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1、 银行支行案件防控工作报告 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 年初，行特地召集相关部门及人员专题讨论安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是根据监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作规划，做到规划落实。三是深刻领悟银监局和分局文件精神，提高思想熟悉，高度熟悉案件防控工作的重要性，严密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防
2、控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”治理，做到责任落实。目前，行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作经常说起来重要，但实际上却最简单被无视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作： （一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。 行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至月底，全行已有余人、参与了集中培训，使员工的综合业务素养得到提高，为行工作的顺当开展奠定了根底。 （二）开展警示教育活动，增加员工
3、防范意识。 行注意将业务培训和法律学问培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，行开展各种警示教育场次，组织全行员工观看警示教育短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，吸取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。 （三）定期分析案防工作状况。 一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提示员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，准时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和共性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注意案防阅历信息沟通。在内网上特地设立学习沟通专
4、栏，开展学习心得沟通、思想熟悉沟通，到达了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。 （四）积极开展读书学习活动。 在全行范围内开展 “”主题读书活动。通过全员学习、快乐得沟通会等形式进展，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全气氛。 三、强化制度建立，进一步提升内控执行力 加强内控机制建立，堵塞治理漏洞是案件防控的关键。今年以来，行以强化规章制度和案防长效机制建立的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现治理标准化、经营合规化、工作标准化。 完善案防工作考核评价机制。 今年以来，行以内控治理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程治理和掌握环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消退，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建立和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实催促各级领导班子、领导人员和重点治理岗位人员仔细履行案防工作职责，确保制度执行的严厉性和标准性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。