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1、第三章第三章 现代经济增长理论现代经济增长理论第一节第一节 哈罗德哈罗德-多马模型及其对发展理论的影响多马模型及其对发展理论的影响一、H-DModel20世纪40年代英国经济学家哈罗德（Harrod，R.F.）美国经济学家多马（Domar，E.D.）第一个广为流行的经济增长模型。合称哈罗德-多马模型（Harrod-DomarGrowthModel）。1.哈哈-多模型的基本思想多模型的基本思想资本的不断形成是经济长期稳定增长的惟一原因。资本的不断形成是经济长期稳定增长的惟一原因。l凯恩斯只考虑了投资变动引起的收入变动，没有看到总供给的变化以及新的均衡，因而是一种静态的、短期的均衡分析。l乘数原理
2、和加速原理导致本期的国民收入在下一期就不足以提供充分就业，从而总供求也不能保持均衡。所以，要实现充分就业，本期投资必须大于上期投资。l通过“资本产出比”概念来推算第二期达到充分就业所需的追加投资，以使投资与国民收入的均衡增长相适应。2.基本理论特征基本理论特征是对凯恩斯理论的长期化和动态化。是对凯恩斯理论的长期化和动态化。l在经济增长理论中引入了时间因素，并且用“比率分析法”（增长率、储蓄率）代替了凯恩斯的“水平分析法”（国民收入、储蓄与投资的水平），从而将凯恩斯的理论长期化、动态化了。3.哈多模型的假设与内容假设：（1）全社会只生产一种产品，既可消费又可用于生产。（2）只有两种生产要素：劳动
3、和资本。两者比例固定。（3）规模报酬不变。（4）不存在技术进步。简单说：l一种产品，两个要素。l其它都不变。n哈多模型（的内容）：哈多模型（的内容）：n一国的经济增长率，由储蓄倾向及资本一国的经济增长率，由储蓄倾向及资本-产出比所决定。产出比所决定。pg经济增长率国民收入增量经济增长率国民收入增量/国民收入；国民收入；ps储蓄倾向平均储蓄率储蓄储蓄倾向平均储蓄率储蓄/国民收入；国民收入；pv资本资本-产出比率投资系数或加速系数单位产出所需资本。产出比率投资系数或加速系数单位产出所需资本。令Y=国民收入，K=资本，I=净投资(从一个时期到另一个时期资本存量的变化)，S=储蓄经济增长率g=Y/Y储
4、蓄率s=S/Y由于储蓄等于投资即S=I，所以，s=S/Y=I/Y资本产出比v=K/Y因为资本存量的变化（K）就是投资（I），所以v=K/Y=I/Y从而g=Y/Y=（S/Y）/（K/Y）=（S/Y）/（I/Y）=s/v即g=s/v哈罗德认为：哈罗德认为：“这一方程式是投资必须总是等于储蓄这一事实的动态化的表述这一方程式是投资必须总是等于储蓄这一事实的动态化的表述”有保证的增长率、实际增长率和自然增长率有保证的增长率、实际增长率和自然增长率有保证的增长率是有保证的增长率是“与人们想要进行的那个储蓄以及人与人们想要进行的那个储蓄以及人们拥有为实现其目的而需要的资本货物额相适应的们拥有为实现其目的而需
5、要的资本货物额相适应的”增增长率。长率。gw=Sf/vr式中式中gw代表有保证的增长率，代表有保证的增长率，Sf为人们在一定收入下满为人们在一定收入下满意的储蓄率，意的储蓄率，vr为投资者满意并与其资本存量相适应的为投资者满意并与其资本存量相适应的资本资本产出比。因而，产出比。因而，经济稳定增长的条件：人们愿经济稳定增长的条件：人们愿意进行的储蓄恰好等于投资者预期的投资需求，经济就意进行的储蓄恰好等于投资者预期的投资需求，经济就可以实现稳定增长。可以实现稳定增长。因为在有保证的增长率下，资本家因为在有保证的增长率下，资本家的预期投资需求若恰好等于本期的储蓄供给，就能使储的预期投资需求若恰好等于
6、本期的储蓄供给，就能使储蓄全部转化为投资，实现储蓄与投资相等，从而促进经蓄全部转化为投资，实现储蓄与投资相等，从而促进经济稳定增长。济稳定增长。实际增长率是单位时间内经济的实际增长率，它是由实际发生的储实际增长率是单位时间内经济的实际增长率，它是由实际发生的储蓄率与实际发生的资本蓄率与实际发生的资本产出比决定的产出比决定的。即：g=s/v 要实现经济稳定增长，必须：要实现经济稳定增长，必须：gw=g 但二者相等是很困难的，因为二者相等只会在偶然的情况下实现，但二者相等是很困难的，因为二者相等只会在偶然的情况下实现，这恰如在这恰如在“刃锋刃锋”上走路，二者相等的均衡道路十分狭窄。正是实上走路，二
7、者相等的均衡道路十分狭窄。正是实际增长率与有保证的增长率的不一致，导致经济的收缩与扩张，产际增长率与有保证的增长率的不一致，导致经济的收缩与扩张，产生了经济的波动。生了经济的波动。（1）若）若g gw，表明实际储蓄率（即实际投资率）小于满意的储，表明实际储蓄率（即实际投资率）小于满意的储蓄率，形成累积性的投资缩减，导致经济收缩与失业。蓄率，形成累积性的投资缩减，导致经济收缩与失业。（2）若）若g gw，引起累积性经济扩张。，引起累积性经济扩张。自自然然增增长长率率是是在在人人口口增增长长和和技技术术进进步步允允许许的的范范围围内内所所能能达达到到的的长长期期最最大大增增长长率率，它它反反映映了
8、了人人口口与与劳劳动动力力增增长长、技技术术进进步步与与劳劳动动生生产产率率提提高高同同经经济济增增长长的的关关系系。gn=Sn/vn gn是社会最适宜的自然增长率，是社会最适宜的自然增长率，Sn是一定制度安排下最适宜的储蓄率是一定制度安排下最适宜的储蓄率 （或投资率），（或投资率），vn是最适宜的预期资本是最适宜的预期资本产出比，它体现着人口增长与产出比，它体现着人口增长与技术进步条件下现有的资本存量能够吸收全部劳动力，技术进步条件下现有的资本存量能够吸收全部劳动力，实现充分就业实现充分就业。自。自然增长率有助于研究长期经济的波动问题。然增长率有助于研究长期经济的波动问题。（1）当当gw g
9、n时，时，储蓄和投资的增长率超过了人口增长与技术水平所储蓄和投资的增长率超过了人口增长与技术水平所允许的程度，增长受到劳动力不足和技术水平限制，允许的程度，增长受到劳动力不足和技术水平限制，储蓄过度，经济长期储蓄过度，经济长期停滞。停滞。（2）gw gn时，时，储蓄和投资未达到人口增长与技术进步所允许的程度，储蓄和投资未达到人口增长与技术进步所允许的程度，生产的增加有充分的余地，生产的增加有充分的余地，经济将出现长期繁荣趋势。经济将出现长期繁荣趋势。（3）gw=gn时，社会出现均衡增长。时，社会出现均衡增长。实现长期的、理想的均衡条件：实现长期的、理想的均衡条件：G=Gw=GnG，Gw，Gn各
10、自取决于不同的因素，各自取决于不同的因素，G取决于有效需求，取决于有效需求，Gw取决于资取决于资本家的意向与预期，本家的意向与预期，Gn取决于人口与技术进步，三者之间没有必然的联系。取决于人口与技术进步，三者之间没有必然的联系。当三者出现不一致时，就会产生长期的经济波动。当三者出现不一致时，就会产生长期的经济波动。哈罗德认为，国家可以采取适当的哈罗德认为，国家可以采取适当的政策干预政策干预来使三者相等。来使三者相等。二、哈罗德多马模型对发展经济学的影响（一）积极影响（一）积极影响简洁易操作简洁易操作（二）（二）H-D模型的局限性模型的局限性模型不具备自身调节能力，一旦出现不均衡，就只能任其模型
11、不具备自身调节能力，一旦出现不均衡，就只能任其发展下去。发展下去。索洛（Solow,RobertM.，1924）生于美国的纽约，1951年获得哈佛大学的经济学博士学位。从1949年开始在麻省理工学院任教，1996年退休。因对经济增长理论作出的杰出贡献而获得1987年诺贝尔经济学奖。第二节 新古典经济增长模型一、一、Solow等人对等人对HD模型缺陷的分析模型缺陷的分析1.资资本本产产出出比比不不变变的的假假定定不不合合理理，因因为为它它否否定定了了生生产产要要素的可替代性，规定资本素的可替代性，规定资本劳动的配合比例不变。劳动的配合比例不变。2.该该模模式式中中资资本本产产出出比比是是一一个个
12、平平均均量量的的概概念念，意意味味着着平平均均的的资资本本产产出出比比和和增增量量的的资资本本产产出出比比相相等等，在在实实际际上是不可能的。因为当收益递减时，二者上是不可能的。因为当收益递减时，二者并不相等并不相等。3.是是一一个个非非价价格格模模式式，即即主主要要是是以以资资本本价价值值论论为为基基础础，没没有有考考虑虑生生产产要要素素价价格格的的变变化化对对增增长长的的调调节节问问题题。过过分分依依赖于国家干预赖于国家干预，忽视市场的调节作用。，忽视市场的调节作用。4.没有充分考虑技术进步没有充分考虑技术进步对经济增长的重要作用。对经济增长的重要作用。5.所设计的所设计的增长道路增长道路
13、是一个狭窄的是一个狭窄的“刃锋刃锋”。二、索洛模型二、索洛模型1.基本假定基本假定（1）资本和劳动存在）资本和劳动存在替代关系替代关系，因而资本，因而资本产出比可变；产出比可变；（2）产出的增长主要由资本和劳动两种生产要素推动，且）产出的增长主要由资本和劳动两种生产要素推动，且资资本和劳动的边际生产率递减本和劳动的边际生产率递减；（3）市场是完全竞争型的，）市场是完全竞争型的，价格机制价格机制起主要调节作用；起主要调节作用；劳动劳动和资本的边际生产率分别决定工资和利润，资本和劳动在和资本的边际生产率分别决定工资和利润，资本和劳动在任何时候都能得到充分利用。任何时候都能得到充分利用。（4）技术变
14、化是中性的技术变化是中性的，所谓，所谓“中性技术中性技术”是指技术进步使是指技术进步使产出水平提高了，但并不改变资本与劳动的边际替代率，产出水平提高了，但并不改变资本与劳动的边际替代率，即资本即资本劳动比不随技术进步发生变化。劳动比不随技术进步发生变化。（5）规模收益不变；）规模收益不变；（6）社会储蓄函数）社会储蓄函数S=sY，s是储蓄率；是储蓄率；（7）劳动力按照一个不变的比率）劳动力按照一个不变的比率n增长。增长。2.模模 型型1）生产函数）生产函数式中，Q代表产量，K，L代表资本和劳动要素投入，乘数因子A（t）用来度量生产函数随时间变动的累积效果。该式表明：经济增长率决定于资本和劳动的
15、增长率，资本和劳动各自的产出弹性（相对收入份额），以及随时间变化的技术变化。产出增长（劳动份额产出增长（劳动份额劳动增长）（资本份额劳动增长）（资本份额资本增长）资本增长）技术进步技术进步2）简要分析3）深入分析u不考虑技术进步：不考虑技术进步：Y=F（N,K）u规模报酬不变：规模报酬不变：Y=F（N,K）令令1/N，令人均产出令人均产出y Y/N，人均资本人均资本k K/N，则Y/N=F（1,K/N）即 y f（k）F（1,k）人均生产函数曲线产出增长唯一地由资本增长来解释。ky0人均生产函数曲线人均生产函数曲线y f（k）产出增长率唯一地由资本增长率来解释。产出增长率唯一地由资本增长率来解
16、释。资本存量产出和收入储蓄和投资资本增量基本方程设设人口增长率人口增长率n=N/N,n=N/N,人均产量人均产量=y=yY/N Y/N，人均资本人均资本 k=K/Nk=K/N。s s是是储蓄率，储蓄率，S=S=sYsY。两部门经济中，两部门经济中，I=SI=S。假定折旧是资本存量假定折旧是资本存量K K的的一个固定比率一个固定比率K(01)K(0(n)时，增长情况如下图所示：五、新增长理论的理论意义和借鉴价值五、新增长理论的理论意义和借鉴价值 首先，填补了西方经济理论中的空白。首先，填补了西方经济理论中的空白。新增长理论将经济增长的新增长理论将经济增长的源泉由外生转化为内生，从理论上说明知识积
17、累和源泉由外生转化为内生，从理论上说明知识积累和技术进步技术进步是经济是经济增长的决定因素。增长的决定因素。其次，为经济持续的增长找到了源泉和动力。其次，为经济持续的增长找到了源泉和动力。新增长理论将知识新增长理论将知识和人力资本因素纳入经济增长模型，为经济持续的增长找到了源泉和人力资本因素纳入经济增长模型，为经济持续的增长找到了源泉和动力。和动力。再次，对于一些经济增长事实具有相当的解释力。再次，对于一些经济增长事实具有相当的解释力。例如，证明了例如，证明了垄断竞争经济中均衡的存在，因为对新技术的垄断竞争经济中均衡的存在，因为对新技术的垄断垄断以及由此带来的以及由此带来的超额利润超额利润提供
18、了投资和技术研究的动力。高人力资本的发达国家资提供了投资和技术研究的动力。高人力资本的发达国家资本利用率高，从而这些国家的物质资本收益率与人力资本收益率也本利用率高，从而这些国家的物质资本收益率与人力资本收益率也将较高，当生产要素可以在各国自由流动时，资本和人才可能会从将较高，当生产要素可以在各国自由流动时，资本和人才可能会从发展中国家流向发达国家。发展中国家流向发达国家。最后，对制定最后，对制定经济政策经济政策产生重大影响。产生重大影响。新增长理论认为，市场力新增长理论认为，市场力量的作用不足以利用社会可能达到的最大创新潜力，一部分创新潜量的作用不足以利用社会可能达到的最大创新潜力，一部分创
19、新潜力被浪费了。政府有责任、有理由进行干预，这样做的结果是提高力被浪费了。政府有责任、有理由进行干预，这样做的结果是提高了经济增长率。了经济增长率。六、缺点六、缺点1、过分强调外部效应和收益递增的重要性；2、缺乏对技术进步过程中制度性因素演变的分析，从而使其应用于经济发展研究的适宜性受到影响。第五节第五节 制度内生化的经济增长理论制度内生化的经济增长理论诺斯认为：如果没有技术进步，合意的制度变迁也可以诺斯认为：如果没有技术进步，合意的制度变迁也可以增进总的产出量和人均产出量，因此，制度变迁与技术增进总的产出量和人均产出量，因此，制度变迁与技术进步相比，是经济增长更为基本的原动力。进步相比，是经
20、济增长更为基本的原动力。“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益道德规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。的个人行为。”诺斯的制度含义更为宽泛，它们构成人们在经济生活中诺斯的制度含义更为宽泛，它们构成人们在经济生活中必须遵守的合作与竞争原则，提供给人类一个相互影响必须遵守的合作与竞争原则，提供给人类一个相互影响的框架。的框架。经济增长的制度动力经济增长的制度动力要增进人们从事经济活动的努力，则需要有一系列的制度要增进人们从事经济活动的努力，则需要有一系列的制度安排。安排。知识
21、的积累有赖于制度安排知识的积累有赖于制度安排经济增长所需各种资本的积累都要由制度安排来保障。经济增长所需各种资本的积累都要由制度安排来保障。刘易斯明确表示：刘易斯明确表示：“资本并不是增长的惟一要求，而且，资本并不是增长的惟一要求，而且，如果提供了资本但同时却没有提供适用资本的有效框架如果提供了资本但同时却没有提供适用资本的有效框架的话，资本将被浪费掉。的话，资本将被浪费掉。”这就是说，发展中国家落后这就是说，发展中国家落后的原因与其说是资本不足，还不如说是资本利用效率低的原因与其说是资本不足，还不如说是资本利用效率低下，而资本利用效率低下的原因必须从制度结构中去找。下，而资本利用效率低下的原
22、因必须从制度结构中去找。第五节第五节 经济增长的实证分析经济增长的实证分析一、肯德里克的因素分析一、肯德里克的因素分析核心：核心：“余值增长余值增长”分析。即经济增长中除去要素投入增分析。即经济增长中除去要素投入增加的贡献之外，还有更大一部分（约加的贡献之外，还有更大一部分（约2/3）增长率来自于）增长率来自于要素投入增加以外的因素的影响。要素投入增加以外的因素的影响。全要素生产率全要素生产率:计算计算全要素生产率（全要素生产率（total factor productivity analysis TFP）的计算：的计算：TFP=GQ(SKGK)(SLGL)式中：式中：GQ产出增长率，产出增长
23、率，SKGDP中资本的贡献份额，中资本的贡献份额，GK资本增长率资本增长率 SLGDP中劳动的贡献份额中劳动的贡献份额，GL劳动增长率。劳动增长率。二、丹尼森的因素分析二、丹尼森的因素分析主要有以下五个方面。主要有以下五个方面。1其中属于其中属于生产要素生产要素投入量方面的两项：投入量方面的两项：(1)劳动在数量上的增长和质量上的提高。劳动的质量划分为劳动在数量上的增长和质量上的提高。劳动的质量划分为3个方个方面：一是由于正常劳动时间的缩短而引起的劳动质量的变化；二是面：一是由于正常劳动时间的缩短而引起的劳动质量的变化；二是成年男工由于正常教育年限的增长而引起的劳动质量的变化；三是成年男工由于
24、正常教育年限的增长而引起的劳动质量的变化；三是由于年龄、性别构成的变化和相对于男工说来，女工劳动价值的变由于年龄、性别构成的变化和相对于男工说来，女工劳动价值的变化而引起的平均的劳动质量的变化。化而引起的平均的劳动质量的变化。(2)资本资本(包括土地包括土地)在数量上的增加。丹尼森认为美国土地的数量是在数量上的增加。丹尼森认为美国土地的数量是不变的。他把能够再生产的资本不变的。他把能够再生产的资本(简称资本简称资本)投入分为五类，即：企投入分为五类，即：企业建筑和设备、非农业的住宅建筑、存贷、美国居民在国外的资产、业建筑和设备、非农业的住宅建筑、存贷、美国居民在国外的资产、外国人在美国的资产。
25、外国人在美国的资产。2属于生产要素单位投入量的三项：属于生产要素单位投入量的三项：(1)资源配置的改善。资源配置的改善。(2)规模的节约。规模的节约。(3)知识进展和它在生产上的作用。知识进展和它在生产上的作用。经济增长因素分析的贡献（1）突破了）突破了“资本积累是经济增长的关键因素资本积累是经济增长的关键因素”这一长期这一长期在经济增长理论中占统治地位的观点，在经济增长理论中占统治地位的观点，把技术进步因素把技术进步因素提高到前所未有的重要地位提高到前所未有的重要地位。（2）分析了影响经济增长的各种因素及其作用大小，使）分析了影响经济增长的各种因素及其作用大小，使经经济增长理论更加实证化、数
26、据化济增长理论更加实证化、数据化，为各国政府分析经济，为各国政府分析经济增长问题、制定促进经济增长的战略与政策提供了依据增长问题、制定促进经济增长的战略与政策提供了依据和方法。和方法。（3）其基本原理和方法可）其基本原理和方法可以运用于发展中国家以运用于发展中国家，帮助人们，帮助人们分析发展中国家的经济增长因素。分析发展中国家的经济增长因素。第六节第六节 经济增长阶段理论经济增长阶段理论一、线性阶段模型的基本特征一、线性阶段模型的基本特征从从40年代年代60年代初期占居主导地位。其特征：年代初期占居主导地位。其特征：1.主要由西方学者结合发达资本主义国家实现工业化的经主要由西方学者结合发达资本
27、主义国家实现工业化的经验提出来的：工业化是解决经济发展问题的唯一有效途验提出来的：工业化是解决经济发展问题的唯一有效途径径“唯工业化论唯工业化论”。2.认为：贫困和落后是相互关联的一系列因果关系的结果认为：贫困和落后是相互关联的一系列因果关系的结果（贫困的恶性循环理论），强调整个工业化的关键是能（贫困的恶性循环理论），强调整个工业化的关键是能否解决资本积累问题否解决资本积累问题“唯资本论唯资本论”。3.此阶段上，发展经济学家关注的是经济增长速度问题。此阶段上，发展经济学家关注的是经济增长速度问题。要迅速实现工业化，实现资本的高额积累，计划化是非要迅速实现工业化，实现资本的高额积累，计划化是非常
28、必要的常必要的“唯计划论唯计划论”。4.具有明显的冷战的烙印（杜鲁门的具有明显的冷战的烙印（杜鲁门的“第四点计划第四点计划”，罗，罗斯托的经济成长阶段论）。斯托的经济成长阶段论）。二、代表人物的理论观点二、代表人物的理论观点1.克拉克的克拉克的“三次产业阶段论三次产业阶段论”（产业空心化或产业软化：（产业空心化或产业软化：非物质生产部门占居主导地位）。非物质生产部门占居主导地位）。2.纳克斯的纳克斯的“贫困的恶性循环贫困的恶性循环”理论。理论。3.罗斯托的罗斯托的“经济成长阶段论经济成长阶段论”。三、罗斯托的经济成长阶段论三、罗斯托的经济成长阶段论（一）经济成长阶段论的基本特征（一）经济成长阶
29、段论的基本特征将一个地区、一个国家，甚至全世界的经济发展历史分为六个“经济成长阶段”；各阶段增长动力不同；各阶段增长动力不同；（二）经济成长六阶段的划分（二）经济成长六阶段的划分1、传统社会（、传统社会（Traditional Society）(原始社会、奴隶社会、原始社会、奴隶社会、封建社会封建社会)2、为、为“起飞起飞”准备阶段（过渡社会）（准备阶段（过渡社会）（Preconditions for Take-off）3、“起飞起飞”阶段（阶段（Take-off）(工业革命工业革命)（英国（英国17831802，法国法国18301860，美国，美国18431860，德国，德国1850 187
30、3，日本日本18781900，中国，中国19771987）4、成熟阶段（持续成长阶段）、成熟阶段（持续成长阶段）5、高额群众消费阶段、高额群众消费阶段(工业发达工业发达)6、追求生活质量阶段（服务业发达）、追求生活质量阶段（服务业发达）（三）经济起飞及其条件（三）经济起飞及其条件生产性投资率提高，占国民收入的比例提高到生产性投资率提高，占国民收入的比例提高到10以上；以上；（我国约（我国约30%）经济中出现一个或几个具有很高成长率的领先部门；经济中出现一个或几个具有很高成长率的领先部门；发明和革新十分活跃，生产过程吸收了科学技术所发明和革新十分活跃，生产过程吸收了科学技术所蕴藏的力量；蕴藏的力
31、量；适宜的政治、社会以及文化风俗环境。适宜的政治、社会以及文化风俗环境。（四）经济成长的动力（四）经济成长的动力各个阶段差异明显各个阶段差异明显（五）促进经济成长的对策（五）促进经济成长的对策首先要使社会经营资本、农业和以天然资源的开发为基首先要使社会经营资本、农业和以天然资源的开发为基础的出口部门这三个部门现代化，使础的出口部门这三个部门现代化，使“起飞起飞”有好的基有好的基础。础。其次，选择具有迅速成长率的主导部门，并设法使其利其次，选择具有迅速成长率的主导部门，并设法使其利润大部分再供投资之用。润大部分再供投资之用。四、对罗斯托四、对罗斯托“经济成长阶段论经济成长阶段论”的简单评价的简单评价强调国际贸易对经济发展的重要性，对落后国家追赶先强调国际贸易对经济发展的重要性，对落后国家追赶先进国家具有重要的指导意义；进国家具有重要的指导意义；对发达国家的发展没有多大参考价值；对发达国家的发展没有多大参考价值；忽略了多种经济发展模式存在的可能性。忽略了多种经济发展模式存在的可能性。