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1、 证券实训心得体会证券实训总结心得体会(3篇)对于证券实训心得体会精选一 基金治理人：_基金治理有限公司 基金托管人：中国建立银行 名目 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金治理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金治理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的根本状况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回 十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管 十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九、基金的投资 二十、基金的融资 二
2、十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与安排 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规章 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 三十三、基金发起人、基金治理人和基金托管人签章 一、前言 为爱护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，标准基金运作，依照证券投资基金治理暂行方法（以下简称“暂行方法”）、开放式证券投资基金试点方法（以下简称“试点方法”）和其他有关规定，在公平自愿、诚恳信用、充分爱护基金投资者合法权益的原则根底上，订立_-道琼斯88精
3、选证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）。自2022年6月1日起，本基金合同同时适用中华人民共和国证券投资基金法之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动依据该法规定作相应变更和调整。届时假如该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进展公告的，还应进展公告。 本基金合同是规定本基金合同当事人之间 根本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金治理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金治理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，
4、即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人根据暂行方法、试点方法、本基金合同及其他有关规定享有权利、担当义务。 _-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人根据暂行方法、试点方法、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。 中国证监会对本基金设立的批准，并不说明其对本基金的价值和收益作出实质性推断或保证，也不说明投资于本基金没有风险。 基金治理人保证依照诚恳信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但由于证券投资具有肯定的风险，因此不保证本基金肯定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，以
5、下词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指_-道琼斯88精选证券投资基金； 2.基金合同或本基金合同：指本_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充； 3.招募说明书：指_-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书； 4.中国证监会：指中国证券监视治理委员会； 5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监视治理委员会； 6.证券法：指中华人民共和国证券法； 7.民法典：指民法典； 8.基金法：指中华人民共和国证券投资基金法； 9.暂行方法：指1997年11月14日经国务院批准公布并施行的证券投资基金治理暂行方法； 10.试点方法：指2022年10月8日由中国证
6、监会公布并施行的开放式证券投资基金试点方法； 11.元：指人民币元； 12.基金合同当事人：指受本基金合同约束，依据本基金合同享受权利并担当义务的法律主体，包括基金发起人、基金治理人、基金托管人、基金份额持有人； 13.基金发起人：指_基金治理有限公司； 1 4.基金治理人：指_基金治理有限公司； 15.基金托管人：指中国建立银行； 16.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，详细内容包括投资人基金账户治理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 17.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_基金治理有限公
7、司或承受_基金治理有限公司托付代为办理本基金注册登记业务的机构； 18.公开说明书：指_-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；公开说明书是对招募说明书的定期更新； 19.投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者； 20.个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者； 21.机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
8、 22.合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资治理暂行方法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者； 23.基金份额持有人大会：由基金份额持有人根据本基金合同之规定参与的会议； 24.设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月； 25.基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数到达100人的条件下，基金发起人依据基金法向中国证监会办理备案手续后，_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期； 对于证券实训心得体会精选二 在已过去的一年中，经
9、过营业部全体员工的努力，并在郑州营销治理中心等有关部门的大力支持协作下，取得了长足的进步。回忆20xx年，我们致力于营销系统内部治理关系上挖潜增效，积极建立以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们取得的成就就是销售系统从内到外的分散力增加了。各位客户经理都积极主动，有责任心的经营一个个渠道网点，并取得了总体水平较好的成绩。 一、销售业绩状况 (市场部去年销售状况概述) 二、销售渠道状况 1、强化与各银行渠道关系。银行是我们最重要的营销渠道，2022年，营销治理团队连续加强对银行渠道的关系维护，目前，北京市区全部银行网点均有我公司客户经理驻点工作，各个银行同我们关系融洽，尤其是12月份，在中国银
10、行的有效协作下，营业部开户数迅猛增长，为此市场部的全体成员克制了常人难以想象的困难，在各种压力下，较好的完成了本职工作，为营业部的进展，作出了重要奉献。 3、加强品牌宣传力度。在上级领导的大力支持下，2022年6月份我们开展了高考送水活动，赢得了社会各界的广泛赞誉;随后在北京片区大力筹划宣传中投证券年中投资报告会，7月份投资报告会的胜利举办也为总部和各兄弟营业部的所称道;同时我们不断注意同媒体的联系，长期在北京电视台进展广告投放，大力协作政府部门做好各项迎宾活动。这些活动的有效绽开，使中投证券的品牌知名度获得巨大提升，为渠道营销工作的开展造就有利环境。 2、建立各种新销售渠道。去年我们开展多项
11、营销活动，旨在拓宽营销渠道，主要方向是对党政机关，本地大型企业以及富有乡镇等进展多点开发，开掘优质客户。 3、强化支持，制度保障。通过实施任务分解，责任到人制度，加强业务追踪督导，根据上级领导的部署，强化营业部后援支持保障措施，同时加大了对客户经理的考核力度。营销渠道建立健全了客户经理跟踪维护制度，对业务进展相对滞后的网点和客户经理，实行深入剖析，奖惩相符的方式，强化催促，靠前指挥，将业绩目标细化分 解到每月每周，落实到个人，加强业务追踪督导，保证了开户数的持续、快速进展。 4、强化人才引进规划。针对2022年市场部岗位不齐，对外驻点偏少的状况，2022年，营业部大力开展人才引进规划，一批素养
12、高，战斗力强的营销人员，有效的促进了营销队伍的建立，截止2022年12月份，北京团队今年共引进客户经理某名，对市区原人员空缺的各银行网点进展的重新派驻，对银行渠道的整合，一方面充实了营销队伍，另一方面也促进了营销渠道同银行的关系，实现的双赢的局面。 三、销售渠道存在的问题 1、局部营销人员对公司的指示精神理解不够，营销业绩不够稳定，没有严格根据终端思路开拓客户，在客户开发方面存在肯定失误! 2、局部营销人员的心态以及公司存在薪资制度，均存在“急功近利”状况。营销人员更多的只想让客户开户交易，往往擅长市场开拓而不擅长市场维护和提升。 3、客户选择公司开户时更多考虑的是低佣金，相对郑州等一线城市我
13、们缺乏该项优势，因此也损失了局部客户。 4、局部营销人员的“等”“靠”“要”观念存在，眼光仅留驻在银行网点上，缺乏开拓创新意识。 5、临时缺乏新渠道的长期开发策略，不能促成品牌的热销。 6、营销人员的观念、思路、方法无统一和协调，工作执行力有待加强。 对于证券实训心得体会精选三 在2022年11月15号至2022年12月25日期间，我在光大证劵股份有限公司进展了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论学问结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确的确实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞
14、争优势。 一、实习目的或讨论目的 通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的熟悉，增加对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培育自己的实践力量，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下根底。 这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业学问的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。 二、实习内容 光大证劵的进展历程及其在中国证劵业的地位： 光大证券股份有限公司创立于1996年，是由中国光大(集团)总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。2022年1月18日，公司2022年度
15、股东大会审议通过增资扩股方案;2022年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。 光大证劵价值理念： 公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工将来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念积极投身于国内外资本市场，各项业务快速进展，在稳固证券承销、证券经纪、资产治理、证券投资、基金治理、财务参谋、投资询问等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家a类a级证券公司之一。
16、 光大证劵公司业务： 公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的效劳网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东进展银行、广东进展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。2022年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深a股、b股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者供应柜台托付、电话托付、磁卡托付、热键托付等传统下单方式外，还供应便利快捷的网上交易和手机炒股效劳供客户选择。光大证券为客户供应多达70多
17、种优质基金的一站式购置效劳。 光大证劵的竞争优势： 光大证资产治理业务优势： (1)讨论与投资互动。光大证券资产治理部全部的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入讨论的根底上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券讨论所、业内知名讨论机构和资产治理部门自身的讨论力气相结合构建讨论体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。 (2)优秀的团队、标准的制度。标准的制度是根底，优秀的团队是保证。光大证券资产治理部门在治理上形成了职责清楚、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核清楚、奖惩有效。 (3)“客户至上”的效劳理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产治理部效劳过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的效劳。 另外还有经纪业务优势和治理团队优势。其中经济业务优势主要表达在渠道优势;技术优势;效劳优质;效劳特色等方面。治理团队方面，光大证劵公司的治理层都是本科以上水平，治理层的文化素养普遍高，治理团队方面的优势会作为一种无形的强大力气，势必会给贵公司的进展带来巨大飞跃。