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1、第第7 7章章 贸易政策工具之：非关税措施贸易政策工具之：非关税措施 7.1 非关税措施概述非关税措施概述7.2 传统非关税措施传统非关税措施7.3 新型非关税措施新型非关税措施7.4 非关税措施的经济影响非关税措施的经济影响7.1 非关税措施概述非关税措施概述 非非关关税税措措施施（non-tariff non-tariff barriersbarriers）目目前前尚尚无无统统一一定定义义，它它泛泛指指除除关关税税措措施施以以外外一一切切扭扭曲曲贸贸易易的的不不合合理理措措施施。非非关关税税措措施施和关税措施一起充当政府干预贸易的政策工具。和关税措施一起充当政府干预贸易的政策工具。非关税措
2、施的含义非关税措施的含义非非关关税税壁壁垒垒的的特特点点灵活性灵活性有效性有效性隐蔽性隐蔽性歧视性歧视性 非非关关税税壁壁垒垒的的分分类类UNCTAD列举的非关列举的非关税措施税措施 迪尔多夫、斯特恩非迪尔多夫、斯特恩非关税措施的分类法关税措施的分类法 7.2 传统非关税措施传统非关税措施 一、进口配额制 进口配额进口配额(import quotas)(import quotas)又称进口限额又称进口限额，是一国政府对一定时期内，是一国政府对一定时期内(通常为一年通常为一年)进口的某些商品的数量或金额加以直接限制；在规定的期限内，配额以内的货进口的某些商品的数量或金额加以直接限制；在规定的期限
3、内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。绝对配额绝对配额(absolute quotas)，即在一定即在一定时期内，时期内，对某些商对某些商品的进口品的进口数量或金数量或金额规定一额规定一个最高限个最高限额，达到额，达到这个限额这个限额后，便禁后，便禁止进口。止进口。全球配额全球配额(global quotas(global quotas；unallocated quotas)unallocated quotas)，即对某，即对某种商品的进口规定一个总的限额，种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家
4、或地区的商品一对来自任何国家或地区的商品一律适用。律适用。国别配额国别配额(country quotas)(country quotas)，即，即政府不仅规定了一定时期内的进政府不仅规定了一定时期内的进口总配额，而且将总配额在各出口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。口国家和地区之间进行分配。进口商配额进口商配额(importer quotas)(importer quotas)，是对某些商品进口实行的配额。，是对某些商品进口实行的配额。自主配额自主配额(autonomous quotas)，又称，又称单方面配额单方面配额(unilateral quotas)，是由，是由进口国
5、自主地、单方面强进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输品的配额，而不需征求输出国家的同意。出国家的同意。协议配额协议配额(agreement quotas)，又称，又称双边配额双边配额(bilateral quotas)，是由进，是由进口和出口两国政府或民间口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定团体之间通过协议来确定配额。配额。进口配额的类型进口配额的类型关税配额关税配额(tariff Quotas)，即对商品进口的绝对，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配数额不加限制，而
6、对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款或征收附加税甚至罚款。优惠性关税配额优惠性关税配额，是对，是对关税配额内进口的商品关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配让，甚至免税，超过配额的进口商品即征收原额的进口商品即征收原来的最惠国税率。来的最惠国税率。非优惠性关税配额非优惠性关税配额，是对，是对关税配额内进口的商品征关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一收原来正常的进口税，一般按最
7、惠国税率征收，对般按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。较高的进口附加税或罚款。小国进口配额的经济效应小国进口配额的经济效应 DQ2Q4Q3Q1dcbaSP1PwQOP配额效应与关税效应之比较配额效应与关税效应之比较 c c 部分部分收益的收益的归属归属 征收关税：征收关税：c 所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。实施进口配额制实施进口配额制:c 的归属取决于进口国分配配额的方式及国际市的归属取决于进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况。场上该商品的出口商状况。进口国公开拍进口国公开拍
8、卖配额卖配额:c c作为作为进口国公开拍进口国公开拍卖配额的收入卖配额的收入归政府所有。归政府所有。这和关税的效这和关税的效果完全相同。果完全相同。进口国按固定参数进口国按固定参数分配配额分配配额:c:c 所代表所代表的收益转移给各个的收益转移给各个进口商，对进口商进口商，对进口商而言，收益的大小而言，收益的大小需看政府分配配额需看政府分配配额的多少。的多少。进进口口国国要要求求进进口口商商按按一一定定的的程程序序申申请请配配额额，由由政政府府审审批批来来发发放放配配额额:为为得得到到配配额额，国国内内进进口口商商把把时时间间和和精精力力花花费费在在繁繁杂杂的的手手续续和和长长时时间间的的等等
9、待待上上。另另一一种种得得到到配配额额的的方方法法就就是是贿贿赂赂分分配配配配额额的的官官员员。在在这这种种情情况况下下，进进口口商商与与政府官员共同瓜分配额政府官员共同瓜分配额c c。二、“自动”出口配额制“自动自动”出口配额出口配额(voluntary export quotas)，又称，又称“自动自动”出口限制出口限制(voluntary export restrains)，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动自动”规定某规定某一时期内一时期内(一般为一般为35年年)某些商品对该国的出口限额；在该限额内自行控制出口，某些商品对该国的出
10、口限额；在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。超过限额即禁止出口。非协定的非协定的“自动自动”出口出口配额配额 ：指出口国政府并：指出口国政府并未受到国际协定的约束，未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，口厂商在政府的督导下，“自动自动”控制出口。控制出口。协定的协定的“自动自动”出口配额：出口配额：指进指进出口双方通过谈判签订出口双方通过谈判签
11、订“自限协自限协定定”(self-restriction(self-restriction agreement)agreement)或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”(orderly marketing(orderly marketing agreement)agreement)，规定一定时期内某，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额发放出口许可证或实行出口配额签证制配额签证制(export visa)(export visa)，自，自动限制商品出口，进口国则根据动限制商品出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。海关统计进行
12、监督检查。三、进口许可证制 进口许可证制度进口许可证制度(import license system)，是指一国政府规定某些商品必须申领许，是指一国政府规定某些商品必须申领许可证方可进口的管理进口贸易和控制进口的行政措施。该制度要求所规定商品的可证方可进口的管理进口贸易和控制进口的行政措施。该制度要求所规定商品的进口以向有关行政管理机关申领许可证作为先决条件。进口以向有关行政管理机关申领许可证作为先决条件。与进与进口配口配额的额的关系关系 有定额的进口许可证有定额的进口许可证：进口国预先规定有关商品的进口配额，在配额限度：进口国预先规定有关商品的进口配额，在配额限度内根据进口商的申请签发一定数
13、量或金额的许可证，配额用完即停止发放。内根据进口商的申请签发一定数量或金额的许可证，配额用完即停止发放。无定额的进口许可证无定额的进口许可证：这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布：这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。许许可可程程度度 自动进口许可证自动进口许可证(automatic import licensing)，指在任何情况下，对申请一，指在任何情况下，对申请一律予以批准签发的许可证。此类许可证的提供是自动的、无限制的和非歧律予以批准签发的许可证。此类许可证的提
14、供是自动的、无限制的和非歧视的，并且是迅速的。视的，并且是迅速的。非自动进口许可证非自动进口许可证(non-automatic import licensing)，指不属于自动进口许，指不属于自动进口许可证范围的进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证经常被当可证范围的进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证经常被当作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。四、其他传统非关税措施 外汇管制外汇管制(foreign exchange control)(foreign exchange control)也称外
15、汇管理，也称外汇管理，是指一国政府通过法令对是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价，进而直接国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价，进而直接或间接影响进出口的一种制度。或间接影响进出口的一种制度。数量性外汇管制数量性外汇管制：国家外：国家外汇管理机构对外汇买卖的汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。数量直接进行限制和分配。一些国家实行数量性外汇一些国家实行数量性外汇管制时，往往规定进口商管制时，往往规定进口商必须获得进口许可证后，必须获得进口许可证后，方可得到所需的外汇。方可得到所需的外汇。成本性外汇管制：成本性外汇管制
16、：国家外汇管理国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制机构对外汇买卖实行复汇率制(system of multiple exchange(system of multiple exchange rates)rates)，利用外汇买卖成本的差，利用外汇买卖成本的差异来间接影响不同商品的进出口，异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或鼓励某些商品进出口达到限制或鼓励某些商品进出口的目的。的目的。混合性外汇管制混合性外汇管制：同时采用：同时采用数量性和成本性外汇管制，数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，对外汇实行更为严格的控制，以影响商品进出口。以影响商品进出口。利润汇出限制：利润汇出限
17、制：国家国家对外国公司在本国经对外国公司在本国经营获得的利润汇出加营获得的利润汇出加以管制。以管制。外汇管制外汇管制进口押金制进口押金制 进口押金进口押金(advanced(advanced deposit)deposit)制制又称进又称进口存款制或进口担口存款制或进口担保金制，是指进口保金制，是指进口商在进口商品前，商在进口商品前，必须预先按进口金必须预先按进口金额的一定比率和规额的一定比率和规定的时间，在指定定的时间，在指定的银行无息存储一的银行无息存储一笔现金的制度。这笔现金的制度。这种制度无疑加重了种制度无疑加重了进口商的资金负担，进口商的资金负担，起到了限制进口的起到了限制进口的作用
18、。作用。最低限价制和禁止进口最低限价制和禁止进口 最低限价最低限价(minimum price)(minimum price)制制，是指一国政，是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。或禁止进口。禁止进口禁止进口(prohibitive import)(prohibitive import)是进口限是进口限制的极端措施。制的极端措施。国内税国内税 国内税国内税(internal taxes)是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所是指一国政府对本国境
19、内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国家征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国家对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税。进出口的国家垄断进出口的国家垄断 进出口的国家垄断进出口的国家垄断(state monopoly)也称国营贸易也称国营贸易(state trade)，是指对外贸易中，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。海关程序海关
20、程序 海关程序海关程序(customs procedures)是指进口货物通过海关的程序，一般包括是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节申报、征税、查验及放行四个环节 1海关对申海关对申报表格和单证报表格和单证作出严格要求作出严格要求 2通过商通过商品归类提品归类提高税率高税率 3通过海通过海关估价制度关估价制度限制进口限制进口 4从进口从进口商品查验上商品查验上限制进口限制进口 歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策(discriminatory government procurement policy)，是指国家，是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品
21、时必须优先购买本国货。有的国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。有的国家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策 7.3 新型非关税措施新型非关税措施技术壁垒，即技术性贸易壁垒技术壁垒，即技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)，指的是一国以维护国，指的是一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为理由，家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为理由，通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认
22、证制度、卫生检验检疫制通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度等方式，制定的一些苛刻繁杂的标准或规定，使外国产品难以适应，从而限制度等方式，制定的一些苛刻繁杂的标准或规定，使外国产品难以适应，从而限制商品的进口。商品的进口。技术壁垒技术壁垒 1安全安全标准标准 3包装包装标识标识5.质量质量标准标准 2卫生卫生标准标准 4信息信息技术标准技术标准 绿色壁垒绿色壁垒 绿色关税绿色关税与市场准与市场准入入 绿色技绿色技术标准术标准环境环境补贴补贴和绿和绿色补色补贴制贴制度度绿色包装绿色包装和标签规和标签规定定 绿色卫生检绿色卫生检验制度验制度绿色壁垒（绿色壁垒（gr
23、een barriers to tradegreen barriers to trade）是指一国以保护有限资源、生态环境和人）是指一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，通过制定苛刻的环境保护标准来限制国外商品的进口。类健康为名，通过制定苛刻的环境保护标准来限制国外商品的进口。社会壁垒（社会壁垒（social barrierssocial barriers）是指以劳动者劳动环境和生存权利为理由采取的贸）是指以劳动者劳动环境和生存权利为理由采取的贸易保护措施。易保护措施。社会壁垒社会壁垒 7.4 非关税措施的经济影响非关税措施的经济影响 非关非关税措税措施的施的经济经济影响影响对世界贸易的
24、影响：国际贸易发展；商品结构和对世界贸易的影响：国际贸易发展；商品结构和地理方向地理方向 对进口国的影响：对进口国的影响：限制进口、保护本国市场和生限制进口、保护本国市场和生产产 ；与关税有所不同；与关税有所不同对出口国的影响：出口国商品的出口数量和价格对出口国的影响：出口国商品的出口数量和价格受到严重影响，造成出口商品增长率下降，出口受到严重影响，造成出口商品增长率下降，出口数量减少，出口价格下跌。数量减少，出口价格下跌。基 本 概 念 非非关关税税壁壁垒垒 进进口口配配额额 绝绝对对配配额额 全全球球配配额额 国国别别配配额额 进进口口商商配配额额 关关税税配配额额 优优惠惠性性关关税税配
25、配额额 非非优优惠惠性性关关税税配配额额 自自动动出出口口配配额额 非非协协定定的的自自动动出出口口配配额额 协协定定的的自自动动出出口口配配额额 进进口口许许可可证证 自自动动进进口口许许可可证证 非非自自动动进进口口许许可可证证 技技术术壁壁垒垒 绿绿色色壁壁垒垒 社社会会壁壁垒垒 外外汇汇管管制制 数数量量性性外外汇汇管管制制 成成本本性性外外汇汇管管制制 混混合合性性外外汇汇管管制制 利利润润汇汇出出限限制制 进进口口押押金金制制 进出口的国家垄断进出口的国家垄断 歧视性政府采购歧视性政府采购复习思考题 1与关税措施相比，非关税措施有哪些突出特点？与关税措施相比，非关税措施有哪些突出特
26、点？2确定一国存在倾销、补贴需要哪些条件？确定一国存在倾销、补贴需要哪些条件？3对他国实施反倾销、反补贴措施分别需要什么条对他国实施反倾销、反补贴措施分别需要什么条件？件？4试列举六种非关税措施。试列举六种非关税措施。5绿色壁垒、技术壁垒和社会壁垒极有可能成为未绿色壁垒、技术壁垒和社会壁垒极有可能成为未来世界贸易的最主要的三种贸易壁垒，简述三者的异来世界贸易的最主要的三种贸易壁垒，简述三者的异同。同。6简要分析非关税措施对进出口国、出口国及世界简要分析非关税措施对进出口国、出口国及世界贸易的经济影响。贸易的经济影响。7.比较分析关税措施与非关税措施的政策效果。比较分析关税措施与非关税措施的政策效果。8非关税措施的合理应用能起到意想不到的效果，非关税措施的合理应用能起到意想不到的效果，谈谈对该问题的认识。谈谈对该问题的认识。