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1、国际技术贸易国际技术贸易第一章第一章 国际技术贸易导论国际技术贸易导论第一节第一节 技术及其种类技术及其种类第二节第二节 国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点第三节第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生与发展第四节第四节 国际技术贸易与其它业务的关系国际技术贸易与其它业务的关系第五节第五节 技术在经济增长中的作用技术在经济增长中的作用第一节第一节 技术及其种类技术及其种类一、技术的含义一、技术的含义技术一词最早来自于希腊文技术一词最早来自于希腊文Technology。从希腊文的原意来看，。从希腊文的原意来看，技术实际上是人类智慧的结晶和生产经验的总结。技术实际上是人类智慧的结晶
2、和生产经验的总结。埃迪莱克（埃迪莱克（Erdilek）和拉波鲍特）和拉波鲍特(Rapoport)认为，技术指的是认为，技术指的是某种产品和生产技术的一系列知识，其中包括使用或制造某种某种产品和生产技术的一系列知识，其中包括使用或制造某种产品的技巧，这一对技术的定义在理论界是最有认同度的；产品的技巧，这一对技术的定义在理论界是最有认同度的；罗森伯格（罗森伯格（Rosenberg）认为，技术不仅仅是对科学知识的应）认为，技术不仅仅是对科学知识的应用，而且它涵盖了一些说不清的，但有应用价值的技巧、方法用，而且它涵盖了一些说不清的，但有应用价值的技巧、方法和设计知识；和设计知识；基（基（Gee）认为，
3、技术一个含有工艺方面的思想、信息和数据的知）认为，技术一个含有工艺方面的思想、信息和数据的知识体系，它体现在个人的技巧和技巧，以及设计、设备和计算机识体系，它体现在个人的技巧和技巧，以及设计、设备和计算机的编码中；的编码中；多西（多西（Dosi）认为，技术是一系列实践和理论知识、专有知识、）认为，技术是一系列实践和理论知识、专有知识、方法、程序以及相关物理设施；弗兰克尔（方法、程序以及相关物理设施；弗兰克尔（Frankel）将技术定义）将技术定义为可用来生产产品和服务的知识、经验、技能和设施；为可用来生产产品和服务的知识、经验、技能和设施；贝茨（贝茨（Betz）认为，技术是人类利用大自然所必需
4、的知识；）认为，技术是人类利用大自然所必需的知识；斯图瓦特（斯图瓦特（Stewart）认为，技术是包括生产、使用和做有用的事）认为，技术是包括生产、使用和做有用的事情在内的技术、知识和程序，这一概念可以涉及到管理、健康、情在内的技术、知识和程序，这一概念可以涉及到管理、健康、教育、金融等服务领域教育、金融等服务领域.贝茨和斯图瓦特对技术范围所下的定义是贝茨和斯图瓦特对技术范围所下的定义是最宽的。最宽的。技术的含义：技术的含义：狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；广义的技术指的是解决某些问题的具体方法和手段。广义的技术指的是解决某些问题的具体方法和
5、手段。世界知识产权组织世界知识产权组织：技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面或协助等方面。这是迄今为止国际上给技术所下的最为全面和完整的定义。这
6、是迄今为止国际上给技术所下的最为全面和完整的定义。二、技术的特点二、技术的特点（一）技术属于知识的范畴（一）技术属于知识的范畴（二）技术是能应用于生产活动的系统知识（二）技术是能应用于生产活动的系统知识（三）技术是一种无形资产（三）技术是一种无形资产（四）私有性（四）私有性（五）技术具有商品的属性（五）技术具有商品的属性（六）技术是用于生产活动的（六）技术是用于生产活动的（七）技术不等同于科学（七）技术不等同于科学三、技术的种类三、技术的种类（一）公开技术、半公开技术和秘密技术（一）公开技术、半公开技术和秘密技术（二）科学技术和经验技术（二）科学技术和经验技术（三）工业产权技术和非工业产权技术
7、（三）工业产权技术和非工业产权技术（四）一般技术和核心技术（四）一般技术和核心技术（五）硬件技术和软件技术（五）硬件技术和软件技术（六）产品技术、生产技术和管理技术（六）产品技术、生产技术和管理技术（七）创新技术和改良技术（七）创新技术和改良技术（八）传统技术、尖端技术和未来技术（八）传统技术、尖端技术和未来技术第二节第二节 国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点一、国际技术贸易的含义一、国际技术贸易的含义（一）国际技术转移（一）国际技术转移技术转移是指技术地理位置的变化，既可以是技术在一国家内不同地区技术转移是指技术地理位置的变化，既可以是技术在一国家内不同地区移动，也可以是在世界范围内不
8、同国家间移动。国际技术转移即为技术移动，也可以是在世界范围内不同国家间移动。国际技术转移即为技术在不同国家间移动。在不同国家间移动。（二）国际技术转让（二）国际技术转让技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。的行为。联合国在国际技术转让行动守则草案中，把技术转让定义为：联合国在国际技术转让行动守则草案中，把技术转让定义为：“关关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，单纯的货物于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，单纯的货物买卖或只涉及租赁的交易都不包括在技术转让的范围之内买卖
9、或只涉及租赁的交易都不包括在技术转让的范围之内”。技术转让活动的形式：技术转让活动的形式：（1）技术转让是技术供方将技术转让给接受方的行为，因此它是）技术转让是技术供方将技术转让给接受方的行为，因此它是主动有意识的行为。主动有意识的行为。（2）技术转让可以在一个国家境内，在供方与受方之间进行；也）技术转让可以在一个国家境内，在供方与受方之间进行；也可以是不同国家的当事人将技术进行超越国境的转让，即当事人分可以是不同国家的当事人将技术进行超越国境的转让，即当事人分属于不同的国家。前者称为国内技术转让，而后者称为国际技术转属于不同的国家。前者称为国内技术转让，而后者称为国际技术转让。让。（3）与物
10、品转让不同，技术转让一般只是技术使用权的转让。）与物品转让不同，技术转让一般只是技术使用权的转让。一件物品只能完整地转让给一个对方，原物主也将因转让而丧失对一件物品只能完整地转让给一个对方，原物主也将因转让而丧失对该物的所有权。而一项技术可同时完整地转让给多个对方，且原有该物的所有权。而一项技术可同时完整地转让给多个对方，且原有技术的持有者并不因转让而失去对该技术的所有权。技术的持有者并不因转让而失去对该技术的所有权。技术转让的类型：技术转让的类型：按其是否跨国界可分为国内技术转让和国际技术转让；按其是否跨国界可分为国内技术转让和国际技术转让；按其有偿性可分为商业性技术转让和非商业性技术转让；
11、按其有偿性可分为商业性技术转让和非商业性技术转让；技术转让按其方向又可分为横向技术转让和纵向技术转让。技术转让按其方向又可分为横向技术转让和纵向技术转让。国际技术转让是国际技术转移的一种特殊形式，它与国际国际技术转让是国际技术转移的一种特殊形式，它与国际技术转移是不同的。一般将人为有意识的技术转移称为技技术转移是不同的。一般将人为有意识的技术转移称为技术转让。术转让。（三）国际技术贸易（三）国际技术贸易国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为。有偿的技术转让进行的技术跨越国境的转让或许可行为。有偿的技
12、术转让实际上是一种贸易活动。因此，有偿的国际技术转让也被实际上是一种贸易活动。因此，有偿的国际技术转让也被称为国际技术贸易。称为国际技术贸易。国际技术贸易的标的是技术，而技术是一种无形的商国际技术贸易的标的是技术，而技术是一种无形的商品。品。二、国际技术市场二、国际技术市场“市场市场”往往被理解为一种固定的交易场所。但对技术市场，往往被理解为一种固定的交易场所。但对技术市场，特别是对国际技术市场的概念，还没有统一的认识。特别是对国际技术市场的概念，还没有统一的认识。有人认为，国际技术市场可以像一般商品市场一样，是一种有有人认为，国际技术市场可以像一般商品市场一样，是一种有固定场所的实体市场；固
13、定场所的实体市场；也有人认为也技术市场是指那些带有临时性质的非实体市场；也有人认为也技术市场是指那些带有临时性质的非实体市场；还有人认为，技术买卖关系得本身就是市场。还有人认为，技术买卖关系得本身就是市场。国际技术市场是一种国际技术市场是一种“虚拟的虚拟的”难以确定固定场所的市场，即难以确定固定场所的市场，即集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的多集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的多功能的无形市场。它属于按行业分割的一种市场结构。功能的无形市场。它属于按行业分割的一种市场结构。三、国际技术贸易的特点三、国际技术贸易的特点(一一)发达国家在国际技术市场上占有统治地
14、位发达国家在国际技术市场上占有统治地位(二二)软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高(三三)发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易(四四)国际技术市场上的竞争日趋激烈国际技术市场上的竞争日趋激烈四、国际技术贸易的作用四、国际技术贸易的作用国际技术贸易在一国经济发展中有着重要的地位和国际技术贸易在一国经济发展中有着重要的地位和作用。作用。（一）传播了科学技术并推动了科技进步和科技发（一）传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展展（二）促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技（二）促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技术现代化进
15、程术现代化进程（三）促进了国际贸易的全面发展（三）促进了国际贸易的全面发展 五、国际技术贸易的国际规范五、国际技术贸易的国际规范第三节第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生与发展一、国际技术贸易的产生与发展一、国际技术贸易的产生与发展(一一)原始的技术转让原始的技术转让(二二)中世纪的技术转让中世纪的技术转让(三三)现代的技术贸易现代的技术贸易二、现代国际技术贸易迅速发展的原因二、现代国际技术贸易迅速发展的原因(一一)科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术资源术资源(二二)技术引进的需求为技术贸易发展提供了广阔的市场技术引进的
16、需求为技术贸易发展提供了广阔的市场(三三)跨国公司的发展为技术贸易提供了良好的载体跨国公司的发展为技术贸易提供了良好的载体(四四)国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新的动机的动机(五五)国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了良好的外部条件良好的外部条件第四节第四节 国际技术贸易与其它业国际技术贸易与其它业务的关系务的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（一）国际技术贸易与国际商品贸易的（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别区别（二）国际技术贸易与
17、国际商品贸易的（二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系联系二、国际技术贸易与国际投资的关系二、国际技术贸易与国际投资的关系(一一)直接联系直接联系1国际技术转让是投资的一种方式国际技术转让是投资的一种方式2投资方向通常与技术转让方向具有一致性投资方向通常与技术转让方向具有一致性(二二)间接联系间接联系1外国直接投资的技术扩散效应外国直接投资的技术扩散效应2外国直接投资的技术外溢效应外国直接投资的技术外溢效应3外国直接投资的技术创新效应外国直接投资的技术创新效应三、国际技术贸易与知识产权的关系三、国际技术贸易与知识产权的关系(一一)国际技术贸易与知识产权的联系与国际技术贸易与知识产权的联系与区别区
18、别（二）国际技术贸易与知识产权保护相互促进（二）国际技术贸易与知识产权保护相互促进的关系的关系第五节第五节 技术在经济增长中的作用技术在经济增长中的作用一、技术与经济发展的关系一、技术与经济发展的关系技术发展与经济发展是互为条件、互相促进、彼此密切技术发展与经济发展是互为条件、互相促进、彼此密切相关的。相关的。二、技术对于一国经济增长的作用二、技术对于一国经济增长的作用技术进步是生产力发展的直接推动力。技术进步是生产力发展的直接推动力。技术进步会引起产业结构的调整。技术进步会引起产业结构的调整。技术进步促进经济增长。技术进步促进经济增长。技术进步改变经济增长模式。技术进步改变经济增长模式。技术进步带来生活质量的提高。技术进步带来生活质量的提高。