行动，意义之深;我们每一名员工，都应当看到，假如没有心境上的淡泊、安静，就没有行动上的明志、致远。假如没有以合规文化为先导，稳健经营就没有立足点!也更没有内控治理可言。所以，建立合规文化，是我们标准操作行为之必定，是提升治理水平之必定。 李礼辉行长在一次重要讲话中，讲到了硬治理和软治理。他教育我们要建立合规文化。省行高书记曾严厉批判分割论的问题，痛斥安全合规与业务进展两张皮现象，召唤合规文化的到来。合规文化如一阵春雨，洗刷掉悬浮的灰尘,用一面旗帜引正了社会风气。建立合规文化，是我们抓住机
34、遇的需要，是上市公司进展的需要，是适应外部监管的需要，是走向世界的需要，是打造银行品牌的需要，是制造员工价值的需要。 大家知道，真正对员工的关心是预警在先。当一个员工消失问题时，我们要赐予提示、赐予警告、赐予惩罚，目的在于警示、在于教育。现在，各项制度要求特别严格，惩罚力度越来越大，要求我们：违规必纠、违规即究、违规严究。假如我们要想爱护好员工，就应当严格落实合规要求。 曾有这样一则故事：有两个农夫进城，天气特别热，口渴难耐。他们来到饮料部，一打听，一杯水两块钱。其中一位农夫就想，水在我们哪里是不要钱的，而这里水要钱，可见这里不好过，我得回去;另一个农夫却想，水在我们那里是不值钱的，而这里可以
35、卖钱，可见这里很好挣钱，我得留下。一个观念的转变，令两人生活天壤之别。回家的，依旧是面朝黄土背朝天，而留下的，却丰衣足食。可见，转变观念多麽重要!建立合规文化何其必要! 劳碌的工作之余，我喜爱单独坐在湍河岸边，凝视着翠绿的河水，享受着轻柔的河风，也观赏河边垂钓人的安静与恬淡。有一天，令人感动的一幕消失了：一对父子在河边垂钓，连续几个小时，却一无所获。突然，儿子尖叫一声：上钩了!我转瞬望去，儿子钓上来一条大鲟鱼，他是那么惊喜、兴奋，父亲也微笑着投来观赏的目光。可是，这位父亲突然板起脸来，严厉地告知儿子，你必需放掉这条鱼，理由是鲟鱼是国家爱护鱼类。儿子不解地望着父亲：好不简单才钓到一条鱼，又没有执
36、法人员在场。儿子嘟囔着嘴，不情愿把鱼放掉。不管有没有人管，要拥有一颗良心，要凭自觉我立刻耳目一新，为之一震。在工作中，我们必需将合规文化作为一种自觉的理念，入脑入心，合规经营，我们才能为股东制造价值，实现自我价值。 当前，_中行在内控综合治理整顿活动中，提出了一、二、三、四工作法，制定了一个方案，实施两个考核制度，强势推动三项活动，严格落实四项业务大检查，有效地防范了风险。 同志们，朋友们，安康进展是兴盛之本，从严治行是生存之道，转变观念是行动之源，合规文化是进展之基。 同志们，朋友们，行动起来吧!让我们： 为建立富有中行特色的合规文化而努力! 为构筑坚不行摧的钢铁长城而进发! 为缔造绚烂辉煌
37、的明天而奋斗! 感谢大家! 内控合规演讲 银行内控合规演讲 敬重的各位领导、各位同事： 大家好! 我是来自陵川支行的xx，是去年8月份定向聘请参与我们建行工作的，在忐忑和兴奋中第一次实现了我人生的角色转换，青春、抱负、信仰化作了一种势不行挡的正能量，让我对将来布满无限向往，使我眼中的世界五彩缤纷，布满着蓬勃和力气。当我真正作为一分子融入到建行这个大家庭里，丰富而多元的企业文化和职业使命深深感染了我，特殊是我行的风险治理文化让我感到任重而道远，多了很多些许责任和担当，那就是无论是建行这个大家庭，还是这个家庭里的每一分子，让合规成为一种习惯，让我们的职业布满神圣感和使命感。今日，我演讲的题目是让合
38、规成为职业生涯的主旋律我坚信：我的心声也是大家的心声，我的心愿也是我们共同的心愿。 银行作为高风险行业，内控合规始终是银行生存和进展的根基，是银行实现稳健经营的关键所在，无论任何时候都要将内控合规摆在重要战略地位。合规促进展，内控创价值，安全是最大的效益， 整章建制求完善。设绳墨而取曲直，立法规以为方圆。万事万物只有沿着本身的规章运行，世界才会变得绚丽多彩。 银行的合规有着更深的内涵和宽广的外延。对于每一次违规行为和每一个风险案件，首当其冲要看制度是否健全和完善，是否有打擦边球的现象，是否存在制度的盲区，针对实际状况，进一步整章建制，力求完善，保证规章制度的完整性、严谨性、务实性和严厉性，唯有
39、一系列缜密的防范制度，才能让全行员工有章可循，有章可依，按章操作，知道什么事能做，什么事不能做，应当怎样做，从行为标准上受到约束。为此，针对每一次违规行为和每一个风险案件，要真正做到四个一即查处一个问题，吸取一个教训，堵塞一个漏洞，完善一项制度，不断夯实内控根底，促进案防工作扎实开展。 三观教育是关键。说起案防工作，至关重要的因素还是人的因素，古人云：士有百行，以德为首。特殊是对于经营货币的金融行业，一个人的品质品德显得尤为重要。无论你身处什么岗位，身居什么职位，无论是一般员工，还是部门经理，关键要树立正确的人生观、世界观和价值观，通过观看再现真相等警示教育宣传片和到爱国主义教育基地进展参观培
40、训，通过正反两方面的学习和感受，在日常生活工作中，要养成慎独、慎行、慎言、慎思的良好习惯，时时保持理性冷静，面对金钱心如止水，面对诱惑心不急躁，勿以善小而不为，勿以恶小而为之，平凡不平凡，有为不越位，做一个有道德，有思想，有作为的好员工。 己不净焉能净人，己不正焉能正人。 其身正，不令而行;其身不正，虽令不行。打铁还需本身硬，作为每一名党员领导干部，在案防工作每个环节的实施过程中，表率作用至关重要，要求员工不能做的，自己首先不做，提倡员工要做的自己领先做到，风险治理工作更是如此。村看村，户看户，群众看的党支部，你的言论就是广告语，你的行动就是无声命令，你的表率就是标杆，否则，就是罪魁祸首，就是
41、反面典型。比方，2023年我省发生的3起存款类案件中，其中有一起是某支行行长违反企业开户业务有关规定，使不法分行有了可乘之机，调换了印鉴卡等企业开户资料，导致犯罪分行轻易盗用资金2800万元。此案件突出反映了有的基层负责人职业素养严峻低下、个人意志高于制度，内部治理调度形同虚设，银行内控体系随便被突破，从而败坏了自身和企业的形象，成为典型的反面教材。 作为每一名员工，要倍加珍惜来之不易的幸福生活，要倍加珍惜我们的职业生涯，算好人生七笔账，人生多项选择择，利害细思考。一算政治账，辨向不迷航。二算经济账，知足莫奢望。三算名誉账，身正天地广。四算家庭账，平安福满堂。五算亲情账，真诚恒久长。六算自由账
42、，悲欢隔高墙。七算安康账，无药解恐慌。法规成方圆，荣辱赖修养。克己真君子，玉洁何堪伤。简洁又让人深思的小诗，是烟台分行纪检监察特派员撰写的工作心得，同时也是每一名建行员工最切实的感受，意味深长，常吟常新，令人回味无穷。 在我们的日常工作中，不难发觉，业务进展与标准治理的关系做的还不够到位，或多或少还存在制度走样、监视走神、贯彻走调的状况，仍旧存在屡查屡犯，前查后犯，此查彼犯，屡禁不止的现象，甚至还存在触底线、碰红线、踏雷区，以身试法的现象。比方我行2023 年发生的王村分理处案件当事人因交友不慎而误上贼船，道德缺失而身陷囹圄，消灭了职业抱负，断送了职业生涯，给亲人带来了无尽的苦痛，使家庭失去了
43、一份稳定的收入，甚至面临牢狱之灾，给原本幸福的家庭频添苦痛的惨痛的教训，足以让人警醒。 查处案件不手软。千重要万重要，防范案件最重要;千辛苦万辛苦，出了案件白辛苦;千成绩万成绩，有了案件没成绩。 面对缜密的风险防范制度，面对高举高打的高压态势，总有不乏心存幸运，铤而走险的亡命之徒以身试法，以青春和生命作 玩火自焚。远的不讲，在我们身边就有活生生的案例，有是员工知法犯法，严峻违犯业务规定挪用资金而被开除，有的员工虚增存款而被降职停职，一般性的业务过失而被积分就更不用说了。为此，对于违规失职行为要进一步加大责任追究力度，提升案防问责的威慑力，特殊是对一些屡查屡犯、屡纠屡错和各类重复消失的操作风险隐
44、患，坚决实行硬约束、零容忍，绝不能失之于宽、失之于软、失之于情，必需坚持严字当头，加大违规者的违规本钱，使其不想违规、不愿违规、不敢违规，从而到达根本上防范风险和遏止案件发生之目的。在制度执行面前不讲情面，在违规违纪问题上毫不手软。坚持三不放过原则，即：对责任人不处理不放过，缘由查不明不放过，整改不到位不放过。使案件防控真正起到警示和震慑作用。 立体渗透抓防范。有了完善的制度，有了健全的机制，案防工作是不是就一劳永逸了?答案是否认的，省分行把2023年确定为内控合规年，其主旨鲜亮，意义深远。结合当前开展的 两打一防专题教育活动、学党章、守纪律、正品德主题教育实践活动和抓基层、强治理、防案件专项
45、活动，我们每一位员工切实感受到了活动在进一步升级，频率在进一步加大，再一次证明案件防范和风险掌握的重要性、迫切性和严峻性，丝毫松懈不得，麻痹不得，幸运不得。一是从机制上防范。以风险经理、纪检监察特派员和营业主管三个岗位角色为载体，各负其责，各司其责，严格把关，不仅防案件防风险，而且防过失，最大限度实现零案件、零过失的目标;二是从思想上防范。坚持教育为先、警示在先、预防为主的指导思想，教育和提示员工珍惜自身的职业生命，权衡利弊，算好人生本钱账，使员工在思想上不愿为、在操作上不能为、在行为上不敢为的教育目标，筑牢员工的思想道德防线，遵章守纪，爱岗敬业，乐于奉献，尽职尽责。三是从监管上防范。每季一次
46、的员工日常行为大排查，既要重视员工八小时内的监控，更要关注员工八小时以外的行为标准，通过实时监控系统随时监控员工工作行为，促使员工以优质的效劳形象，高效的办事效率为客户供应贴心的效劳;通过开展员工道德及行为风险排查，严查员工及家属是否直接参加组织、参加民间借贷或集资活动，充当社会融资掮客 等，准时消退员工行为风险隐患。 千重要万重要，防范案件最重要。案防工作任重而道远，全行上下只有做到人人合规，事事合规，让合规成为一种习惯，让合规成为每位员工职业生涯的主旋律，建立银行这座旗舰才能在时代的潮头，乘风破浪，扬帆远航。 第四篇: 2023银行内控合规工作总结范文多篇 银行内控合规演讲稿,银行内控合规
47、治理演讲稿 银行内控合规演讲稿(一) 敬重的各位领导、各位同仁：大家晚上好!我是来自XX支行的XX,我演讲的题目是:塑合规文化,造合规中行。 有这样一个寓言故事:河水对河岸咆哮：“你像两堵墙立在我的身边，阻挡我随便流淌，限制我的进展”河岸严厉而仔细地答复：“正是由于我的存在，涓涓河流才能会聚成滔滔巨流!”河水不听劝说，冲垮堤岸，野漫横流慢慢消逝了。这个寓言故事告知我们:法规不是羁绊和障碍,而是一张无形的安全网,维护着我们的社会秩序和生存环境. 是啊,的确如此,我到中行工作仅仅半年,但就在这短短的半年时间里,我已深刻感受到了合规的份量.这半年里,我听到了不少违规行为、犯罪案例,行里也常常下发一些案情通报,比方这一次的警示教育活动，有些案例触目惊心:湖南一银行职员虚增储户存款挪用150万被判刑14年,该员工利用自己职务上的便利,他的行为已是严峻违规,触犯了刑法.也有银行员工因赌博成性,