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1、第九章第九章 非关税壁垒非关税壁垒n非关税壁垒的含义、作用与分类非关税壁垒的含义、作用与分类n控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒n技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒n绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒主 要 内 容1第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述n非关税壁垒是指各国政府于关税以外用以限制进口的非关税壁垒是指各国政府于关税以外用以限制进口的措施措施。它是与关税壁垒相对而言的。它是与关税壁垒相对而言的。n19471947年建立了关贸总协定，关税水平大幅度下降。年建立了关贸总协定，关税水平大幅度下降。7070年代的经济危机，各国加强了对国内市场的保护，由年代的经济危机，各国加强了对国内市场的保护，
2、由于受到关贸总协定的束缚，故转向采用非关税壁垒手于受到关贸总协定的束缚，故转向采用非关税壁垒手段。段。n2020世纪世纪9090年代以来，非关税壁垒从限制数量、价格等年代以来，非关税壁垒从限制数量、价格等转向保障国民健康、安全和环保等方面，其保护作用转向保障国民健康、安全和环保等方面，其保护作用愈加显得引人注目。愈加显得引人注目。2一、非关税壁垒的分类（一）从对进口限制的作用上分类：n直接限制直接限制。指进口国直接对进口商品规定进口的数量。指进口国直接对进口商品规定进口的数量或金额加以限制或迫使出口国直接规定的出口数量或或金额加以限制或迫使出口国直接规定的出口数量或金额限制出口。如进口配额制、
3、进口许可证制和金额限制出口。如进口配额制、进口许可证制和“自自动动”出口配额制等；出口配额制等；n间接限制间接限制。指进口国未直接规定进口商品的数量或金。指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。进口押金制、最低限价制、海响和限制商品的进口。进口押金制、最低限价制、海关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定等。关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定等。3非关税壁垒的分类（二）从对进口不同的法令和实施上分类：n从从直直接接限限定定进进口口数数量量和和金金额额的的实实施施上上，有有进进口
4、口配配额额制制、“自自动动”出口配额制、进口许可证制等。出口配额制、进口许可证制等。n从从国国家家直直接接参参与与进进出出口口经经营营上上，有有进进出出口口国国家家垄垄断断、政政府府采采购购政政策等。策等。n从从外外汇汇管管制制的的实实施施上上，有有数数量量性性外外汇汇管管制制、成成本本性性外外汇汇管管制制和和混混合性外汇管制。合性外汇管制。n从海关通关程序上和对进口价格的实施上从海关通关程序上和对进口价格的实施上，有海关估价制、繁琐，有海关估价制、繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。n从进口商品的技术性规定上从进口商品的技术性规定上，有进口商品
5、技术标准、卫生安全检，有进口商品技术标准、卫生安全检疫规定、商品包装和标签规章等。疫规定、商品包装和标签规章等。4二、非关税壁垒的特点1)1)非关税壁垒比关税壁垒具有更大的非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性灵活性和和针对针对 性。性。2)2)非非关关税税壁壁垒垒比比关关税税壁壁垒垒更更能能直直接接达达到到限限制制进进口口的的 目的；目的；3)3)非关税壁垒比关税壁垒更具有非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性隐蔽性和和歧视性。歧视性。5第二节第二节 控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒n进口配额制进口配额制n“自动自动”出口配额制出口配额制n进口许可证制进口许可证制n外汇管制外汇管制n进口押金
6、制进口押金制n进口最低限价制进口最低限价制6一、进口配额制(Import Quotas System)n进口配额进口配额又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。n进口配额制主要有以下两种：进口配额制主要有以下两种：绝对配额绝对配额和和关税配额关税配额。7n 绝对配额绝对配额是指在一定时期
7、内，对某些商品的进口数量是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额达到这个额数后，便不准进口。或金额规定一个最高额达到这个额数后，便不准进口。n关关税税配配额额是是一一种种进进口口配配额额与与关关税税相相结结合合的的形形式式。关关税税配配额额指指对对商商品品进进口口绝绝对对数数额额不不加加限限制制，而而对对在在一一定定时时期期内内，在在规规定定配配额额以以内内的的进进口口商商品品，给给予予低低税税、减减税税、或或免免税税待待遇遇；对对超超过过配配额额的的进进口口商商品品则则征征收收较较高高的的关关税税，或或征征收附加税或罚款。收附加税或罚款。8二、“自动”出口配额（“Volun
8、tary”Voluntary”Export QuotasExport Quotas）n“自自 动动”出出 口口 配配 额额 制制 又又 称称“自自 动动”限限 制制 出出 口口（“Voluntary”Voluntary”Restriction Restriction of of ExportExport）也也是是一一种种限制进口的手段。限制进口的手段。n指指出出口口国国家家或或地地区区在在进进口口国国的的要要求求或或压压力力下下，“自自动动”规规定定某某一一时时期期内内某某些些商商品品对对该该国国的的出出口口限限制制，在在限限定定的的配配额额内内自自行行控控制制出出口口，超超过过配配额额即即禁
9、禁止止出出口口。它它带有明显的强制性。带有明显的强制性。（只限数量不限金额）（只限数量不限金额）9三、进口许可证制n进口许可证制进口许可证制是进口国政府为了禁止、控制进口商品是进口国政府为了禁止、控制进口商品的需要，指进口国家规定某些商品进口必须事先领取的需要，指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。它是进口国许可证，才可进口，否则一律不准进口。它是进口国管理贸易和控制进口的重要手段。管理贸易和控制进口的重要手段。n进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。数量及金额等。10四、外汇管制n外汇管制
10、外汇管制是各国政府政府通过法令对国际结算和外国是各国政府政府通过法令对国际结算和外国买卖加以限制，以平衡国际收支，控制外汇的供给与买卖加以限制，以平衡国际收支，控制外汇的供给与需求，防止套汇、逃汇，维持本国货币币值稳定的一需求，防止套汇、逃汇，维持本国货币币值稳定的一种管理措施。种管理措施。n在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇收在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇收入按官定汇率卖给国家外汇管理机关；进口商也必须入按官定汇率卖给国家外汇管理机关；进口商也必须在国家外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；本国在国家外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；本国货币的携出入国境也受到严格的限
11、制。货币的携出入国境也受到严格的限制。11外汇管制的主要方式1)1)数量性外汇管制。数量性外汇管制。它是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行它是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。进口商如欲进口商品，必须向国家外汇限制和分配。进口商如欲进口商品，必须向国家外汇管理部门申请外汇额度，经外汇管理部门批准后，方管理部门申请外汇额度，经外汇管理部门批准后，方可获得外汇，支付进口货款。其目的在于国家集中外可获得外汇，支付进口货款。其目的在于国家集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口商品品种、数量和国别。商品品种、数量和国
12、别。12外汇管制的主要方式2 2）成本性外汇管制）成本性外汇管制n它它是是指指国国家家外外汇汇管管理理机机构构对对外外汇汇买买卖卖实实行行复复汇汇率率制制度度（System System of of Multiple Multiple Exchange Exchange RatesRates），利利用用外外汇汇买买卖卖成成本本的的差差异异，间接影响不同商品的进出口。间接影响不同商品的进出口。n所所谓谓复复汇汇率率制制度度，是是指指一一国国货货币币对对外外有有两两个个或或两两个个以以上上的的汇汇率率。其目的是利用汇率的差别限制和鼓励某些商品进口或出口。其目的是利用汇率的差别限制和鼓励某些商品进口
13、或出口。n一一般般说说来来，对对于于适适当当允允许许进进出出口口的的商商品品使使用用普普通通汇汇率率；对对于于鼓鼓励励进进出出口口的的商商品品使使用用优优惠惠汇汇率率；对对于于严严格格限限制制进进口口的的商商品品则则使使用用惩惩治治性性汇汇率率，即即高高价价购购买买外外汇汇，使使进进口口商商品品成成本本增增加加，竞竞争争力力下下降降，从而达到限制其进口的目的。从而达到限制其进口的目的。13外汇管制的主要方式3）混合型外汇管n即同时运用上述两种管制方式，使国家能更有效地控即同时运用上述两种管制方式，使国家能更有效地控制外汇和商品进口。制外汇和商品进口。为平衡国际收支，维持人民币汇率的稳定，促进对
14、外为平衡国际收支，维持人民币汇率的稳定，促进对外贸易和国民经济的发展，我国实行外汇管理制度。目前，贸易和国民经济的发展，我国实行外汇管理制度。目前，我国外汇管理的基本原则是：我国外汇管理的基本原则是：对经常项目收支实行可兑换，对经常项目收支实行可兑换，对资本项目实行宏观管理。对资本项目实行宏观管理。14五、进口押金制n进进口口押押金金制制又又称称进进口口存存款款制制。在在这这种种制制度度下下，进进口口商商在在进进口口商商品品时时，必必须须预预先先按按进进口口金金额额的的一一定定比比率率和和规规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金才能进口。定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金才能进口。15六
15、、进口最低限价制和禁止进口n进进口口最最低低限限价价制制(Minimum Minimum Price)Price)：就就是是一一国国政政府府规规定定某某种种进进口口商商品品的的最最低低价价格格，凡凡进进口口货货价价低低于于规规定定的的最最低低价价格格则则征征收收进进口口附附加加税税或或禁禁止止进进口口以以达达到到限限制制低低价价商品进口的目的。商品进口的目的。n 禁止进口禁止进口(Prohibitive Import)Prohibitive Import)：指当一国感指当一国感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口
16、的货单禁止这些商品的往往颁布法令，公布禁止进口的货单禁止这些商品的进口。进口。16七、进口和出口国家垄断n进进口口和和出出口口国国家家垄垄断断在在对对外外贸贸易易中中，对对某某些些或或全全部部商商品品的的进进、出出口口规规定定由由国国家家机机构构直直接接经经营营，或或把把某某些些商商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。n发发达达资资本本主主义义国国家家的的进进口口和和出出口口国国家家垄垄断断主主要要集集中中在在三类商品上：三类商品上：第一类是烟和酒；第一类是烟和酒；第二类是农产品；第二类是农产品；第三类是武器。第三类是武器。17第三节 技术性贸易壁垒
17、n技技术术性性贸贸易易壁壁垒垒（Technical Technical Barrier Barrier of of TradeTrade）：是是指指为为了了限限制制进进口口所所规规定定的的复复杂杂苛苛刻刻的的技技术术标标准准、卫卫生生检检疫疫规规定定以以及及商商品品包包装装和和标标签签规规定定，这这些些标标准准和和规规定定往往往往以以维维护护生生产产、消消费费者者安安全全和和人人民民健健康康的的理理由由而而制制定定。有有些些规规定定非非常常复复杂杂，而而且且经经常常变变化化，使使外外国国产产品难以适应，从而起到限制进口的作用。品难以适应，从而起到限制进口的作用。18一、技术性贸易壁垒的主要形式
18、1.技术标准技术标准。技术标准是指一国或地区用法规的形式技术标准是指一国或地区用法规的形式规定贸易产品的特性或其生产工艺、生产方法的标准。规定贸易产品的特性或其生产工艺、生产方法的标准。发达国家制定的国际标准，如：发达国家制定的国际标准，如：ISO9000ISO9000认证；认证；发达国家的国内标准，如：德国曾规定禁止在国内使发达国家的国内标准，如：德国曾规定禁止在国内使用车门从前往后开的汽，来阻止意大利汽车的进口。用车门从前往后开的汽，来阻止意大利汽车的进口。2、卫生检疫规定卫生检疫规定。卫生检疫标准主要适用于农副产卫生检疫标准主要适用于农副产品、食品、药品、化妆品等。品、食品、药品、化妆品
19、等。3、商品包装和标签规定商品包装和标签规定。很多国家对本国市场上销很多国家对本国市场上销售的商品规定了各种包装和标签条例，其内容复杂，售的商品规定了各种包装和标签条例，其内容复杂，手续繁琐，进口商品必须符合这些规定才能进口。手续繁琐，进口商品必须符合这些规定才能进口。19二、技术性贸易壁垒的特点n通过法规确立通过法规确立。国家颁布各种强制性的产品技术法国家颁布各种强制性的产品技术法规。规。n把标准法规化把标准法规化。产品质量标准一般都是推荐性标准，产品质量标准一般都是推荐性标准，不具有强制约束力，但这些标准一旦被法规所引用，不具有强制约束力，但这些标准一旦被法规所引用，以法律的形式固定下来，
20、就变成贸易保护的工具。以法律的形式固定下来，就变成贸易保护的工具。20第四节 绿色贸易壁垒n绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒是指世界各国为了保护本国市场，借是指世界各国为了保护本国市场，借口为保护环境和国民健康，对进口商品提出带有歧视口为保护环境和国民健康，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术和卫生标准，如达不到这些标准，性、针对性的技术和卫生标准，如达不到这些标准，进口国有权扣留、退回、销毁、索赔等；或不规范地进口国有权扣留、退回、销毁、索赔等；或不规范地使用国际公认的标准。使用国际公认的标准。n由于发达国家的环境标准普遍高于发展中国家，特别由于发达国家的环境标准普遍高于发展中国家，特别是少数发达
21、国家对进口产品和本国产品采取不同的标是少数发达国家对进口产品和本国产品采取不同的标准，使发展中国家的产品更难以进入发达国家的市场。准，使发展中国家的产品更难以进入发达国家的市场。21一、绿色贸易壁垒的成因n全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色绿色贸易壁垒贸易壁垒”的出现提供了契机。的出现提供了契机。n消费观念的更新，消费观念的更新，“绿色需求绿色需求”的扩大，推动的扩大，推动了绿色贸易壁垒的形成。了绿色贸易壁垒的形成。n发达国家和发展中国家环保标准的不一致。发达国家和发展中国家环保标准的不一致。n竞争手段。竞争手段。22二、绿色壁垒的形式1.环境许可证制度
22、。环境许可证制度。2.禁止进口与环境贸易制裁禁止进口与环境贸易制裁3.绿色补贴制度绿色补贴制度4.繁杂苛刻的环保技术标准繁杂苛刻的环保技术标准5.产品技术标准增多：绿色食品技术标准，纺织产品技术标准增多：绿色食品技术标准，纺织品环保技术标准，机电产品的绿色标准品环保技术标准，机电产品的绿色标准6.苛刻的绿色检验检疫措施苛刻的绿色检验检疫措施7.绿色包装和标签制度绿色包装和标签制度23三、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制保护臭氧层的国际公约保护臭氧层的国际公约保护野生动植物的国际公约保护野生动植物的国际公约生物安全多边框架规则生物安全多边框架规则控制危险废物越境转移的国际规定控制危险废物越境转移的国
23、际规定联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约（1）环保方面的环保方面的 国际公约国际公约（2）绿色通行证）绿色通行证环境管理国际标准环境管理国际标准ISO14000（3）实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议24第五节第五节 其他形式的非关税壁垒其他形式的非关税壁垒n政府采购的内容与规范政府采购的内容与规范n原产地要求与规范原产地要求与规范n装运前检验的内容与规范装运前检验的内容与规范25一、政府采购的内容与规范n政府采购政府采购又称公共采购，是中央政府、地方政府及法又称公共采购，是中央政府、地方政府及法律规定的其他实体以法定的方式向社会采购物资、工律规定的其他实体以法定的
24、方式向社会采购物资、工程或服务的一种行为。程或服务的一种行为。n政府采购政策政府采购政策是一过国家政府制定的必须优先购买是一过国家政府制定的必须优先购买本国产品和劳务的规定和惯例。本国产品和劳务的规定和惯例。n在国际贸易中，政府采购政策是一种常见的非关税壁在国际贸易中，政府采购政策是一种常见的非关税壁垒，通过对外国供应者的差别待遇，限制其产品的进垒，通过对外国供应者的差别待遇，限制其产品的进口，起到保护本国生产者的目的。口，起到保护本国生产者的目的。26二、原产地要求与规范n产品的产品的原产地原产地通常为完整地生产某项产品的国家或地通常为完整地生产某项产品的国家或地区；当产品的生产涉及多个国家
25、或地区时，产品的原区；当产品的生产涉及多个国家或地区时，产品的原产地是产品最后产地是产品最后“实质性改变实质性改变”的国家或地区。的国家或地区。n“实质性改变实质性改变”是指，这种改变形成了一种完全不同是指，这种改变形成了一种完全不同的的“新新”产品。产品。n不同国家制定的不同原产地规则，这些规则在反倾销、不同国家制定的不同原产地规则，这些规则在反倾销、地区经济一体化及进口过被配额分配等方面，具有潜地区经济一体化及进口过被配额分配等方面，具有潜在性的贸易保护作用。在性的贸易保护作用。n原产地规则协议原产地规则协议27三、装运前检验的内容与规范n在国际贸易中，进口商或进口方政府通过专业检验机在国
26、际贸易中，进口商或进口方政府通过专业检验机构对出口产品在构对出口产品在装运前装运前进行检验，以确信产品符合合进行检验，以确信产品符合合同中规定的条件，或符合进口方对产品的安全要求。同中规定的条件，或符合进口方对产品的安全要求。n一些国家指定专业检验机构，在进口产品装运前对产一些国家指定专业检验机构，在进口产品装运前对产品的质量、数量、价格以及产品的海关分类等进行检品的质量、数量、价格以及产品的海关分类等进行检验。验。n装运前检验协议装运前检验协议28第六节第六节 非关税壁垒对国际贸易的影响非关税壁垒对国际贸易的影响n对世界贸易的影响n对商品结构和地理方向的影响n对进口国的影响n对出口国的影响2
27、9非关税壁垒对进口国的影响1)非非关关税税壁壁垒垒和和关关税税壁壁垒垒一一样样，起起到到限限制制进进口口、引引起起进进口国内市场价格上涨和保护本国的市场和生产的作用口国内市场价格上涨和保护本国的市场和生产的作用。2)进进口口数数量量限限制制对对价价格格的的影影响响还还可可由由下下列列的的情情况况不不同同而而有所不同：有所不同：n外国商品供给受进口限制数量愈大，进口国的国外国商品供给受进口限制数量愈大，进口国的国内市场价格上涨幅度愈大。内市场价格上涨幅度愈大。n进口国的国内需求量愈大，而外国商品进口受到进口国的国内需求量愈大，而外国商品进口受到限制的程度也愈大时，其国内市场价格上涨幅度限制的程度
28、也愈大时，其国内市场价格上涨幅度愈大。愈大。30(续）续）n进口国国内供应弹性大时，进口国国内的这种商品价进口国国内供应弹性大时，进口国国内的这种商品价格稍有上升，国内这种商品的供应就会大增，因而其格稍有上升，国内这种商品的供应就会大增，因而其国内时常价格上涨程度也愈小；国内时常价格上涨程度也愈小；n进口国国内需求弹性愈大时，进口国国内价格稍有上进口国国内需求弹性愈大时，进口国国内价格稍有上升，则需求大大降低，因而起其国内市场价格上涨程升，则需求大大降低，因而起其国内市场价格上涨程度也愈小。度也愈小。31非关税壁垒对出口国的影响n一一般般说说来来，进进口口国国加加强强非非关关税税壁壁垒垒，特特
29、别别是是实实行行直直接接的的进进出出数数量量限限制制，固固定定了了进进口口数数量量，将将使使出出口口国国的的商商品品出出口口数数量量和和价价格格受受到到严严重重的的影影响响，造造成成出出口口商商品品增增长率下降或出口数量的减少和出口价格下跌。长率下降或出口数量的减少和出口价格下跌。n在非关税壁垒加强的情况下，发达资本主义国家之间在非关税壁垒加强的情况下，发达资本主义国家之间一方面采取各种措施鼓励商品出口；另一方面采取报一方面采取各种措施鼓励商品出口；另一方面采取报复性和歧视性的措施限制对方商品进口，从而进一步复性和歧视性的措施限制对方商品进口，从而进一步加剧了他们之间的贸易摩擦和冲突。加剧了他们之间的贸易摩擦和冲突。32