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1、2023/4/21暨南大学产业经济研究院1创新的概念n 创新不是创新不是“创造新东西创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵。n 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的素的“新组合新组合”。p 引进新产品或提供一种产品的新质量；p 采用新技术和新生产方法；p 开辟新市场；p 获得原材料的新来源；p 实现企业组织的新形式。n 产业经济学研究的对象是技术创新。产业经济学研究的对象是技术创新。n 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，技术创新是市场主体（
2、主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。第1页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院2技术创新的分类n 分类一：分类一：发明(invention)创新(innovation)模仿(imitation)n 分类二：分类二：p产品创新p过程创新 第2页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院3n 产品创新产品创新p 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品
3、的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。p 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。n 过程创新过程创新p 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。p 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。产品创新与过程创新第3页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院4两种过程创新剧烈创新或重大创新剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为
4、市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。图8-1 剧烈创新需求量价格O边际收益需求曲线边际成本MC边际成本MC第4页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院5非剧烈创新或微小创新非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本。两种过程创新图8-2 非剧烈创新需求曲线边际收益边际成本MC边际成本MC需求量价格第5页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院6研究与开发的概念和类型n
5、研究与开发研究与开发(R&D)指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。n R&D包括三种类型包括三种类型:p基础研究(basic research)p应用研究(applied research)p开发(development)。第6页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院7研究与开发的基本特征市场投资产品变化技术变化物质投资毛利润R&D产出DSR&D资金市场R&D活动R&D投入作为长期投资的研发过程作为长期投资的研发过程第7页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院8研究与开发的基本特征n 不确定性不确定性p知识生
6、产过程的不确定性p市场实现过程的不确定性 n 溢出效应溢出效应pR&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 pR&D活动具有显著的外部性 pR&D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动 第8页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院98.2 8.2 企业规模、市场结构与研发创新企业规模、市场结构与研发创新n企业规模与研发创新企业规模与研发创新企业规模与研发创新企业规模与研发创新n市场结构与研发创新市场结构与研发创新市场结构与研发创新市场结构与研发创新第9页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院10n 大企业的研发和
7、创新优势大企业的研发和创新优势 p大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源；p利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用；p通过同时进行多项研究项目来分散研发风险；p充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果；p大企业在过程创新上具有优势。n 中小企业的研发和创新优势中小企业的研发和创新优势 p有充分的激励和动力来进行研发和创新活动；p具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会；p在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势。企业规模与研发创新企业规模与研发创新第10页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院11一旦我们开始进入细节并且研究
8、那些进步最为明显的单一旦我们开始进入细节并且研究那些进步最为明显的单个企业时，我们发现这些企业并不是在相对自由的竞争个企业时，我们发现这些企业并不是在相对自由的竞争环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一个完美效率的模型。个完美效率的模型。熊彼特（熊彼特（SchumpeterSchumpeter）：）：资本主义、资本主义、社会主义和民主主义社会主义和民主主义，19501950熊彼特假说熊彼特假说n 大型垄断企业是大型垄断企业是R&DR&D的主要投入者，因为其有的主
9、要投入者，因为其有更多的资源。更多的资源。第11页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院12市场结构与研发创新：更新效应市场结构与研发创新：更新效应n n 在竞争产业中的企业会有更强烈的在竞争产业中的企业会有更强烈的在竞争产业中的企业会有更强烈的在竞争产业中的企业会有更强烈的动机投资于研究与开发。动机投资于研究与开发。动机投资于研究与开发。动机投资于研究与开发。n n 假定假定假定假定R&DR&D可以使成本从可以使成本从可以使成本从可以使成本从C1C1下降到下降到下降到下降到C2C2。n n 垄断企业的创新收益垄断企业的创新收益垄断企业的创新收益垄断企业的创新收益(B+C+D+E)
10、-(B+C+D+E)-(A+B)(A+B)n n 竞争企业获得的创新收益为竞争企业获得的创新收益为竞争企业获得的创新收益为竞争企业获得的创新收益为(D+E+F)(D+E+F)n n (A+B)(B+C)(A+B)(B+C)(D+E+F)(B+C+D+E)-(A+B)(D+E+F)(B+C+D+E)-(A+B)n n 由于创新前的垄断利润由于创新前的垄断利润由于创新前的垄断利润由于创新前的垄断利润,垄断企业垄断企业垄断企业垄断企业存在惰性。而在竞争市场中存在惰性。而在竞争市场中存在惰性。而在竞争市场中存在惰性。而在竞争市场中,这种创这种创这种创这种创新前利润是不存在的。这被称之为新前利润是不存在
11、的。这被称之为新前利润是不存在的。这被称之为新前利润是不存在的。这被称之为更新效应更新效应更新效应更新效应(replacement effect)(replacement effect)。n n 更新效应意味着企业的市场支配力更新效应意味着企业的市场支配力更新效应意味着企业的市场支配力更新效应意味着企业的市场支配力大，创新动机会低。大，创新动机会低。大，创新动机会低。大，创新动机会低。垄断和竞争条件下从成本下降中得到的收益0数量价格P2AP1c2c1BCDEF第12页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院13n熊彼特假说:强调的是研发投入的能力强调的是研发投入的能力,大企大企业拥有
12、更多的资源，业拥有更多的资源，R&DR&D上的规模经济和范围上的规模经济和范围经济。经济。n更新效应:强调研发投入的动机强调研发投入的动机,一家没有市一家没有市场支配力的小企业通过创新能够将零利润转场支配力的小企业通过创新能够将零利润转变为有利润。变为有利润。第13页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院14n熊彼特进一步认为熊彼特进一步认为,最优的市场结构并非完全竞争最优的市场结构并非完全竞争,而而是具有一定垄断力量的动态竞争是具有一定垄断力量的动态竞争竞争并非来自在位竞争并非来自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在竞争。企业，而是来自于新产品、新流程的潜在竞争。n n创造性
13、毁灭创造性毁灭创造性毁灭创造性毁灭（creative destructioncreative destruction）：新产品或新）：新产品或新流程会取代现有垄断者的产品或流程。流程会取代现有垄断者的产品或流程。n如果在完全竞争市场中如果在完全竞争市场中,各家企业都在某家企业创新各家企业都在某家企业创新后模仿创新者后模仿创新者,创新者的努力只能获得极少的补偿。创新者的努力只能获得极少的补偿。n最优的经济系统是一种最优的经济系统是一种动态竞争动态竞争：短期中存在市场支：短期中存在市场支配力，但只是暂时的市场支配力。配力，但只是暂时的市场支配力。第14页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济
14、研究院158.3 8.3 研发创新竞争的动态性研发创新竞争的动态性大企业大企业(领先者领先者)小企业小企业(跟随者跟随者)n谁更倾向于投资谁更倾向于投资R&DR&D？nR&DR&D能帮助小企业赶超大能帮助小企业赶超大企业吗？企业吗？nR&DR&D能使处于领先地位的能使处于领先地位的大企业进一步强化优势，大企业进一步强化优势，以巩固自己的地位吗？以巩固自己的地位吗？产业第15页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院16qq一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者qq一个一个
15、一个一个R&DR&DR&DR&D实验中心完成一项创新并申请专利实验中心完成一项创新并申请专利实验中心完成一项创新并申请专利实验中心完成一项创新并申请专利,欲将其卖给出价最高欲将其卖给出价最高欲将其卖给出价最高欲将其卖给出价最高的企业的企业的企业的企业qq如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润R R R RM.M.M.M.qq如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均如果对手企业获得专利，进入市场与
16、垄断企业竞争，二家企业均如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利获利获利获利R R R RD D D D。qq垄断企业愿购买专利的最高支出：垄断企业愿购买专利的最高支出：垄断企业愿购买专利的最高支出：垄断企业愿购买专利的最高支出：R R R RM M M M-R-R-R-RD D D Dqq对手企业愿购买专利的最高支出：对手企业愿购买专利的最高支出：对手企业愿购买专利的最高支出：对手企业愿购买专利的最高支出：R R R RD D D Dqq垄断企业买到专利的条件：垄断企业买到专利的条件：垄断企业买到专利的条件：垄断企业买到专利的条件：R R R RM M M M-R-R-R
17、-RD D D D R R R RD D D D R R R RM M M M 2R 2R 2R 2RD D D D qq双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润.垄断者对研发投入的垄断者对研发投入的垄断者对研发投入的垄断者对研发投入的动机比潜在进入者更高。动机比潜在进入者更高。动机比潜在进入者更高。动机比潜在进入者更高。qq市场结构会朝着产业利润增加的方向发展市场结构会朝着产业利润增加的方向发展市场结构会朝着产业利润增加的方向发展市场结构会朝着产业利润增加的方向发展(垄断垄断垄断垄
18、断),),),),这一这一这一这一特征称为效率效应特征称为效率效应特征称为效率效应特征称为效率效应。效率效应和垄断的持续性效率效应和垄断的持续性第16页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院17n n竞争对手不参加专利竞价的可能性为竞争对手不参加专利竞价的可能性为竞争对手不参加专利竞价的可能性为竞争对手不参加专利竞价的可能性为p p p p，垄断企业并不清楚，垄断企业并不清楚，垄断企业并不清楚，垄断企业并不清楚竞争对手是否参与竟价。竞争对手是否参与竟价。竞争对手是否参与竟价。竞争对手是否参与竟价。n n如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润如果垄断者投标并且获得专利，则仍可
19、获得垄断利润如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润R R R RM M M M 。如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润R R R RD D D D 。n n垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：R R R RM M M M （1-1-1-1-p p p p）R R R RD D D D+p p p p R R R RM M
20、 M M ）=（1-1-1-1-p p p p）（）（）（）（R R R RM M M M-R-R-R-RD D D D）n n竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为p p p p ，因此，获得专，因此，获得专，因此，获得专，因此，获得专利给垄断企业带来的利益有限。利给垄断企业带来的利益有限。利给垄断企业带来的利益有限。利给垄断企业带来的利益有限。n n垄断者只不过是用新产品的垄断利润垄断者只不过是用新产品的垄断利润垄断者只不过是用新产品的垄断利润垄断者只不过是用新产品的垄断利润R R R
21、 RM M M M 去替代起初的垄断去替代起初的垄断去替代起初的垄断去替代起初的垄断利润利润利润利润R R R RM M M M 。n垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。更新效应和创造性毁灭更新效应和创造性毁灭第17页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院18n渐进式创新（渐进式创新（渐进式创新（渐进式创新（gradual innovationgradual innovationgradual innovationgradual innovation）：创新产）：创新
22、产）：创新产）：创新产品没有取代现有产品。品没有取代现有产品。品没有取代现有产品。品没有取代现有产品。n激进式创新（激进式创新（激进式创新（激进式创新（drastic innovationdrastic innovationdrastic innovationdrastic innovation）：新产品）：新产品）：新产品）：新产品将使现有产品立刻退出市场。将使现有产品立刻退出市场。将使现有产品立刻退出市场。将使现有产品立刻退出市场。第18页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院19n n如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将
23、变为如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为0 0 0 0。但竞争企业同样有但竞争企业同样有但竞争企业同样有但竞争企业同样有P P P P的可能性不投标。的可能性不投标。的可能性不投标。的可能性不投标。n n垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：R R R RM M M M （1-1-1-1-p p p p）0+0+0+0+p p p p R R R RM M M M ）=（1-p1-p1-p1-p）R R R RM M M Mn n竞争对手愿意的最高投标价格为竞争
24、对手愿意的最高投标价格为竞争对手愿意的最高投标价格为竞争对手愿意的最高投标价格为R R R RM M M M。n n垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。n行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式创行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式创行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式创行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式创新，而不是激进式创新。新，而不是激进式创新。新，而不是激进式创新。新，而不是激进式创新。第19页/共26页2023
25、/4/21暨南大学产业经济研究院20 相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可能具有更强烈的研发动机。能具有更强烈的研发动机。第20页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院21nR&D R&D R&D R&D 研发战略研发战略研发战略研发战略:低风险战略低风险战略低风险战略低风险战略:成功率高成
26、功率高成功率高成功率高,创新价值低创新价值低创新价值低创新价值低.高风险战略高风险战略高风险战略高风险战略:成功率低成功率低成功率低成功率低,创新价值高创新价值高创新价值高创新价值高n在研发竞争中在研发竞争中在研发竞争中在研发竞争中,市场领先者主要采用小的改进市场领先者主要采用小的改进市场领先者主要采用小的改进市场领先者主要采用小的改进型创新。而小型企业和潜在的进入者则主要采型创新。而小型企业和潜在的进入者则主要采型创新。而小型企业和潜在的进入者则主要采型创新。而小型企业和潜在的进入者则主要采用大型根本性创新。用大型根本性创新。用大型根本性创新。用大型根本性创新。风险选择风险选择第21页/共2
27、6页2023/4/21暨南大学产业经济研究院228.4 研发与创新激励n 专利专利n 政府奖励与政府奖励与R&D补贴补贴n 合作研发合作研发 第22页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院23专利n 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利。一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利。n 专利制度的效应专利制度的效应 p有效的制约机制，提高了模仿成本 p鼓励企业投资于R&D p鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置
28、 p专利限制了技术扩散 n 专利期限专利期限专利年限社会净收益T*O第23页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院24政府奖励和R&D补贴 n 政府奖励政府奖励 p 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。p 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。n R&D补贴补贴p 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。p 在政府资助的研发中的知识产权问题。n 政府通常只有有限信息，无法确定最优的奖金数量和政府通常只有有限信息，无法确定最优的奖金数量和研发合同，因此专利制度是世界各国普遍采取的创新激励研发合同，因此专利制度是世界
29、各国普遍采取的创新激励机制。机制。第24页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院25合作研发 n 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。n 合作研发有利于改善创新资源的配置效率合作研发有利于改善创新资源的配置效率 p 实现研究与开发的规模经济性 p 有效分散研发过程中的风险p 避免研究开发的重复投资 p 将研发的外部性部分内部化 第25页/共26页2023/4/21暨南大学产业经济研究院26感谢您的观看！第26页/共26页