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1、第三章 现代贸易理论LeontiefLeontief之迷之迷 在在从从1933年年到到1953年年的的20年年里里，要要素素禀禀赋赋理理论论被被公公认认为为是是经经济济学学中中一一颗颗“明明珠珠”，经经济济学学家家惊惊异异于于其其逻逻辑辑的的严密、模型精巧，以及对诸多现实问题的解释力。严密、模型精巧，以及对诸多现实问题的解释力。美美国国经经济济学学家家Leontief利利用用1947年年美美国国的的投投入入产产出出表表，测测算算了了美美国国进进、出出口口商商品品的的要要素素含含量量。在在测测算算之之前前，他他推推断断其其他他国国家家相相比比，美美国国应应是是资资本本丰丰富富国国家家。依依据据H
2、O定定理理，则则美美国国应应该该出出口口资资本本密密集集型型产产品品，进进口口劳劳动动密集型产品。测算结果：密集型产品。测算结果：返回目录下表是Leontief发现的美国生产出口品和进口竞争品使用的资本和劳动量的比较。（一）Leontief之迷的产生之迷的产生 可可见见：1947、1951年年进进口口商商品品的的资资本本/劳劳动动比比率率与与出出口口商商品品的的资资本本/劳劳动动比率之比分别为：比率之比分别为：1947年：年：18184/14092=1.29 1951年：年：17916/14320=1.25在在1947、1951年年进进口口商商品品的的资资本本密密集集度度约约为为出出口口商商品
3、品的的1.3倍倍，即即美美国国出出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。1947年年1958年年出口商品出口商品进口商品进口商品出口商品出口商品进口商品进口商品资本资本(1947年不变年不变价价)$2550780$3091339$1876000$2132000劳劳动动(年年劳劳动动人人数数)$182$170$131$119资资本本-劳劳动动比比例例（美圆（美圆/人）人）$14092$18184$14320$17916 =美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品！因美国资本相对充裕，劳动力相对短缺，按传统的H-O理论，美国应当出口资本密集型产品，而
4、进口劳动密集型产品。这一理论和实际的矛盾称为Leontief之迷。除美国外，其他工业国如日本、加拿大等绝大多数国家也都存在这个迷。Leontief之迷引起了全世界经济学家的极大震惊。导致它的原因可能有：过去的全部贸易理论尤其是H-O理论出了差错？或者是美国等工业化国家属于劳动力充裕、资本相对短缺的国家？或者统计方法有误？具有代表性的观点有4个：1自然资源说(1)产品的要素构成H-O理论只考虑两种生产要素：资本和劳动力，而忽略了资源要素。(如土地、矿藏、森林和水资源等)。某些产品是资源密集型的。如石油、矿石、煤等。（二）对对Leontief之迷的各种解释之迷的各种解释(2)自然资源要素和资本要素
5、之间的关系自然资源要素和资本要素之间具有互补关系，即生产某种商品的自然资源不足，就必须投入较多的资本（先进设备）。如阿拉伯半岛的石油相对丰富，开采方便，所需要的设备简单，因而投入的资本相对较少。而石油稀缺的地方，即使投入大量的资本（设备和技术），也只能生产出成本较高的石油。(3)美国产品的要素结构 研究表明，美国的多数进口产品正是美国资源稀缺的商品，作为进口商品在美国国内生产，必须投入较多的资本，而且生产成本较高（对美国来说是资本密集型）。而对于出口国来说，这些产品是资源密集型产品，所需要投入的资本相对较少，而且生产成本较低。这就是Leontief之迷形成的原因。2人力资本(human cap
6、ital)说Leontief自己的解释(1)Leontief的观点 Leontief认为：美国的劳动力和国外的劳动力相比，具有较高的效率，如3倍，表明运用同样数量的资本，美国工人可以多产出2倍。因此，如劳动以效率单位衡量，则美国将是劳动力相对丰富、资源相对稀缺的国家，它自然将以劳动密集型产品交换其他国家的资本密集型产品。(2)人力资本 美国劳动生产率高是因为美国的劳动生产者接受了更多的教育和培训，从而使他们获得了较高的技能和经营管理水平。而教育、职业培训也是投资于教育的结果。因此，美国的劳动力是比外国的劳动力包含了更多资本的劳动力。即资本化的人（capital labor）。故从广义来看，美国
7、出口的商品仍然是资本密集型，进口商品仍然是劳动密集型的。(3)技术生产要素技术是生产力，是生产要素 由于美国劳动力具有较高的技能，在生产过程中投入了较高的研究和开发费用，因此可以说美国生产的是技术密集型商品。这是美国参与国际分工和国际贸易的基础。表象劳动力密集型 实质技术密集型3关税和其他贸易壁垒说H-O理论建立在完全自由贸易的基础上的，而现实中，国际贸易过程中充满着大量的关税和非关税贸易壁垒。美国的贸易政策是限制高技术（一般是资本型）的产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口（保护国内的就业机会）。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团，如纺织业和鞋业等。4要素密度逆转(fac
8、tor-intensity reversals)H-O理论假设:商品的性质和技术条件决定该商品是资本还是劳动密集型商品。两国生产同一种商品对要素比例是一样的。但实际中存在生产要素密集型转换。生产要素密度逆转是指一种商品在劳动力相对丰富的国家，可以用劳动密集型方式进行生产；而在资本相对充裕的国家可以用资本密集型方式来进行生产。如小麦，在美国由于资本相对充裕，可以用资本密集型（机械化）方式生产，在中国由于劳动力相对充裕，则可用劳动密集（手工作业）的方式生产。美国进口品在其国内生产时，属于资本密集型产品。而在其出口国来说，则属于劳动密集型。如小麦，在发展中国家是劳动密集型，在美国是资本密集型。美美国
9、国其其他他国国家家资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型美国美国进口品进口品劳动密集型劳动密集型美国美国出口品出口品资本密集型资本密集型生产要素密集型转化生产要素密集型转化核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。一、消费者行为假设一、消费者行为假设1.假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。图中，横轴表示人均收入水
10、图中，横轴表示人均收入水平平y,y,纵轴表示消费者所需纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级的各种商品的品质等级q,q,OPOP表示二者的关系表示二者的关系E E和和F F之间之间的商品，两国的重叠需求是的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。系也就可能越密切。二、重叠需求与国际贸易二、重叠需求与国际贸易
11、图51当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。贸易关系也就可能越密切。依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。中的新品种就会不
12、断地出现。要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（间的产业间贸易（Inter-industry tradeInter-industry trade），即工业品与初），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（内贸易（Intra-industry tradeIntra-industry trade），即制造业内部的一种），即制造业内部的一种水平式贸易。水
13、平式贸易。(1)(1)技术差距论技术差距论 一一国国可可以以由由于于技技术术创创新新而而获获得得垄垄断断地地位位，取取得得专专利利使使用用费费、特特许许证证费费及及利利润润劳劳务务报报酬酬，提提高高劳劳动动生生产产率率，新新技技术术因因其其而而成成为为新新的的生生产产要要素素。该该国国可可利利用用此此优优势势而而大大量量出出口口技技术术领领先先产品。产品。贸易越来越以技术差距为基础。贸易越来越以技术差距为基础。如如日日本本的的家家电电制制造造技技术术处处于于领领先先地地位位，故故日日本本出口的正是这些技术优势的产品。出口的正是这些技术优势的产品。1 1、技术差距论、技术差距论 (2)(2)技术
14、密集型产品技术密集型产品 为为了了获获得得技技术术优优势势，日日本本和和美美国国投投入入大大量量R&DR&D资资本本。因因此此美美国国出出口口的的实实际际上上是是技技术术密密集集型型（technology technology intensityintensity）产产品品。种种类类产产品品可可能能是是以以先先进进的的、耗耗资资巨巨大大的的装装备备为为基基础础，也也可可能能是是以以高高智智能能、高高技技能能的的劳劳动动力力为为基基础础。和和H-OH-O理理论论一一致致，差差别别在在于于引引入入了了第三中生产要素：技术。第三中生产要素：技术。2、产品生命周期理论、产品生命周期理论 产产品品生生命
15、命周周期期理理论论由由经经济济学学家家维维农农（Raymond Vernon）首首次次提提出出。该该理理论论核核心心：技技术术变变化化是是国国际际贸贸易易的的又又一一个个决决定定因因素素，试试图解释国际贸易形态的动态变化特征。图解释国际贸易形态的动态变化特征。该理论认为：该理论认为：第第一一、一一种种产产品品从从生生产产者者到到消消费费者者手手中中，需需要要很很多多不不同同的的投投入入成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料投入等；成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料投入等；第第二二、随随着着技技术术的的变变化化，产产品品像像生生物物一一样样，从从出出生生到到衰衰落落，完完
16、成一次循环；成一次循环；第第三三、在在产产品品周周期期的的不不同同阶阶段段，各各种种投投入入在在成成本本中中的的相相对对重重要要性将发生变化；性将发生变化；第第四四、由由于于各各个个国国家家在在各各种种投投入入上上的的不不同同，决决定定了了基基于于技技术术动动态态变变化化的的各各国国间间存存在在动动态态比比较较优优势势，因因而而决决定定了了各各个个国国家家间间的的贸易形态特征。贸易形态特征。t0t1t2t3t4E-E创新国创新国其它工业国其它工业国发展中国家发展中国家t阶段：阶段：产品流向：产品流向：产品类型：产品类型：IIIIII导入导入创新国出口创新国出口技术密集型技术密集型技术扩散技术扩
17、散其他工业国出口其他工业国出口资本密集型资本密集型技术停滞技术停滞发展中国家出口发展中国家出口资本密集型资本密集型返回上页返回上页产品的生命周期各阶段特征产品的生命周期各阶段特征 (1)(1)阶段阶段I I导入期或初始期导入期或初始期是是指指产产品品的的研研制制与与开开发发阶阶段段。该该阶阶段段产产品品的的技技术术还还未未成成型型，研研究究费费用用在在成成本本结结构构中中占占据据最最大大比比重重。这这些些国国家家在在该该阶阶段段拥拥有有比比较较优优势势，成成为为新新产产品品的的出口国；出口国；对对于于少少数数先先进进国国家家，由由于于劳劳动动相相对对稀稀缺缺，因因此此寻寻找找节节约约劳劳动动的
18、的生生产产方方式式是是从从事事技技术术创创新新的的主主要动因；要动因；在在该该阶阶段段，新新产产品品品品质质等等级级要要比比已已有有的的商商品品品品质质要要高高。因因此此，该该阶阶段段，贸贸易易主主要要发发生生在在少少数数先先进进国国家家之之间间，因因为为这这些些国国家家的的收收入入水水平平相相对对较较高且比较接近高且比较接近(2)(2)阶段阶段IIII成长期或扩散期成长期或扩散期当产品进入成长期以后，由于技术已确定，当产品进入成长期以后，由于技术已确定，并被普遍采用，企业之间竞争激烈，为扩并被普遍采用，企业之间竞争激烈，为扩大生产和销售，需要大量投资；大生产和销售，需要大量投资；在生产上从研
19、究与开发密集型转化为资本在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本、管理、营销所需要的人力资（物质资本、管理、营销所需要的人力资本）密集型；本）密集型；该阶段，资本成为最主要的构成成本，发达该阶段，资本成为最主要的构成成本，发达国家在该阶段拥有比较优势，产品将主要国家在该阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。由发达国家输出到发展中国家。(3).(3).阶段阶段IIIIII成熟期或停滞期成熟期或停滞期创创新新国国失失去去技技术术优优势势。由由于于非非熟熟练练或或半半熟熟练练劳劳动动则则是是决决定定比比较较优优势势的的主主要要力力量量。生生产产向向劳劳动动力力成成本本较较低低
20、的的发发展展中中国国家家转转移移，有有条条件件进进行行大大批批量量生生产产，以以取取得得规规模模经经济济效效应应。发展中国家开始出口。发展中国家开始出口。建立在相对价格差基础上的贸易理论，大都强调国家间技建立在相对价格差基础上的贸易理论，大都强调国家间技术、资源及偏好方面的差异在国际贸易中的决定作用。术、资源及偏好方面的差异在国际贸易中的决定作用。依据这些理论，国际贸易应主要发生在供给或需求条件依据这些理论，国际贸易应主要发生在供给或需求条件不同的国家之间，而且国家间的差异越大，他们之间的不同的国家之间，而且国家间的差异越大，他们之间的贸易基础越雄厚，其贸易形态属产业间贸易。贸易基础越雄厚，其
21、贸易形态属产业间贸易。2020世纪世纪7070年末，以美国经济学家保罗年末，以美国经济学家保罗 克鲁克曼为代表的克鲁克曼为代表的一批经济学家，提出了所谓的一批经济学家，提出了所谓的“新贸易理论新贸易理论”，该理论，该理论从规模经济的角度说明了国际贸易的起因和利益来源，从规模经济的角度说明了国际贸易的起因和利益来源，对国际贸易基础作出了一种新的解释。对国际贸易基础作出了一种新的解释。“新贸易理论”面临的两个难题：第一、递减的机会成本可能改变生产可能性边界的形状（如下图）；第二、规模经济与完全竞争假设的矛盾，放弃该假设，从而导致理论分析复杂化。QBCBB规模经济规模经济Q(产量)C（单位成本）LA
22、C分析思路：在完全竞争假设下，讨论外部规模经济效应，然后再引入不完全竞争市场结构，最后分析两种经典的模型。1、规模经济的含义指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。1）内在规模经济2）外部规摸经济（Arrow）(learning by doing)3)规模收益递增指一种纯粹的技术特征，它指在生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。4）规模经济与规模收益递增1、内部规模经济与国际贸易2、外部规模经济与国际贸易(4).规模经济（Economics of scale）规模经济即单位成本最低时的产量规模。如图中LAC是长期平均成本曲线（long-run average cost c
23、urve）。同样生产某种商品，由于技术、原料、劳动力等因素，生产效率不同如图：A国：只能产出QA的产品，成本为CA；B国：可达到最佳规模QB，成本为CB。由于CBCA，故A国的竞争力不如B国，则A国的消费者可能进口B国的产品而不用本国产品。这时同行业贸易便发生了。C(单位成本单位成本)Q(产量产量)CAAQAQBCBBLAC返回上页返回上页近代保护主义思想的兴起 重商主义的保护贸易政策的动机，偏重于掠取金银；财政思想重于经济思想，即以关税保护阻碍输入，以减免税鼓励输出。而近代的贸易保护政策，则以协助国内工业发展为目的。汉密尔顿的保护关税论 关于制造业的报告必须用关税措施对美国制造业加以保护，使
24、其生存、发展和壮大。其政策措施如下：（1）保护关税，以高关税限制外国工业品输入；（2）限制重要原料出口，以免税等手段鼓励国内急需的原料进口，保证制造业投入物的供应；（3）限制国内先进生产设备的输出；（4）政府以津贴、补助奖励出口，李斯特（List,F.1789-1846）德国经济学家，保护贸易论倡导者。生于南德符腾堡州卢林根据镇 的一个鞋匠家庭。高中毕业参加文官考试被录取，任下级官吏。后提升为该州（当时称邦）会计监察官。曾任蒂宾根（Tubingen）大学行政学教授。因鼓吹德国统一，废除多邦关卡，不容于当局，被迫辞职。后主持德国工商同盟工作，被选为符腾堡州议会议员。因提出改革方案受迫害，被判处1
25、0个月监禁。1825年赴美，任当地德文报纸主笔，常在宾夕法尼亚工业促进协会会刊汇集成书出版，即美国政治经济学大纲（Outline of American Political Economy,1827）。1830年入美籍，曾任美驻来比锡、汉堡领事。后居德国继续致力于振兴国家的事业。1834年以普鲁士为中心的关税同盟成立，在封建势力控制下，依然实行自由贸易政策，李斯特已无法进行政策活动，特赴巴黎从事写作，1841年其代表作政治经济学的国民体系（The National System of Political Economy）问世，数月之内发行3版。1846年赴英，鼓吹保护贸易。因病返德，生活潦倒，
26、身心憔悴，雪夜开枪自杀。时1846年11月30日，年57岁。李斯特的保护幼稚工业论 内容：是指经济发展较为落后的国家采用保护关税政策，培育或扶持其国内具有潜力的幼稚工业，使之发展到能与先进工业国家竞争的程度，从而提高国家的地位。（1）经济发展阶段学说；（2）生产力理论；（3）国民经济原理。保护幼稚工业论的贸易政策主张：（1）保护的对象；（2）幼稚产业选择的准则受保护的产业的扩张，能增加对其他产业的需求量；能提高产业员工的技术并获得经验；受保护产业的产品能为其他产业提供生产要素；两种产业间的产品具有相互替代的作用；能够提高该产业要素所有者的所得；能从输入产业转变为输出产业。（3）幼稚工业的保护手
27、段:保护关税（税种与税率），保护制度要根据产业进程加以调整。现代西方经济学最有影响的经济学家之一，他创立的宏观经济学与弗洛伊德所创的精神分析法和爱因斯坦发现的相对论一起并称为二十世纪人类知识界的三大革命。新重商主义凯恩斯的保护贸易理论和政策凯恩斯对重商主义的评价：凯恩斯主义的保护贸易理论：（1）凯恩斯的就业理论；（2）对外贸易乘数；（3）新重商主义的政策措施。超保护贸易政策：（1）保护的对象扩大；（2）保护的目的改变；（3）保护从防御转入进攻；（4）保护的措施多样化；（5）组成排他性的贸易集团新保护主义：以凯恩斯的一般就业理论为基础，其核心是研究保持国内充分就业及维持与国内收支平衡的关系，其政
28、策的目标是通过推行保护主义措施摆脱经济滞胀。新保护主义产生的原因：首先，经济危机造成国内经济不景气和国外竞争力下降。其次，主要发达国家之间贸易与经济发展不平衡，使贸易保护成为必要。再次，国际货币关系失调。一方面增加了贸易交易的风险与成本，带来了巨大的贸易保护压力。最后，政治上的压力和贸易政策的相互影响。新保护主义的特征：被保护的商品和被限制进口的商品不断增加。贸易保护措施种类繁多，限制进口措施的重点从关税转向非关税。贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口。从贸易保护制度专心更系统化的管理贸易制度。劳尔劳尔普雷维什普雷维什(19011986)是阿根廷著名的 经济学家，被公认为是“发展中国家的理论代
29、 表”。普雷维什是拉美发展主义理论的创始人,是世界经济新秩序的积极倡导者。1981 年他荣 获第三世界经济和社会研究基金会颁发的“第三世界基金奖”。他既是政策制定者又是经济理论家,1923 年获经济学博士学位后,他先是进入阿根廷统计局工作(1925),然后任阿根廷财政部副部长(1930 1932),阿根廷中央银行行长(1935 1943),拉美经委会执行秘书(1949 1963),联合国贸易和发展会议第一任秘书长(1964 1969)。国际经济体系分为中心和外围两部分国际经济体系分为中心和外围两部分外围国家贸易条件不断恶化外围国家贸易条件不断恶化技术进步所带来的经济利益分配不均衡。中心国家垄断
30、制成品市场和独占技术进步的成果。经济周期的影响 跨国公司的兴起和发展；不具备健全的工会组织等。外围国家必修实行工业化，独立自主的发展民族经济外围国家必修实行工业化，独立自主的发展民族经济普雷维什主张外围国家必须实行保护贸易政策，以保护本国的幼稚工业的成长，其目的是纠正国际贸易中的不平等，发展工业化。战略贸易政策：是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的竞争能力，夺取它国的市场份额。理论内容：该理论是各国在国际贸易中实行贸易干涉与干预的基础，一国可以通过各种政策的干预（如税收、补贴、经
31、济合作等），在对本国至关重要的生产领域中创造出比较优势，而这些生产领域具有很强的各种前后向的联系，不仅可以带动经济发展，而且具有广泛的外部经济效益。管理贸易：是介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。它是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度，也就是政府控制和约束的贸易。管理贸易理论意义：是在战后贸易自由化大趋势下，面对新贸易保护主义的压力而出现的贸易体制。其目标是在自由贸易的原则基础上，协调相互之间的贸易关系，均分贸易利益，促进各方发展。作为一种新的贸易体制，它对世界经济贸易的发展将会产生巨大的影响。