《银行案件防控工作报告.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行案件防控工作报告.pdf（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、银行案件防控工作报告 1 抓落实 控风险 全面提升风险管理水平 年，在银监分局的大力支持和帮助下，行紧紧围绕省局和分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位,案防工作取得阶段成效，实现“零案件案防目标,各项业务呈现良好发展态势。下面，将行的具体工作情况汇报如下:一、加强领导，全力抓好案件防控工作 年初，行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标,做到目标落实。二是制
2、定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实.三是深刻领会银监局和分局文件精神，提高思想认识,高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”.四是行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前,行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实.二、强化教育,筑牢思想防线 银行案件防控工作报告 2 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是
3、引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此,我们着重抓了以下几方面工作:（一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识.行以各项规章制度的学习培训为重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至月底,全行已有余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为行工作的顺利开展奠定了基础。（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识.行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范.今年以来，行开展各种警示教育场次，组织全行员工观看警示教育短片,并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训.通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果.（三）定
4、期分析案防工作情况.一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式,讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏,开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的，保证了案防工作的整体效果.银行案件防控工作报告 3 （四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。三、强化制度建设，进一步
5、提升内控执行力 加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键.今年以来，行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位
6、人员认真履行案防工作职责,确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”.（二）强化员工违规行为的管理.在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出员工违规行为积分实施细则。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。银行案件防控工作报告 4 四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处 今年,行提出“”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。（一）高度
7、重视轮岗、休假管理.在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面,行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了岗位轮换、交流管理办法，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。(二）高度重视对对账工作的管理.严格按照人民银行结算账户管理办法和行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行万元以上对账率达 100%.按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查,督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。（三）高度重视案防三项制度的落实工作.一是按照银监会关于案件
8、（风险)的最新口径，全面清理辖内机构自年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告.二是进一步规范案件查处流程.成立由行领导任组长的专案组,开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的,不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，银行案件防控工作报告 5 严肃问责,扎实整改,以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至月末，我行未发现案件（风险)信息,报送数为零.（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，行在安保方面主要抓
9、了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训.组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设.实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了安全保卫管理办法等规章制度。五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求,为此，我们坚持做到三个到位：(一）监督措施要到位。行提出，防范案件不能总当“事后诸葛亮”,要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作,防患于未然.年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照 方案 的要求，通过开展“三查一审
10、”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。（二)惩戒措施要到位。年，行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同,具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。银行案件防控工作报告 6 （三）激励措施要到位.为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。六、案防工作计划(一)加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。(二）加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。（三）强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查；突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到 100。（四）案件防控工作任重道远,决不能掉以轻心，行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度,扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标.